合规制度建设工作总结

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合规制度建设工作总结范文第1篇

按照2018年股份公司年中工作会、“两个责任”促进会会议精神及要求，成都项目积极响应，迅速进行了工作部署，在全面落实党风廉政建设责任制方面明确了相应的工作职责。也取得了一定的成效，现将有关情况总结如下：

一、党风廉政建设“两个责任”落实情况

股份公司“两个责任”促进会后，集团公司下达了相关文件传达了会议精神，项目召集中层以上干部进行了集中学习，传达两级公司有关要求，对下一步推进党风廉政建设和深化正风肃纪工作进行了部署。项目部要求领导班子及部门负责人正确认识“两个责任”的深刻内涵，以身作则，廉洁自律，不断强化政治意识、堵住管理漏洞，严防廉洁风险。项目班子领导要履行好党风廉政建设的主体责任，带头执行党风廉政建设责任制，组织党员干部开展党风廉政教育；纪工委要切实履行监督责任，明确职责定位，落实法规制度，从源头上防止腐败发生。项目部配备了党风廉政监督员，进行全过程监督。

二、廉政风险点查找情况

项目部自成立以来，班子领导高度重视党风廉政建设，股份公司召开动员会以后，项目党工委认真进行风险点查找工作，细心听取群众意见和民主生活会提出的突出问题，有针对性地制定肃纪和制度建设的具体措施，查找工作分三个阶段：

 1、清权确责：领导班子及部门负责人明确工作范围、责任任务及涉及人员；

2、风险排查：相关人员及部门结合实际工作，梳理工作流程，排查廉政风险，确定风险点；

3、简章立制：完善制度、措施，根据风险点及时补充新的制度和措施。针对资金管理、物资管理、预算管理、合同计价管理、安全管理等几个方面的工作，进行查找并梳理出了各类风险点，根据可能存在的风险，完善相关管理制度，优化工作流程。通过以上工作，公司领导班子落实了主体责任，进一步完善了防控风险的制度设计，从源头堵住了项目运行中的管理漏洞，为项目的健康发展夯实了基础。

三、整改措施制定情况

项目部针对存在的风险点，修订并完善了相关制度，通过制度约束和过错责任追究机制的建立，确保在项目建设、人员考核、大额资金使用、公务接待等容易出现廉政风险的环节做到令行禁止、严格落实上级公司的各项要求，集体包括：

    1、项目决策方面，领导班子严格执行《项目经理办公会议事规则》和《“三重一大”决策实施细则》，确保重大决策事项、重要人事任免及重大项目安排、大额资金使用等的科学化、民主化和规范化，杜绝暗箱操作。

   2、在用人方面，严格遵守《人力资源管理制度》，规范项目人事管理行为，明确相关职责，充分做到透明、公开、公正。

3、在资金管理方面，严格执行《公司财务管理规定》及《公司财务制度》，确保费用逐级审核、款项专款专用、严控成本费用支出。

   4、在物资设备管理方面，遵照《公司物资管理办法》，确保材料出入库制度和材料盘点，设备的购买和使用严格遵守公司相关制度。

四、党风廉政建设承诺书情况

合规制度建设工作总结范文第2篇

一、上半年工作总结

（一）加强宣传，构建监督检查长效机制

一是加强对《新企业会计准则》的宣传力度。随着《新企业会计准则》的出台及政府采购行为的不断规范和完善，结合我县年初制定的法规宣传和业务培训计划及在财政监督检查中发现的主要问题，上半年，我们以会计人员继续教育为契机，重点加强了对《会计法》、《新企业会计准则》、《中华人民共和国政府采购法》和《财政违法行为处罚处分条例》的宣传和培训。同时为了扩大《财政违法行为处罚处分条例》和《中华人民共和国政府采购法》影响面，我们还充分利用地方报刊和电视专栏开展宣传，让广大人员熟悉财政法规，增加执行财经法规的自觉性。二是建立健全配套法规制度。在加强法规宣传的同时，我们还狠抓制度建设，拟定了《**县财政局内部控制制度实施方案》，以健全和完善我局财政监督制度。

（二）开展“小金库”的清理

按照渝财监督〔**〕13号《关于清理“小金库”的通知》的文件精神，我们拟订了**县《关于开展“小金库”专项清理检查工作的实施方案》。清理对象为县、镇两级行政机关、事业单位(含自收自支、企业化管理的事业单位)、社会团体等。主要清理内容为违反国家财经法规、制度、侵占、截留国家和单位收入或通过虚列支出、资金返还等方式不纳入单位财务会计部门统一核算，私存私放的各项资金。目前各单位的清理自查情况表正在收集中。

（三）强化会计从业资格管理

上半年，我们严格按《**市会计从业资格管理实施细则》的程序和要求加强了会计人员的从业资格管理，主要有以下几方面的工作：

1、会计电算化和会计从业资格报名、培训、考务工作

分别举办了两期会计电算化和一期会计从业资格的报名、培训及考试工作。其中会计电算化考试报名194人，参加培训104人，考试合格152人，合格率为78%；会计从业资格考试报名84人，参加培训55人，合格63人，合格率为75%；在考试中，我们严肃考风、考纪，严格做到不，保证了考试的质量。

2、会计从业资格管理

上半年我们受理了106个新证申请，已办结106个，办证率为100%；调出从业资格证14个，调入从业资格证18个，变更31人次。

3、会计从业人员资格检查

上半年，我们对两个单位开展了《会计法》执法监督检查，检查中发现有两名出纳人员不具备会计从业资格，未持证上岗。对此我们向单位积极宣讲了《会计法》和《**市会计人员从业资格管理办法》中会计人员必须持证上岗的规定，要求单位立即更换符合条件的会计人员从事出纳工作。

（四）认真组织会计人员继续教育培训

上半年我们共组织会计人员继续教育5期，其中对企业培训3期，行政事业单位培训2期，培训人员达900余人次。按照财政部对会计人员继续教育培训采取分级、分类培训要求，今年，我们对全县会计人员的继续教育采取分别企业和行政事业单位进行培训的形式。在培训的内容上，对企业会计人员的培训侧重于新《企业会计准则-一般业务准则》，对行政事业单位会计人员的培训，结合我县今年启动国库集中支付改革实际，主要侧重于“预算会计改革—国库集中支付”及《政府收支分类改革》等相关业务知识。同时为进一步加强对财政法律法规的宣传，在培训中我们贯穿了《会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规。由于准备充分，培训有针对性，受到参培人员的普遍欢迎。

（五）认真筹备会计知识大赛工作

为了学习宣传贯彻新的企业会计准则体系，在全县掀起“学准则、用准则”的，按照**市《关于举办第三届全国会计知识大赛的通知》（渝财会函[**]5号）文件精神，我县正积极着手筹备此项工作。目前我们已组建了专门的机构，明确了具体负责人员，下发了《**县财政局关于举办会计知识大赛的通知》，征订了大赛辅导用书，要求各单位认真选拔人员参赛，现已有五个队报名参加我县举办的会计知识大赛。

（六）会计信息质量检查

为进一步加强会计监督，提高会计信息质量，切实履行财政部门的会计监督职能，按照市财政局**年度会计信息质量检查工作的部署，结合当前财政中心工作和人民群众关注的热点问题，拟重点检查农业专项资金，主要检查专项资金的拨付程序、管理、资金使用是否到位等，同时对八个单位的会计信息质量、会计基础工作规范进行检查。上半年，我们主要对一个国有企业和一个城建单位的会计信息质量进行了检查。通过检查发现存在以下问题：会计处理方法不一致、企业所得税计算不准确、公款私存私放、坐支销售货款、会计人员无证上岗、会计核算不规范、违规政府采购、未严格执行非税收入管理、大额现金支付、会计基础工作较差等问题，根据检查情况，我们已对两个单位提出了具体整改要求。

二、下半年工作安排

下半年，我们仍将围绕科室中心工作，继续强化财经法规的宣传和培训、强化会计从业资格管理，认真完成年初工作计划，重点做好以下几方面的工作：:

（一）继续组织好下半年会计从业资格报名、培训及考务工作；

（二）完成本年度会计人员继续教育培训工作；

（三）认真做好会计知识大赛工作，一是组织全县会计人员参加第一赛程的网上答题；二是组织第二赛程参赛选手进行新准则及相关法律法规的集中培训；三是组织**县会计知识大赛并根据大赛结果选拔成绩优异选手到市参赛。

（四）做好会计学会、珠心算协会工作；

一是做好会计学会的换届工作。今年是我县会计学会的换届选举之年，我们拟以此为契机，清理两会会员资料，换发、补发两会会员证，恢复并完善会费征收管理。二是建立、健全学会、协会各项管理制度，充分发挥学会、协会职能。三是进一步支持“珠心算”工作，积极向财政争取“珠心算”教育经费，增设几所幼儿园和小学作为“珠心算”试点学校。四是拟于十月份左右在我县举办一次幼儿“珠心算”比赛。

合规制度建设工作总结范文第3篇

坚持统筹规划、科学安排、突出重点、综合治理的原则，通过深化学校、托幼机构和建筑工地食堂食品安全整治，督促学校、施工单位进一步增强食品安全意识，不断完善硬件设施，切实加强自身管理，及时消除食品安全隐患，净化餐饮服务消费环境，防控食物中毒事件发生，全面保障我市学生和建筑务工人员的饮食安全和身体健康。

二、整治范围

全市所有学校、托幼机构和建筑工地食堂。

三、整治内容

（一）餐饮服务许可证情况。认真核查学校、托幼机构和建筑工地食堂是否具有《餐饮服务许可证》，许可证是否过期，是否存在超范围、超能力经营问题。对新开办的工地食堂，要严格按照《餐饮服务许可管理办法》的规定办理许可，对设计布局不合理、设施设备不具备、食品安全管理制度不健全、食品安全管理人员配置不到位的食堂，一律不发《餐饮服务许可证》；对因许可条件发生变化，未及时办理变更、延续、补发或注销手续的，责令其及时办理；对未经许可从事餐饮服务的，严格依法进行查处。

（二）食品安全制度落实情况。食堂是否建立食品安全突发事件应急预案和食品安全责任制，食品安全管理制度是否健全，学校是否建立食品安全校长负责制并有管理组织，食堂是否设有专职或兼职食品安全管理人员。实行食堂承包（托管）经营，应明确学校和建筑企业与承包方在食品安全管理中的职责。

（三）从业人员健康及培训情况。认真核查是否具有从业人员健康管理制度和措施；从业人员是否具有健康合格证明；健康证明是否在有效期；是否建立从业人员健康档案；当从事直接入口食品的工作人员患有有碍食品安全疾病时，是否及时将其调整到不影响食品安全工作岗位；是否开展食品安全知识培训。

（四）索证索票制度落实情况。认真核查食堂采购的食品及原料、食品添加剂及食品相关产品是否验收、索证，是否具有进货台账，是否在保质期内，原料贮存是否符合管理要求。重点检查食品原料及相关产品是否存在国家禁止使用或来源不明的情况，严查食用盐、食用油脂、肉制品、散装食品、一次性餐盒和筷子的进货渠道和索证索票情况。

（五）食品加工过程是否符合要求。认真核查原料清洗是否彻底，粗加工是否达到要求，是否生熟分开，是否存在交叉污染；四季豆、豆浆等是否烧熟煮透，是否存在违规制售冷荤凉菜；认真核查食堂是否配备有效消毒设施；消毒池是否与其他水池混用，消毒人员是否掌握消毒基本知识；餐饮具消毒是否符合相关要求。

（六）食品添加剂使用情况。是否存在使用非食品用化学性物质和滥用食品添加剂的行为。认真核查食品添加剂采购和使用管理制度落实情况，使用品种和用量是否符合GB2760《食品添加剂使用卫生标准》，是否达到专柜存放、专人负责、专用工具、专用台账、专用记录的要求。

（七）餐饮服务食品安全量化分级管理情况。加快推进学校食堂食品安全量化分级管理。根据《关于实施餐饮服务食品安全监督量化分级管理工作的指导意见》（国食药监食〔〕5号）的要求，按照省、市级食品药品监管部门的部署，加快推进学校、托幼机构和建筑工地食堂食品安全监督量化分级管理工作，并及时将量化分级情况向社会公示，接受社会监督。

（八）餐饮服务食品安全监管信用档案建立情况。建立健全学校、托幼机构和建筑工地食堂食品安全监管信用档案。各区县食品药品监管部门要按照《餐饮服务单位食品安全监管信用信息管理办法》的规定，建立健全辖区内学校、托幼机构和建筑工地食堂的食品安全监管信用信息档案。对纳入食品安全不良信用记录名单的，在依法查处的同时，要进行重点监管。

四、整治时间

本次专项整治从年3月至12月底，分3个阶段进行，具体时间安排如下：

（一）全面排查和自查自纠阶段（月—月底和月—月底）。

各区、县卫生和食品药品监管部门要按照“属地化管理”的原则，结合实际，制定工作方案，联合教育和城建部门开展全面排查，掌握辖区内学校、托幼机构和建筑工地食堂的动态底数，督促各类食堂认真开展“春季、秋季”餐饮服务食品安全自查自纠工作，深入查找存在的突出问题和薄弱环节。积极做好自查自纠结果的搜集、统计、分析和建档工作，督促指导填写《学校（托幼机构）食堂食品安全专项整治自查表》（附件1-1）和《建筑工地食堂食品安全专项整治自查表》（附件1-2），并将自查结果上报辖区食品药品监督管部门。

（二）集中整治和指导整改阶段（月和月）。

各区、县卫生和食品药品监管部门要结合自查自纠阶段发现的问题认真查找薄弱环节，针对辖区内社会影响面较广、排查中发现存在较大食品安全风险以及日常监管中存在突出问题，组织教育和城乡建设行政主管部门组成联合工作组，分别对辖区各学校、托幼机构和建筑工地食堂进行集中整治，监督整改突出问题，落实食品安全管理责任制、采购查验和索证索票制度以及餐具清洗消毒制度等，指导督促学校、托幼机构和建筑工地食堂认真落实整改措施，填写《学校（托幼机构）食堂食品安全专项整治监督检查表》（附件2-1）和《建筑工地食堂食品安全专项整治监督检查表》（附件2-2）。对于存在突出问题的学校、托幼机构和建筑工地食堂，要采取措施，加强检查和督促力度，并限期进行整改，对严重违法违规行为、需追究其法律责任的，要及时从快、从重、从严查处。

（三）督导检查阶段（月和月底）。

市食品药品监督管理局、市卫生局、市教育局、市城乡建设委员会将分别于6月和12月组成联合督导组，对各区、县专项整治工作开展情况进行督导检查，查找各区县餐饮服务食品安全薄弱环节和存在的问题，并督促整改落实。针对全市社会影响面较广、排查中发现存在较大食品安全风险以及日常监管中存在突出问题，市食品药品监督管理局将会同市卫生局、市教育局、市城乡建设委员会进一步梳理存在问题，制定出台相应的监管办法和规定，采取切实措施，有针对性地开展餐饮服务食品安全监管工作，建立并完善学校、托幼机构和建筑工地食堂监管的长效机制。

五、工作要求

（一）加强领导、提高认识。各区、县卫生和食品药品监管部门要高度重视食堂食品安全工作，把集中整治与日常监管、自律与强化监管、全面推进与重点突破有机结合，监督指导各餐饮经营单位认真落实食品安全第一责任人的责任，切实做好食品安全管理工作，保证食品生产经营过程符合卫生要求。把食堂食品安全摆在更加突出的位置，扎实开展专项整治。

（二）深入开展培训，建立健全制度。各区、县卫生和食品药品监管部门要加强对管理相对人的宣传、培训工作，督促学校、托幼机构和建筑工地食堂认真组织学习《食品安全法》及其实施条例、《餐饮服务许可管理办法》和《餐饮服务食品安全监督管理办法》，督促学校与建筑企业切实承担起食堂食品安全管理的主体责任，建立健全各项管理制度，并狠抓落实。

（三）全面排查、严格执法。各区、县卫生和食品药品监管部门要组织对辖区学校、托幼机构和建筑工地食堂进行全面排查，排查率要达到100％，摸清各类食堂开办数量，督促企业认真查找薄弱环节，及时采取有效措施，堵塞管理漏洞。督促各类食堂制定食品安全事故应急处置方案，提高食品安全事故防控水平及应对能力。对不具备基本卫生条件，无证经营要坚决依法取缔，严厉查处。要严格按照《食品安全法》及其实施条例、《餐饮服务许可管理办法》、《餐饮服务食品安全监督管理办法》的规定，严厉查处食堂违法违规行为，对性质恶劣、后果严重的，要加大处罚力度；涉嫌犯罪的，及时移送司法机关。市局餐饮许可监管处将适时组织市食品药品稽查大队对个区、县排查情况进行检查督导。

合规制度建设工作总结范文第4篇

作为一名财务工作者，做好年终工作总结，不断完善自己的工作方法，努力进步。下面是小编给大家带来的关于财务年终工作总结模板，以供大家参考，我们共同阅读吧!

关于财务年终工作总结模板(一)

集团公司出纳业务量大，种类繁多，我任职出纳的职责是打印支票、开具各种银行票据接待客户，解答他们的有关业务问题，编制和录入与银行有关的会计凭证，登记银行账簿，整理和保管银行业务资料。回顾这一年来的出纳工作，取得了一定的成就，但也一些不足之处，现将我任职集团公司出纳工作总结如下，欢迎大家提出宝贵意见。

首先，我一贯热爱社会主义祖国，拥护中国_的领导，坚持四项基本原则，遵纪守法，为人正直。工作岗位没有高低之分，一定要好好工作，不工作就不能体现自己的人生价值。同时为了提高自身的科学理论水平，平时自学电脑知识，利用网络了解国际形势和国内外大事，开阔了视野，丰富了知识，电脑使我的生活过得充实起来。

其次作为公司出纳，我在收付、反映、监督、管理四个方面尽到了应尽的职责，过去的一年里在不断改善工作方式方法的同时，顺利完成如下工作：

一、日常工作：

1、严格执行现金管理和结算制度，定期向会计核对现金与帐目，发现金额不符，做到及时汇报，及时处理。

2、及时收回公司各项收入，开出收据，及时收回现金存入银行。

3、根据会计提供的依据，与银行相关部门联系，井然有序地完成了职工工资和其它应发放的经费发放工作。

4、坚持财务手续，严格审核算(发票上必须有经手人、验收人、审批人签字方可报帐)，对不符手续的发票不付款。

二、其他工作

1、迎接公司评估，准备所需财务相关材料，及时送交办公室。

2、为迎接审计部门对我公司帐务情况的检查工作，做好前期自查自纠工作，对检查中可能出现的问题做好统计，并提交领导审阅。

在工作中，我忠于职守，尽力而为，领导和同事们也给了我很大的帮助和鼓励。

回顾检查自身存在的问题，我认为：

1、学习不够。

当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知识新科学不断问世。面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。理论基础、专业知识、文化水平、工作方法等不能适应新的要求。

2、在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自己政治素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。

针对以上问题，今后的努力方向是：

1、加强理论学习，进一步提高自身素质。

对业务的熟悉，不能取代对提高个人素养更高层次的追求，必须通过对_理论、市场经济理论、国家法律、法规以及金融业务知识、相关政策的学习，增强分析问题、解决问题的能力。

2、增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导同事们把工作做得更好。

关于财务年终工作总结模板(二)

大家都知道财务部的工作较为繁琐，就算到年终，仍不能停歇手中的工作，加之一直以来人手较少和频烦的人员变动，从而使财务部的管理工作达不到公司领导的要求，但在_年财务部通过大家的努力，整体的人员架构、工作秩序和职能管理已向前迈出了一大步。以下是对本部门做的一个工作总结：

1、出纳岗位：人员已稳定，除了日常按时准确的付款/及时的登账/和日清月结外，还建立了按月费用支出的分类归集表，按月收汇明细表及汇总表，及时了解收汇情况并对差异进行备注。

2、成本岗位：这是本年新增的一个岗位，目前主要是成本审核、核算、及控制工作，实行按订单号乃至套件号进行成本台帐的核算与控制，对各订单的实际成本负责，为相关部门提供及时有用的信息，这也是一个同时要与各部门链接的岗位，新增这一个岗位后，建立了各供应商应付账款台账和每月的供应商对账表，使得今年在业务量番一翻的情况下仍能很好的完成各应付账款所需的数据及发票跟踪到位的情况，但也许是由于各种因素的存在，导致今年的成本核算没能达到预计的效果，希望在新的一年里各部门能够积极的配合财务部门成本核算的工作，共同为成本所反映的真实性及时性出一份力，同时作为成本岗位的核算者也应该不断地鞭策自己，加强学习，从而达到一个企业成本核算的真正意义。

3、总账岗位：在前面的个人总结里已做总结，再此处就不再赘诉。

4、财务部门：总的来说本年度财务部门算是友好妥善了地处理对内对外的各项工作链接，包括与工商/税务/银行等外围部门都建立了良好的关系。

总之，今年的工作即将转瞬成为历史。也希望财务部那些应做而未做、应做好而未做好的工作也随着_年的逝去而成为历史，在新的一年_到来之际，让我们为自己加油，为部门加油，为公司加油，共同进步，共同成长。

最后，我再一次衷心感谢身边的每一位同事，有了你们这样好的同事，我相信我们的公司明天会更好!再一次衷心感谢公司，在这片热土上，我们将收获无限的希望!

关于财务年终工作总结模板(三)

财务部门在国家政策的引导下，在公司领导的支持帮助下，在各部门的积极配合下，围绕公司中心工作和财务重点工作，圆满地完成了部门职责和领导交办的各项任务，为总结经验更好的完成以后的工作，现主要从以下几个方面予以总结：

一、财务核算和财务管理方面

本年度，财务部门计划担当着_有限责任公司的会计核算，管理，风险评估及投资融资决策等工作。我部将紧紧围绕公司的发展方向与经营动态，在遵守国家相关法律法规的前提下，在为公司提供优质服务的同时，认真组织会计核算，规范各项财务基础工作，加强财务管理。比如，将在对_有限责任公司成本核算基础上，采用总分合同项目核算方式，在财务软件如不能达到核算要求的情况下，利用电子表格汇总数据资料;在成本费计算上，财务成本会计应参与车间生产的各各环节的审核并予以确认，会计及有关人员应直接对应车间统计员、负责人，对原料及车间所生产的产品的每张票据一一复核计算价格;对各产品成品依照生产任务单、质检单逐一核对，确保预计产量的实现与成本的真实性、准确性、合理性，并对在审核中发现的问题及时与相关人员沟通，并汇报给公司领导。

在往来核算管理方面，将对每笔销售合同往来会计都记录在案，以便随时掌握合同进度、回款金额，并编制专用表格对合同回款标注滞期预醒符号，方便业务员催款及公司领导掌握回款进度。

在现金银行结算工作中，随着公司经营的开始，销量的不断增加，规模的不断扩大，在银行账户方面将会日益复杂看，面对资金日进日出流向、帐户现金日报表、收付款审批、费用报销单据、较预计工作量均会有大幅增加。

_有限责任公司虽然帐务处理、凭证数量不多，但毕竟公司刚刚成立，面临会计核算业务的变化、会计核算体系的调整;资金筹措压力;额小量大的资金结算业务、繁杂的日常报销工作，以及会计监督工作、内部部门工作的协调，外部税务银行等工作的协调等，这些挑战将要求我?a href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽苯惺芨蟮墓ぷ餮沽Α?/p>对业务费用的核算，我公司将采取帐外电子文档另存储核算方式，通过费用预审，记录相关真实费用发生额及内容，通过电子文档随时都可以查出每个部门每个月实际发生的费用，对于另票替代的费用内容也有查询依据，以保障公司的正常运行。在日常工作中，我部将在财务收支、账务处理、费用的结报上都执行相关规定，绝不应个人情面而放松管理。资金的结算与安排，费用的稽核与报销，会计核算与结转，会计报表的编制，税务申报等各项工作开展都应当有序进行，按时完成。正确反映资产负债、经营成果和经济运行状况，确保公司平稳顺利运行。财务管理是组织公司财务活动，处理财务关系的一项经济管理工作。因而我部将会大力加强公司财务管理，主要体现在以下方面：

(一)在财务分析方面

我们每月将会根据财务报表数据对成本、支出、往来、税收项目进行分解，上报各级财政，统计部门;编制资产负债表、损益表;汇总表;真实费用明细、汇总表;客户、供应商往来明细表;合同进度明细表;业务员回款滞纳金计算表;税负表、在制作表格的格式上尽量明了直观，为领导及时掌握公司财务信息提供依据。

(二)在资产管理方面

1、在货币资金的管理上，要认真做到现金日清月结，银行存款结算准确，保证账账相符，帐实相符。

我部门必将人员本着“认真、仔细、严谨”的工作作风，尽力保证各项资金收付安全、准确、及时。

2、在应收账款的管理上，我部门将会与业务部门做到及时沟通、对帐，并定时(月报)不定时(随时提供)提供业务报表，便于业务员掌握业务情况;

采取回款不及时加收滞纳金的办法，借此提醒、告诫业务员回款是公司的首要任务;并配合业务员找客户催收款。保证公司货款的及时收回和正常运转。

3、在存货的管理上，我们严格出入库手续，对于仓库每月送达的各种农产品产量单和销量单等，财务人员应当认真整理核查归档以备查询;

才能做到有效控制成本;敦促仓库进行定期盘点入库农产品，年终盘点全体财务人员应当直接参与，为做到帐帐、帐证、帐实相符。

4、在融资理财、资料备案方面，因为财务部占据了相当的工作量，公司领导也非常支持，提供了良好的办公条件，增加了对财务部门的重视，具体资料明细如下：开发区各银行成功贷款资料;

部分银行贷款准备资料;政府财政拨款准备资料;加之其他部门配合资料如：农产品创新投标报表、社保检查等，需要我部准备的资料将会如期完成;大量资料还在准备之中，可以说任重道远。

(三)在税收筹划、对内、外关系方面

1、我部将本着不违反财经纪律的原则下，通过合理税收筹划使企业承担合理税赋，并积极和税务局人员保持良好关系，在此基础为企业带来尽可能多的收益，在企业所得税审计过程中我们将会积极配合税务师事务所人员工作，及时、准确的提供资料。

2、在内部单位的沟通方面。

与公司内各部门保持密切关系，业务上互相帮助、学习，及时交流工作经验，报表格式相互借鉴，目前欠缺的是公司刚刚成立，报表工作的内容和经验有限，有待今后探索和学习。

二、工作体会

第一、爱岗敬业、坚持原则，树立良好的职业道德

做好财务工作，首先要坚持原则、同时要顾全大局。工作上要踏实肯干，有过硬的业务技能，尽管工作任务再繁忙，都要保质、保量按时完成。要合理合法处理好每一笔财会业务，对所有需要报销的单据进行认真审核，对不合理的票据一律不予报销，发现问题及时向领导汇报，认真做好会计审核工作。

第二、发扬团队精神

首先是部门经理要勇于承担工作责任，起到表率作用，做好“传、帮、带”，共同进步;各工作岗位明确分工、密切配合、互相帮助，大家拧成一股绳，力达事半功倍。

第三、加强相关学科知识学习

财会是一门知识性很强的专业。随着知识的更新，市场的变化，企业内部对财务管理的要求的提升，除了要巩固原有的财务专业知识，更多的是要从所经手的经济业务当中，发现问题，找出原因，并能够找到解决的办法。充分体现财务人员的综合素质。目前我部人员业务全面，从出纳、往来到成本会计全部掌握了网上税务申报、发票开据并E3软件全流程操作，为公司的持续发展打下良好基础。

第四、遵纪守法

财务工作事关重大，小至个人前途，公司利益，大致国家经济发展，因而必须依照国家相关法律法规严格执行，从自身做起，严守财务管理制度，时刻注意监督与自我监督，确保财务工作顺利有序进行。

三、未来的工作思路

1、争取战略预算管理，公司之前在资金管理上缺少此重要环节，只有加强战略预算管理，才能真正有效的降低成本费用，以确保资产经营目标实现。

2、认真做好分析工作，为经营管理和投资决策提供有效的参考依据，针对性的将工作内容用表格的形式直观汇报给董事长。

3、加强税收筹划工作。

根据公司业务具体特点，结合法规制度，充分分析论证，合理纳税。

4、加强财务人员的业务知识、企业会计制度和国家有关财经法规的学习，逐步提高财务人员的专业知识、技能和职业判断能力，争取明年财务部全员取得职称。

5、加强与其他部门的联系与交流，促进公司内部健康，平稳发展，加大与同行业，同领域间的交流与协作，配合，促进公司发展。

6、公司创办初期，在财务方面会有很多不足之处，因而我部应当充分听取其他部门意见，从而逐步完善自身的财务工作，为公司的可持续发展提供强有力的保障。

总之，感谢领导与各部门对我们工作的支持与帮助，未来我部一定继往开来，切实做好后勤保障工作，为_有限责任公司在日后腾飞中付出微薄之力。

关于财务年终工作总结模板(四)

20_年公司的生产经营工作遇到了一些困难，我们财务部也不例外。但是通过部门全体同事的努力以及各部门大力支持和积极配合下，我们逐步走出困境，各项工作开始正常化。我们财务部根据领导班子的工作意见，围绕公司的中心目标，结合本部门的实际情况和工作重点，群策群力，充分调动全体财务人员的工作积极性和工作能动性，精心安排，通力合作，基本完成了20_年的财务工作，取得了一定的工作成绩。现将20_年财务部工作情况具体总结如下：

一、认真细致做好财务日常工作

为了适应市场经济的要求，实现公司全年目标工作任务，我们财务部全面规范会计核算和财务管理工作，充分发挥预算管理的功能，进一步加强财务核算和财务监督功能，使财务人员做到既当家又理财，认真搞好各项财务工作。

一是认真、细致地做好会计报销、工资发放、会计原始凭证、记账凭证的审核、记账、装订及相关财政、税务票据的领用、核销等日常会计核算、会计监督工作，做到工作仔细、认真、无差错。

二是按会计档案管理的要求及时进行会计档案的整理、归档工作，确保会计档案全面、完整，便于以后日常查阅和利用。

三是积极与相关税务主管部门联系，争取相关部门对我公司的理解与支持，限度的利用国家相关的福利企业税收优惠政策，为公司节约每一分资金，创造经济效益，确保公司发展和生产经营工作的正常开展。

四是在做好自己本职工作的同时，我们财务部坚持“公司工作一盘棋”，积极配合相关部门的工作，利用财务部现有的各项资源做好力所能及的工作，为公司的发展做出我们应尽的努力。

二、制订各项财务成本计划，严格控制成本费用

我们财务部根据公司实际制订各项财务成本计划，严格控制成本费用，为增加公司经济效益，从产量、成本和收入三者的关系来控制成本。同时，把成本控制贯穿于公司生产经营全过程，让成本控制、节约的观念成为每个部门、每一个员工的自觉行动。

通过精细化管理和有效的方法促使每个部门、每个员工都从基础工作抓起，从点滴抓起，力求走好每一步，抓好每件事，让每一个人、每一分钱、每一份资源都发挥作用，都为公司创造价值。

三、做好资金调拨工作，合理控制公司总体资金规模

为了保证有限的资金能满足公司正常生产与日常开支需要，为此，我们财务部一方面及时与客户对账，加强销货款的及时回笼，在资金安排上，做到公正、透明，先急后缓。另一方面，根据公司经营方针与计划，合理地安排融资进度与额度，选择相对利率较低的银行去贷款，以保证生产经营所需。这样，通过以资金为纽带的综合调控，促进了公司生产经营发展的有序进行，今年我公司负责_项目，该项目计划投资1.8亿目前已投资三千五百万元已预收房款近5000万元本年贷款1500万元。

四、加强财务会计制度建设，提高财务信息质量

我们财务部加强财务会计制度建设，用制度规范财务工作，严格落实到实际财务工作中。同时切实提高会计信息的质量，要求会计报表报送时间必须及时，做到数据准确、报表格式规范、完整，提高了会计信息的质量，为公司领导决策和管理者进行财务分析提供了可靠、有用的信息。

五、明确工作岗位职责，提高财务人员责任性

虽然我们财务部只有4名工作人员，但每个人都能明确自己的岗位职责权限、工作分工和纪律要求，从而认真做好工作。同时要求他们进行工作总结，岗位评述和认定，对各自的工作提出建议、作出打算。这样，强化了各岗位会计人员的责任感，加强了内部核算监督，促进了各岗位的交流、合作与团结。

六、加强团队建设，做好服务工作

搞好财务工作，团队建设是根本。我们财务部要求每个会计人员牢固确立“以人为本”的管理理念，认真听取职工的意见与建议，与职工同呼吸，共命运，加快各项工作发展。每个会计人员要辛勤努力、廉洁清正和勤俭朴素，提高自己的综合素质，充分调动工作积极性，团结一致，齐心协力，把各项财务工作搞好。同时要在财务工作岗位上，做好服务工作，把自己看作是公司的普通一兵，要开动脑筋，想方设法，搞好服务，获得职工群众的满意，一心一意搞好工作，全面提升财务工作质量。

七、20_年的工作打算

20_年，我们财务部要在公司的正确领导和相关部门的指导、支持、配合下，在现有工作的基础上，再接再厉，继续发挥整个财务群体的整体作用，不断学习新的业务知识，克服实际工作中出现的具体困难，使公司的整体财务工作再上新台阶。

1、继续做好日常的会计凭证审核、报销工作，每月的工资发放工作，按时进行会计凭证的装订、归档工作及相关的会计核算、监督工作，争取做到工作认真、仔细，无差错。

按时完成有关会计核算和相关会计管理报表的编报工作，及时提交给相关的部门和有关领导，确保准确无误。

2、加强资金管理，做好资金调拨工作。

要根据公司生产经营与日常开支需要制定资金使用计划，严格按计划执行，确保公司生产经营工作能正常开展。

3、做好公司经济活动分析工作，及时提出为实现公司生产经营计划的财务控制可行性措施或建议。

配合公司进行收入、成本、费用的专项检查，加强非生产费用和可控费用的控制、执行力度，不能超支的绝不超支。

4、继续与财政、物价、税务等部门沟通、联系，处理好与公司相关的财政、物价、税务事宜。

继续与银行等金融部门沟通，争取在全国银行资金相对较紧的情况下，争取银行对公司的资金支持有新的再投入，为公司的发展和生产经营工作筹措需要的资金，确保公司发展与建设资金的需求。

5、继续进行学习型组织的创建工作，做好会计人员队伍的建设，在充分保障日常工作正常开展的情况下，加强会计人员的业务知识、企业会计制度和国家有关财经法规的学习，特别是对会计电算化的学习，并结合会计人员考评办法，逐步提高会计人员的专业知识、技能和职业判断能力，以便更好的适应公司发展的要求，全力做好公司的财务、核算等相关工作。

6、继续制定和完善各项财务管理制度和内部控制制度，清理、完善公司的财务核算，财务管理制度，使财务工作做到照章办事。

20_年，我们财务部在公司的领导下，认真努力工作，虽然在政治思想和业务知识上有了很大的提高，基本完成了工作任务，取得一定的成绩，但是与公司领导的要求相比，还是存在一些不足与差距，需要努力提高和改进。

今后，我们财务部要继续加强学习，提高自身综合素质，围绕公司生产经营的工作目标任务，以求真务实的工作作风，以创新发展的工作思路，奋发努力，攻坚破难，把各项财务工作提高到一个新的水平，为公司的发展做出应有的努力与贡献。

关于财务年终工作总结模板(五)

转眼间又过了一年，回顾这一年，在平凡而繁细的工作中，付出了许多艰辛与努力，也有了一些收获与喜悦，重要的是丰富与锻炼了自己，在工作中能够自觉的服从领导的安排，努力的做好财务部的各项工作，也较好地完成了各项工作，但由于财会工作繁事多、杂事多，其工作都具有事务性和突发性的特点，因此在工作中自己和整个财务部门仍有许多不足，仍需在今后的工作中不断地加以完善，结合具体情况，现将全年的工作总结如下：

一、完成的主要工作

以认真的工作的态度及时准确的完成各月开票、认证、记帐、结帐和账务处理工作，及时准确的填报各类月度、季度、年终账务报表、并按时向各部门报送，及时准确的完成了税务的申报与缴纳，及时且顺利的完成了今年的退税工作。以及对各类会计档案进行了分类、装订、归档。以严谨的工作态度及时准确的核签公司日常的各类支出，并进行费用明细分类。及时准确的根据公司的资金情况和经营情况进行“资金预算”并提出合理的建议，以便让上层管理者能够及时的了解公司的资金情况并采取相对应的措施。对于上级领导交待的其它临时工作能够及时的完成。

二、加强学习，注重提升个人修养和综合素质

通过报纸杂志、电脑网络和电视新闻等媒体，加强政治思想和品德修养。认真学习财经方面的各项规定及新的法规政策，自觉按照国家的财经政策和程序办事。始终把工作放在严谨、细致、扎实、求实上，脚踏实地的工作。努力做到学以致用，融会贯通，理论联系实际，让自己“在工作中学习，在学习中工作”，使自身综合能力不断得到提高。

三、个人工作中存在的不足

尽管自己顺利的完成了今年的各项工作任务，但在工作还是有不足之处：谦于财会工作的繁与杂，日常忙于应付事务性的工作较多，而深入的探讨、思考、研究财务管理的办法和工作制度较少，导致在工作上广度有余，而深度不足。加之财务部门人员的不稳定，以致自己对于整个财务部没有起到很好的统领作用。

四、明年的工作构想及要点

希望自己在新的一年里，逐步学习运用科学的方法，加强对本部门的管理，提高本部门的工作效率，以达到事半功倍的的效果。加强本部门的成本核算与管理，加强与各部门的工作链接，包括收汇管理，应付管理，进出仓跟进等，限度地发挥财务部门的职能。准确做好各项财务测算，为上级领导的决策提供依据。

合规制度建设工作总结范文第5篇

为加强农药监督管理，确保农药产品质量，保障农业生产安全和农产品质量安全，我部决定2014年在全国范围内深入开展“农药监督管理年活动”。现将《2014年农药监督管理年活动方案》印发你们，请结合当地实际，认真贯彻落实。

农业部办公厅

2014年1月29日

2014年农药监督管理年活动方案

为进一步加强农药监督管理，依法打击生产销售假冒伪劣农药行为，保障农业生产安全和农产品质量安全，我部决定2014年在全国范围内深入开展农药监督管理年活动，特制定本方案。

一、指导思想

认真贯彻落实中央农村工作会议、全国农业工作会议精神，紧紧围绕“两个千方百计，两个努力确保，两个持续提高”的目标，以健全农药管理法规体系、监管体系和残留标准体系为前提，以推进高毒农药定点经营、强化农药监督检查、打击制售假劣农药行为为重点，加大力度，强化措施，努力提升农药产品质量，控制农药残留，进一步净化农药市场，全力保障农业生产安全、生态环境安全、农产品质量安全。

二、主要任务

（一）强化农药质量管理。一是强化市场监督抽查。充分利用农药成分监测技术、农药执法信息平台，在农药销售、使用的高峰期，采取随机抽查与指定抽查相结合的方式，对本地区批发零售市场组织开展农药产品质量和标签监督抽查。二是深入生产企业重点抽查。由市场抽查延伸到生产企业抽查，重点抽查近年发现存在质量或标签问题的企业和产品（包括已吊销登记证或专供出口的产品）。三是开展农药打假。汇总、通报各地农业部门抽查结果，推进企业登记产品与抽检结果信息挂钩，强化检打联动，依法查处无登记证或假冒（伪造）登记证生产农药、非法添加（或搭售）隐性农药成分、生产经营假劣农药等违法行为。强化企业第一主体责任，探索差异化管理服务，推行打假打劣与扶优扶强相结合。

（二）强化农药经营管理。一是大力推进高毒农药定点经营。全国范围内积极推进高毒农药定点经营示范县和示范门店创建，建立高毒农药从生产、经营到使用的全程可追溯体系，实行定点经营、专柜销售、实名购买、台帐记载、溯源管理，加强定点经营门店对购买者的使用指导，强化高毒高风险农药生产、经营和使用的监督管理。二是积极探索经营许可或备案管理制度。从农药经营场所条件、人员专业素质要求、内部管理制度等方面对农药经营主体进行规范引导，对经营的农药产品推行备案制度，逐步建立当地农药经营单位、经营产品数据库，防止假冒伪劣农药进入流通领域。三是鼓励发展现代营销体系。因地制宜发展直供直销、连锁配送等现代营销方式，在经营主体、进货渠道和经营产品上发挥规范引领作用。组织行业协会等社团组织，引导农药生产经营企业开展诚信体系建设，加强行业自律。

（三）规范农药登记管理。一是严把登记资料审核关。完善登记资料和试验单位管理制度，加强试验单位、试验现场、试验资料等检查考核，一旦发现出具虚假试验报告或虚假试验数据的试验单位，一律取消其登记试验资格。二是加快小宗特色作物用药登记。创新蔬菜及特色作物用药登记管理制度，加强登记作物、防治对象、用药品种调查及群组化研究，制定减免登记资料的相关政策，鼓励相关协会和省级农业部门相关机构组织联合试验，加快试验登记步伐，尽快解决蔬菜及特色作物“无药可用”问题。三是完善登记评审制度。建立农药登记评审专家库，调整登记评审委员会，完善评审工作规则，规范登记评审、审批程序，及时公开登记信息，实现审批前公示、审批后可查询。

（四）加强农药残留监测。一是加强残留标准体系建设。推进农药登记与农药合理使用准则、农药残留标准制订相衔接，完善农药合理使用准则和农药残留标准体系。二是加强农药残留监测。落实生产经营主体科学使用农药、确保农产品质量安全的第一责任，组织有关检测机构加强蔬菜、水果、茶叶专业化、规模化生产基地（标准园）的农药残留监测。三是探索低毒生物农药补贴机制。争取各级财政支持，推行蔬菜、水果、茶叶等园艺作物使用低毒生物农药补贴，总结补贴模式和工作机制。

（五）加强农药使用管理。一是加强农药使用检查指导。利用各种资源大力培训农民和病虫害防治专业服务组织人员正确识辨、合理选购、科学使用农药方面的知识和技能。重点监督检查专业化、规模化农产品基地、病虫害统防统治组织、农民专业合作社、种植大户、标准园创建等施药现场和用药记录档案，确保农药安全合理使用。二是加强农药风险监测评价。建立农药使用安全风险监测评价体系，加强对容易违规使用、容易产生药害、容易残留超标农药的风险监测和再评估，对安全风险较高的农药使用提出相应监管措施和指导意见。三是加强农药使用安全事故处置。组织制定《农作物药害事故鉴定管理办法》，县级以上农业部门要逐级建立药害事故和农产品质量安全事故技术鉴定专家组，根据农药使用安全事故应急处置预案和农产品质量安全应急预案，落实属地管理职责，做好药害和农产品质量安全事故鉴定及逐级上报，妥善处理事故纠纷。

（六）加强法规制度建设。一是推动法规修订实施。配合国务院法制办，争取国务院早日修订出台《农药管理条例》。二是制定新条例配套规章。做好《农药登记资料规定》、《农药登记管理办法》、《农药标签和说明书管理办法》等配套规章的制修订工作，争取早日颁布实施。三是加强宣传培训。在全国范围内组织开展《农药管理条例》宣传月活动，有针对性地组织宣传、培训、座谈等宣贯活动，使农药生产者、经营者、使用者、监管者知晓农药管理制度和相关基本知识。

三、重点工作

（一）组织开展高毒农药定点经营示范县创建。2月份，印发高毒农药定点经营工作方案，落实示范县和示范门店，推动高毒农药可追溯体系建设。4-5月份组织督导检查。

（二）组织开展农药市场监督抽查。3月份，下达监督抽查任务，确定抽检单位名单，组织各地对市场上流通的农药产品质量和标签进行监督抽查。

（三）组织开展生产企业专项抽查。3-5月份，对近年来监督抽查过程中发现问题比较突出、群众举报投诉较多的企业进行专项抽查，重点抽检企业成品仓库产品质量。

（四）组织农药执法督导检查。7-8月份，组织工作组到农药生产使用大省及蔬菜水果茶叶生产重点省（区、市），深入农药生产企业、经营门店、田间地头、管理机构等开展农药执法督导检查。

（五）加快小宗作物用药调查和登记。2-3月份，组织制定小宗作物用药调查工作方案、登记管理特别规定，筛选确定登记作物、防治对象、农药品种等。

（六）组织农药风险监测评价。3-4月份组织制定农药风险监测评价工作方案，确定重点监测评价农药品种、高风险区域和作物等。组织制定农作物药害事故鉴定办法，组建全国农作物药害和种植业产品质量安全事故技术鉴定专家组，督促地方各级农业部门组建相应专家组，及时调度、科学评价管控农药使用风险。

（七）组织园艺作物标准园农药残留监测。4-10月份，印发《2014年园艺作物标准园农药残留监测方案》，落实抽检单位及蔬菜、水果和茶叶标准园农药残留抽检任务。

（八）推行低毒低残留农药示范补贴。2月份，制定低毒低残留农药示范补贴方案和低毒低残留农药推介名录，落实项目实施地点。8-9月份组织现场观摩，总结交流补贴模式和工作机制。

（九）组织开展农药管理专题宣传。根据新修订《农药管理条例》颁布时间，在全国范围内开展《农药管理条例》宣传月活动，举办《农药管理条例》座谈会、培训班和知识竞赛，宣传普及农药法规及科普知识。

四、工作要求

（一）强化责任落实。各级农业部门要强化组织领导，明确农药监管年活动的落实单位。按照属地管理原则，制定实施方案，层层分解工作任务，落实到具体单位和责任人。请各省（区、市）农业部门于3月30日前将本省（区、市）实施方案、实施机构、联系人、联系方式（电话、传真、E-mail）等报送我部种植业司农药处（电话：010-59192810、59191427，传真：59191875，E-mail：）。

（二）保障监管经费。各级农业部门要多方争取支持，加大对农药监管资金投入力度，保障农药质量抽查、农药执法监督、培训等经费支出，确保执法工作顺利开展。