危机管理原则
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危机管理原则范文第1篇
一、现代人力资源管理的定义及管理现状分析
人力资源是一种战略资源，是企业实现长远发展的关键和核心，也是企业不断发展和壮大的依据。人力资源管理，就是通过一系列合理有效的人力政策将人力资源得到有效开发和利用的管理政策。人力资源管理工作是提高企业核心关键竞争能力的重要驱动力。通过成长方案的制定，结合培养计划，同时提升企业凝聚力和向心力，建设强有力的人力队伍。
尽管人力资源管理对企业发展有加强的影响力，然而在现实经营过程中，大多数企业的人力资源部门并没有对自身工作形成有效认识，整个人力工作紧紧停留在简单的人力招聘、有效的人才培养上等，长此以往，人力资源管理政策存在一系列问题和不足。一些企业在人才利用上，不能坚持任人唯贤，而是任人唯亲。而在人才选拔标准上，很多企业过分扩大学历的作用和地位，盲目以文凭决定人才水准。温馨如家的企业文化是助推企业顺利发展的关键，同时企业文化建设，也是人力工作的重要组成部分，现实中，大多数企业为了节省陈本，忽视了企业文化建设，企业文化建设工作仅停留在表面。而最后，有些企业存在奖惩制度不明显的具体现象。奖罚分明是企业考核员工成绩，衡量员工贡献度的重要要求。而只有实行清晰的奖惩机制，才能将人力资源管理工作推行到实处。
二、人力资源管理过程中的“以人为本”定义及内容分析
要想有效开展人力资源管理活动，不断助力企业建设发展，就需要充分重视发挥广大职工的主体作用和主导地位，通过有效制度建设，将公司全体员工纳入到以人为本的人力资源管理体系中来。充分发挥人民创造精神，结合广大职工的利益诉求，实现最广大职工的广泛参与。以人为本就要求充分培养人们的综合素质，尊重企业发展规律。尊重企业发展形式和要求。
企业的发展就是广大职工不断推动的结果，只有将广大职工的智慧和能力充分发挥和应用，才能做到人力资源利用效率达到最大利用。
人力资源管理过程中的“以人为本”的主要内容包括：一是约束机制。这一约束不仅仅是制度约束，还是一种道德约束。在人本原则下，对企业职工提出了新的要求，不能做出损害公司利益的事情。二是激励机制。这一激励主要包括物质激励、精神激励等。一方面要在企业发展过程中，充分感受到主人翁地位和集体荣誉感，在企业发展过程中，也让广大职工享受到企业发展中带来的成果。三是压力机制。这些压力主要指发展竞争压力和目标责任压力。在以人为本的人力资源管理理念下，个人发展与企业发展，命运同步，息息相关。随着企业发展的压力不断加大，也要求个人与企业一同分担企业发展的压力。四是环境机制。这一机制主要指个人发展要与工作本身的条件和环境相结合。人际关系的好坏将直接影响到个人发展积极性，而企业环境的良好建设，更能够让广大职工保持良好发展状态，促进工作发展效率的不断提高。
三、实现 “以人为本”的人力资源管理的措施分析
这一管理的几个层次分别是在生活上充分关心员工利益、维护员工权益、以最大努力解决职工发展过程中存在的矛盾和问题。而在这一过程中，将职工权力履行到具体和实处。其次是，重视企业人本工作建设，将人才培养作为企业发展的重要资本。最后还要充分满足员工的需要和困难，帮助广大职工实现和维护个人利益。企业要想实行更好发展，最重要的、需要做的就是做好企业广大员工的自我认知。
（一）全面构建人力资源管理职能体系
不断丰富、完善人力资源管理职能体系建设。这一体系具体包括清晰的人力资源发展规划建设，培训制度制定、事业生涯规划方案、人事制度完善等各个方面。改变传统的、旧的管理模式，及时选择新的人力制度和政策，有效开展人力工作。同时需要及时充实人力资源管理的力量，加强相关工作人员基本素质培训。建立以人为本的人才选拔机制。通过有效开展招聘制度，做好人才是初步选拔人才、强化人才管理的重要内容。
（二） 制定清晰的员工职业生涯发展路径
职业生涯管理不仅仅是对个人发展方向的合理安排，形成科学的、体系化的员工职业的生涯管理形式。一方面重视员工能力素质培养，另一方面要关注人才的职业发展，帮助建立核心员工职业发展路径。通过有效提高人才成长通道的吸引力，为广大职工发展提供广阔的职业发展空间，将个人发展与企业发展方向紧密结合。
（三）建立科学可持续的人才培训、人才选拔机制
实施培训是企业人力资源深度开发和继续开发的基本要求。也是有效提高企业管理水平的重要方法。想要在人本思想下，构建人力资源培养机制。制度建设的完善就要求结合职工成长和发展的角度出发，建立持续、科学的人才培育机制措施。而人才选拔方面，管理者要有清晰的人才选拔思路，坚定的人才选拔理念。发展好。利用好人才培养和人才选拔。在用人选拔上，引入竞争机制，依据能力选拔人才，这也是从根本上支持个人发展与企业发展有效结合的重要途径。
危机管理原则范文第2篇
关键词：图书馆；长尾理论；服务
中图分类号：G251 文献标识码：A
图书馆作为一个文化服务部门，为读者终身学习提供了较好的条件。同时，多年来各类型的图书馆经过不懈努力取得了很大的成绩。然而，在新形势下，图书馆所面临的问题依然不少。笔者根据一部分图书馆运行以及服务方面出现的困境，结合长尾理论的相关方面对该问题进行初步探讨。
一、有关图书馆的几个原则
1、图书馆运行的经济化原则。图书馆经济化原则是从图书馆相关资源的经济管理角度进行分析的。图书馆工作作为社会运行的一个部门，其经济效益的大小，也同样表现为投入与产出之比。面对知识经济的竞争，图书馆信息资源的经济管理应注重对各种资源不断进行设计、发展、整合和利用，实现图书馆的产出（即其经济效益、社会效益和科技效益）大于其成本的投入。具体应做到：通过有效的采购，使图书馆以最少的经费获得最大的信息量；通过有效的促销和服务，使用户最方便地获得知识和信息，最大限度发挥文献的作用，降低单位文献信息消费成本；通过图书馆内部工序的有效组合、人员结构的有效组配，提高劳动生产率，降低图书服务成本。
2、图书馆服务的人性化、个性化原则。人性化和个性化目前是各行各业所关注的热点，图书馆作为一个知识服务型部门同样也要提倡个性化和人性化的服务理念。因此，要求图书馆不仅仅要有图书，还要有具有特定读者个性需求的图书，有的图书馆还依托文献资源而特设相应的馆藏。服务的人性化需要图书馆从建筑风格到图书摆设、从馆员的服务态度到服务质量和服务水平、乃至图书馆的管理等全方位考虑到读者需求，摆脱以往仅仅是借还图书的服务，要充分利用馆藏资源、发挥图书馆馆员的聪明才智，充分围绕“读者第一”这一主题进行管理与服务。
3、图书馆文献资源的充足化原则。图书馆之所以受到读者的喜爱是因为图书馆能够满足读者资源的文献存在，也只有图书馆能够为读者提供满意的资源才能够受到读者认可。可以说，图书馆尽量满足读者图书需求是图书馆的使命所在，这就要求图书馆尽可能地扩大馆藏文献。
二、传统图书馆存在的制约因素
以上原则是人们对图书馆的希望，而现实中的图书馆往往受到一些相关因素的制约。
1、图书馆物理空间有限。面对日益丰富的图书出版，若每年都在原有基础上累加采购图书，那么有限的图书馆容量最终不能适应无限大的后续储量，图书馆的物理空间也将最终不够用。
2、馆藏图书不能满足读者日益扩大的需求。若按照阮冈纳赞的“图书馆五定律”来衡量图书馆的话，那么很多图书馆在此方面做的还远远不够。
3、馆藏图书同质化现象严重。品种少、量小是很多图书馆面临的问题，这在一些采购图书资金不太宽裕的图书馆表现更为明显。同时，许多地方性或地区性的图书馆资源重复，这给当地读者获取知识带来了一些制约因素。
4、图书馆服务跟不上时代需求。随着时代的发展，读者需求也多样化起来，这就要求图书馆界及时了解读者学习需求动态，做出正确应对。然而，目前我国图书馆作为服务性的科研机构由于诸多因素的影响，其管理水平、服务水平、服务质量还有待提高。
三、长尾理论在图书馆的应用
1、长尾理论的内涵。“长尾”实际上是统计学中幂律和帕累托分布特征的一个口语化表达。长尾理论是由美国《连线》杂志主编克里斯・安德森于2004年提出的，作者把该理论浓缩为：我们的文化和经济重心正在加速转移，从需求曲线头部的少数大热门（主流产品和市场）转向需求曲线尾部的大量利基产品和市场。同时，作者把创造一个繁荣长尾市场的秘诀归结为两点：提供所有产品和帮我找到它。其基本原理是：只要存储和流通的渠道足够大，需求不旺或销售不佳的产品所共同占据的市场份额可以和那些小数热销产品所占据的市场份额相匹敌甚至更大。也即是众多小市场汇聚成可以与主流大市场相匹敌的市场能量。
2、长尾理论在图书馆方面的应用。随着人们对长尾理论的深入研究，长尾理论不断扩展它的研究领域。在图书馆方面的应用主要表现在以下几个方面：
（1）增加文献的品种及其数量。图书文献的品种以及数量直接影响到读者对图书馆的依赖程度。图书馆只要拥有读者所需要的资源，才能最终达到读者满意。
（2）扩大读者群。读者是图书馆存在的基础，也是图书馆存在价值的体现。为此图书馆应该打破各种门槛限制，包括身份限制、经济门槛和时间门槛等的限制，尽可能地为不同读者提供服务。针对一些所谓“冷门”图书，要扩大相关图书的宣传介绍，让图书得以合理的流通，让闲置的图书资源能够得到应用。
（3）缩短读者查找图书的时间。目前，高校图书馆借阅率下降的一个原因就是读者需要的图书不容易找到。为此，图书馆应该增加、创新查阅图书的相关途径，尽量使其图书相关数据能够在比较方便的情况下较轻易的查找到。
（4）馆际之间共建共享。图书馆之间应该充分合作，尤其在地域上，相邻的图书馆应该在采购图书上充分配合，避免图书资源的无谓重复性购置；同时，图书馆之间要能够充分在图书数据和读者借阅权限上协调共享；同时要加强图书馆间管理方面的联合；在网络发达的今天，我们更应该加快数字图书资源的合作共享，避免重复性浪费，增加其使用的效益。
四、小结
危机管理原则范文第3篇
关键词：政府经济管理行为优化
一、政府经济管理行为优化的涵义
政府经济管理行为优化是指经济法要赋予政府依法干预、管理社会经济运行的职权，强化其管理权威，同时依法限定政府实施经济管理行为必须以保证市场运行的高效有序为目标，以保证市场调节的基本自然生态不被破坏为前提，以不超越法定职权范围为根本，遵循通行的市场规则和法律规定的内容、程序，促进市场配置资源成本更低且富有效率。政府经济管理行为优化原则的第一层涵义是，经济法应当重视和强化政府在经济发展中不可替代的职能作用，树立政府干预和管理经济活动的法律权威。通过经济立法赋予政府相当的管理权限，并通过经济执法和司法活动切实保障和维护政府职权。
当前，我国正在建立社会主义市场经济体制，在以市场为导向的改革中，政府绝不是也不应是无所作为的，相反，市场经济的健康、顺利发展。对政府素质及其干预、管理经济的行为提出了更高的要求，在这一过程中，政府应当有所作为。而作为规范政府管理经济的经济法，亦应对政府调控社会经济运行的职能行为予以调整和确认，通过经济立法，使政府对经济运行的调控和管理具有国家意志性。具体说，经济法应赋予政府调整、平衡经济总供求的职权，授权政府运用财政、货币和收入政策控制总需求的变动，实现总供求的平衡，以减轻市场机制内在产生的周期性波动；依法赋予政府调整经济结构的职权，通过差别性贷款利率、差别性税收与补贴等财税方面的措施，重点扶持某些产业，以促进整体经济结构的合理化：依法赋予政府调节国民收入再分配的职权，通过税收和转移支付等手段，调节国民收入再分配过程，以实现社会公平的目标；依法赋予政府监督、管理市场主体及其行为的职权，通过对企业进行必要的管制，影响企业决策，并约束和限制其经济活动中的不正当行为。
诚然，政府干预和管理社会经济的职能作用是必不可少的，但为实现政府经济管理行为最优化的目标，政府管理经济的职权亦应受到相应制约。即以法规制政府行为，使其符合法律程序和法律规定，不损害市场调节效率。这是政府经济管理行为优化原则的第二层涵义。其中最基本的，就是在经济立法和经济司法当中明确下列目标：政府对经济活动的干预和管理必须以保证市场调节的基本自然生态为前提，政府的经济调控行为不得损害市场调节整体的自然性，政府行为必须以保障和促进市场竞争为其目的而不是相反，政府活动必须符合法律规定及相应的程序，而不得越权行为或，尤其不得滥用权力非法干预企业经营，攫取企业利益。
政府行为只有符合上述条件，才能在促进经济发展中真正发挥作用。作为经济法。也仅限于对符合上述要求的政府干预才给予确认和保护。亚洲“四小龙”经济的快速发展就是政府尊重市场规律。在法定职权范围内实施适度有效调控的结果。总之，经济法中的政府管理行为优化原则既注重依法维护政府对社会经济运行的有效干预和管理，又强调控制和制约政府管理行为的内容、范围和方式。这两个方面彼此联系又相互制约，是有机统一整体。片面地强调一个方面而忽视另一个方面都是不适当的，也是有害的。
二、政府经济管理行为优化原则的具体内容
(一)经济法应为政府经济管理方式的转变提供法律依据和保障
在传统的计划经济体制下，政府对经济活动的干预和管理是以直接微观管理为特征的。实践证明。这种无所不包的直接微观管理体制只能窒息经济发展的活力。既不利于经济效率的提高，也不利于政府经济管理职能的有效发挥。因此，在市场经济新体制下。经济法理应重构政府行为模式，以法确认和保障政府对经济活动的间接、宏观调控方式，使企业从政府附属物的地位中彻底分离和解放出来，成为现代市场经济的真正主体。为此，政府对企业的直接微观管理应逐步减弱，与微观效益直接相关的政府管理行为应渐次放弃。政府的管理行为应重点指向宏观经济领域，如国民经济总供求的平衡、产业结构的调整以及收人分配制度和社会保障制度的改革等方面。政府对企业经济活动的干预和管理应注重运用经济的、法律的手段实行间接控制。政府可通过直接反映经济利益的财政、税率、利率、价格等经济杠杆，以市场为中介和纽带，实现对企业行为的间接调控。这种经济调控方式主要是诱导性的，即政府利用各市场主体的利益欲望和动机，在尊重市场规律和规则的前提下。运用经济杠杆有意识地创设和改变各种利益关系，造成有利于或不利于企业的外部经济环境和经济条件，以此来激励各市场主体自觉依照国家宏观控制的需要行事。在这种利益诱导机制中，政府的宏观经济意志并不直接表现为对个别市场主体的指令，而是隐含于各种经济参数所形成的利益格局之中，因而较之直接命令式的行政手段更灵活、更富有效率。同时，政府还可以对那些大量发生的、稳定的、具有普遍意义的社会经济关系，通过制定经济法规来进行规制，从而使政府的宏观经济意志获得超经济的国家强制力的效力，使市场主体在法所设定的权利义务格局中实现政府的宏观经济意图。当然，政府运用经济、法律手段对社会经济活动的间接、宏观调控。并不排除特定条件下运用行政手段对特定经济关系的干预和调控。
(二)经济法要具体规定政府干预和管理经济的法定次序和范围以及越权干预的法律后果
通常情况下，市场经济中市场调节是基本的、首要的。对于绝大多数经济关系而言，市场调节属第一次调节。只有对一些重大经济关系市场机制无法发挥其调节作用时，才应当启动政府干预手段，以弥补市场的缺陷和不足。从这个意义上说。政府对经济的调控和干预属二次调节。因此，经济法必须明确规定政府干预经济的次序、范围和程度。市场能够有效发挥作用的场合，就应交由市场调节，政府在这一领域只是配合国家法律的贯彻实施，并为确保市场机制正常发挥作用创造条件。只有当市场机制不能带来效益或不能使效益最优时，才需要政府干预。而这一领域的政府干预也不是无所不包的。仍有干预程度和范围上的限制。市场失灵、缺损的程度和范围就决定着政府干预的程度和范围。一般来说，市场机制失效多涉及宏观经济领域，如经济运行总量和结构平衡、内部经济与外部不经济矛盾的解决场合，在此范围内，政府可以在市场机制之上运用财政政策、金融政策和收入分配政策等经济杠杆间接影响，市场信号，平衡供求关系：借助直接投资扩大公共产品供给；在发生市场失灵场合，通过行政管制抑制和排除企业的垄断与不正当竞争
行为；在发生破坏资源和损害环境的场合，政府亦有权采取必要的行政措施予以规制。政府干预行为只有在上述范围内，才是合理、有效的，而一旦超越这一范围，就会落人无效的深渊，这时的政府干预和管理行为就是多余而有害的。对此，经济法除应对政府干预的次序、范围和程度予以明确界定外，还应该相应地对政府越权干预行为所应承担的法律后果做出明确规定。以确保政府经济管理行为最优化。
危机管理原则范文第4篇
辅修学位教学安排及选课工作细则
一、 面向对象和报名条件
我校2017、2018、2019级在籍在校本科学生，学有余力的学生均可选辅修学位课程，修满相关专业辅修课程可获辅修学位。
二、 2020-2021学年第三学期课程开设
2017、2018、2019级辅修学位
辅修学位
总学分
2020-2021-1学期课程
学分
毕业设计2017级（老系统14004920）
8
工商管理（2017级，48学分；
2018级，48学分；2019级，47学分
）
48
财务管理（A)2018级可补（新系统B1440020）
3
创业管理(研讨） 2018级可补
（新系统B1430040）
3
战略管理（研讨，双语）（研讨）2018级可补（新系统B1430140）
3
项目管理2018级(新系统B1430150)
2
设计思维与创新管理2018级(新系统1430420)
2
组织行为学A2019级(新系统B1430500)
3
市场营销B2019级(新系统B1430020)
3
数字技术与运营管理2019级(新系统B1430510)
3
统计学2018级可补、2019级（新系统B1400120）
3
中级会计学2018级可补2019级（新系统B1440060）
3
财务管理(A)2018级可补、2019级（新系统B1440020）
3
成本会计2018级、2019级（新系统B1440050）
3
会计学
45
审计学2018级（新系统B1440190）
2
投资学2018级（新系统B1450180）
2
兼并重组与公司控制2018级（新系统B1440170）
2
毕业设计2017级（老系统14004920）
8
三、选课程序
1、第一轮选课安排在20-21-1学期第14周进行，请关注教务处主页相关选课通知。
2、第二轮退改选课安排在20-21-3学期第2周左右进行，请关注教务处主页相关选课通知。
四、教学安排
2017级工商管理专业辅修学位课程，安排在每个学年相应学期。
2017级会计专业辅修学位课程，安排在每个学年相应学期。
2018级工商管理专业辅修学位课程，安排在每个学年相应学期。
2018级会计专业辅修学位课程，安排在每个学年相应学期。
2019级工商管理专业辅修学位课程，安排在每个学年相应学期。
2019级会计专业辅修学位课程，安排在每个学年相应学期。
五、其它说明
工商管理专业辅修学位课程最多可接受辅修学生20人，会计学专业辅修学位课程最多可接受学生20人，授课形式均是跟随主修教学班上课，如主、辅修课程冲突，不可以办理免听申请。课程结束，参加主修班级的结课考试，考试通过者获得相应学分。
危机管理原则范文第5篇
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》收悉。经研究，同意公布实施。
上海证券交易所证券投资基金上市规则
第一章 总 则
第一条 为加强对证券投资基金（以下简称基金）上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。
第二条 本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所（以下简称本所）挂牌买卖。
第三条 本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。
第四条 本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。
第二章 基金的上市条件
第五条 申请上市的基金必须符合下列条件：
（一）经中国证监会批准设立并公开发行；
（二）基金存续期不少于5年；
（三）基金最低募集数额不少于人民币2亿元；
（四）基金持有人不少于1000人；
（五）有经审查批准的基金管理人和基金托管人；
（六）基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。
（七）本所要求的其他条件。
第三章 基金的上市申请
第六条 基金管理人申请基金上市，应完成下列准备工作：
（一）聘请有资格的会计师事务所对基金募集的资金进行验证，并出具验资报告：
（二）采用无纸化发行基金的，应完成其托管工作；采用有纸化发行基金的，须完成其实物凭证的分发及入库工作；
（三）应完成的其他准备工作。
第七条 基金管理人申请基金上市须向本所提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）上市公告书；
（三）批准设立和发行基金的文件；
（四）基金契约；
（五）基金托管协议；
（六）基金募集资金的验资报告；
（七）本所一至二名会员署名的上市推荐书；
（八）中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件；
（九）中国证监会批准基金管理人设立的文件；
（十）基金管理人注册登记的营业执照；
（十一）基金托管人注册登记的营业执照；
（十二）基金已全部托管的证明文件；
（十三）本所要求的其他文件。
第八条 基金管理人向本所申请基金上市，其提交的文件应内容真实、资料完整，不存在虚假或其他可能产生误导的陈述。
第九条 基金管理人在提出申请至基金获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。
第四章 基金的上市批准
第十条 本所对基金管理人提交的第七条所述基金上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，将审查意见及拟定的上市时间连同相关文件一并报中国证监会批准。
第十一条 对符合上市条件并经批准的基金，由本所出具上市通知书。
第十二条 基金上市前，基金管理人或基金公司应与本所签定上市协议书。
第十三条 获准上市的基金，须于上市首日前三个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
第五章 基金上市公告书的内容及要求
第十四条 基金管理人应按规定和要求编制基金上市公告书，并就基金简称、交易代码、上市时间、上市场所等作以明确提示。
第十五条 基金上市公告书至少应包括下列主要内容：
（一）基金概况；
（二）基金持有人结构及前十名持有人；
（三）基金设立主要发起人、基金管理人、托管人简介；
（四）基金投资组合情况；
（五）基金契约摘要；
（六）基金运作情况；
（七）财务状况；
（八）重要事项揭示；
（九）备查文件。
第十六条 基金上市公告书可列示有根据的业绩资料，但不得进行业绩预测。
第六章 信息报露的原则和要求
第十七条 上市基金应该披露的信息包括定期公告和临时公告。定期公告包括基金资产净值公告、投资组合公告、年度报告和中期报告的公告，其他公告为临时公告。
第十八条 上市基金披露信息必须在第一时间报送本所。
第十九条 基金管理人应保证公开披露的信息内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第二十条 本所根据各项法律、法规、规定对公司披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第二十一条 基金的报告在披露前须向本所进行登记，本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查。
第二十二条 基金公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产估值等事项，应当由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等专业机构审查验证，并出具书面意见。
第二十三条 一个基金年度内的信息披露事项必须固定在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。
第二十四条 基金管理人在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊。
基金管理人不能以新闻或答记者问等形式代替信息披露义务。
第二十五条 基金管理公司应指定一名高级管理人员，负责基金信息披露工作，办理基金与本所及投资人之间的有关事宜。
第二十六条 基金管理人应当于每个基金会计年度的前六个月结束后三十日内公告中期报告。除特殊情况外，中期报告不须经会计师事务所审计。
第二十七条 基金管理人应当在每个基金会计年度结束后九十日内公告年度报告。基金年度报告须经会计师事务所审计。
第二十八条 基金管理人应当定期计算基金资产净值及每一基金单位资产净值，经基金托管人复核、审查后公告。基金资产净值每月应至少公告一次。
第二十九条 基金管理人每三个月应至少公告一次基金的投资组合。
第三十条 遇有下列情况，基金管理人须即时向本所报告，并依规定在至少一种中国证监会指定的报刊上予以公告。
（一）基金持有人大会形成决议；
（二）基金管理人或基金托管人变更；
（三）基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动；
（四）基金管理人或基金托管人主要人员一年变更达30％以上；
（五）基金所投资的上市公司出现重大事件；
（六）重大关联事项；
（七）基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；
（八）重大诉讼、仲裁事项；
（九）基金提前终止；
（十）其他重要事项。
第三十一条 基金召开持有人大会须于召开日前30天公告，并在召开后第一时间公布持有人大会审议通过的决议。
第七章 基金的上市费用
第三十二条 获准上市的基金须按本所规定交纳上市初费和上市月费。
第三十三条 基金上市初费的标准，按基金总额0.01％交纳，起点为10，000元，最高不超过30，000元。上市月费按年计收，每月为5000元。
第八章 停牌、复牌、暂停交易及终止交易
第三十四条 基金的停复牌原则上由基金管理人向本所申请，并说明理由、计划停牌时间；对于不能决定是否申请停牌的情况，应及时报告本所。
第三十五条 本所可根据实际情况或中国证监会的要求，决定基金的停复牌。
第三十六条 下列情况，对上市基金予以例行停牌及复牌：
（一）基金于交易日公布中期报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；
（二）基金于交易日公布年度报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；
（三）基金召开持有人大会，如会议期间与开市时间有重叠，自持有人大会召开当日起实施停牌，直至持有人大会决议公布当日下午开市时复牌（如公布日为非交易日，则公布后第一个交易日即可复牌）；
（四）基金于交易日公布分红派息决议和公布实施该决议，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌。
第三十七条 下列情况，对上市基金予以停牌及复牌：
（一）在任何公共传播媒介中出现与基金有关的消息，可能对上市基金的交易产生较大影响，本所对上市基金实施停牌，直至基金管理人对该消息在至少一种指定报刊上作出正式公告后，当日下午开市时复牌（如公布日为非交易日，公布后第一个交易日即可复牌）；
（二）基金出现交易异常波动，本所有权对其实施停牌，直至有关当事人作出公告后复牌。
第三十八条 基金于交易日公布临时公告的，基金管理人应向本所申请停牌，本所有权根据情况决定停、复牌时间。
第三十九条 上市基金的管理人在基金运作和基金信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、规章及交易所业务规则的规定，性质严重，被有关部门调查期间，本所在向中国证监会申请并获得批准后对被调查上市基金实施停牌，待有关处理决定公告后另行决定复牌时间。
第四十条 基金上市期间出现下列情况之一时将暂停交易：
（一）基金发生重大变更而不符上市条件；
（二）违反国家法律、法规，证券管理部门决定暂停其上市；
（三）严重违反本所的上市规则；
（四）连续半年未缴纳上市月费；
（五）中国证监会和本所认为须暂停交易的其他情况。
第四十一条 基金上市期间出现下列情况之一时，将终止交易：
（一）在暂停交易期间未能消除被暂停交易的原因；
（二）中国证监会作出终止上市的决定；
（三）基金期满未被批准续期的；
（四）基金经批准提前终止的；
（五）其他必须终止的原因。
第九章 附 则
第四十二条 本规则解释权属于本所理事会。
第四十三条 本规则经本所理事会讨论通过，并报中国证监会批准后实施。修改时亦同。
深圳证券交易所证券投资基金上市规则
第一章 总 则
第一条 为维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，规范基金上市行为，根据法律、法规、规章的有关规定和《证券投资基金管理暂行办法》及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
第二条 本规则所称基金指封闭式证券投资基金。
第三条 基金在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市，应当遵守本规则的规定。
第四条 本所依据有关法律、法规、规章及其他有关规定和本规则对基金管理人、基金托管人及上市推荐人等进行监管。
第二章 上市申请和审核
第一节 上市推荐人
第五条 本所对基金上市实行上市推荐人制度，基金在本所申请上市，必须由一至二名上市推荐人出具上市推荐书。
第六条 上市推荐人应当是具有股票上市推荐资格的本所会员。
第七条 基金上市推荐人应当履行下列义务：
1.确认基金符合上市条件；
2.确保基金管理人了解其应当承担上市规则及上市协议所列明的责任；
3.协助基金管理人进行基金上市申请工作；
4.向本所提交上市推荐书；
5.确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件内所载的资料均经过核实；
6.协助基金管理人与本所安排基金上市；
7.与基金管理人签订的上市推荐协议规定的其他义务；
8.本所规定上市推荐人应当履行的其他义务。
第八条 上市推荐人出具的上市推荐书应当包括下列内容：
1.基金发起人、基金管理人、基金托管人概况；
2.基金的发行情况；
3.上市推荐人与基金主要发起人、基金管理人、基金托管人的关系；
4.基金符合上市条件的说明；
5.上市推荐人认为基金发起人、基金管理人、基金托管人以及基金本身需要说明的重要事项；
6.上市推荐人需要说明的其它事项。
第二节 上市申请和审核
第九条 基金申请在本所上市应当具备下列条件：
1.基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立并公开发行；
2.基金最低募集数额不少于二亿元人民币；
3.基金的存续时间不少于五年；
4.基金管理人为经中国证监会批准设立的基金管理公司；
5.基金托管人为经中国证监会和中国人民银行批准、具有开展基金托管业务资格的商业银行；
6.基金的投资方向和投资比例符合有关规定及基金契约的要求；
7.基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；
8.基金持有人不少于1000人；
9.国家法律、法规、规章和本所规定的其他条件。
第十条 基金管理人申请基金上市，应向本所提供下列文件：
1.基金管理人、基金托管人签署的上市申请书；
2.中国证监会批准基金设立的文件；
3.上市推荐人出具的上市推荐书；
4.基金契约；
5.基金招募说明书；
6.基金托管协议；
7.中国证监会批准设立基金管理公司的文件及基金管理人营业执照复印件；
8.中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件及基金托管人营业执照复印件；
9.基金管理公司章程；
10.经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金最近三年的财务报告（新设立基金除外）；
11.基金募集资金的验资报告；
12.上市推荐人和基金管理人签订的上市推荐协议书；
13.上市公告书；
14.基金管理人指定两名代表的授权书；
15.基金已全部托管的证明文件；
16.本所要求的其他文件。
第十一条 基金管理人、上市推荐人应当保证向本所提交的文件没有虚假性陈述或者重大遗漏。
第十二条 本所对基金管理人提交的第十条所述基金上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，将审查意见及拟定的上市时间连同相关文件一并报中国证监会批准。
第十三条 如中国证监会对前条上市安排无异议，在本所和基金管理人、基金托管人签订《基金上市协议》，深圳证券结算公司和基金托管人签订《基金持有人登记服务合同》后，本所向基金管理人发出《上市通知书》。
第十四条 基金管理人应在基金上市日前三个工作日内将《上市公告书》刊登在至少一种中国证监会指定报刊上，并将《上市公告书》备置于基金管理人、基金托管人所在地、本所、有关证券经营机构及其网点，供公众查阅，同时报送中国证监会。
第十五条 《上市公告书》至少应包含以下内容：
1.基金概况；
2.发起人持有基金情况；
3.基金持有人总数及前十名持有人；
4.基金发起人、基金管理人及基金托管人简介；
5.基金投资组合；
6.基金契约摘要，包括基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制，基金持有人大会，基金托管人、管理人的更换条件和程序，基金资产估值，基金费用和税收，基金收益与分配，基金会计与审计，基金的信息披露，基金的终止与清算等；
7.基金的财务状况；
8.重要事项揭示；
9.备查文件。
第十六条 基金的《上市公告书》只可列示已往的经营业绩资料，但不得进行经营业绩预测。
第三章 信息披露
第一节 信息披露的基本原则
第十七条 基金管理人应当履行基金信息披露义务。
第十八条 基金管理人应委托两名授权代表负责办理基金信息披露等事宜，本所仅接受和确认授权代表办理信息披露事务。
