合规管理细则
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合规管理细则范文第1篇
会计信息是目前国际上使用比较广泛的商业语言，这就为当前的资本市场健康运行而提供较好地保障，同时这也是作为经济监管中最基础的信息来源，而监管规则对会计规则所产生的影响也在不断地提升，一方面是监管当局人员需要关注会计规则，并不断地使其趋向完善，从而促进会计规则的质量得到提升，这是经济监管对会计规则所带来的积极影响；另一方面经济监管也会对会计规则的发展方向带来不利的影响，使得会计规则的相对独立性受到极大地损害，严重情况下会偏离会计的概念和框架，难以达到会计目标的要求，因此需要维护会计规则的相对独立，这是保证会计信息质量的关键点，在会计规则与经济监管规则中，使得二者在分离和协调中能够各司其职[1]，从而维护社会经济健康的发展。
一、会计规则与经济的监管发生交集
在经济发展的领域中，出现一些监管的主体，例如税收监管、银行以及保险等，它们的监管中或多或少的涉及和使用到有关会计信息，这就是经济监管的规则和会计规则之间发生交集之处，具体分析，会计规则的管辖范围在一些经济监管的行为中有交集存在的部分，其中涉及会计信息与活动时均将其作为货币的表现形式，即：资金的运动或者是价值的运动，因此会计规则中的监督与管理能够为其提供一定的依据，同时这对于规范会计的信息依据生成机制都带来重要的指导依据；而对于经济监管，它涉及到的会计信息是在金融监管中，需要会计信息为其提供一些指标的计算，所以这就需要把会计信息中的数据作为计算的基础，同样的，对于税收的监管工作而言，也离不开会计人员所提供的会计信息，也是监管的重要参考依据，由此可知会计规则和经济监管之间所产生的交集区域是在会计信息的运用。
二、会计规则和监管规则之间所具有的共同属性
这是由于会计规则与经济监管规则都是属于政府对经济的监管方式，它们需要协调、并存，因此二者具有一定的共同属性，主要表现在以下两个方面：第一个方面是会计规则与经济监管规则都隶属于制度的范畴，都包含着强大的制度功能，它们都是在消除、缓解市场出现的问题，是国家实施干预经济的方式，适应国家经济健康发展，维护与规范经济的秩序[2]，从而提高经济的效益，最终实现资源的优化配置，在社会经济发展中，会计规则是政府对经济秩序的维护以及干预中的重要方式，它通过治理会计信息的方式从而保证市场的发展，从而提高经济的效率；第二个方面是二者都是由政府制定并且支持而安排的制度，都是一国规范经济乃至从事经济交往重要的方式，因此具有社会规范性、强制性，因为这是由政府掌握与管理，而政府又是最广大人民意志代表者，运用其强制性以及暴力的优势，受托于公众扮演好这样的角色，从而能够有效地维护经济秩序的健康与稳定[3]，通过市场中的会计信息与经济监管的方式，从而能够有效地规避信息失真，保证会计信息的质量具有可靠性。
三、会计规则和经济监管规则之间的差异性
第一个差异是会计规则是经济监管活动实施规范的技术准则，发挥二者对具体规则的设定，从而影响各自的行为目标指向；会计与经济监管的目标之间确实存在一定的差异，在一些情况下甚至是难以实现统一性的，由于二者目标的不同，从而导致它们对经济的监管与诠释工作也带来不一样的效果，由此而产生的分离模式是制度的安排所致，因此只有将会计规则与经济监管规则实施分离，才能在各自的目标中发挥对市场监管的作用。第二个差异是会计信息和经济监管在职能与范围方面出现的差异，对于会计规则而言，它是规范和约束一些微观的会计行为，因此从这个角度分析，会计规则不应该受到经济监管规则的影响，尤其是在经济监管中，应该让它保持一定的独立性[4]，从而才能够客观的对市场实施监管工作。第三个差异是在信息质量的优化顺序中所出现的差异，一方面是会计规则和经济监管规则之间对信息质量的需求在顺序方面的不同，对于会计信息而言，它为了能够给投资者提供更加科学和合理的方案，从而需要优化信息资源的配置，由此会计信息必须要保持客观、真实以及可靠性，这才能有效地维护经济监管的规则，防范经济风险的发生；另一方面是在效率和公平的选择方面，会计信息需要将客观与公平作为重要的选择，再者就是兼顾效率性，而对于经济监管来说，如果公平和效率之间发生冲突，它一般会选择将效率作为第一位的，然后再兼顾公平性。
合规管理细则范文第2篇
一、提高加强合规管理、防范金融风险的思想意识
我们信合社在经营业务蓬勃发展的良好态势中，充分认识到加强合规管理、防范金融风险的重要性，只有切实加强合规管理，努力防范金融风险，才能促进我们信合社各项工作健康持续发展，取得良好经济效益，否则，就是一句空话。为此，我们信合社进一步完善以经济资本为核心的风险和效益约束机制，努力追求业务发展和风险控制的内在统一；进一步提高对国家宏观调控政策和上级社信贷政策的理解和把握能力；加强对行业、区域、产品、客户的信用风险监测预警工作，做好不良贷款的处置工作，坚决遏制不良贷款反弹；坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，进一步完善防范案件的长效机制，努力从源头上防范案件的发生；加强合规教育，努力实现人人懂得合规、主动遵循合规、尽职维护合规的工作目标，使每个人加强警惕，做好内控管理，防范金融风险。
二、建立完善规章制度，确保合规管理到位
防范金融风险，合规管理是基础，要做到合规管理，规章制度是保证。我们信合社制定三个办法，强化合规管理，一是《某某县农村信用合作联社合规管理办法》，二是《某某县农村信用合作联社合规管理实施细则》，三是《某某县农村信用合作联社合规管理考核办法》。
《某某县农村信用合作联社合规管理办法》共分四章、三十二条，具体阐明了合规管理总目标，合规风险管理架构及职责，合规风险的识别、评估与监控，合规报告程序和合规考核与问责等方面的要求，使合规管理有章可循，有章可依，实现了标准化、规范化管理。
《某某县农村信用合作联社合规管理实施细则》共分六章、二十二条，对合规管理实施、合规管理组织体系、风险事项报告、合规管理工作报告和合规风险检查等方面做了具体规定，明确、细化了《合规管理办法》，把合规管理推向纵深，确保合规管理取得实效。
《某某县农村信用合作联社合规管理考核办法》从指导思想、组织领导、考核目标及分值、考核计分办法、考核评审等方面对做好合规管理工作进行了细化和量化，把《合规管理办法》落实到工作实处与每一个岗位，杜绝干好干坏一个样的弊病，增强了每个干部、员工的责任性与紧迫感，自觉做好合规管理工作。
三、选聘合规管理员，加强合规管理工作
我们信合社通过选聘合规管理员，加强合规管理工作，建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险有效识别和管理，促进全面风险管理体系建立，确保依法合规经营。在选聘合规管理员中，明确了合规管理员的任职资格，规定了合规管理员的职责，使合规管理员有职有权、理直气壮地参与合规管理工作，保证整个信合社合规管理不留死角，持续有效地开展下去，为防范金融风险建立一道扎实的屏障。
四、加强学习培训工作，强化全员合规理念
合规管理细则范文第3篇
校园常规管理工作是保证学校秩序优良、环境洁美、风气纯正的基础性和关键性的工作，也是学校工作中最经常、最大量、最琐碎的工作。其工作的内容既涉及到教育教学工作的众多环节，又关系到学生每天衣食住行的方方面面。可以说，常规管理水平的优劣就是一所学校德育水平高低的最直观的表现。今年暑期，在市委市政府和市教育局的正确领导和大力关怀之下，我校如期顺利地迁入市区。优越的地理位置使我校办学的平台进一步抬升，办学的规模空前地扩大，办学前景更加乐观；同时也使我校办学的使命和压力进一步增强、管理的难度进一步加大。就常规管理工作而言，我们就必须首先要正确面对、尽快熟悉和不断适应这个新的环境。我们原有的管理模式尽管曾发挥了巨大的有效的作用，但它不可能百分之百地适应于目前的新环境，所以在常规管理工作方面，我校有一个较大范围的革故除旧、继承创新的任务。
搬迁之前的较长时间里，我们就未雨绸缪，认真思考；开学以来，我校根据新环境和新形势下的德育工作特点，基本确立了“以常规管理为中心，以学生社团为骨干；以养成教育为目的，以严格制度为保证；以细致工作为基础，以系列评比为抓手；以人文关怀为思想，以推陈出新为方针”的校园常规管理新思路。经过近两个月的努力实践，我们基本巩固并保持了原有的常规管理水平，在某些方面，我们已经有了一定的突破和创新。总结我们所做的工作，能够主要得出以下几点体会。
一、要培养一批十分重视常规管理工作的热心人。
多年以来，我校一直十分重视校园常规管理工作。现在，我们更是把这项工作提高到了
事关学校外在形象、养成学生内在素质、优化校园文化环境、促进学校德智美体劳五育并举的战略高度。经过多年的实践和传承，重视常规管理的思想在我校已经成为一种根深蒂固的校园文化，内化为绝大多数二职中人的共识。“态度决定一切”，有什么样的精神状态，就会伴随有什么样的行为状态，从而就会产生什么样的工作局面。因此，培养一大批具有重视常规管理的工作态度的人是抓好这项工作的基础和保证。开学以来，我们通过多种渠道分层分级地反复宣传、强化教育，在新的环境中的办学起点阶段，就基本统一了上下重视常规的思想，落实了多管齐下狠抓常规的行动。大家没有满足于以往的成就和在新的环境中既已取得的成绩，而是本着“迈步从头越”的谦虚的积极的态度，认真地热心地从事着这项日复一日、周而复始的工作。目前，在常态下，几乎是每一天，从校长室到德育处，从团委到学生会，从班主任队伍到班团干部队伍，所有的部门和组织中都有人自觉地习以为常地带着常规管理的视眼，活动在自己所负责的管理区域，形成了一道人人重视常规、参与管理的流动的风景；织成了一个齐抓共管、严密细致的常规管理网络，从而有效地保证了校园常规的较高水准。
在众多热心于校园常规管理的人群中，有一支力量堪称骨干，那就是我们的学生会组织。它已经成为我校常规管理的志愿性的服务类社团，成为学生一日常规管理的权力执行机构，其对常规的管理和服务是全方位、各领域的。几乎每天和每一个阶段，学生会都发挥着不可或缺的重要作用。本学期，我们更加重视学生会的组建和管理。目前，新一届学生会换届工作已基本结束，会员和干部的产生上，我们坚持班主任推荐、团委选拔、竞争上岗的程序和原则；会员和干部的教育管理上，我们本着充分信任、大力培养、放手使用、热情鼓励、优胜劣汰的方针。这样产生的人选有责任感荣誉感、有活力有热情；他们从学生中来，了解学生也能代表学生。利用学生会组织的群众性和代表性，让他们参与常规管理，就能提高常规工作的针对性和实效性。调动和保持了学生会工作的热情，就为高标准的常规管理提供了重要的人员保障。
二、要建立一套比较完备的常规管理工作制度。
要使得常规管理的水平不滑坡，以良好的常规去促进学生行为习惯的养成，就要克服日常工作中的随意性，杜绝偶尔产生的侥幸心理和麻痹思想；就要遵循日常管理的程式性和规范性，增强日常行为的积极性和主动性。为了使常规工作的各个环节都有规可依、有章可循，就必须要根据具体环境和具体情况建立健全一套比较完备的常规管理制度，组建一个积极贯彻并执行这些制度的管理网络。
规章制度在学校的教育教学工作中，不仅具有重要的教育意义，更具有广泛的管理功能。它应该是实际工作中所积累的经验的总结、浓缩和提高。不但要符合具体环境中的具体情况，而且更要能够引导和指导实际工作。完善的常规管理制度会带来管理行为的规范性，保持良好的管理水平。
近年来，我校在尊重和遵循《中学生守则》、《中学生日常行为规范》和《公民道德建设实施纲要》的原则下，根据本校学生实际，相继制定了《市二职中学生日常行为规范三十条细则》、《市二职中校园常规管理十项评比制度》、《市二职中班主任工作量化考核制度》和《后进学生行政结队帮教制度》等一系列重要的常规管理制度。不同的管理制度分别从不同的角度有重点地或对广大学生或对班主任老师或对学校行政人员赋予了具体的常规性的工作，从而有效地严密了管理的环节。比如在对学生的一日常规所涉及到的各个方面，我们制定了能够与之基本全面配套的“十项评比”制度。它包括“勤学、清卫、公物、排车、两操、板报、舍务、就餐、胸卡、礼仪”十项内容。每一项内容的下面还进一步细化，形成四至八条管理细则。仅就“公物”一项为例，我们的管理细则就包含1.桌凳门窗玻璃三机一幕的保管；2.卫生保管区公物、生活区设施设备、绿化护理区植被的管护；3.教室、宿舍电源、门窗的按时关锁；4.“无人灯”、“晴日灯”、“长流水”等浪费财物问题；5.期末总评公物零损坏、财物零浪费班级的加分规定等多个方面。这样的管理制度从宏观处着想，从微观处着手，符合“把实事做细、把细事做实”的要求。各项常规制度有机结合、互益互补，层层级级分工协作、多管齐下，形成了一股强大的常规管理力量，有力地将各项常规工作纳入了正常运行的轨道，从而能够保持校园常规管理的正常局面。
三、 要形成一个系统的可行的管理效果评估机制。
现代管理学原理和校园常规管理工作的具体实践已充分证明：完善的工作制度就是管理的目的、要求和指令；严密的组织网络就是使这些目的得以实现、指令得以落实的执行系统。在一日常规的过程管理中，必须要落实“指令—执行—反馈—总评”这一管理链条中的每一个环节，尤其要重视最后的两个环节。只有形成一个科学合理的、公正系统的评估机制，才能最大限度地保持基层工作者的热情和积极性，才能最大程度地减少懈怠和松劲思想，保证常规管理水平的不折不扣、精益求精。
我校在对各项常规工作的效果进行评估时，一直坚持定期的总结性评估和平时的过程性评估相结合的做法。总结性的评估侧重衡量阶段性管理效果，基本上以星期、月份、学期和年度等四种时段为评估单位；过程性评估则侧重衡量当时当日的常规项目管理效果。它具有准确、及时的信息反馈功能，不仅使评估成为改进和完善当前工作的重要抓手，也为今后总结性的评估提供了详实的第一手资料。
在校园各项常规管理的具体评估过程中，我校坚持以“十项评比”为主线，以学生会组织为骨干力量，不折不扣地执行着每日常规的检查、评比、反馈的工作。学生会下属的卫生部、纪检部、舍务部、生活部、体育部等部门对各自所负责的项目都统一评分标准，坚持一日两次的定期检查督促，每次检查必有结果，每有结果必有通报。于当日当次检查后立即在专用的通报黑板上形成书面的反馈信息，而且有些项目的评比结果还用书面通知单的形式递交相应的班主任老师。这些过程性的评估活动，已经成了学生会各部门工作的常规。这些过程性的评估资料也为各个阶段总结性的评估提供了依据。在学生会的努力之下，每一周的星期一，校园十项常规的一周评估结果都会风雨无阻地出现在常规管理公告栏内；每一个月，各个班级一月常规名次排行榜和舍务管理成绩汇总表也能如期送达德育处，这种“日督查、周排名、月考核、期总评”的系列性工作所积累的资料，为班主任工作的考核，班团组织的考评提供了重要的基础。我们感到：形成一个系统的可行的管理效果评估机制之后，就能够使校园常规始终得到全体师生的高度重视，就能使之成为培养学生文明言行、良好卫生习惯和集体主义精神的有效载体，就能使良好的常规水平得到长效保持。
四、 要确立一种主动研究积极创新的德育工作新理念。
学校德育工作保持活力、常抓常新、形成特色的关键是善于探索新领域、敢于开拓创新，另辟新路。对于我校面临全新环境的实际情况而言，就是要勇于革故除旧，善于继承发展，能够打破旧框子，构造新模式。在常规管理工作方面，同样很需要创新意识的确立。
合规管理细则范文第4篇
一、指导思想
以实现总公司下达的年度工作目标为中心，在努力推进管理工程与大队实际管理相结合的同时，努力提高稽查和管理水平，夯实管理基础，突出重点目标，规范常规管理，狠抓落实，确保管理工程目标的实现。
二、重点工作目标
1、稽查管理。为确保完成总公司下达的2006年经济指标，实行中层干部岗位轮换管理制度，加强稽查及清欠工作管理。
2、设备管理。健全完善设备基础资料，落实帐、卡登记及设备核对管理，确保设备设施完整。
三、主要措施
通过继续完善“阳光稽查”创建活动，强化执法办案的管理体系，通过岗位轮换进一步加强稽查管理。
四、方法步骤
稽查大队管理工程的实施由大队统一策划，组织，根据本方案组织实施。整个管理工程分三步推进；
（一）策划阶段（1月底完成）
1、由大队综合办制定稽查大队管理工程实施方案，由大队领导班子审定后实施。
2、根据总公司专项管理实施细则，制定稽查大队专项管理实施细则。
3、根据总公司管理工程实施方案和专项管理实施细则，按照总公司绩效考核系统的要求，研究制定大队考核奖惩细则和考核办法。
4、稽查大队管理工程实施方案。
（二）实施阶段（2月初——11月中旬）
1、大队根据总公司管理工程实施方案和专项管理实施细则的要求，结合管理现状，分解目标，研究制定实施方案，落实责任。
2、大队组织落实总公司管理工程实施方案、各专项管理实施细则及各实施方案。精心部署，加强检查，强力推进。
（三）验收阶段（11月中旬——翌年1月末）
大队组织自检自查，并将各专项管理工作完成情况呈报总公司各专项管理推进组。
五、组织领导
稽查大队成立管理工程领导小组。
组长：
副组长：
成员:
领导小组下设办公室，具体负责管理工程实施过程中的综合协调工作。
主任：
成员：
六、几点要求
1、管理工程是大队六项工程重要内容，对于确保实现大队年度工作目标和提升大队整体管理水平具有重要意义。各部门要提高认识，加强领导，精心部署，狠抓落实，确保管理工程顺利推进，取得预期效果。
2、管理工程是一项系统工程，各部门精心组织、周密安排、通力协作。各部门要本着“全员参与”的原则，以管理工程为载体，整体谋划，系统推进，确保各项目标顺利实现。
合规管理细则范文第5篇
根据前期检查成果，按照县教育局的要求，结合实际情况，我校认真检视存在的问题，逐一落实改进，扎扎实实地做好了开学的各项准备工作，促使线上教学工作有序有效的进行，现将相关情况汇报如下：
一、强化领导监督责任，主抓落实
在制定相应的工作计划、工作方案的基础上，更明确各领导分工及职责，强化责任监督机制，各项工作分工到人，力争一事一清，一日一清；加强领导值班制度，力求线上教学期间，领导班子成员全员到岗；制定值班领导日报制度，完善值班日志、工作台账等制度，坚持把疫情期间校园防疫工作抓严做实。线上教学工作分配落实到各年级部，要求年级部主要领导及各年级部长分工负责，分片包班，年级领导及部长要下沉到班级，观察、监督各班线上教学的落实情况，并及时反馈；建立完善教学考核制度，在原工作量的基础上制定相应的教学质量考核标准，对线上教学进行检查督促，以保证学生全员在线，学有所获，把教学任务落到实处。
二、加强制度建设，完善管理
进一步完善疫情防控制度及健康日报制度，进一步完善线上教学方案，制定线上教学实施细则，制定线上教学考核方案和考评细则，以制度保证线上教学的良好秩序；加强对学生情况的摸排，特别是对于假期到过武汉的同学，要认真排查，掌握情况，落实到人；对于学生健康状况要建档立卡，建立日报台账，确保掌握具体情况。进一步完善线上教学期间教师健康状况的摸排，做到不瞒报、不漏报，完善教师返校健康登记制度，责任落实到人；完善校园防控细则，确保线上教学期间到校工作教师的安全。
三、严格教学常规管理，主抓质量
1. 加强集体备课，强化常规管理。我校积极实施落实线上教学，自3月2日起，动员所有考试学科老师错时有序到校集体备课，不仅钻研教材、进度和线上教学的技术问题，还把重点放在线上教学管理上，强化三案一查制度，制定优生和学困生辅导办法。实行组长负责制，要求各年级部部长深入备课室，对各备课组集体备课进行监督检查，强调过程，更注重落实结果。
2. 加强过程监督，强化教学管理。线上教学的监管是第一要务，要求各教师认真制定细则，并把线上教学效果的监督列入集体备课的主要内容；班主任必须深入到各班群组，进行实时管理，对听课时长、作业完成等情况及时总结反馈，通知到学生个人；强化线上检测，制定相应的细则，要求各科任课教师务必保障全体参与，保证检测质量，并要求教师做到过程实时监督，结果及时反馈。强化家校共育机制，动员家长对学生进行监管，发挥家庭教育的主体优势，力保学生在线学习的效果。
3. 加强心理辅导，强化成长管理。线上教学不同于实地班级教学，当前疫情环境下，要强化对学生心理的关注。要求政教处围绕“自我管理、自主学习”能力的培养、独居带来的一系列行为心理问题等，及时向班主任推送资料，班主任按规定每周至少召开一次视频会议，在严格作息和量化管理的同时，从心理上、生活上给学生以关怀，并动员学生家长给学生更多的关注，在完善线上教学的同时，对学生的教育做到多措并举。
四、抓好教学保障工作，保证安全。
1.完善各项日报台账。建立到校人员记录日志及返校人员健康日报台账，坚持登记上报，确保无遗漏。严格控制进出学校人员，实行特殊时期特殊管理，把校园防疫工作放在首位来抓，牢固树立安全压倒一切的意识，安全工作重于泰山，不松懈，不疏忽，确保校园及周边环境的安全。
