合规管理制度体系建设
前言：想要写出一篇令人眼前一亮的文章吗？我们特意为您整理了5篇合规管理制度体系建设范文，相信会为您的写作带来帮助，发现更多的写作思路和灵感。
合规管理制度体系建设范文第1篇
一、公司在加快经济发展的同时，要保持着极高的风险意识，对安全问题零容忍，在保证资产安全的前提下，为成员单位资产的保值增值、为集团公司成为一流集团而持续奋斗。
1、由于财务公司的特殊属性，公司服务的客户对象存在局限性，开展的业务也具有特定性。上述特性决定了公司面临的合规风险具有内生性、隔离性和相对封闭性的特点。在金融这个经营风险获取收益的领域，合规风险被视为核心风险，某种程度上也是信用风险、市场风险、操作风险等重要风险的主要诱因，是全面风险管理的基础，是对金融机构持续正向经营活动的保护。只有合规与经营的深度融合发展，合理平衡发展和创新边界，才能真正实现资本保值增值。
2、合规建设的重点不仅在实体的风险控制、业务流程、经营指标上，而且也体现在职能边界的界定，经营考核的导向上。财务公司的公司治理、内部控制、信贷、投资、票据、结算等业务领域，都高悬着合规风险的达摩克利斯之剑。
1、搭建合规管理体系框架。按照监管要求和经营管理的实际需要，建立健全由董事会及其下设风险管理委员会、审计委员会、监事会、高级管理层、业务部门、风险管理部门和内部审计部门组成的多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理组织架构。构建形成“风险为导向、制度为基础、流程为纽带、系统为抓手”的全面风险管理和内部控制体系，并能够通过建设、检查、评价、完善的工作循环，保持体系的持续完善、执行有效。
公司所有业务必须遵守审贷分离的原则，因此，公司在经营层下设审贷委员会和投资决策委员会，分别负责审议公司信贷业务、资金业务以及投资业务等；同时为保证决策效果，两个决策机构的人员由风险管理部门、资金管理部门以及其他相关部门的人员组成。
2、加强合规制度体系建设。根据关于风险、合规、法律的管理要求以及公司内部管理的需要，对公司风险管理制度再次进行全面梳理，建成以全面风险管理和内部控制管理为主线的全面风险管理制度体系，基本覆盖公司各项经营管理活动面临的主要风险，能够较好地指导公司的合规、稳健开展。
3、筑牢合规管理三道防线。
公司业务部门作为风险管理的第一道防线，是风险管理的直接责任人，业务部门通过建立有效的内控制度和流程，并予以严格执行，最大程度降低业务开展中的主要风险。
风险管理部门作为风险管理的第二道防线，履行业务风险审核的职能，提出独立的风控意见；随着对风控工作不断提出更高要求，风控管理部门工作不断前移，不仅包括具体业务审核的前移，更重要的是通过对业务制度与流程的优化和再造，持续提升业务管理的合规水平。
内部审计部门作为风险防范的第三道防线，从独立、客观的角度检查风险疏漏和控制缺陷，对前两道防线的管理措施和效果进行评估和监督，提出更多管理建议，促进公司提升管理水平。
三、加强合规文化建设，深入人心
面对错综复杂、日新月异的金融市场，财务公司面临的风险不断加剧。作为经营管理活动中的基础性风险，公司自上而下要高度重视合规风险防控，将合规风险防控作为主动规避违规事件，主动发现并采取适当措施纠正已发生违约事件的内部控制活动。
要重点结合监管要求和业务需求，分层级、针对性地开展了合规教育培训工作：
1、开展全员培训，针对监管政策重点，系统介绍内部控制方面的监管政策，梳理贷款、投资等重点业务的监管要求，揭示潜在合规风险，增强全员合规意识；
2、定期对新员工进行合规管理的普及教育，树立新员工的基本合规理念，降低新员工的合规风险；
3、通过办公系统、微信公众号等途径，及时对最新监管要求进行解读和宣贯，深入传递合规理念，推动落实监管要求；四是印发员工手册，明确公司基本管理要求，为员工提供行为规范指南。
四、解析案由、对照检查相应业务。
1、信贷业务方面，做实贷款“三查”，严格资金用途审核，规范发放，推进信贷资金“脱虚向实”；针对票据业务要特别加强贸易背景审核，推进延伸产业链金融服务业务开展的同时严格审查基础交易的真实性，加强风险管理；
2、投资业务方面，对于投资资产管理计划等产品，要严格执行对底层资产的穿透管理，加强对同业交易对手的动态管理，包括名单制管理和授信管理等；
3、审慎经营方面，不冒进经营，加强内部控制，杜绝内控严重违规事件，持续资本充足率、资产质量、损失准备金、资产流动性管理等；
4、监管数据质量方面，强化数据源头治理，加强责任落实，建立健全监管数据质量管理的长效机制；
合规管理制度体系建设范文第2篇
摘要：加强合规建设,建立和完善合规管理工作体制、机制,对于银行业市场化改革具有深远的影响和意义。商业银行如何加强合规管理,减少操作风险和违规风险,是银行经营中必须面对的问题,结合自己在咨询公司期间帮助多家商业银行进行合规建设的经验,提出了对合规的认识和银行合规管理部门职责边界,对于商业银行加强合规管理具有重要的意义。
关键词：商业银行;合规管理
中图分类号：F83 文献标识码：A文章编号：1672-3198（2011）05-0179-02
1 对合规工作的基本理解
合规是当前国内外银行业务十分关注的一个热点问题。从世界范围来看,强调合规的一个重要原因是:随着经济和金融国际化程度的加深,银行面临的经济金融风险日益突出,严格的外部合规监管并不能实现对风险的有效管理。同时银行业面临的风险出现了复杂化和复合强化的特征,银行在管理风险时,不同的风险管理模式最终内生出合规要求。在这种背景之下,银行合规管理一方面需要满足监管当局和同业共同遵守的最低要求,更重要的是需要建立能够很好管理其风险的内部合规机制和模式。
对于合规来讲,合规具有双重含义:一是银行的内部管理制度和业务规则要符合法律法规、监管规定和行业准则;二是内部管理制度得到实际执行。其中的“规”主要包括立法机构和监管机构的基本法律、规则和准则,市场惯例,行业协会制定的行业标准和规则,以及适用于银行职员的内部行为准则等。实践表明,外部的法规必须转化为银行的内部标准并在内规中得以体现和贯彻、遵守实行,外部合规性监管不应该、事实上也不可能替代银行内部的合规风险管理,有效的合规性监管必须以健全、高效的银行合规风险管理机制为基础,加强银行合规风险管理机制建设更是日显重要,而监管者应将更多的精力放在监管银行的内控制度及其执行情况上。遵守银行内部规章制度对于防范道德风险和操作风险具有重要的意义。
基于对合规的上述理解,搞好合规工作必须以下面几个理念为基本出发点:
第一,必须将合规工作贯彻到工作流程中。遵循法规必须在经营管理各项工作流程中完成,因此,应基于流程来管理合规风险,即必须建立合规要求与业务流程的对应关系,在各项业务流程中充分贯彻各项合规要求。
第二,必须从系统性角度抓好合规工作。合规风险管理是一项系统的工作,涉及到职责、业务流程、绩效考核、企业文化等方方面面,因此,应从改善内部环境、主动评估识别合规风险、有效控制合规风险、监督评价风险、报告合规风险等方面系统抓起。
第三,合规管理必须是一个持续性过程。银行作为经营风险的企业,每时每刻都面临着风险,都需要管理风险。所以说合规管理必须是一个持续性过程。
第四,内部合规管理必须全员参与。因为银行的风险管理涉及到银行经营管理的各个环节和众多人员,既涉及合规管理部门,也涉及各业务部门;既涉及管理层,更涉及一般员工,并且必须有很好的风险管理文化,才可能有好的合规风险管理体系与机制。因此,内部合规管理必须是领导高度重视,全员参与。
2 对法律合规部门建设的设想
从国内外情况来看,合规部门分为“小合规”模式与“大合规”模式。所谓“小合规”模式是指合规部门主要围绕银行制度的制定,以审核、检查、评估银行制度是否符合法律、法规和准则为工作重点;所谓“大合规”模式是指除“小合规”内容外,合规部门还有检查监督本行制度职责,既负责制度制定的合规管理,也负责制度执行的合规管理。商业银行系统采取了与法律事务合署办公的“大合规”模式。因此,银行法律合规部门的职能应主要集中在如何确保法律法规、监管要求、全行制度制定管理和制度在全行层面如何得到有效贯彻实施上。
2.1 法律事务方面
（1）为管理层提供法律顾问服务,对全行重大决策和重点项目提供专项法律服务;
（2）根据业务部门和分支机构的需要,参与新业务、新产品开发设计,进行法律可行性论证和交易法律结构的设计;
（3）负责全行标准格式合同的制定、修改、清理等工作;
（4）负责审核全行非标准格式合同、协议及其他法律性文件,起草重要业务合同文本,并负责对其要素含意的解释;
（5）负责全行民事案件和仲裁案件的管理、指导,管理并参与处理经济纠纷诉讼、仲裁案件、被诉案件,配合有关部门处理各种法律纠纷;
（6）对不良资产重大清收案件和疑难案件提供法律技术援助;
（7）承办外聘法律顾问、诉讼律师的审查、报批及日常工作联系等管理工作;
（8）负责为全行业务经营活动提供法律咨询意见,向行领导提供法律信息和建议;
（9）管理全行知识产权工作;
（10）负责全行法制宣传教育和法律培训。
2.2 合规管理方面
（1）负责牵头全行内部控制与合规体系的建立与维护；
（2）负责对外部法律法规和内部规章制度进行识别,组织全行定期对规章制度进行有效性清理；
（3）负责对全行规章制度和各部门内部拟订的规章制度进行合法合规性审查；
（4）负责牵头组织对全行各级机构法律法规和规章制度的执行情况进行合规检查；
（5）负责全行合规风险报告的管理。
2.3 反洗钱管理方面
（1）统一管理、协调和检查全行反洗钱工作;
（2）组织落实涉及洗钱交易信息的采集、分析、统计和报送工作,对涉嫌洗钱行为实施监控。
2.4 其他法律合规事务
（1）制定和落实授权管理制度,管理授权合规工作,集中办理授权书的制作工作;
（2）完成行领导交办的其他工作。
另外,由于操作风险管理与合规和内控关系比较密切,从中国银行、工商银行等其他银行经验来看,也可以纳入合规部统一管理。
在岗位设置和编制确定上,从精简原则考虑,法律合规部可下设三个岗位:法律事务岗、合规管理岗、综合事务岗。法律事务岗编制2人,主要负责法律事务、合同管理等;合规管理岗编制2人,负责内控和操作风险管理、合规报告授权管理等;综合事务岗编制1人,负责反洗钱、档案管理等。
3 对做好法律合规工作的建议
3.1 合规管理的目标
法律合规部成立以后,法律咨询审查（含授信法律审查）、合同管理、诉讼案件管理、合规管理（可以包括证照印章归口管理）、规章制度审查、授权、反洗钱、法律宣传培训和知识产权保护等职能,要统一归并到法律合规部门,实行集中管理。目标是建立“统一指导、分散管理、职责明确、运行有效”的合规管理体系,形成对合规风险不断识别、评估、监控和报告的动态过程和机制,确保经营符合法律、法规、规章和监管部门要求,确保审慎经营和可持续发展,并力争在一至两年内,把合规工作做成当地同业的典范。
3.2 实现合规管理的方法
一是完善架构,明确职责,建立高素质合规管理队伍。按总行的要求和安排,在组织架构中增加法律合规部,界定合规部门与其他部门的关系。搭建法律和合规事务运行基础,在人力资源上给予保证。
二是建立合规管理组织、制度、报告路线。法律合规部拟定全行合规管理工作机制,归口管理相关部门的合规管理工作,建立各部门和分支行的专、兼职合规经理队伍,为开展工作提供必要条件。根据合规风险处置的先后顺序,制定合规管理流程,出台《合规管理实施细则》,并按规定认真做好合规风险识别、评估和化解工作,切实履行各项合规管理职责,切实履行合规报告制度。
三是出台一系列合规事务配套制度。制定或完善《规章制度管理实施细则》、《证照管理实施细则》、《业务印章管理实施细则》、《业务转授权管理实施细则》、建立健全规章制度和新业务的合规审查机制,明确证照管理和印章管理工作的职责分工和工作流程,加强业务转授权管理,从源头上确保业务经营依法合规。
四是出台一系列法律事务配套制度。制定或完善《合同管理实施细则》、《律师聘用管理实施细则》、《诉讼案件管理实施细则》,对合同的起草、谈判、审查、订立、履行及档案保管等进行规范、监督;规范全行各类诉讼行为和律师聘用工作,最大限度地维护本行合法权益。
五是强化反洗钱管理工作。反洗钱是合规风险管理的重要组成部分,要充分认识反洗钱工作的重要性和紧迫性,应以《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等监管法规为契机制定或完善《反洗钱实施细则》,加强对反洗钱工作的人员配置和支持,加大可疑资金交易识别和分析力度,加强与当地监管机构的沟通,及时汇报反洗钱工作的进展情况,争取监管机构对本行反洗钱工作的理解、支持和指导,进一步推动反洗钱工作,维护全国性股份制银行良好声誉和形象。
六是提高合规检查评价的有效性。合规检查评价是合规管理体系中的重要驱动力,应把合规检查作为合规部门一项常规工作来抓,建立定期的合规检查评价机制,提高合规检查的计划性、持续性和有效性。合规部门定期组织对全行业务部门、机构、网点不同层次的多维合规性检查,以便发现问题,及时采取纠正和预防措施,持续改进。要在合规检查评价的基础上,建立合规管理的考评机制并执行问责制,对合规检查中发现的违法、违规行为要严肃追究责任;并实行检查和整改责任制,切实提高检查质量。同时应考虑将合规检查评价结果与绩效考核挂钩,通过发挥绩效考核的导向作用,促使各级机构加强合规经营管理。
七是强化合规宣传、教育和培训。按照全员参与的原则,合规管理部门要开展针对合规管理人员和全行人员的不同层次的宣传、教育和培训。对合规管理人员加强法律法规和专业知识的培训,确保从业人员具备应有的适当的专业素质。对其他员工负责提供关于操作执行中相关的法律、监管规定、内部规章制度等方面的培训,提高执行规章制度的能力,确保内外部的制度规定切实得到贯彻落实。
八是大力营造良好的合规文化。合规管理是一项庞大的系统工程,需要银行高级管理层的支持,各部门的大力协作和配合,全体员工的积极参与。良好的合规环境是有效实施合规管理的前提和基础。通过加大宣传教育,让所有员工了解和掌握合规管理的知识,提高全行员工对合规管理重要性的认识和理解,大力营造“开动脑筋办银行、规规矩矩办银行、扎扎实实做银行”为准则的风险文化内涵。培育创造良好的内控环境,提高全员合规风险意识,在全行范围内培养一种全员参与、共同提高、持续改进的风险文化。
3.3 合规管理的重点
众所周知,合规风险是其他风险发生的诱因,也是操作风险发生的主要原因,内部控制是对所有风险进行防范和控制的基础,其中对操作风险的控制是防范其他风险的基础。内部控制三目标之一是遵循性目标（合规目标）,合规管理是为实现合规目标,对合规风险进行识别、评估、监测、报告的过程。二是操作风险控制体系涵盖了合规风险管理体系,在操作风险控制体系建设中,必须对所有环节中的操作风险进行系统识别与评估,有针对性地加强控制。
近年来,国内外银行日益重视合规管理工作,以风险为本的合规管理做法已经获得全球银行业的普遍认同。银监会颁布的《指引》更是表明了我国监管机构大力推进银行合规管理的监管态度,银监会已将银行合规管理由原则性的倡导转为具体的监管要求,并在《指引》中第十八条第五款明确“组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导”。
鉴于以上,有无文件化操作风险控制体系成为监管部门衡量是否合规的重要标准之一。建立透明化、系统化、程序化操作风险控制体系来满足监管部门和银行合规风险管理的要求迫在眉睫,也是商业银行的当务之急。
合规管理制度体系建设范文第3篇
[关键词]实训基地；体系功能；建设目标
实训教学是职业教育教学体系中的重要组成部分，是培养学生专业技术应用能力及分析问题和解决问题能力的重要途径，是职业教育的核心。校内实训基地建设在职业学校办学中的地位比以往任何时候都显得尤为突出和重要，其好坏直接关系到学校职业教育的办学水平，关系到教学目标是否能得到真正的实现。
1.转变思想、提高认识。前瞻性思考校内实训基地建设目标。
实训基地建设目标在着眼于学生综合职业能力培养的同时，要考虑以下几个方面的因素：
1.1校企合作人才培养模式
回顾我校三十余年的办学实践证明，原有的教学模式难于培养社会需求的合格技能人才。我校从2009年开始校企合作、工学结合的教学模式探索，与施工企业合作，先后承揽了电气控制柜组装、钢结构制作与安装等工程，将实训教学与生产零距离有机结合，学生的技能得到显著提高，同时节约了教学成本，取得了学生实训技能提高和学校经济效益创收的双丰收。校内实训基地的建设要充分考虑校企合作、工学结合的场地、设备需求，满足一定量的生产性实训。
1.2实训基地的功能取向
校内实训基地不仅是生产性的学生实践能力培养，还应实现社会职业技术培训、技术研发、职业技能鉴定、“一体化”教师培训、职业素质训导和技能竞赛等功能。我校实训功能发挥有限，实训基地建设应从长远考虑实现多功能取向，这对学校发展、特色建设和效益都有大的现实意义。
1.3实训基地的“四新”建设
实训基地规划建设要充分考虑行业技术发展中的“新材料、新设备、新技术、新工艺”应用。各专业工种实训中心的建设既要学习参考其它职业学校先进理念模式、也要认真分析市场熟知专业岗位群职业能力的构成，更要对行业新技术、新工艺的应用加以调研学习，使基地建设具有时代性、前瞻性。
2.用职业教育系统理论，指导校内实训基地建设。
校内实训基地建设要运用职业教育系统理论，把建设对象放在系统中进行整体分析，从组成系统的各要素之间的关系和相互作用中发现系统的规律性，从而指明解决复杂系统问题的一般步骤、程序和方法。校内实训基地有着两大相互联系的硬件和软件结构的体系建设。
2.1实训基地软件体系建设
2.1.1专业实训教学课程体系
构建以工作过程系统为导向的课程体系和以行动导向为指导的单元教学模块已成为当前职业教育专业课程改革的主要方向。工作过程系统为导向课程是指从职业岗位工作任务分析出发，依据职业群典型岗位中的典型工作任务组建一系列行动化的学习项目，学生的学习过程是以行动为主的自我建构过程，以完成工作化的学习任务为基础，在有目标的行动化学习中获取理论知识和专业技能。
首先，专业实训教学课程体系根据各专业人才培养目标、人才培养方案和专业建设方案，开展专业工种实训课程体系开发，这是实训教学环节的顶层设计。每个专业突出以专业对应的典型岗位群的以工作过程为导向的实践课程体系开发，都以典型工作任务作为单元教学模块。
其次，各教学模块开展以行动导向为指导的实训教学大纲、模块实训指导书和考核评价模式的开发，这是实训教学环节的中层设计。实训教学大纲明确了教学模块中的专业知识内容与技能掌握要点，明确每个模块中的典型工作任务与教学方法建议；实训指导书作为教师与学生学习练习的重要教材，对学生学习能起到很好的引导作用；实训考核评价模式明确模块操作标准要求，能够有效的评价学生技能实际掌握的效果。
2.1.2实训教学过程管理体系
实训教学管理体系是实训基地建设的重点，只有完备的管理制度，良好的执行力，才能形成有效的管理机制，保障实训教学规范正常的进行，才能培养出具有良好职业能力和职业素养的合格学生，实现实训教学的应有效能。
首先，我校加快实训教学管理制度建设，制定了实训教学常规管理、实训教学计划管理、实训教学安全管理、实训教学设备、工机具材料管理、学生实训7s管理、产教结合管理、实训教师管理与队伍建设等七个方面的制度工作。
其次，规范了实训教学过程管理，以培养学生职业素养为抓手，引入企业文化，推行7s管理（整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全、节约），强化执行力，突出学生在实训操作中的安全规范性、着装统一性、纪律严明性。在学生中设立安全、设备材料、卫生、考评值日，让学生参与到实训管理中，培养学生的管理能力、安全意识、产品意识、质量意识和成本意识等。
2.2实训基地硬件设施建设
实训场地与设施设备是达成实训教学目标的重要条件，是实训教学体系建设中的基础。我校近两年投入资金新建近万平方米实训楼，重新调整后形成了机电、建筑、冷作焊接、起重和汽修五大实训中心，建筑总面积达近两万平方米。在设计实训教学设施设备时尽可能贴近施工现场，体现新工艺、新技术，既能实训、职业培训，又能进行生产加工，最大限度的发挥实训基地综合功能。
3.对校内实训基地建设的思考。
校内实训基地的建设是一项系统复杂的工程，但在建设的过程中，以下几方面的问题还应引起我们的重视。
3.1实训基地建设过程中，要尽可能多方寻求国家、地方政府、主管部门及用人单位的大力支持，要探索和企业共同建设，互利双赢，实现实训基地资源共享的途径和方式。
3.2从学生操作技能学习的过程和实训设备的投入使用实效看，实训基地建设的重点应是加强模拟性和生产性的功能设计，提高实训的效率和效果，节约实训成本。
3.3实训基地应加大校企合作，充分利用好行业办学的资源，积极对外承揽工程，做大产教结合，这样既能为学生提供更多实训的机会和实训条件，又能培养一体化师资队伍。
合规管理制度体系建设范文第4篇
关键词：证券公司 风险管理合规管理 内部审计 职能作用 关系
1．合规管理和内部审计在证券公司管理中的现状及成因
2008年，八家证券公司（分别是德恒、中富、恒信、闽发、南方、云南、汉唐和辽宁证券）因严重违法违规、风险巨大，先后被托管经营、行政接管或被停止证券业务资格。经查证，这些公司存在大量的账外经营，会计信息严重失真，财务管理较为混乱。近几年，国内证券公司违法违规事件频发，系统性风险集中显现。
以上现象说明，我国证券市场虽然设立了证券市场自律的组织、机构和制度，但在实际的执行中效果并不理想，内部自律制度形同虚设，合规管理与内部审计走过场现象比较普遍，在会计内控中存在着很多“伪合规”和“假审计”现象，使合规管理、内部审计流于形式。鉴于我国企业内部审计现状及存在的突出问题，无论其定性定位、体制机制或方法方式等，都无法进一步适应现代企业制度要求与经济监督评价需要，究其原因，这与合规管理和内部审计机制缺失密不可分。由于人员配备和机构设置原因，使得审计人员和原单位有着千丝万缕的联系，极易使监督检查表面化、形式化。因此，认真研究证券业合规管理状况，加强国内证券公司外部合规法规体系建设，建立公司内部合规检查与内部审计机制，塑造合规文化，将有助于证券公司的规范经营和持续发展。
2．对合规管理、内部审计重要性的再认识
合规管理和内部审计是企业全面风险管理的重要组成部分，是保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告真实完整、提高经营效率，促进企业稳健发展的要求，是证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。“合规风险”是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规而使证券公司受到法律制裁被采取监管措施，遭受财产损失和声誉损失的风险。
内部审计是组织内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。随着国际内部审计行业的发展，传统的财务审计已被管理审计所替代，并正向以风险为导向的内部控制审计迈进。它不仅延续其独立客观的审计本质的一面，而且将其上升到评价层面，通过监督活动发现内部控制制度的设计缺陷和运行缺陷，提出改进建议。这就是内审在保安全，促发展上的价值所在。
3．对证券公司合规管理与内部审计关系的认识
虽然合规管理与内部审计在证券公司内并存，但在实际运行中各有侧重、相互协作。各有侧重是指合规管理主要履行对各项业务事前审核、事中实时监控和事后及时检查等日常管理职能。而内部审计主要履行审计委员会赋予的对公司内部控制状况审计评价的监督职能，成为对各经营单位内部控制有效性审计评价的具体执行者，特别是审计结果将作为被评价单位年度考核依据，有助于增强内部单位和员工内部控制意识和执行内控制度的责任心，使各类风险从源头上得到控制。相互协作是指合规管理和内部审计之间建立有效的信息传递沟通渠道。作为联系证券监管部门的合规部门，有责任将行业监管规则、外部监管意见以及风险监控报告等信息及时传递给内部审计部门，组织地区合规专员配合审计部门做好内审评价工作；内部审计部门应向其主动提供审计发现的内部控制缺陷及建议，促进公司内部控制得以有效执行。两者的区别主要有：
3.1 构筑防线的位置不同
证券公司内部控制系统应形成“三道防线”，公司各经营单位实施有效自我合规控制是第一道防线，合规管理在事前与事中实施专业合规管理为第二道防线，内部审计实施事后监督、评价则是第三道防线。三道防线有机结合、密切配合，构筑牢固的内部防控体系。
32管控的侧重点不同
内部审计不但关注业务和运营管理制度及流程遵循的有效性，也注重财务结果、信息技术安全运行和综合管理；不但要去发现内部控制存在的设计和执行缺陷，也要在此基础上提出整改意见和改进建议；不但要重视公司管理层面内部控制的监督和评价，也要关注公司治理层面内部控制的有效性。而合规管理更专注于业务和运营控制的日常管理，并承担对现有内控不断完善的重任以及对监管规定的正确理解和阐述任务，帮助业务人员增强风险控制意识。
3，3管理的程式不同
合规管理部门是一个“持续控制部门”，在证券公司业务管理中应定位于中台角色，对证券公司经营管理行为的合法合规性持续地履行事前审查、事中监督和事后检查以及协助管理层组织内部控制自我评估等职责。内部审计部门则不同，其定位是“定期控制部门”，它以审计项目为核心，通过审计评价工作履行事后再监督职能。虽然内部审计可以通过审计关口前移，将“触角”向事前和事中延伸，但它毕竟处于事后监督的定位，否则，过度地参与到事前事中管理过程中，势必会使其独立性受到损害。
3.4肩负的职能不同
合规部门重点围绕内部制度建设和管理程序设计来开展工作，其职责包括合规政策的制订、梳理整合规章制度、合规审核监控。内审部门则更强调独立性，它既要履行对公司及所辖机构业务运营的合规有效，资产的安全完整，财务会计信息的真实可靠性审计和评价职责，同时也对合规管理部门履行合规职责情况实施独立监督。审计部门负责对公司内控机制的建立和执行情况进行定期的事后审计与评价，与合规部门同属公司内部控制体系的组成部门，都关注公司执行相关法律法规监管规定和内部制度的情况。两者职责的区别在于：审计工作一般以审计项目为核心，合规工作则以日常性审核、监控工作为主；合规侧重事前和实时参与，审计侧重事后监督，在工作方式上多采取抽查方式，以重要性原则作为检查依据。
4．切实发挥合规管理与内部审计在证券公司风险管理中的作用
在中国证券市场不断发展的过程中，合规管理和内部审计已成为证券公司防范内部风险，改善经营管理，提高经济利益的重要途径。证券公司作为资本市场中最重要、最具影响力的中介机构，生存状况和发展情况直接影响到资本市场的健康发展。为切实发挥合规管理与内部审计在证券公司中的作用，就要切实保障二者在公司治理结构中的绝对独立地位，合规对专员对法律合规部负责，内部审计对审计委员会负责。只有这样才能切实实现各自职能，强化内部合规管理和内部审计，从机制上使二者各司其职又相互协同，使证券公司健康发展。
参考文献
[1]胡伏云，杨宗儒，证券公司合规管理体系的现状、问题和对策[J]，证券市场导报，2007，(7).
合规管理制度体系建设范文第5篇
【关键词】差错管理；血站；质量；问题
812文章编号：1004-7484（2014）-06-3645-02
差错是工作中普遍存在的，同时也是可以避免的。血站是医院中的重要组成部分，它关系到血者和受血者的安危，如果血站出现了差错，就会带来很多的问题，甚至威胁到受血者的生命安全。笔者根据实际情况，针对差错管理现在血站质量管理中的应用进行了探讨，希望能为广大的相关工作者提供一些参考依据。
1资料与方法
1.1一般资料将我市的两个血站作为本次实验的对象，A血站采取差错管理方法，B血站采取常规的管理方式。对比两个血站的管理情况，两个血站的基本情况并无差异，P>0.05，差异无统计学意义，具有一定的可比性。
1.2管理方法B血站进行常规质量管理，建立质量管理体系，制定质量管理制度，将管理制度落实到采血、供血的各个环节和方面，同时还要对工作进行检查。A血站则进行差错管理，差错管理的方式具体如下。
1.2.1对差错信息进行收集为了方便、快速的发现差错，并且找出差错产生的原因，血站的管理人员必须及时的掌握差错信息。一般情况下，差错可能存在于管理和技术操作中的各个环节，其中又包括了以下几个环节：第一是献血的环节，其主要体现在，对献血者的判断不准确，献血者被不适当的淘汰掉，不适当的进行重新献血，或者是对献血者的生理状况评价不合理，献血者的资料出现问题，资料找不到等等。第二是保存血液的过程，其主要体现在，因为违反操作程序使得血液不合格。第三是检测的过程。检测的标本本身不合理，血液样品的血型、抗体检查、病毒记录等不符合要求，发送的结果是错误的。第四是外审、内审、常态审核以及管理评审当中所发现的不合格。第五是设备保养和维护不合理而导致的差错。第六是严重的环境污染问题或者是安全事故所导致的差错。
血站的差错贯穿于整个过程，只有认真的对差错进行分析，并且进行归纳，才能有效的防止差错出现。
1.2.2对人员进行合理的管理因为人员是造成差错的重要原因，因此必须对人员进行合理的管理。首先，血站必须要根据国家制定的《血站质量管理规范》来制定岗位管理制度，对工作人员的责任进行严格的划分，从而避免出现越俎代庖或者推卸责任的现象。其次，要提高工作人员对组织文化、价值观、发展战略的认识，培养他们的工作积极性。而且还要最大限度的消除工作人员的变数，使工作质量和管理效果得到保障。最后，血站还要采取主动学习和讨论学习的模式，鼓励工作人员找出差错，提出预防差错的方法。在平时还要加强对工作人员的培训，使培训和工作人员的薪资、奖金、晋升等挂钩，从而提高他们的能力和素质。
1.2.3对工作的流程进行合理的设计因为血站的各项工作具有一定的复杂性，而且工作环境也是动态、变化的，因此必须对工作的流程进行合理的设计。比如，我国制定的《血站质量管理规范》要求血站必须建立和实施血液隔离以及放行程序。当前国内还没有关于血液批的统一定义，所以为了完成血液批的放行，必须根据实际情况，采取这样的方式，“以完整质量控制下的血压检测报告为批”，在这其中，不需要分析血液采集的时空，更不需要以血液采集的时空为批，血压检测报告按批出具。这也可以在一定程度上制定出更加实际，更加灵活的差错管理方式。在平时还要整理各种工作记录，比如血液采集工作记录、差错内部记录、工作交接记录、差错资料收集统计表等等。
1.2.4实施全面的管理血站同样也可以实施全面管理的方式，全面管理涉及的内容很多，它既包括了血站的管理和服务，也包括了血站的技术、质量等等。它的焦点在于提供高质量的供血服务，使得献血者、用血单位、受血者都能对血站感到满意。在全面管理当中融入差错管理，必须要考虑当前的技术水平、环境等因素，及时对工作人员进行培训，提高员工的业务能力，建立良好的沟通渠道。此外，为了提高员工的积极性，必须要采取奖惩措施，将员工工作中的差错情况和薪资、奖励、晋升等挂钩。最后，还要要求工作人员每个月都必须写出一份《差错报告》，针对工作中出现的问题进行分析，提出解决问题的方法和措施，这样才能找到问题症结所在，并且不断的进步。
2结果
2008年2月――11月，A血站的血液报废数量为4689U，报废率也在6.6%左右，而B血站的血液报废数量为6941U，报废率为9.8%。因此差错管理的效果明显优于常规管理，P
3讨论
差错在工作中的存在是难免的，要想避免出现差错，就必须采取合理的管理措施，将血站质量管理的各项工作落到实处，只有这样，才能真正的减少差错出现的机率，并且提高差错管理水平。
首先，领导要重视这个问题，转变观念，提高支持力度。在管理的过程中将血站的宗旨、目标、人文环境进行统一，创造一个团队性强的差错管理环境。其次，要有配套的体系建设平台，通过建立质量体系，将所有和血液质量有关的人员、活动进行合理控制。在此基础上，辅之以差错管理措施，这样就能达到管理的目的。最后还要建立差错管理的长效机制，根据血站的实际情况，将差错管理和质量建设进行结合，遵循以人文本的原则，从而营造差错管理的氛围。
参考文献
