内控汇报材料

前言：想要写出一篇令人眼前一亮的文章吗？我们特意为您整理了5篇内控汇报材料范文，相信会为您的写作带来帮助，发现更多的写作思路和灵感。

内控汇报材料范文第1篇

制作了**民生工程项目视频、除冰雪保障工作纪实视频及春节、三八节等相关节日视频；草拟了新春贺词、大雪中的责任与担当、依靠“四个到班组”建设，谋划安全与创新发展等宣传稿件；完成了党代会、七·一表彰、xxx动员大会等会议及活动的宣传工作；协助媒体完成了自治区70周年电视栏目和春运拍摄工作；与各位同事分享了微信编辑器及H5页面制作的心得。

（二）行政文秘工作方面

1.完成文字材料撰写工作

草拟并根据领导意见修改了财政局汇报材料。草拟了市政府的汇报材料。草拟了呼市政府争取支持政策汇报基础材料。草拟了2017年工作总结和2018年工作计划。

2.完成日常行政工作

一是完成每周督办事项、讲评会材料、部门每周工作总结及计划的草拟工作。二是完成了每周值班领导的排班工作。三是根据人员变动情况，适时更新公司通讯录。四是完成各类会议的保障工作。五是完成信息专报的报送工作和节假日通知工作。

3.完成公文流转工作

2017年共流转公文约2684件，校核发文1079件。按照公文流转的相关要求，基本上做到了“精准校稿，快速流转”，对流转的公文严把文字质量关，做到了当日文件当日流转，并根据领导批复及时将公文转至相关部门，有效的保证了公文流转的时效性。

内控汇报材料范文第2篇

一、执行财务管理规范化。通过对财务管理细则的学习、讨论，把各项条款逐一与实际业务联系在一起，找问题找漏洞，并反复消化、严格把关。在出纳环节中，坚持原则、不讲人情，把一些不合理的借款和费用报销拒之门外，严格执行财务人员应遵守的职业道德，在凭证审核环节中，认真审核每一张凭证，不把问题带到下个环节。

二、认真落实固定资产录入。依照检查标准按时、认真、客观公正地对各处室彻底地进行了清查，在资产清查中存在的问题，及时向有关部门负责人进行了反馈;以物对账、以账查物，查清资产来源、去向和管理情况，并登记资产的完好程度，做到见物就点，是账就清，不重不漏，对有账无物、有物无账的资产分别登记，汇总分类。

三、协助配合外审工作。为了更好的与部门沟通，在完成本职工作的同时，我积极配合xxxx顺利完成了xxxx年xxxx的工作，为随后xxxxxx年审做好了铺垫。为了配合xxx部门的录入费用，及时、准确地编制会计凭证并做好凭证传递、汇总工作，以便更好地核算医院的盈亏，为医院完成年度计划提供依据。

四、加强对日常工作内容的管理。

1、圆满完成201x年度财务决算工作，实施报表年报的审计

2、完成201x年度医院所得税的汇缴工作

3、顺利实施了201x年会计账目的初始化工作，并保质保量的完成201x年度正常的会计核算和税务申报工作

4、根据医院管理要求，进行成本测算，并编报相关报表及分析材料

5、按时并准确填报各类对外统计月报表

6、积极办理其他各项涉税事务

7、进一步加强了财务工作内容安全性的管理

内控汇报材料范文第3篇

自开展“三问”活动以来，本人认真学习了集团公司董事领导有关“三问”活动的讲话精神，深刻认识到“三问”活动的重要性，我们每一位党员职工都应积极行动起来，通过问认识、问能力、问行动，查找短板、改进提升，从根本上改变个人认识、能力和行动上的短板。

一、存在的问题：

1. 专业能力还需进一步加强。一是对专业知识的学习掌握还不够，撰写专业材料的水平还需提高；二是对法律法规方面的学习还不够，不能很好地指导工作。

2. 工作完成的质量还需进一步提升。随着年龄的增长，工作的激情不高，很多工作只注重完成，对质量要求不高。

3. 工作的协调能力还需进一步加强。内控合规工作涉及全厂的各个部门，工作协调能力不足，对一些督促整改工作不能得到及时的反馈。

二、改进的措施

1. 进一步提高自身专业能力。从本职工作岗位出发，不断加强专业知识和法律法规的学习，努力提高自身素质，认真履行岗位职责，不折不扣地完成各项工作。

内控汇报材料范文第4篇

内蒙古广电集团公司财务内控制度

内蒙古广电集团公司财务内控制度主要有以下几方面：1.基础核算主要对各级分、子公司会计科目的设置、填制会计报表进行了统一要求。本规定要求各级分、子公司会计科目设置（包括二级、三级明细科目）必须按集团公司财务部规定设置，各级分、子公司不得擅自增设会计科目，如业务需要增设会计科目，分公司必须向集团公司财务部提出申请，经财务部审批同意后方可增设。会计报表（特别是集团公司设计的内部报表，如各项收入、各项费用支出明细表等）各分、子公司必须按集团公司财务部要求填报，各级分、子公司无权对填报项目进行调整，如需增加项目，如同增设会计科目一样走申报程序。此规定规范了各级分、子公司基础核算口径，便于集团公司财务部汇总，便于集团公司财务部对各级分、子公司同类收入、费用等进行对比、分析。集团公司根据财务基础核算的实际情况，特制定了内部往来对账制度。因为各级分、子公司所有收入、支出均通过银行存款和内部往来科目反映，集团公司对各级分、子公司上划的收入，下拨的各项支出也通过内部往来科目反映。因此，内部往来记录的准确与否，直接影响集团公司与各级分、子公司的资金走向。本规定要求集团公司财务部负责内部往来会计人员每月初必须与各级分、子公司负责内部往来核算对账，必须做到集团公司与各分、子公司余额一致，防止出现上下级之间因会计记录不准确产生的矛盾。2.资金管理对资金主要实施收支两条线和全面预算管理。收支两条线制度规定：（1）各级分、子公司必须在集团公司指定的银行开设收入和支出两个基本账户，分别反映各级分、子公司所有收入和支出业务，不准多头开户。（2）各级分、子公司必须在规定时间将所有收入上划集团财务，不得延期（每周五为上划日）。（3）各级分、子公司不得坐支现金，坐支现金在考核制度中列为一票否决指标。（4）各级分、子公司不允许以任何方式搞资金贷款活动。(5)集团公司必须按规定时间下拨各级分、子公司各项支出（每月5日、25日为拨款日）。全面预算管理主要包括预算编制原则、要求、程序、跟踪、监督、执行以及经济责任状的签订和考核制度。因此，预算从编制到经济责任状签订以及对目标责任的考核，也是一个管理体系。通过对资金实现收支两条线、全面预算管理，能够做到“统一计划、统一调度、统一结算、统一借贷”四原则要求，对内部单位资金的统一集中管理，提高资金使用效率，防范金融风险起到了积极作用。3.物资管理主要对物资出入库手续、工程部与财务部对工程项目使用材料的流程，固定资产盘点及调拨流程以及不属于一次性消耗的办公用品、低值易耗品建辅助账明细反映等作了明确规定。对防止国有资产流失起到了积极作用。4.报销标准、审批程序、权限责任制度主要对招待费、旅费、电话费、车辆使用费等各项费用报销标准进行明确规定。如，总经理每月电话费只能报销380元，副总经理报260元；各一级分公司只配置行政用车一辆，各项费用控制在2万元以内等等。审批程序及审批权限分两个方面，其一是集团公司对一级分公司、子公司、二级分公司的审批程序及权限，其二是各级分、子公司单位内部的审批程序和审批权限。二级分公司属于集团公司委托一级分公司管理单位，二级分公司如需申报预算外资金时，首先向一级分公司上报预算外资金使用报告。一级分公司审核同意后向集团公司上报，集团公司经研究同意拨款，直接将此款项拨入二级分公司同时通知一级分公司。各级分公司不能越权上报，集团公司也不能越权审批。各级分公司内部报账程序明确规定，由低到高，逐级审批，各负其责。这一规定起到了规范各级分公司业务活动行为，做到有章可依、按规矩办事。5.票据管理主要是对发票管理程序、责任作了明确规定，各级分公司一律不准用手工发票，必须使用机打发票，若新整合的二级分公司不具备使用机打发票的，需要用手工发票过渡，必须向集团公司申请，经集团公司批准后严格按照发票领用程序使用。责任到人，总经理作为第一责任人对发票的严格管理，起到了防范财务风险的作用。6.合同管理主要明确各级分公司对于采购物资、工程建设等业务活动，合同是付款的主要依据之一，没有合同拒绝付款。此规定对于防范财务风险起到了积极作用。7.考核制度因为目标责任指标主要是财务指标，如收入目标、成本费用目标、利润目标等。通过制定一整套考核办法，对目标责任指标进行考核，落实奖罚，起到调动分公司积极完成任务值的作用。8.财务人员的管理主要是对各级分公司财务部门负责人实行集团公司委派制，而且对委派人员实行工作定期汇报制，这样财务负责人就可以大胆监督分公司的财务活动，定期汇报工作，也便于集团公司及时了解分公司情况。9.财务管理及时跟进虽然建立了各项财务内控制度，但是随着企业业务的不断发展，对内控制度的补充、完善、及时跟进尤为重要。2007年集团公司经历了从模拟电视向数字电视转换，新的业务不断涌现，这就需要内控制度及时跟进。为此，集团公司从2007年开始，陆续下发了关于新业务管理及核算的通知，文件共计30项，针对新情况、新业务、财务管理及时跟进，为集团公司防范财务风险、提高财务管理水平起到了积极作用。

财务内控制度的重要作用

集团公司刚刚成立时，对会计科目、会计报表没有规范和统一设置、统一填报，结果分公司根据自己需求设置会计科目，主要是二级明细科目，如主营业务收入科目下，有的分公司只设置了基础收视费一个二级科目，有的设基础收视费、安装费两个二级科目等，集团公司在汇总报表后只能汇总一级科目反映的主营业务收入，而分类收入无法汇总，形成会计基础资料不完整，会计信息不准确。对集团公司制定考核等制度无法提供第一手资料。根据这种情况集团公司对各分公司会计科目设置、会计报表填报做了统一规定，分公司必须按集团公司的规定设置会计科目，填报会计报表（主要是内部报表），就主营业务收入为例，集团公司规定主营业务收入下设置9个二级明细科目，如收视维护费、安装费、增值业务收入等，在每个二级明细科目下设置三级明细，如收视维护费收入下又设置基本收视费收入、农区收视费收入、MMDS收入、数字电视收入、模拟收视费收入、合作单位收视费收入五个三级明细科目，这样不仅规范了分公司会计基础核算，为集团公司提供了收入、费用等各项翔实的第一手资料，为集团公司编制预算签订经济责任状提供了可靠的数据依据，特别是为决策层提供的收入、成本费用，工程项目建设等明细内部会计报表，体现了财务会计反映企业经济活动全过程的职能，起到了决策层对财务核算工作高度重视的工作。为集团公司强化财务管理提供了保障，对资金收支两条线全面预算管理收效更突出。如前所说，资金收支两条线管理四不准原则：其中不准坐支现金，不准在银行多头开户。过去新整合的二级分公司在银行多头开户，资金分散管理，甚至有的二级分公司将现金收入未存入收入专户，直接存入支出专户，自行使用，有的分公司自行借贷，以月息一分二厘的高利息筹资搞工程建设等，集团公司对自筹借款进行了集中清理，各分公司工程建设用款由集团公司统一调拨，节约了大量的利息支出，同时通过实行收支两条线管理后，上述现象再未发生，而且也起到了资金集中管理、集中调拨、节约费用、防范金融风险的积极作用。全面预算管理对集团公司增收节支起到功不可没的作用，如2011年集团公司对各级分公司确定的收入目标值未6.5亿元，实际完成7.2亿元，超额完成10%，成本费用目标值为6亿元，完成值为5.5亿元，减少了0.5亿元。考核制度是激励公司全体员工完成全面预算目标值的重要手段。集团公司根据自身发展需求，每年对考核指标进行调整，如2012年集团公司发展重心为开拓高清、付费节目收入市场，出台了一系列激励政策，鼓励各分公司积极发展高清、付费业务，结果2012年这两项收入超额完成目标值两倍多。还有其他各项内控制度均对集团公司规范管理、防范风险起到了积极作用。总之，建立健全集团公司财务内控制度对强化集团公司企业管理、强化财务管理职能，加强资金集中管理、提高资金使用效率、防范经营风险、提高财务信息的可靠性具有十分重要的意义。

本文作者：赵星梅王全在工作单位：内蒙古广播电视网络集团公司

内控汇报材料范文第5篇

根据集团公司关于做好内部控制评价有关工作通知的要求，公司2019年度内控评价工作安排如下：

一、各单位内控评价牵头部门负责人和联系人应于3月6日下午2点通过钉钉软件参加技术培训，群号已在内控评价工作群中公布。

二、培训会后各单位按照集团下发的模板全面诊断现有内控体系情况，填报内控评价底稿，提供相关支撑材料，形成内控评价报告，经本单位党委会审议后于3月12日下班前上报公司监督部。内控评价底稿模板必须用office 2016版excel填报，不能用其他版本或软件填报。

三、内控评价底稿的填报涉及多个部门，请各单位牵头部门做好沟通协调，确保资料提供及时、真实、完整。

因本项工作时间紧、任务重，各单位主要领导要高度重视，认真组织落实。要提高政治站位，强化责任担当，切实落实管理责任，把好审核关，严格按照工作模板要求，以事实为依据，逐项开展内控评价，如实记录评价结果，客观反映企业内控情况，对评价报告的真实性、可靠性和全面性负责。集团公司将对直属单位内控评价工作开展情况进行考评。

公司内控制度评价报告一.公司声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。

二.内部控制评价工作的总体情况

集团公司授权内部控制工作组负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。内部控制工作组负责具体组织开展内部控制评价工作。内部控制工作组负责现场测试工作。内部控制工作组就内部控制评价工作的进展情况向董事会及集团公司进行汇报，董事会、集团公司根据职

责划分对内部控制评价重大事项进行决策。

三. 内部控制评价的范围

纳入评价范围的主要业务和事项涵盖内部控制五要素所有业务及管理事项，包括：资金管理、资产管理、网络建设与维护管理、市场营销管理、人力资源管理、全面预算管理、合同管理、采购管理、财务报告等方面。纳入评价范围的业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

四.内部控制评价的程序和方法

工作主要分为内控评价培训、前期准备阶段、现场测试阶段、汇总评价结果及出具报告阶段、缺陷整改阶段、工作底稿归档阶段。

五.内部控制缺陷及其认定情况

根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷，存在个别管理制度修订不及时，局部内容不适用及执行不严格等情况。为了保证财务报告真实、准确，提升财务报告相关工作效率和效果，公司将继续强化、优化各业务的内部控制。

六. 内部控制缺陷的整改情况

已按照内部控制规范体系的要求，制定制度体系及业务程序修订计划，以风险和内控建设框架为基础，及时修订和完善制度，并抓紧推进制度管理的机制建设，规范制度管理的相关活动。同时，通过日常监督检查、审计、内控评价等工作加强制度执行情况的监督检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻

执行。公司将持续关注制度体系的建立、健全，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。

七. 内部控制有效性的结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

内部控制评价报告模板2017-05-09 16:14 | #2楼

[集团公司/XX公司]：

[本公司/本部门]已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下：

一、 董事会或类似权力机构声明

[本公司/本部门]董事会或类似权力机构保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。

公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。

二、 内部控制评价工作的总体情况

1.公司董事会授权**部门[部门名称]负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价

[描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径等]。

2.公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]提供内部控制咨询服务；公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]协助

内控自我评价报告

开展内部控制评价工作；公司[是/否]聘请会计师事务所[会计师事务所名称]对公司内部控制进行独立审计。三、 内部控制评价范围

1.内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项[列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等]，重点关注下列高风险领域：

[列示公司根据风险评估结果确定的内部控制前“十大”主要风险]

2.纳入评价范围的单位包括：

[无需罗列单位名称，而是描述纳入评价范围单位的行业性质、层级等]

3.纳入评价范围的业务和事项包括（根据实际业务流程和管理事项描述）：

上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

4.（如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部控制重要方面的单位或业务（事项）进行内部控制评价：

[逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事项），包括单位或业务（事项）描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告真实完整性产生的重大影响等]

四、 内部控制评价的程序和方法

[本公司/本部门]内部控制自我评价工作遵循《中国集团公司内部控制评价管理办法（试行）》规定的程序执行。自我评价过程中，我们采用了[个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测

试、实地查验、抽样和比较分析]等适当方法，广泛收集了[本公司/本部门]内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了内部控制自我评价工作底稿。

五、 内部控制缺陷及其认定情况

1.缺陷认定依据：[本公司/本部门]根据《企业内部控制评价指引》、《中国大唐集团公司内部控制管理办法（试行）》、《中国大唐集团公司内部控制评价管理办法（试行）》、《中国大唐集团公司内部控制评价手册》等规定的缺陷认定标准，结合公司具体情况，判断在本次评价过程中、日常监督和专项检查中发现的主要缺陷或不足。

2.缺陷认定标准：[描述公司内部控制缺陷的定性及定量标准]

3.主要缺陷或不足如下：根据上述认定标准，结合日常监督和专项监督情况，我们发现报告期内存在[数量]个缺陷，其中重大缺陷[数量]个，重要缺陷[数量]个。重大缺陷分别为：[对重大缺陷进行描述，并说明其对实现相关控制目标的影响程度]。

六、 内部控制缺陷的整改情况

针对报告期内发现的内部控制缺陷（含上一期间未完成整改的内部控制缺陷），公司采取了相应的整改措施[描述整改措施的具体内容和实际效果]。对于整改完成的重大缺陷，公司有足够的测试样本显示，与重大缺陷[描述该重大缺陷]相关的内部控制设计且运行有效（运行有效的结论需提供90天内有效运行的证据）。

经过整改，公司在报告期末仍存在[数量]个缺陷，其中重大

缺陷[数量]个，重要缺陷[数量]个。重大缺陷分别为：[对重大缺陷进行描述]。

针对报告期末未完成整改的重大缺陷，公司拟进一步采取相应措施加以整改[描述整改措施的具体内容及预期达到的效果]。

七、 内部控制有效性的结论

公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至20xx年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。

（存在重大缺陷的情形）报告期内，公司在内部控制设计与运行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述该缺陷的性质及其对实现相关控制目标的影响程度]。由于存在上述缺陷，可能会给公司未来生产经营带来相关风险[描述该风险]。

（不存在重大缺陷的情形）报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间

[是/否]发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。

[如存在，描述该事项对评价结论的影响及董事会拟采取的应对措施]。

我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

[简要描述下一年度内部控制工作计划]未来期间，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。。

董事长或类似权力机构负责人：（签名）