系统变更管理制度
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系统变更管理制度范文第1篇
1、维护内容
日常运行维护管理的内容主要包括主机维护、存储系统维护、系统软件维护、安全系统维护、应用系统维护、软件版本升级。
（1）主机维护
主要是对小型机、PC服务器进行日常维护。包括硬件外观检查，系统状态指示灯检查，清除灰尘等。
（2）存储系统维护
主要是对数据备份设备进行维护。包括对双机备份系统的日常检查和维护、系统运行日志的监控、服务器系统内存、CPU以及负载检查、服务器系统空间检查、综合调整系统配置使系统性能最优、按照备份管理办法完成对操作系统、数据库及应用系统的日常备份、完成诸如增加用户、修改系统配置、提供系统咨询、解决系统问题等。
（3）系统软件维护
主要是对数据库、中间件、操作系统等系统软件的维护。对运行数据库进行日常检查、维护和操作、调整数据库配置参数等。
（4）安全系统维护
主要是对主要对安全保障的平台进行维护。包括安全系统状态、关键安全功能测试和安全日志检查、服务器系统安全检查，检查系统是否有可疑帐户及工作组、系统安全扫描、漏洞扫描等。
（5）网络维护
主要维护网络设备、链路和相关软件，保证网络的正常运行。包括网络系统状态与联通性检测、Internet网络联通检测等。
（6）应用系统维护
主要是对各个应用软件、应用平台进行维护。包括对应用程序执行情况的监控和维护，系统运行日志的监控等。
（7）软件版本升级
在需要软件升级时，首先应从原厂商那里取得要更新的软件在信息中心模拟环境下首先进行测试，确保正确；并由原厂商提供详细的操作说明，说明可进行软件升级的内容，软件升级、迁移，在原厂商指导下进行；在必要的情况下，应由原厂商提供远程或现场的指导、支持。
2、维护方式及人员安排
对以上内容的维护管理一般分为日常性维护、预防性维护与巡检。
（1）日常性维护管理
维护管理人员应在工作日内每天对各项系统的工作情况按照维护内容进行严格检查。查看各类设备是否清洁，如有粉尘要及时清除。查看各类设备工作是否正常，有无故障，有无隐患。一旦发现问题，应及时报告股室负责人，由股室负责人视问题性质和轻重程度组织安排人员处理解决，问题严重的需及时报告分管领导。
维护管理人员应对每天的检查情况做好检查记录，发现问题的，还应详细记录问题描述、问题处理过程以及处理结果等。
日常维护管理人员由二名信息中心专职人员组成，其中一人负责主机维护、存储系统维护和安全系统维护，另一人负责系统软件维护、应用系统维护和软件版本升级。
（2）预防性维护与巡检
预防性维护主要是针对正常运行的设备、应用软件、系统软件等定期进行设备测试检查，找出隐患，尽早排除。对于系统性能问题予以调整，并定期进行设备的清洁保养。主要工作方式为巡检，由软件集成商进行现场维护。一般情况下要求一个月一次的定期巡检，如遇突况下，要求2小时之内到场。同时，要求做好维护与巡检记录。
二、安全防范管理制度
安全防范管理制度内容主要包括机房安全管理制度、网络安全管理制度、设备安全管理制度、介质和资料安全管理制度、数据备份管理制度、用户权限管理制度、人员安全管理制度、应急管理制度、工作人员安全教育制度。
1、机房安全管理制度
（1）信息中心配备机房安全人员，专门负责机房的防火、防盗，负责机房供电系统、空调系统、通风系统的安全和日常养护工作，定期检查机房设施情况，做好安全记录，并对机房全体工作人员经常进行防火、防盗、防爆、防破坏教育，提高安全意识。
（2）机房工作人员要进行必要的消防器具使用培训，做到会使用灭火器具。
（3）严禁易燃、易爆、易腐蚀品进入机房。严禁将水洒落在机房设备和地板上。严禁踩踏机房电源插座或网线插座。未经许可,非机房工作人员严禁动用各种电源开关，严禁动用任何线路和设备。
（4）机房工作人员必须严格遵守各项操作规程。拆装设备时，不准带电作业；维修设备时，必须先切断电源，再行维修；禁止使用汽油、酒精等易燃、易爆品清洗带电设备。
（5）机房必须保持安静、整洁，严禁喧哗、会客、吸烟。机房内实际温度应保持在20℃—25℃之间，相对湿度保持为45%—65%。所有进入机房人员必须换拖鞋。
（6）严格执行机房值班制度,做好值班记录。值班记录应载明机房设备使用登记情况，凡机房的系统、设备及其图纸、随机资料等只限在机房内使用，未经批准不得带离机房。
（7）严禁无关人员进入机房。机房禁止会客。对外来参观单位，需由信息中心派专人陪同。
（8）机房内的网络设备、计算机设备采用实时监控、定期养护，确保设备始终处于良好的运行状态。
（9）为保证系统安全,除网络管理员外,任何人未经批准,不准对机房内网络或计算机设备进行操作。
（10）机房值班员应认真负责，及时解决问题。当出现突发事故，机房报警时，值班员应立即报告，并采取紧急措施。
（11）严禁携带病毒盘和游戏进入机房，严禁在因特网上下载与工作无关的内容，以防系统被破坏。
（12）严格机房钥匙管理。机房钥匙不准转借，若丢失应及时采取补救措施。
（13）每周由安全负责人对整个安全情况做一次彻底检查，并作好安全检查记录。
（14）除工作需要,下班后,任何人不许在机房停留。
（15）严格遵守国家及各级有关安全与保密方面的法规和规章制度。
2、网络安全管理制度
（1）部署防病毒软件，通过服务器设置统一的防毒策略，获取完整的病毒活动报表，实施集中的病毒码和程序更新。
（2）部署防火墙，实时监控网络数据包的状态，网络上流量的动态变化，并对非法数据包进行阻断，防范网络上的攻击行为。
（3）部署IDS设备，作为防火墙的合理补充，入侵检测技术IDS可以识别黑客常用入侵与攻击手段、监控网络异常通信、鉴别对系统漏洞及后门的利用、完善网络安全管理，主动发现网络的隐患，帮助防火墙对付网络攻击。
（4）部署漏洞扫描系统，通过对网络中的工作站、服务器、数据库等各种系统以及路由器、交换机、防火墙等网络设备可能存在的安全漏洞进行逐项检查，测试该系统上有没有安全漏洞存在；系统管理员通过了解扫描出来的安全漏洞报告，及时修补漏洞，从根本上解决网络安全问题，有效的阻止入侵事件的发生。
（5）部署物理隔离网闸，对来自可信网及不可信网的数据进行预处理及内容检测、协议分析、访问控制，安全决策、查病毒等一系列安全检测，完全阻断网络间的TCP/IP连接，剥离通用协议，将数据通过专有数据格式由网络的一端发送到另一端，同时集成多种安全技术对进出数据进行安全检测，保证交换信息的安全，并完美的解决了网络间边界防护和安全信息交换的需求。
3、设备安全管理制度
（1）数据中心机房所有设备必需设立设备操作管理档案,详细记录人员对设备操作情况，包括操作人员、操作开始时间、结束时间、操作命令等记录。
（2）数据中心机房所有设备必需设立中心所有设备信息管理档案，详细记录设备及软件的名称、型号、购买日期、保存场地、运行及维修情况等。
（3）如设备出现故障需要维修时，机房值班人员应该全程陪同指明须维修的设备，避免误操作。中心设备如需运出中心机房进行维修，维修前业务软件及数据要完全备份并彻底清理。
（4）定期清理数据中心设备外壳及工作台，需保持设备所在场所干净卫生，严禁在设备周围放置食物、易燃、易爆、易污染等物品。
（5）定期对主机设备进行杀毒、运行状态检查。
（6）严禁非专业维修人员拆卸数据中心相关设备，操作时应配带防静电手腕。
4、介质、资料安全管理制度
（1）介质、资料包括应用软件、系统软件或业务数据的光盘、磁盘、磁带和硬盘以及所有设备的使用说明、维护手册等。
（2）介质、资料入库要登记造册，介质的升级、报废等，由专人负责保管，所有介质、资料应存放在专门的管理柜中。介质、资料的存放地点应通风良好，温湿度适宜，对特殊要求的介质、资料应放置在规定要求的环境内。
（3）运行维护人员因检修设备需要领取介质、资料时，必须先登记。使用归还情况应及时做记录。紧急情况下可口头通知，但事后须及时补填登记。
（4）应定期检查介质、资料的可用性，版本不是最新时应尽快通知设备厂商升级。
（5）淘汰、损废的磁盘、磁带等重要介质要经中心主任同意后集中销毁。
5、数据备份管理制度
（1）定期、及时的对数据库数据、日志等进行备份。数据备份实行日备、月备。
（3）制作备份的数据要确保系统一旦发生故障时能够快速恢复，备份数据不得更改。
6、用户权限管理制度
（1）用户采用"分级授权，统一管理"方式，即操作员所能进行的业务操作要设定权限级别。
（2）权限级别由专人管理，信息中心由系统管理员管理，主要职责是负责各镇（街道）用户和各单位网管员操作帐户管理，并严格按照各镇（街道）以及各业务单位职责分配部门操作权限。
部门职责分配按照局相关部门规定执行。若部门职责变动应及时通知信息中心，以便重新分配部门权限。
各单位应指派一名网管员，负责本单位内部操作用户的管理，并根据本单位各业务人员的工作职责分配操作权限。
（3）用户只能拥有自己业务范围内的操作权限，系统管理人员以及各单位网管员不得随意授予与其无关的操作权限；对于随意授权造成的后果将追究相关人员的责任。
（4）账号是计算机鉴定操作员合法身份的依据，凡用合法账号登录所进行的操作均视为账号持有者所为。
（5）操作员本人应对密码必须严格保密，不得外泄。若因密码外泄造成损失的，将追究当事人责任。
（6）为防止弱口令，密码应是字母、数字和特殊字符的组合，且不能小于6位。
（7）各单位，镇（街道）由于人员离职、操作员用户必须予以封存，不允许删除。
7、人员安全管理制度
（1）安全管理员、系统管理人员等要重要岗位人员，上岗前要严格进行审查和业务技能考核，择优上岗。
（2）运行维护人员应熟悉系统设备的基本原理和结构，熟悉系统及运行方式，能熟练地进行正常操作，并能够处理系统异常和故障。
（3）定期对各类计算机人员进行法制教育、安全意识教育和防范技能培训。
（4）重要岗位人员调离时，严格按照规定办理调离手续，各种资料的移交，系统密码、操作员密码的更换要在安全管理员监督下完成，并办理接交手续。
（5）调离人员离岗后，不得泄漏任何涉及安全保密的信息。
8、应急管理制度
灾难应急处理流程是对因人为或自然灾害造成的涉及全局的一时难以恢复的破坏性事件的处理流程。具体流程如下：
1）制定应急计划
风险评估
关键业务影响分析；
关键业务持续运行计划；
技术恢复流程制定等。
2）应急设备的维护
提供与设备系统及配置相匹配的备机；
7X24小时的监控与维护
3）应急恢复流程培训
对维护人员进行灾难恢复流程培训
使用灾难发生后会涉及的所有设备
模仿真正灾难发生后的设备配置和系统加载状况
4）应急业务恢复
灾难核实及业务恢复方案启动；
备用设备在约定时间内到位；
供应商提供技术支持和指导；
故障设备的维修；
业务恢复后，恢复计划的回顾和改进。
病毒应急处理流程
病毒应急处理包括在病毒爆发前的预防性处理和病毒爆发后的紧急处理流程。具体内容如下：
病毒处理流程建立
预防性病毒警告
应急病毒防范与处理机制
全网性升级与病毒查杀措施
危害降低机制
后续报告与补救措施
安全事件应急处理流程
安全事件应急处理流程包括：
安全应急流程建立
事件识别
缩小事件影响范围
事件解决
后续报告与处理机制
补救措施
9、工作人员安全教育培训制度
应根据上级规定的培训制度和年度培训计划要求，将系统的学习纳入培训计划并按期完成。
（1）规程学习，根据本单位实际安排有关规程的学习。
（2）现场培训项目，按规定进行反事故演习。
通过培训使维护人员达到以下标准：
1）熟悉系统设备的基本原理和结构，熟悉系统连接及运行方式。
2）能审核设备维修、检测记录，并能根据设备运行情况和巡视结果，分析设备健康状况，掌握设备缺陷和薄弱环节，能对设备状态做出基本评估。
3）熟悉运行规程内容，遇有设备变更时，能及时修订和补充运行规程，保证运行操作、事故处理正确。
4）熟悉设备的操作要领和相应的操作程序。
5）能熟练、正确地进行事故处理。
10、安全保密管理办法
（1）、遵守国家有关法律、法规，严格执行中华人民共和国计算机信息网络安全保密规定。
（2）不得泄漏有关市劳动保障信息系统的机密信息，数据以及文件等
（3）不得泄漏如帐号，密码等信息。
（4）未经授权，任何人不得使用与自己操作权限无关的功能。
（5）不得干扰和妨碍他人的正常工作。
（6）各部门要配合信息中心进行必要的安全检查。如有违反安全保密制度的情况，将视其情节轻重，根据信息中心管理规定，对当事人进行必要的处理。
（7）未经允许严禁擅自复制、下载、传播市劳动保障信息系统数据。
（8）业务数据必须按规定进行日备、月备和年备，并妥善保存备份盘。月终和年终盘备份两份，一份异地(与中心机房不同建筑物)长期保存。非经领导允许，严禁携带数据盘外出。
三、应用程序及数据维护管理制度
1、市劳动保障信息系统需求提交及问题处理规范
所有涉及业务应用系统功能新增、减少、变更以及出现问题的处理均按下述步骤执行。
第一步：需求变更和问题处理申请
各单位在应用软件使用过程中，根据实际工作需要，提出系统功能新增、减少、变更以及发现问题需处理的，首先应由需求提交人（一般情况下为股室负责人）填写《信息系统需求变更和问题处理提交表》（附件一），一表一需求，经单位负责人签字后提交给信息中心指定人员。
各镇（街道）在使用软件过程中提出的新需求和问题处理，集中反映到归口部门后，由该部门按上述过程统一提出申请。
第二步：现场解释和交流
为保证信息中心人员和软件开发人员对业务部门提出的需求和问题有一个正确的理解，需求提出人提交申请后，信息中心指定人员应积极引导其与软件开发人员进行现场交流，对需求和问题进行详尽的解释，并积极参与。
第三步，需求变更、问题处理的评估、实施和意见反馈
分现场即时处理和限时处理：
1、现场即时处理：经现场解释交流后，信息中心人员和软件开发商要共同对需求变更做综合性和可行性评估，在对现有系统和数据没有较大影响或者改变、不涉及其他业务部门业务、技术可行的条件下，各单位的需求变更和问题处理申请经信息中心软件技术人员和开发公司项目经理在签署接收同意意见后实施。并将同意实施意见当场反馈给需求提交人，由需求提交人签字确认已接收到反馈意见。
2、限时处理：若信息中心技术人员和软件开发商中有一方认为提交的需求变更涉及到原有系统和数据的重大改变，不适宜实施变更的，或技术不可行的情况下，需签署接收意见，说明暂不能接收原由后，由信息中心负责组织相关人员开展进一步的评估后确认实施与否。事情重大的，报分管局长同意后实施。并在需求提出日期后二个工作日内将处理意见反馈给需求提交人，由需求提交人签字确认已接收到反馈意见。
需求若涉及其他部门业务的，需业务双方单位负责人签字同意后提交申请；涉及政策调整变更的，需相应行政科室负责人签字同意后提交申请。
若经现场解释交流后，需求提交人认为需求申请需要有所调整或变更的，需重新按申请程序提交申请。
第四步，处理结果反馈
1、信息中心和开发商应尽量满足业务部门的信息需求，并在计划完成日内对系统程序作出相应调整，并使程序达到最大优化。
业务部门有需求调整的，要尽早向信息中心提出，以保证信息中心有充裕的时间完成程序调整。一般的简单需求在信息中心接收后2至3个工作日内完成，稍复杂的在7至10个工作日内完成，涉及到政策变更以及程序调整较大的视具体情况而定。
2、需求变更和问题处理完毕后，开发人员要及时告知信息中心指定人员，由该人员通知需求提交人进行程序的测试和使用，并签字确认处理结果。需求提交人有责任对处理情况及时告知本部门签字领导。
其他事项：
信息中心人员应认真做好各单位需求变更和问题处理登记记录，并将妥善保管、存档。
3、数据后台修改管理办法数据后台修改程序规范
（1）严禁任何业务人员随意地要求信息中心或开发人员进行数据后台修改，也严禁信息中心和开发人员擅自对后台数据进行处理，造成的后果将追究相关当事人的责任。
（2）在前台业务办理出现差错时，应主动积极寻求在前台修正解决的办法。除以下三种特殊情况外，一般情况下不允许进行数据后台修改。
（1）老系统遗留的数据问题；
（2）老系统数据经合并后出现部分信息不准确或缺失；
（3）前台业务处理差错，经业务部门、信息中心、开发商三方共同确认前台操作无法补救或修正的。
（4）由于以上三种情况确需进行数据后台修改的均需严格遵照以下流程进行操作:
第一步：申请
由申请部门填写《数据后台修改申请单》（附件二），将申请事项写明原由以及修改要求由申请部门负责人签署同意修改的意见后，将申请单递交给信息中心。
各镇（街道）若需申请数据后台修改应先向业务单位提出，由业务部门按上述过程提出申请。
第二步：评估
递交申请后，由信息中心指定人员和开发公司共同对其修改事项进行可行性评估，确实可行的确定修改方案，并需对该数据修改产生的后果进行全面细致的分析。
第三步：确认
开发公司和信息中心对后台数据修改进行评估和风险分析后，根据评估和风险评估结果，签署是否同意修改的意见，若不同意修改，需写明原因。此意见需由开发公司项目经理和信息中心主任分别签署，并需经申请部门负责人确认签字。评估和确认过程信息中心应在申请部门提出申请之日起三个工作日之内完成。
第四步：实施
三方共同确认同意修改的进入实施阶段，一般情况下由信息中心指定人员对数据实施后台修改。修改人需严格根据已定的修改方案实施修改，坚决杜绝随意修改的情况。修改时需由信息中心技术人在场监督。
第五步：记录和结果确认
所有涉及数据后台修改的，应由修改人做好详细的修改过程记录并签字，同时在登记表上做好登记。修改完成后修改结果交由申请部门负责人签字确认。
3、数据定时检查纠错和质量控制制度
（1）对劳动保障信息系统内的所有业务存储数据实行一个月一次的定期检查。
（2）数据检查内容包括是业务数据是否输入错误（主要从逻辑关系上判断）、业务办理数据是否符合政策规定、系统参数设置是否正确、计算公式是否准确等。
（3）明确分工，落实责任，定时做好数据检查纠错工作。
系统变更管理制度范文第2篇
关键词：高校 合同管理制度 意义
高校为保障学校各方面工作有序运行，制定了一系列制度，在对制度落实的过程，进行对学校的管理。管理是否有效在于制度的落实，制度再好，落实不到位，也难以发挥出应有的效力。相反，即使一套存在缺陷的制度，如果能够认真落实不断改进，也会最终完善成一个合理的制度。
一、合同管理制度的含义及其重要性
制度也称规章制度，是国家机关、社会团体、企事业单位为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序，保证工作的正常开展，依照法律、法令、政策而制订的具有法规性或指导性与约束力的应用文，是各种行政法规、章程、制度、公约的总称。现代高校的业务往来以及教职工的管理等活动，主要通过合同形式进行，合同是高校开展业务的基础，是高校运行的保障。合同管理的内容包括：合同的订立、履行、变更、解除、转让、终止。合同管理的本质是要求高校规范化、标准化管理。高校要想实现合同管理工作规范有序，必须形成合同管理制度。通过制度化建设，提高管理的科学化，可以避免因为合同纠纷给学校造成的不良社会影响和经济损失。
二、合同管理制度的建设背景分析
合同管理制度是一种约束机制，其产生实际效力依赖于被执行、遵守的程度。虽然高校制定了一系列的规范，保障合同得到科学的管理，但是由于在制度落实过程中，存在着一系列主客观因素，造成制度并没有得到有效落实。只有充分了解了目前的状况和存在的问题，才能真正去建设一个科学的合同管理方式和合理的合同管理制度。
（一）合同管理制度化水平不高
纵观合同管理制度运行的情况，可以发现学校制度本身原则性规定较多，但也存在着操作性不强、标准不统一和细化不够等问题。主要包括：一是合同行文格式不规范，不同部门制定的合同内容格式不一致，部分合同管理制度以工作通知、便函等形式出现；二是合同管理制度中缺乏制定目的、适用范围、解释权归属、施行日期、监督与考核等形式要件；三是合同管理制度暂行（试行）时间过长；四是应急性制度比较多，宏观制度不足。五是不同制度间相互矛盾的现象还很突出，制度和流程数量众多，格式多样，详略不一，关系复杂，存在重复、冲突、缺失、冗余及描述不清晰的问题。这些现象削弱了制度应有的科学性和严肃性，使制度的权威性大打折扣，也使制度的作用得不到充分发挥。
（二）合同管理制度系统化不够
高校在发展过程中不断地引入并应用各种先进的管理理念和方法，这些理念和方法的引进一般都以项目实施的形式展开，并随着项目的结束以各种制度和流程文件的形式给单位留下一套套管理体系。这些项目通常是以一个或几个部门为单位展开的，职能部门由于职责分工所造成的边界效应也进一步加剧了所谓“管理体系孤岛”的形成。“管理体系孤岛”给高校造成的直接问题就是使职能部门的边界不清楚，业务界限不太清晰、部门间沟通不够通畅，管理链条过长等诸多问题。同时，合同主管部门分散，每个部门自行制定合同管理规范，权限、分工不明晰，造成部门之间、工作人员之间责任不明、推诿扯皮，各行其是。合同管理制度作为制度管理的重要内容，更应该系统化，使合同管理带有自己的工作特点，自成一体。
（三）合同管理制度落实方式不完善
合同管理过于依赖人去执行。工作人员的业务素质、领悟能力、熟悉程度、工作自觉性、执行规章的原则性等等，都会影响到制度执行的准确性、全面性和及时性。同时工作人员执行制度意识不强，缺乏责任心和持久执行的韧劲，使合同管理制度落实不彻底。同时，由于手工操作具有一定的随意性，使流程在实际操作中容易出现偏失，从而使合同管理制度实施的效果受到影响。另外，由于缺乏高效的合同管理程序，合同经办人员和管理部门在合同签订和审核过程中无法按一定的方式、时间和顺序进行工作，致使办事效率降低；而合同签订后没有一定的传递、监督程序，使合同的执行处于无序状态，影响合同的正常履行。
（四）缺乏专业的合同管理人才
由于没有成立专门的合同管理机构，合同管理人员大多不专业，造成制定的合同条款不规范，合同签订不严谨。合同管理的意识差，管理的技术含量相对较低，思想上不够重视。合同法制观念淡薄，缺乏合同法律的相关知识，风险意识不强。签订合同时缺乏了解对方当事人，对方的履约能力不了解，没有严格审核对方的营业执照、资质，不能认真根据国家法律和学校文件制定合同，对合同的主要条款没有认真推敲，随意草率地签订合同，致使在履行合同过程中时常出现纠纷和违约现象，给学校造成了不良的社会影响和不必要的经济损失。
三、合同管理制度的构建
文章在总结本校合同管理制度、借鉴国内外高校与其他单位合同管理制度的基础上，认为科学的合同管理制度应该包括以下要件：
（一）合同管理的全生命周期管理
确定制度的生命周期。合同管理制度的全生命周期，可以概括成从部门内部最初的确定管理机构和明确职责开始，经过合同订立依据、合同谈判组织、合同审批，到合同授权、合同签署、合同生效，再经过合同履行与合同终结，对合同运作全过程进行逐步改进与优化，形成整个单位的合同管理制度。
首先，从组织上采取措施，实施规范化、制度化、标准化的合同管理，制定一整套合同管理的有关工作制度和规定，对合同管理的组织、合同管理的程序以及合同的起草、谈判、审查、签订、履行、检查、清理等每一个工作环节均作出明确规定。
其次，实现全过程、动态的合同跟踪管理。对合同实施过程中的变更、调整、补充等的管理，保证合同履行的统一性和连续性。重视合同变更处理的程序和依据，发生重大变更时，应同时进行合同变更；发生与约定不符的情况时，要及时协商，签订补充协议，并明确相应作废的条款、协议，以便对建设项目合同管理进行动态控制，真正实现全过程管理。
（二）合同管理业务处理制度化
制度是管理的基础、业务操作的规范。针对合同管理，建立一套严密的合同管理工作制度，建立“统一领导，分级负责”的管理体制，制定工作发展所要求的新机制、新规范，并通过政策来保障制度的运行。
首先是合同管理制度标准化设计。合同管理标准化，对合同管理程序体系建立、合同流程规范化、合同管理模式、合同形成、合同内容、合同有效执行等所做的标准化规范。结合管理实际，对制度存在问题进行复核，提出对原制度改造、整合、拆分或废止、增删等建议，对常用合同进行文本格式化和通用条款要约优化等工作。合同订立的依据参考，是否符合国家法律法规和上级的有关要求，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》等法律法规和学校合同管理办法，制定合同。确定合同权限管理，对不同文本、不同金额、不同类型等合同明确合同权限，例如用人合同、采购合同等审核的权限。
其次，完善单位合同管理岗位责任制。主要目的在于对于合同管理的主办部门、协办部门以及主管部门的职责和合同管理人员的日常工作的责任明确，建立完整清晰的权责利关系，监督合同管理人员认真完成工作范围内的管理工作，明确职责分工，形成完善的合同管理体系。学校合同管理遵循统一领导、归口管理、分级负责的原则。校长全面领导合同管理工作，分管校领导、有关职能部门依照岗位和部门职责履行相应的合同管理职责。
（三）合同管理制度内容表式化
为能更好地理解和掌握合同管理制度的内容，更加形象化的浏览合同管理制度，将合同管理制度进行表式化，用表格化的方式展现内容。一是对合同内容进行汇总简化，认真设计表格行列格式和内容，确保表格简单化和美化。一张张简单明了的表单，以直观的图形或简洁的文字将文字制度执行中的关键节点以表单的方式予以体现；二是确定合同管理标准件，全省采取统一的填写格式或者审核格式，确保工作的可行性和有效性。照表单中项目和步骤执行，就是遵章实施的过程。实行表单化管理，员工“照单执行”，避免了由于对文本制度理解上的差异，大大降低了员工的执行成本。员工作业时，只需要严格执行表单，照表单既定的步骤和内容执行就可以了，不需要靠记忆和对文本制度的理解执行，使复杂问题简单化，能够得到“想违章”都难的效果。例如合同审核表、合同履约单和合同终结表。三是表述合同管理权限，对合同管理制度中明确的不同合同审核权限具体明确，并运用表格的形式确定。固化审批业务流程和审批权限，明确审批责任，杜绝人为偏差，使操作流程更加规范化，真正达到依靠制度规范牵引。
（四）合同管理制度的表式内容流程化
各种制度和流程之间的关联直接决定了整个管理体系是否有效衔接，也决定了其运转的效率及效果。业务流程管理就是对业务流程的执行、管理、监控以及优化的过程。通过进一步固化流程，让制度更广泛的“落地”。制定在线审批流程，合同签订后，按照系统预先固化的步骤和权限，在起点开始传送带式自动在线流转，在预先设计的控制点自动停留，等待处理。
本节点人员审批处理完成后，自动向下一节点流转，直至业务流程终点，不受人为干扰。借助信息系统平台，将合同涉及的各部门活动固化到信息系统，实现在线流转。将所有与合同相关的制度、岗位职责、权限指引通过业务分类与流程进行一一关联，并全部固化到系统中。通过对内容的流程管理，使合同的运行情况一目了然。
（五）流程内容信息化
以现代通信、网络、数据库技术为基础，对合同各要素汇总至数据库，将合同过程数字化，并加工生成新的信息资源，提供给各层次的人们洞悉、观察合同业务中的一切信息。信息化管理使合同制度在横向和纵向上集成，展现出完整的端到端的流程，真正实现所谓管理的“横向到边，纵向到底”。
合同管理模块的各部分，如合同订立、合同审核会签、合同签署、合同履行、合同终结等要件，全部数字化，合同概况信息可查询、检索，合同内容可在线浏览、全文检索；合同与业务部门的应用实现数据级的共享交换；合同与业务部门的工作流程实现应用级的互联互通。
借助现代信息化技术和手段，将业务流程、审批控制点和权限在系统中进行格式化固定，实现网上区分业务，流程自动流转，审批控制点不可逾越的审批模式，如果超出权限，则系统会发出业务预警。通过建设授权机制，明确不同级别流程的管理权限，部门与合同类型的对应；合同类型、合同金额与合同权限的对应；合同履行与合同审核对应；合同结算与合同履行对应；合同终结与合同履行对应，从而使合同管理更加有效。信息化管理能动态跟踪业务活动的信息，实时提供历史数据，可以有效掌握合同活动过程。这样可提高合同审批的效率和透明度，谁拖而不办流程就会停止在谁那里，责任显而易见。
四、合同管理制度建设的意义
经过对合同管理制度的实行，从效果上来说，既能保证合同不折不扣的被严格遵守，还取得了不少其他成果。
（一）实现半纸化、无纸化办公
充分利用OA系统和综合处理系统，启动半纸化办公。实现了从订立、复核、履行和终结等一系列程序，基本取消了纸质审批。从有纸化到无纸化办公的转变，这不仅节约了办公成本，促进了厉行节约，建设节约型机关，还极大提高了办公效率，提升了信息化工作水平。
合同管理系统可实现远程业务处理，改变过去以人力携带纸质资料逐环节办理业务的审批方式，业务审批依托网络自动流传，审批流程透明，审批速度加快。减少纸质凭证的人工传递，免除了业务人员在各办公场所区间的往返，使审批业务由固定场所、固定时间的审批，转变为任意场所、任意时间的审批，解决了因内控流程复杂、审批流转单据多，数据量大而造成的管理成本高、效率低的问题，实现“无纸化、无腿化、省钱化”办公。
（二）节省费用
合同管理系统的运用，节省了物力和人力资本，直接结果是运营成本的降低，由于减少了事故的发生，也节省了因不当操作带来的损失。在工作实施中，每一步都精确标明，或文字或示图。该项工作的开展，只需按照表单的说明一项项操作就可以顺利完成。传统的审判方式是固定时间、固定场所、固定人员的审批方式，这种方式使业务操作人员因审批者开会、出差等原因造成无法及时审核而增加工作量甚至影响业务开展，而在线的管理方式则消除了这种弊端，利用网络优势，实现远程控制，使内部控制及审批业务，由固定场所和固定时间的审批，转变为随时随地的审批，有利于提升工作效率，节省了办公费用。另外，加强单位的合同管理可以更好地提高合同的履行率，在很大程度上能够避免一些不必要的经济损失。
（三）制度无形执行
实施信息化的管理系统，将其固化在信息系统中，让员工不得不按既定的制度和流程办事。制度的执行按程序进行，各部门各负其责，使制度运行合理，使员工养成遵守制度，遵守章程的好习惯。合同管理制度成功推行后，员工们感受到制度落地带来的便捷和成就感，会自然而然地认同并习惯这些制度。在这种基础和环境下，顺势陆续推行其它制度就会更加顺利。同时充分发挥员工的首创精神，鼓励员工结合实际大胆地探索一系列行之有效的合同管理方式，并及时总结经验、予以推广。
让员工自觉树立按流程办事的观念和流程管理的思想，改善了培育遵章习惯的途径，提高了生产人员的工作效率。由于标准一致且执行过程不因人而异，工作成果的不确定问题得到控制。由高调高压式靠人推行管理，转变为静悄悄靠系统践行自我管理，形成“制度至上”的单位文化。
（四）有效避免事故的发生
系统变更管理制度范文第3篇
【关键词】合同管理;财务风险;防范措施
一、高校合同管理系统
高校合同管理系统包括:合同准备、审批、执行、控制、结束等合同全生命周期的管理，提高合同履行管控的力度。通过查询、统计分析和预警提醒等多种手段实现本单位的业务管理，帮助本单位把资金计划、合同进度、合同审批、合同变更、相关发票、合同资料等管理得更具条理性和统筹性，更使合同管理从繁琐混乱的状态中解脱出来变得轻松、愉快;使收付款管理从各种复杂的人事当中解放出来，减少腐败的风险，从繁多拖沓变得及时。此外，多种形式的合同、收付款数据等统计图表，也为单位日后的发展和决策提供强有力的数据支持。
二、制定合同管理流程
公司合同管理流程一般包括如下几个环节。(一)前期准备。1．立项。项目立项是本单位为推动某个项目上马，根据本高校中长期规划或学院管理过程中涉及的生产、生活的实际需要而提出的框架性的总体设想。按照本单位的审批程序经相关职能部门批准。立项报告包括项目实施前所涉及的各种由文字、图纸、图片、表格、电子数据组成的材料，主要内容有项目投资建议的主要依据、资金来源、项目达到的要求等。2．合同起草。根据合同的具体形式选择相应的合同格式。高校合同的主要类型有承包合同、采购合同、维修合同。(二)合同签订。第一，经办人按照本单位的管理流程将合同文本底稿报送相关职能部门批准、审核。第二，本单位的需求部门、财务部和经办人应当从合同涉及的替在风险方面共同审核合同初稿，并提供建议，供主管领导参考。从维护公司经济利益出发，尽量做到在法律允许的范围内避免或减少公司可能发生的经济损失。第三，严格按照国家规定的招投标程序进行招投标。(三)合同的履行及归档。合同以双方当事人签名盖章生效后，专人负责监督合同的履行。在合同履行期间，经办人或合同履行监督人负有下列责任。一是收集保管合同履行中形成的所有相关资料;包括合同底稿、合同变更原因及变更内容、资金支付等情况。二是合同履行结束应及时归档、分类，供以后同类合同作参考。如有可能，应该对每一项目合同及时进行总结。提高工作效率及资金使用效能。
三、合同管理的核心
合同管理是高校管理的重要内容之一，高校应当重视本单位的合同管理工作，着重从合同管理模式、机构设置、人员配备、管理制度等方面建立符合本单位实际需要的合同管理体系，减少风险发生频率及程度，提高资金利用效能。做好合同管理的工作，需要做到以下几点:第一，依据学院的管理体系结合合同的一般流程制定出相应的合同管理制度，如:合同评审会签制度、合同变更管理制度、合同履行管理制度及合同文件资料归档保管制度等，借鉴国际先进经验，加速建立和完善市场经济需求的新的合同示范文本。第二，依据合同的不同类别进行分类，可以用文件夹存放，再根据需求分门别类;对合同实行专人专项管理，并且类别制定相应的管理标准。加大合同管理力度，保证合同的顺利履行。第三，推行合同管理人员持证上岗制度。不断提高管理人员的业务水平，减少潜在的主观风险。第四，加强政治学习，提高相关管理人员的思想觉悟和服务意识，预防潜在的主观风险的出现。任何完善的制度最终产生的效能决定于执行人员的素质。
四、当前高校合同管理存在的财务风险问题
(一)合同管理制度不完善。不论是前期的谈判工作及日后的监管任务，管理工作的复杂程度决定不可避免地会产生主观或客观的财务风险，这就需要相关领导不断完善管理制度，最大限度地减少财务风险的产生机会。(二)合同管理人员专业水平和法律意识不高。合同管理人员专业水平和法律意识不高，对签订合同的关键点把握不足，都会不同程度地导致财务风险的产生。不能严格按照章程及规范开展工作，也会导致潜在的主观和客观财务风险。(三)高校管理不同部门缺乏沟通。高校不同职能管理部门缺乏有效沟通，或在工作中没有充分考虑到其他部门的意见也会诱发财务风险。(四)履行阶段也是一个重要的合同风险来源。合同监管人员不能认真履行监管义务，承担监管责任，都会将合同潜在风险转化为实际的法律风险和主观风险。同时，在合同救济阶段，由于救济措施和后续工作跟进乏力，造成胜诉案件执行不力从而产生财务风险。
五、合同管理中财务风险的控制措施
系统变更管理制度范文第4篇
1、大型火电建设项目投资管理原则
（1）投资管理工作必须符合国家产业政策，符合清洁、高效、低碳、节能、环保的要求。随着经济社会的发展，国家产业政策的导向性和强制性越来越强，特别是大气污染防治行动计划等一系列环境保护措施，对能源产业节能降耗的要求越来越高，对电力行业排放指标的标准越来越严格。（2）投资管理工作必须符合业主的发展方向。大型火电项目一般都由国企承担。按照国资委要求，中央企业要坚持做强做优主业，严把投资方向关，严控在效益差的区域投资，严控非核心业务的投资。电源产业是发电集团的核心业务，应不断提升主业的盈利能力和市场竞争力。（3）投资必须符合企业投资能力。资金链风险可能从两个方面造成，一个是企业内部，另一个是国家货币政策。一旦国家货币政策紧缩，银行压缩信贷规模，企业的资金就无法流转，建设项目就要停止，生产经营就不能保障，企业经营发展就难以为继。
2、大型火电项目投资管理的主要内容
（1）投资战略和规划。包括发展战略和投资规划的编制、滚动调整及其实施评价。（2）投资项目管理。包括项目机会研究、立项研究、可行性研究、初步设计、组织实施、竣工验收、后评价以及监督考核等投资周期的全过程管理。（3）投资计划和统计。包括年度投资计划的编制和调整，季度投资计划的编制，投资计划执行以及投资分析。
二、大型火电建设项目投资管理的几个主要阶段及目标任务
1、项目投资决策阶段
该阶段对工程造价和项目建成后的经济效益有决定性影响。有关资料表明，投资决策阶段影响工程造价的可能性为25%～35%；而到了施工阶段，影响的可能性只有10%。前期工作中，项目法人要深入细致地搞好调查研究，抓住影响项目造价的主要外部因素；可行性研究报告要比较多个厂址建设方案，选择技术上可行、经济上合理的建设方案；投资估算要全面准确，为项目决策提供可靠依据。
2、设计阶段
项目一经决定，设计就成了工程建设和控制造价的关键。一般情况下，设计费只占建设工程全部费用的2%左右，但影响工程造价的可能性却高达70%以上。初步设计决定工程建设的规模、产品方案、结构形式和建筑标准及使用功能，形成设计概算，确定投资的最高限额。项目管理者通过方案比较、技术经济分析，评估选用经济合理、安全可靠的设计方案。
3、招投标阶段
该阶段是工程投资管理的重点环节，包括勘察设计、施工、监理、重要设备材料采购等。通过招投标，将形成若干重要文件和重要资料，如招标文件、工程量清单、投标书以及施工合同等，是影响投资管理控制的直接因素。施工招标是招投标阶段的一项重要任务，通过竞争机制，可缩短工期、降低施工造价、提高建筑产品质量，充分发挥施工企业的技术和管理优势，调动企业的积极性和责任心，更好地实现项目安全、质量、进度等综合管理目标。
4、施工阶段
施工阶段是建设项目资金投入的关键阶段，是项目价值和使用价值实现的主要阶段。该阶段对工程投资的影响主要表现在三个方面：一是工程质量管理。若施工质量未得到有效控制，轻则返工返修，重则无法正常投产或报废，因此，要将质量管控置于所有目标的前列。二是工程进度管理。项目工期延误越长，形成的费用支出就越多，因此，改善项目进度管理是控制工程投资的重要措施。三是工程变更管理。工程变更对项目进度及投资造价会产生直接影响。频繁变更会打乱正常的施工程序，造成诸多的返工和浪费，形成人工与设备材料的损失，是项目投资管理中需严加控制的负面因素，要严格控制工程变更。
5、竣工结算阶段
竣工结算是指在单位工程或单项工程完工并经验合格后，由建设单位、监理单位、施工单位依据承发包合同条款的约定或通用计价规则的规定，据实计算施工中的实际工作量（含设计变更及现场签证）并编制形成经济文件，以确认该项工程最终实际投资的经济行为和管理过程。竣工结算的原则和方式以合同约定为准，项目法人可聘请专业造价咨询公司协助完成此项工作。竣工结算阶段最重要的内容是确定工作量、调整人工和材料价差、处理合同纠纷，这三方面工作对合理确定工程投资具有十分重要的作用。
6、后评价阶段
工程完工后，建设单位还有一项很重要的与控制工程投资有关的工作，就是项目后评价。通过对工程建设从立项到竣工的全部环节的分析，总结在工程投资控制和管理中的成功经验和失败教训，找出引起各阶段工程投资失控的原因，制定和修改管理措施，进一步改进项目法人的管理水平并形成制度化的良好规范，促进项目投资控制工作形成闭环、螺旋上升。
三、大型火电建设项目投资管控模式和程序
1、大型火电项目投资管理模式
目前，我国大型发电集团投资管理模式大多是三级管理，即实行集团总部、省级实体二级公司、发电厂（项目公司）三级单位的管理模式。投资实行集中管控、分类管理、分级负责。集中管控指集团公司通过战略、规划、计划以及投资项目审批（备案）、后评价对所有投资项目进行管控和统筹；分类管理指不同类别的投资项目执行不同的管理规定；分级负责是指集团公司本部负责战略管理、资源配置和投资决策，二级单位负责投资的组织实施和经营管理。集团公司董事会、董事长办公会是集团公司投资决策机构，对集团公司发展规划、年度计划和投资项目进行决策。集团公司设立的计划与投资管理委员会（简称计投委会）是集团公司常设的投资议事机构，对投资决策机构负责。计投委会通常设在计划部门。集团公司所属二级单位（分、子公司）是投资实施和管理的责任主体，主要履行职责有：依据公司治理情况，相应建立董事会、总经理办公会等投资决策制度；编制、上报企业发展战略和规划，实施经批准后的战略规划；编制、上报企业年度投资计划建议，执行集团公司下达的投资计划；及时、准确完成例行或临时性投资统计数据、信息的上报与公布；开展投资项目全过程管理。
2、大型火电项目投资管理和计划管控程序
大型发电集团公司投资项目实行立项、审批、开工、竣工验收和后评价五个环节的过程管理。投资实行分级负责。集团公司负责战略管理、资源配置和投资决策，二级单位负责投资的组织实施和经营管理，三级单位负责组织工程开工和建设。二级单位根据集团公司立项批复，组织编制项目（预）可行性研究报告，以及项目核准（备案）所需的环评、稳评、能评、水资源、土地、接入等专项研究报告。投资决策请示经投资决策机构批准，二级单位根据批复意见，开展组建项目公司等工作。项目公司组织工程开工、建设。二级单位提出年度投资计划建议上报集团公司，由集团公司会同有关业务部门审核二级单位年度投资计划，根据集团公司年度投资能力和实际需要经综合平衡后研究提出集团公司年度投资计划建议，年度投资计划建议经集团公司批准后由计划部门下达集团公司年度投资计划和季度投资计划。根据项目现场进度情况和资金使用情况，结合国家宏观调控政策和集团公司经营情况，年度内对投资计划进行局部调整。每年底，二级单位组织三级单位开展项目上年度计划执行情况和投资完成情况分析，审核后向集团公司报送分析报告和投资项目统计年报。
四、完善大型火电建设项目投资管理的措施及实例分析
1、严格执行建设项目计划类管理制度是根本
结合项目公司实际情况，健立健全各类管理制度，形成以制度建设为核心，用制度规范权力运作，按制度办事、靠制度管人的良好机制。目前汉川公司已形成了“管理手册—程序文件—基建管理制度”三标一体化管理体系，其中，计划类管理制度共九项，分别是：招标管理制度、合同管理制度、工程付款管理制度、工程竣工结算管理制度、工程技经管理制度、零星工程管理制度、综合计划管理制度、统计管理制度、工程造价分析及控制管理制度。汉川公司严格执行招标管理制度，严格推行工程量清单招标，是中国国电集团公司首家推行单位，标书编制得到国电集团肯定并在内部推广；严格执行合同管理制度，每份合同均严格履行谈判、审核会签程序，并按照合同管理制度执行价款支付、设计变更、现场签证和另行委托手续。同时，依据《火力发电工程建设预算编制与计算标准》做好项目划分、费用归口管理。依据《建设工程工程量清单计价规范》的原则，审核建安工程施工产值。做好合同台账、价款支付台账、建安工程产值报表等基础数据统计工作。
2、充分发挥基建工程管理软件、办公自动化、财务信息系统的作用
在项目公司、各施工单位和设计院全面推行基建MIS和P3工程项目管理。根据里程碑计划，编制完成了二级网络进度计划；三、四级进度计划（标段控制计划和施工作业计划）；分标段把整个项目施工作业进行层层分解；加载各类资源；建立反映项目实际安排的逻辑网络；标明关键路径；并以施工进度计划为主线，关联满足施工进度要求的所有条件（施工图交付、设备到货、和其它标段接口等）。实现了对工程安全、质量、造价、工期“四控制”的动态管理。基建MIS和办公自动化相结合，合理设置审批环节，精简工作流程。强化执行，明确责任，加快公文和各类审批单等文件的流转速度，促进基建工作高效推进。财务信息系统实现了计划口与财务口之间项目划分和费用归口的统一。
3、加强与各部门、各专业分工协作
建设项目投资计划的编制，文字材料和数据的收集、录入、统计、核对，涉及到的部门较多，专业较多。前期项目进展情况需联系综合部；里程碑计划、各级进度计划、工程形象进度需联系工程部和关注工程现场；主辅设备到货、甲供乙供材料、备品备件入库等情况需联系物资部门；资金支付需要走财务信息系统，资金到位、建贷利息和部分其它类费用需联系财务部；工程产值的确定需要工程部、监理、造价咨询几个专业审核，结算时还要通过工程审计单位审定。团结协作和密切配合就显得尤为重要。依据工程管理制度，与领导、部门以及相关人员团结共事，才能减少工作中的“内耗”，实现管理体系整体功能的优化。
4、持续开展设计优化
建设期内，加强同设计院的沟通，在确保设计图纸按计划交付的前提下，督促设计院做好设计优化工作，加大施工图纸会审力度，力争将设计问题解决在图纸交付承包商之前，严格控制并尽量减少设计变更的发生。经过优化设计，汉川某厂5#机组概算投资比初步设计节约5.27亿元，降低年运行费用约3460万元。
5、推行造价控制管理模式
采用工程量清单招标确定单价、施工图控制工程数量的造价管理模式。施工过程中与造价咨询公司同步核对工程量，及时发现施工过程中工程量的变化。施工过程中清单漏项和工程量调整部分在合同中都有相关条款严格界定，必须按制度执行。虽然开工以来，物价及人工工资发生了较大涨幅，但由于各项工作做得较细，各主标段的预计结算造价均可控制在造价目标及合同价内；没有发生重大工程造价的变更或设计修改。汉川某厂2×1000MW工程批准概算静态投资705127万元，动态总投资735715万元，上级部门下达的造价控制目标动态投资为669888万元。目前估算各标段结算情况，工程造价约为659203万元，比批准概算减少76512万元，降低10.39%；比造价目标减少10685万元，降低1.59%。第一台机组工程批准概算动态总投资427912万元，目前估算各标段结算情况，工程造价约为392341万元，比批准概算减少35571万元，比造价目标减少10685万元。
6、科学编制投资计划
投资计划的编制按照概算表二深度（有合同的则按合同价）从紧从严编制，有保有压、突出重点标段。原则上保证重点标段施工进度的资金要求。同时在合同条款中约定合理的起扣点及扣回比例，及时全额扣回预付款，减少资金占用。
7、努力降低财务费用
通过合理调配资金、减少资金的滞帐时间；通过与多个银行谈判、多方竞争，使用长短贷结合及减少提前付款等方法最大限度地降低利息支出，最大限度地实施承兑汇票，进一步消减建贷利息支出。
五、结语
系统变更管理制度范文第5篇
(一)维修工程项目缺乏规划性。我国许多高校都是几十年前建成的，有的时间甚至更长，许多基础设施老化，多年未能进行大规模修缮，这一现状已不能适应当前高校发展的要求，大量的办公用房、实验室、道路、绿化都等待返修改善。可是高校每年的维修资金十分有限，由于项目多，资金紧张，高校的维修项目立项时，严重存在着头痛医头、脚痛医脚现象，但是先修建什么，后修建什么没有一个整体规划，主要凭现实急需和领导意见办事;加之高校的主要注意力都集中到以规模扩大为主的外延发展建设，维修、改造等小型的零星工程项目未能摆到重要位置，造成的结果是维修工程项目缺乏规划性。
(二)维修工程管理制度不健全。目前，高校维修工程主要由学校总务处等后勤部门直接实施，由于维修工程量小，加之高校后勤维修工程项目复杂多样，类型五花八门，存在着对建立系统维修工程管理制度有畏难情绪，对建立维修工程管理制度重视程度不够。许多高校在维修工程管理中缺乏维修立项、项目批准程序、施工单位选择、材料采购、现场管理、竣工资料的收集、维修后的保修和使用情况等一系列管理制度或措施，使维修工程无章可循、无据可依，造成部分高校维修工程管理制度不健全。
(三)维修工程造价管理不完善。我国工程造价主要依据相关定额进行预结算，由于高校维修工程类型多样，定额不能完全包括维修工程的所有项目，使得有些维修工程无据可依，有些单个工程项目金额不大，且多为临时或突发性的，计划性较差;加之施工时间紧，缺乏招标环节，项目实施中常采用“口头协议”，使得材料的认价困难，维修工程内容的变化、增加、窝工、返工以及定额的滞后和市场的变化都增加了维修工程造价管理的难度。有些施工单位预算高估冒算，利用虚报工程量，增大材料单价，重复计算工程量等手段提高工程造价，造成维修工程造价管理不完善。
(四)审计监督环节有待提高。审计部门对小型维修项目工程的审计是提高学校资金使用效益、保证工程质量的重要一环。但一般高校的审计部门就有几名员工，学校需要审计的项目很多，审计部门主要把精力集中在大型新建工程的过程审计和结算审计中。高校维修工程主要包括自行决定的改造、修缮、装修、道路、上下水以及一些基建工程配套附属工程等，且这类工程的特点是种类繁多、分布零散、施工点多、单个工程金额不大，同时，工程施工随意性较强，通常无正规的专业设计，维修时间相对集中，常利用寒、暑假突击施工，校方对工程监督管理比较困难，漏洞相对也较多。进而忽视了小型维修项目的审计，高校对小型维修项目工程审计监督环节有待进一步提高。
二、加强维修工程施工过程管理的主要措施
(一)规范维修工程管理制度。制定完善的维修工程管理制度，可以使维修工程项目的管理有章可循、有法可依，从而达到降低工程造价、提高投资效益的目的。高校维修工程管理制度的制定，应结合高校教学科研的需要，以满足教学科研需要为出发点。高校维修工程管理制度主要包括以下几个方面:一是维修部门的工作职责和工作范围;二是维修工程管理人员的岗位职责及考勤、考核、奖惩制度;三是维修工程申报程序和批准手续;四是工程招标管理和合同管理制度;五是工程施工管理和工程审计制度等。
(二)提高维修项目的计划性。高校维修部门要对学校需要维修的项目进行全面调查，了解学校所需维修项目的全部现状，并建立相关资料的档案。在全面了解现状基础上，每年年底先由各学院、系、资产等部门提出维修项目，再由后勤部门会同财务、审计、资产等部门规划论证。对维修立项要组织专业人员现场考察、调研，与申报用户沟通，明确项目的可行性、必要性，减少维修工作中的盲目性。对已经批准的立项项目，管理部门要统筹好维修资金，根据轻重缓急的原则来安排维修项目的设计和施工顺序，尽量防止超计划施工。
(三)加强招投标和合同管理。积极推行维修工程项目招投标制度，降低建设成本和提高工程质量。学校可根据实际情况决定维修项目校内公开招标的起点金额。为了统筹招投标活动，可组建招标领导小组，成员由基建、纪检、财务、审计等部门人员和建筑专家、法律专家组成。所有招投标活动必须在招标领导小组领导下，严格按照国家法律、法规的要求来进行。推行招投标制度有助于建设成本的降低和工程质量的提高，优选施工单位。无论是实行招投标的维修项目，还是未实行招投标的小型维修项目都必须签订施工合同;订立合同时，应明确定额套用、费用计取、材料供应、质量标准、工期进度、安全施工、结算方式、质保期限、违约责任等方面，并对承包方擅自转包、违规操作等明确处罚措施及相应的责任追究办法，从而为工程项目的顺利实施提供保证。
(四)重视施工现场监督管理。维修项目的施工有别于新建工程，不可预见因素较多，因此在施工阶段除了实现与项目相关的各部门之间的通力协作以外，对施工全程的监督管理就显得至关重要了。应该指派有经验的工程管理人员全程跟踪监督，制约并配合施工单位，以确保工程方案落到实处，处理好突况。在施工过程中，按照招投标文件、合同条款、施工规范等，督促施工单位施工，合理安排工程进度，严把工程材料关，防止以次充好，保证工程质量。严格控制工程变更，无特殊情况坚决不作工程变更，对必须变更的项目，要先计价后，按照变更的程序和手续进行审批。维修工程完工后，要细心做好工程验收，对于因种种原因导致工程没有按时完成、产生质量问题、不能顺利验收等情况，需要明确甲乙双方的责任，并承担相应的费用等责任后果。
