风险评估工作制度
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风险评估工作制度范文第1篇
一、公诉风险评估预警的概念
风险评估预警是公诉部门对办理的每一起案件进行风险评估，根据情况确定四个风险等级，即无风险、一般风险、较大风险和重大风险，后根据案件的风险等级拟定处理方案，提出相应的防范、控制和化解措施。该工作机制能有效预防案件处理而引发的突发性、群体性涉检，及时对影响办案质量和社会不稳定因素进行研判和掌握，及时化解矛盾，促进社会和谐。
二、公诉实施风险预警评估的范围
1、极易发生涉检上访或激发社会矛盾，必须进行风险评估预警的案件。包括：拟作不决定、不予抗诉决定的公诉案件；拟作出不立案或撤销案件的；不批准逮捕的和对被害人（含被害单位）不服不立案决定而申请立案监督，经审查拟作同意不立案决定的案件；拟对不服检察机关处理决定刑事申诉案件作出维持或改变决定的；当事人不服人民法院刑事、民事、行政裁判，请求人民检察院抗诉，人民检察院拟决定抗诉或不予抗诉的；当事人要求追加、追诉漏罪、漏犯，未获得检察机关支持的案件；拟作不立案复查通知、维持原决定、不确认、不赔偿决定的刑事申诉及刑事赔偿案件；办理案件中涉及查封、扣押、冻结款物，产生一定影响的；其他易于引发涉检问题发生的案件。
2、对案件质量有影响，案件的处理结果可能引发涉检、缠诉或引起，经过分析需要进行风险评估预警的案件。包括：所办案件法律法规不明确，导致定性困难或认定罪与非罪缺乏明确法律依据的案件；侦查机关取证程序违法，或收集、保全证据不当，造成证据的证明力下降，对案件处理可能造成较大影响的；审查案件中发现证据发生变化，或犯罪嫌疑人年龄处于追诉边缘，可能对案件处理造成重大影响的；人身伤害案件出现多个不同鉴定结论，可能影响定罪或重大量刑情节的；审查认定事实在证据上存在重大缺陷，可能影响审判认定或降低量刑幅度的；提起公诉后因案件事实、证据发生变化，或与人民法院在认识上产生重大分歧，可能出现无罪判决或撤回的；共同犯罪中部分犯罪嫌疑人在逃，认定事实缺乏同案犯供述印证，可能影响定罪量刑的；其他可能影响案件处理结果的案件。
3、案件处理后，有可能引发社会矛盾或涉检，要根据案件具体情况进行分析，在必要时应该进行风险评估预警的案件。包括：受理的群体访案件；受理的反映检察机关工作人员违法违纪问题；实名举报的案件线索；群众反映因举报而受到打击报复的事件；拟采取拘传、取保候审、监视居住、拘留和逮捕等强制措施，可能引起当事人及其近亲属上访的；实施取证、勘验、鉴定、检查、搜查、扣押等侦查行为，可能引起当事人上访的；上级检察院拟对下级院请示案件作出答复，可能会引起当事人上访的；在当地有较大影响或社会关注的敏感性案件；处理中引发的刑事案件；其他可能引起或有越级上访苗头等重大紧急事项。
三、公诉风险评估预警把握的原则
风险评估预警制度既不是司法制度，也不是法定诉讼程序，更不是司法制度，也不是法定诉讼程序，更不是法定的案件实体处分措施，归根结底只是防范和化解社会矛盾的一种工作制度。就风险评估预警制度和执法办案的关系而言，前者不过是“宾”，后者才是“主”。因此，建立执法办案风险评估预警制度应特别注意处理好制度价值目标与诉讼价值目标的关系，即风险防范与公正执法的关系，切忌“喧宾夺主”。实践中应把握好一个“度”，这个“度”就是不能让风险防范影响甚至主导案件的审查和处理，不能触及依法办案、公正执法的警戒线。应该把这一点作为执法办案风险评估预警制度的基本原则。原则一，避免风险评估预警制度对办案力度、质量和效果产生消极影响。原则二，落实风险评估预警制度要注意各司其职，相互配合，检察机关不能包办代替。原则三，坚持诉讼活动基本原则，严防风险评估预警制度影响案件的依法审查和公正处理。要避免三种为了防范矛盾风险而违法办案现象发生。一是“以风险为依据，以风险大小为准绳”审查处理案件，案件作出有悖于实体公正的处理结果，该监督而不监督，不该监督而监督，该不，不该而，该抗诉不抗诉，不该抗诉而抗诉，该捕不捕，不该捕而捕，轻罪重判，重罪轻判等等。二是无原则地迁就和满足一些当事人提出的不合法要求，特别是在刑事赔偿中对一些老上访户、越级上纺户大幅度超标准赔偿等等。三是在一些法定诉讼程序上打折扣，依法该履行的诉讼程序不依法履行。三种现象无疑会损害诉讼当事人的合法权益，危害国家和社会公共利益，有损法律的公正性、统一性和权威性，有损检察机关的执法公信力，为社会稳定埋下了新的矛盾、风险和隐患。
四、公诉风险评估预警机制实施方法
为维护社会稳定，公诉风险评估预警的操作程序如下：1、案件承办人对所办案件的社会稳定风险评估工作负直接责任，负责收集风险评估信息，对承办案件的社会稳定风险进行初步评估，在汇报案件时作为一项内容同时向部门负责人提出风险评估意见。填制《社会稳定风险评估表》，对存在社会稳定风险的理由逐一说明，注明风险程度。
2、部门负责人对存在社会稳定风险的案件应当组织本部门有关人员进行评估，形成明确的风险分析论证意见和化解方案，在向主管检察长汇报案件时将风险分析论证意见和化解方案一并汇报，提请部门案件讨论会、院领导、检察委员会或有关部门决策时参考。
3、部门案件讨论会、检察委员会讨论案件应当认真讨论社会稳定风险评估意见及化解方案。检察委员会、院领导、部门负责人在做出最终决定后，应责成办案人员及时向当事人做好释法析理和疏导工作。必要时由部门负责人、院领导亲自做释法析理和疏导工作，积极实现办案的法律效果与社会效果相统一。
4、承办部门经积极做释法析理和疏导工作后仍有矛盾激化或上访可能的，由主管检察长批准，案件承办部门及时向相关部门移送《涉检风险预警表》及案件相关材料；情况紧急的，可先口头告知，随后移送《涉检风险预警表》及案件相关材料，收到预警信息的部门，应及时了解案情，与有关部门制定处置上访预案，明确首办责任人。
5、控申检察部门针对当事人或其近亲属不服检察机关的相关决定，在释法析理和疏导工作无效的情形下，应依据检察机关控告、申诉和赔偿等相关规定，按照法律程序，对案件进行审查，并积极做好当事人或其近亲属的息诉工作。
风险评估工作制度范文第2篇
关键词 基层人行；风险导向审计；探索
风险导向型审计的产生，主要源自美国，从国际审计的发展来看，审计界经历了早期的账项基础审计，20世纪 50年展了制度基础审计, 20世纪70、80年代逐渐确立了风险导向型审计。风险导向型审计的内在思想是，任何审计业务都必须将审计风险控制在可接受的风险水平内。
人民银行内部审计经过多年的发展，在加强人民银行自身建设、强化内部管理与监督、查错纠弊等方面做了大量的工作，取得了一些成效。但是，目前基层人行内部审计仍然是以账项审计和制度审计为主，仍侧重于“再监督”和“查错纠弊”的职能，缺乏开展风险导向型内部审计的意识。为强化内部审计的效果，提升审计质量，人民银行有必要积极引入风险导向内部审计，做到审计关口前移，提升内审在央行内部风险管理中的地位，强化基层央行内控管理。
一、风险导向审计的含义和特点
1．风险导向审计的含义
所谓的风险导向审计，是在账项导向审计和制度基础审计上发展起来的一种审计模式，是指审计人员在对被审计单位的内部控制充分了解和评价的基础上，分析、判断被审计单位的风险所在及其风险程度，把审计资源集中于高风险的审计领域，针对不同风险因素状况、程度采取相应的审计策略，加强对高风险点的实质性测试，将内部审计的剩余风险降低到最低水平。
2．风险导向审计的特点
风险导向审计立足于对审计风险进行系统的评价，制定审计策略和与单位风险状况相适应的审计计划，将审计风险考虑贯穿于整个审计过程。风险导向审计与传统的账项基础审计、制度基础审计相比较，具有如下四个方面的鲜明特点。
（1）审计重心前移
风险导向审计最大的特点是将审计重心放在事前的风险评估上，从以审计测试为中心到以风险评估为中心，审计程序主要包括风险评估程序、分析性测试程序、审计测试程序（包括控制测试和实质性测试）。传统审计不能适应现代报表审计需要就在于其原有的风险评估不到位，未能有效发现高风险审计领域，造成审计过量或审计不足，现在大大加强了风险评估程序，真正体现了风险导向审计的理念。
（2）全面、动态地考虑风险因素
内部审计业务的整个过程一般可以被划分为确定审计项目、制定审计方案、实施审计检查和审计报告四个阶段。在风险导向审计模式中，审计人员在各个审计阶段分别评价账表项目的期望审计风险、固有风险、控制风险和检查风险。而随着审计工作的深入，审计人员能够获得的与风险要素相关的信息越来越多，对相关事项进行考察的程度也需不断加深，使对风险要素水平的评价也更加准确和客观。可以看出，风险导向审计对风险要素的评估与控制则是全面和动态的。
（3）在各个阶段都利用审计风险模型作出决策
在风险导向审计中，审计人员在各个审计阶段，都分别以审计风险模型为主，分析评价各自的期望审计风险、固有风险、控制风险和检查风险，并在此基础上作出各项决策，从而能够全面控制审计风险。制度基础审计模式中的审计风险模型是一维的，它只有一个决策目标――确定实质性测试所需的证据量，所涉及的风险层次和范围比较狭窄；而风险导向审计模式中的审计风险模型是两维的，它既包含了不同的风险要素，而且在不同审计阶段给各风险要素赋予了不同的内涵。
（4）审计模式转变为以风险为导向的模式
在制度基础审计中，审计是以制度为导向，即整个审计的重心是评价内部控制制度，以内部控制制度的评价确定审计的重点，为进一步审计指明方向。而在风险导向审计中，审计却是以风险为导向，风险导向审计除注重影响经济业务的内部环境以外，还注重外部环境，即它是以经济业务整体为重点，综合分析评价企业经营所处的内外环境，根据评价结果确定审计水平，最终目的是要将审计风险控制在社会可接受的水平之下。
二、风险导向审计方法在央行内审工作中应用的必要性和可行性
1．审计风险的存在，客观要求基层央行在内部审计中引入风险导向审计方法
随着人民银行职能的进一步调整以及信息技术、电子技术对央行业务的影响逐步加深，传统的审计理论与方法已不能完全适应内审工作发展和需求。因此，央行内审工作必须适应金融形势的发展和变化，充分借鉴风险导向审计方法，在深入分析判断不同层面和业务领域风险状况的基础上，确定审计重点，并使内部审计能够通过风险评估的结果、建议，确保审计目标与业务发展目标的一致性，力求做到“风险先行”。这种工作重心的前移，不但能使内部审计避免出现只重视细枝末节，忽略主要风险的情况，而且有利于提升内审在央行内部风险管理中的地位，实现为领导当好参谋做好助手的目标。
2．基层央行强化内部控制，客观上要求引入风险导向审计
随着人民银行业务不断发展，风险点逐渐转移，原先使用的账项导向审计和制度导向内部审计已经无法适应当前的要求。因此，内部审计应优先考虑基层央行存在的各种风险因素，在基层人行内部审计过程中引入风险导向审计，就成为基层央行强化内部审计工作、提高内审效率的当务之急。开展风险导向型审计，能使内审人员更多的关心基层人行所面临的各种风险，通过对固定风险和控制风险进行评估，内审人员可以把审计资源集中于高风险的审计领域，既促进人民银行风险管理又可以提高审计效率。
3．基层央行具备开展风险导向审计的基本条件
基层央行内审部门可以着重分析人民银行内部各业务、各部门、各岗位的风险点和潜在风险，并进行一定程度的量化，加强对风险的防范和控制，将风险评估贯穿于整个审计过程。人民银行系统要积极的试点开展风险导向型审计，及时总结开展风险向导型审计的技术和经验，全面推进人民银行内审审计理论和审计模式的发展。
三、基层央行开展风险导向内部审计的建议
1．转变观念，提高认识，充分认识风险导向内部审计在基层央行风险管理中的作用
正确认识审计风险是内部审计业务自身发展要求，也是履行央行职责的需要。基层央行内审工作要得到进一步的发展，最重要的是人的思想观念要转变，包括各级领导和内审人员，要不断更新内审理念，积极探索更加有效地审计方式。当前央行内部审计不能仅局限于查错纠弊、强化控制等功能，而应该转向风险管理和控制。因此，基层央行内审人员要牢固树立风险意识和创新意识，要从全局出发，紧紧围绕全面履职这一中心任务，对各项业务进行全面排查，牢牢抓住各项业务的风险点，在现有审计模式基础上逐步借鉴风险导向型审计，不断增强自身的风险防范意识，为强化内部管理提供参考。
2．建立健全规章制度，完善风险导向内部审计法律规范体系
近年来人民银行相继制订、颁发了《中国人民银行内审工作制度》、《中国人民银行内审操作程序》等各种规章制度，建立起比较完善的中央银行内部审计模式，对加强人民银行自身建设、强化内部管理和监督等方面发挥了重要作用，但与内部审计的发展要求仍有一定差距，特别是在对内部风险的审计和监督方面。因此，完善央行现有的内部审计工作的法律制度环境，是推行风险导向审计的必要前提。建议总行及有关法律和审计部门要加强对基层央行引入风险导向内部审计的研究和规划，进一步完善基层央行内部审计制度和操作要求，促进基层央行内审业务的发展，推动基层央行加强内控管理，强化风险控制。
3．严格规范地执行央行内部审计程序
规范的操作程序能有效地提升审计质量，而如果实施了错误的内部审计程序甚至是逆程序操作，就可能造成内部审计结论与被审计对象的实际情况不符甚至存在较大差异。因此，央行内部审计人员必须严格遵循人民银行内部审计操作程序，明确责任并落实到人，杜绝违反程序进行操作的现象，从而有效避免重要审计事项的遗漏或偏差，保证内部审计工作的质量。
4．兼顾内部审计的独立性和客观性
独立性和客观性是实施风险导向审计的必要条件之一。根据国际内部审计协会(IIA)2001年颁发的内部审计定义，要求独立的是内部审计的活动，而内部审计人员个人的首要目标是客观性，前者指内部审计机构的独立性，后者指内部审计人员的客观性。所以，基层央行的内审工作要在强调内部审计独立的同时兼顾其客观性。①要保证内部审计机构的相对独立性，要求内部审计机构在确定审计范围、实施审计程序、报告审计结果时不受干扰，在报告结果时必须独立，以保证内部审计人员在开展风险导向内部审计过程中评估、判断以及决策的准确。②要求内部审计人员必须有公正的态度，不偏不倚，严格按照中央银行内部审计要求开展内部审计。
5．改进审计方式，全方位提高内部审计效能
①实现履职审计、全面审计、专项审计和离任审计的有机结合，合理运用现场审计和非现场监督等审计手段，实现内部审计资源的优化配置。②建立起内审非现场监督、质量考核评价、责任追究等制度，从制度上有效规避央行内部审计风险。③加快人民银行内部审计的信息化建设，构筑审计信息平台，通过现代审计信息处理系统对大量的审计信息进行及时采集、处理、分析和反馈，努力提高内部审计工作的时效性和针对性。④逐步实现与业务部门审计接口的对接，实现从业务部门直接提取数据进行审计，从而达到实时监督的目的。
6．加强内审人员培训，全面提高审计人员综合素质
要做好内部审计，必须有高素质的内部审计人员作保障。①明确人民银行内部审计人员的从业资格和条件，建立内部审计人才库，选拔业务全面、品质高、能力强的人员担任内部审计工作。②注重后续教育，制订中长期培训规划，加强对现有内审人员的培训，加强内部审计人员的职业道德和专业能力教育，全面提高审计人员财会、审计、金融和计算机等方面的专业知识，提高审计人员敏锐的洞察力、判断力和组织协调能力，逐步建立起一支具有现代知识素养和职业道德水准的内部审计队伍。③在审计实践中将风险导向审计的特点融入到现有的审计模式中，将审计风险贯穿至审计的全过程。
参考文献
[1] 中国人民银行内审工作制度（银发[2005]73号）.
风险评估工作制度范文第3篇
关键词：心理科；护理安全；安全隐患；管理对策
护理安全是指护理人员在进行护理工作中，要严格遵循护理制度和操作规程，准确无误地执行医嘱，实施护理计划，确保患者在治疗和康复中获得身心安全，不发生任何医源性疾患，顺利地达到预期的治疗效果，从而促进患者身心健康。安全管理是护理管理中的一项重要内容，也是护理服务质量的根本保证。因此，做好护理安全隐患的分析，加强护理管理，是减少护理风险、提高护理质量的关键
1临床心理科护理安全隐患分析
临床心理科服务对象广泛，包括抑郁症、焦虑症、惊恐发作、强迫症、疑病症、恐惧症、躯体形式障碍、失眠症及部分轻型精神分裂症、躁狂症等，他们受情绪或精神症状的影响，可能会产生冲动、自伤、伤人、出走等行为，护理管理者必须做好护理风险分析，认真落实风险管理措施，努力降低或消除风险，避免对患者的安全和健康造成危害。
1.1护理人员的法律意识淡漠 很多护理人员的法律意识不强[1]，这是因为学校在培养护理人员时，只注重对理论知识的教育及操作技能的培训，对法律法规方面，只是大概的了解。另外医院对这方面的培训也欠缺。
1.2护理人员的安全意识不强 风险存在于护理活动的全过程，护理工作复杂、繁重、琐碎，做好风险防范，是保障护理工作顺利进行的基础。
临床心理科实行的是开放式管理模式，患者可以自由外出病房，有了更多的自。近年来，由于大量年轻护士涌入病房，护理人员安全意识薄弱，增加临床护理风险。在这种管理模式下，可能会使护理人员对家属产生依赖感，认为有了家属陪护，护理安全责任感就会减轻，管理上就会放松。
1.3护理制度的存在缺陷 临床护理工作制度包括很多，分级护理是一项基本的护理工作制度，也是重要的护理核心制度，临床上存在着护理级别与病情不符、护理级别更改不及时等缺陷。在临床心理科，这样问题同样存在，患者精神症状各不相同，护理人员可能会根据患者级别护理提供护理服务，二级护理的患者也存在护理风险，不一定比一级护理患者小，这样会给护理人员造成误导，忽略对二级护理患者病情的观察和护理，增加护理安全隐患。
1.4护理人员配备不足 临床心理科，治疗、护理量相对较少，护士配备相对精神科封闭病房少很多，大小夜班、中午班只有一个护士值班，容易出现病情观察、病区管理不到位现象。
1.5对陪护的教育和管理的不足 临床心理科患者一般都有家属陪护，这样有利于护、患之间沟通，更全面地了解患者病情。住院期间做好家属健康教育，可以提高患者及家属对疾病的认识，提高患者对就医服药的依从性，有利于患者康复。但由于陪护家属受文化水平、家庭背景、等因素的影响，护理人员专业知识水平参差不齐，对患者家属的健康教育不能达到预期效果。
1.6病房设施的隐患 临床心理科住院患者存在自，病房的各种设施如洗浴、电源设施等如管理不善，非常容易成为安全隐患，成为患者冲动伤人、自伤、自杀的工具。
1.7 患者病情变化的复杂性 在临床心理科，严密观察病情，及时发现护理安全隐患，是护理工作的重要环节。由于精神疾病和心理障碍患者的病情，受情感及心理活动的影响，变化各不相同，具有复杂性、多变性、多样性和个性化的特点。
1.8药物副作用 随着精神医学和药理学的快速发展，治疗精神疾病和心理障碍的各种药品层出不穷，但这些药品带来的不良反应也各种各样，如心律失常、急性肌张力障碍、静坐不能、行走不稳、代谢紊乱、心源性猝死等，对患者的健康和安全产生一定程度的危害。
2心理科护理安全管理对策
2.1强化护理人员的法律意识 新毕业的护理人员岗前培训安排法律法规知识的讲座，护理部及科室加强对护理人员法律法规方面教育，提高护士的法律意识。
2.2强化护理人员安全和风险意识 安全管理是心理科护理的重中之重。护士长定期组织护士召开安全管理会议，强调护理安全的重要性，分析安全隐患，使全体护士以高度的责任心和警惕性，做好护理工作，确保患者的护理安全。限制患者外出，特别是一级护理患者及病情不稳定者。外出者必须由家属陪同，并经医生同意，家属签字方可离开，到预定时间未返院者，责任护士需电话联系患者或家属。发药时严格执行看服下肚，防止蓄药自杀。
2.3做好风险评估 所有的新入院的患者，负责接待的责任护士必须严格做好自杀、冲动等风险评估，对非常危险的患者建议医生转封闭病房治疗，对入住的有危险的患者，护士长及责任护士每天进行评估，发现异常情况及时汇报医生处理，必要时转封闭病房治疗。
2.4严格执行分级护理制度 由于心理科的特殊性，所有的患者巡视1次/30 min，并有巡视记录单，患者的特殊情况、护理措施及效果均有记录。
2.5优化护理人员配备 医院要根据护理的工作情况对人力进行合理的调配[2]。特别是在单班及节假日，要根据患者的数量及工作量的多少，合理安排护理人员值班，减轻护士工作量。
2.6加强陪护及家属的教育和管理 责任护士对新入院的患者的陪护及家属详细交代住院制度及要求，并利用病区工休座谈会及巡视病房等各种形式进行强化，定期组织家属学习关于治疗、药物不良反应、康复技能训练、与患者的有效沟通、安全护理等方面的知识，使其配合护士做好患者的陪护工作。
2.7加强病情观察 护士与患者的接触机会最多，从患者的言语、表情、行为和生命体征的观察中，可及时发现患者症状的变化，掌握病情的演变，以更好地做好患者的护理，同时在医生为患者进行诊断和治疗过程中起到一定的辅助作用。要求责任护士每天除完成常规的书写工作，其余时间均在患者身边，综合利用护理学、心理学、精神医学等学科知识进行全方位、多层次的动态观察，准确掌握患者的身体及心理状况。
2.8加强病房设施及危险品的管理 病房设施尽量简单、安全，做好病房危险品的管理，责任护士每天进行安全检查，病房内禁止存放刀、剪、药、绳等危险物品。微波炉定时开放，办公室、治疗室、库房及时上锁。
总之，在心理科开放式护理管理中，将安全护理放在首要位置，运用科学管理方法，使护理安全管理制度化、标准化、规范化、科学化，建立和完善行之有效的防范对策，必将会减少和杜绝不良事件的发生。
参考文献：
风险评估工作制度范文第4篇
2014年，医务处、质控科在院总支、院委会及医疗质量与安全管理委员会等的正确领导下，坚持以十八届三中、四中全会、各级医药卫生改革及公立医院改革会议精神为指导，以二甲复审、医院标准化建设为契机，严格按照年度工作计划，不断完善各项工作制度和流程、规范诊疗行为，调整检查标准，增大检查和培训力度，狠抓医疗质量管理，持续改进医疗质量，保障医疗安全，树立良好医德医风，改善医疗服务，提升整体服务水平与服务能力，职工和群众满意度得到有效提高。具体工作总结如下：
通过检查和督导，各方面工作较2013年前有了巨大进步，尤其第四季度医院通过对科室主任和质控员进行质控管理相关知识培训，各科室上述各项工作了有明显改进。主要体现在：
一、制度体系建设
(一) 加强院级医疗质量控制。对医疗质量与安全管理委员会进行了重新调整，成立质控科，根据二甲标准评审细则，对科室质控指标和医疗质量检查标准进行了重新修订，并成立了院科两级质控检查小组，院级以医务处质控科主导，12月份将9名兼职质控员采取分工协作，以联合查房的形式每周工作日对科室质控工作进行督导检查，做到及时反馈、限期整改。
(二) 加强科室医疗质量控制。医院各科室调整了质量与安全管理小组并设质控员，科室质量与安全管理小组定期对科室质量进行自查，针对存在问题及不足积极整改。医院对科室质控员进行了质控内容、质控标准及质控管理工具应用的培训，提高科室质控管理能力。质控科统一制作质控模板供科室参考使用，规范质控统计分析模式，提高质控分析能力。
二、检查方式和内容
第一季度医务处制定医疗质量检查标准，主要内容为病历质量、各类核心制度学习及培训、各类工作流程、二甲资料准备等内容，由宋博、杨本勤、杜玉岭、医务处轮转人员等分组对临床医技科室进行检查和督导。第二、三季度医务处按照联合查房方式每工作日轮流对各临床医技科室进行质量检查，检查内容较前增加和细化，科室医疗质量管理方面工作初具框架。第四季度医院增设质控科，将医疗质量质控检查内容进一步细化，针对每个科室和专业制定各自的质控检查标准，结合联合查房每日对各科室进行业务检查和督导，次日进行通报。自10月份以后，科室医疗质量与安全管理和持续改进记录本全部改为电子版，年底统一装订。
三、改进总结
(一)医务处对医疗核心工作制度进行了重新修订，由14项增加至21项。充分利用科室早交班时间，督导交接班制度及各项医疗核心工作制度的学习，通过联合查房及病历质量检查等形式重点对三级医师查房制度、各项病例讨论制度、医患沟通制度、病情评估制度、手术风险评估制度、手术安全核查制度、危急值报告制度等医疗核心工作制度的落实情况进行督导检查，确保各项工作落到实处，有效确保医疗安全。
(二)修订本院诊疗指南和技术操作规范，合理用药、合理用血，规范诊疗。
全院各科室专业重新多次修订了诊疗指南和技术操作规范，要求各科室进行培训，以提高诊疗和技术操作水平。加强规范收治病人监督，每天对科室患者按专业收治情况进行督导检查，防止不规范收治现象。实行“一单通”，严格执行临床检查结果互认制度，对山东省指定的医疗机构检查结果进行互认，防止重复检查，减轻就医费用。严格抗菌药物合理应用，加强医师抗菌药物合理应用培训，对医师抗菌药物使用级别进行授权，通过病历对抗菌药物规范、合理使用情况进行督导。5月4日与药剂科共同举办抗菌药物合理应用培训班，邀请济宁医学院附属医院专家来院对全体医师进行培训。联合药剂科、院感科检查抗菌药物合理用药，降低抗菌药物使用强度。今年举办2次法律法规知识和临床用血知识培训，进行POCT知识培训和授权。
(三)完善电子病历质量
自5月28日，实施电子病历质控，加大医务人员尤其病案质控员电子病历质控培训力度和频率，10月份轮流对科室病案质控员开展专项培训，通过电子病历系统实时监督科室运行病历、终末病历书写质量、住院时间超过30天患者上报、规范收治病人等情况。对医疗文书书写存在问题严重的科室加大督导和指导力度，提高医疗质量。抓好环节质量控制，增加检查频率和覆盖面，以推动医院整体病案质量的提高。
(四)病例讨论及各类病情评估
各种疑难危重、死亡、抢救、术前讨论等病例记录较前完善，增加患者病情评估和再评估，及时发现问题和处理，制定相应的诊疗方案，规范了诊疗行为，确保医疗质量安全。检查资料规整，有图表数据分析和整改。
(五)质控检查：通过年初至今的工作检查，日常督导，3次分别对科主任和质控员进行培训，使各科室质控资料从无到有，从少到多，从简单到复杂，学会运用PDCA和各种数据分析方法，制作质控资料。同时增加9名医务处兼职质控人员，每工作日进行质控检查。各种工作量、诊疗患者病种、人次等医疗指标有分析和整改措施。
(六)检验科、输血科和病理科室内质控、室间质评规范合格，同时与影像科室，按照二甲标准进行逐项督导，检查资料和质控资料完备。
(七)医疗安全不良事件上报
根据医院《医疗安全（不良）事件管理制度》制订《关于医疗安全（不良）事件报告的规定》，指定医患关系办公室负责对全院发生的医疗、护理、院感、输血等医疗安全（不良）事件进行系统化统一管理，进一步规范报告、处理流程，并明确奖惩措施，鼓励上报。有效增强了全体医务人员风险防范意识，对及时发现、报告、处理医疗安全（不良）事件和安全隐患，保障医疗安全，推动医疗质量持续改进起到重要作用。
(八)加强病员安全管理，及时上报非计划手术和重大疑难患者，加强重点患者管理。医院制定《关于加强病人监护的管理规定》，对急危重症病人、有创检查及诊疗病人、门诊及住院手术病人、高危孕产妇等重点患者加强监护和管理。重点加强科室住院时间超过30天、非计划再次手术、重大疑难手术等重点患者的管理，实行随时上报和审批，每天进行督导，每季度对落实情况进行汇总分析。
(九)手术麻醉分级管理和特殊诊疗授权管理
为加强医疗技术临床应用管理，促进医疗技术进步，提高医疗质量，保障医疗安全，医院根据卫生部《医疗技术临床应用管理办法》和《曲阜市人民医院医疗技术分级管理制度》有关要求，对全院手术、麻醉、腔镜及高风险等诊疗技术进行了分级管理，并按照医师级别进行了分级授权，通过各项医疗质量与安全监管措施对分级授权进行追踪评价，对考核不合格人员取消授权资格，工作中对袁承信取消内窥镜检查资格。日常检查中对各种诊疗行为进行监督检查。
(十)围术期安全核查，对手术、麻醉评估、手术安全核查等逐项监督检查，方磊对手术室内围术期各项工作每日检查。科室利用晨交班时间定期对科室医师进行巩固培训。医师在对患者进行手术、有创检查、特殊治疗之前严格执行查对制度及谈话制度，并签署知情同意书。马军华对术后患者的安全管理进行检查汇总。
(十一)临床路径和单病种
督促开展临床路径、单病种控制工作，规范治疗行为，各病种入组率不能达到要求，日常检查中加大开展临床路径、单病种控制工作重要意义的宣传力度，提高工作人员的主动性、积极性，要求每季度进行汇总和分析。日常检查督导，增加入组率和完成率。
(十二)三基培训和考核
督导各科室每月2次进行业务学习和培训，医技科室增加书面考试内容，各项资料保存基本完整。质控科制定了三基三严培训考核方案，11-12月份对全体医师进行了心肺复苏技能培训及三基理论培训，12月11-12日组织40岁以下86名医师进行了心肺复苏技能考试，平均分94.54分，无不合格人员。12月16-17日组织全体医师、检验科人员进行三基理论考试，及格率为95.83%。
(十三)加强医患沟通，落实知情同意制度，减少和预防医疗纠纷，做好医疗安全预警，检查病历中的知情同意书及各类签字、病情风险评估、手术安全核查等。今年下半年重大医疗纠纷发生数明显下降。
(十四)规范收治病人。通过检查，不规范收治病人的科室及例数明显下降。
四、及时下发督导单、上交反馈单，分析整改，作为下一月度检点内容。
五、医疗质量考核工作较前有明显改进，成效显著。但仍有需要改进的地方，如对科室质控的评价、缺陷追踪和改进等、临床路径和单病种质控、核心制度落实等问题，今后争取细化各项质控指标，坚持检查和督导。
六、医务处质控科各项质控工作分析和评价详见各月度质控简报。
七、存在问题
检查中临床科室存在主要问题为：科室主任对考核工作指标不熟悉，质控数据未能与医院下达目标相结合，统计分析内容较少，具体数据分析和深层次原因分析欠佳，管理工具应用欠合理；各类病例讨论记录不规范，内容简单量少，缺少原始记录及参加人员签名等；术前讨论和危重病人抢救登记较少；单病种、临床路径管理有统计数据，分析欠佳，数量较少，部分科室有造假，无医嘱仅填写表单；科务会、业务学习记录不及时，部分科室混记；抗菌药物管理有统计但记录不规范，无总结分析，病历书写仍存在复制、打印不及时等现象；各类风险评估表、医患沟通等签字不及时。医嘱、病程续打、签字不及时、不规范。
医技科室主要存在问题为：质控数据统计困难，资料少，内容空洞，缺少实际原始数据支持，分析欠完善；危急值登记尚及时，但无季度统计和分析；随访和疑难病例讨论例数较少，真实性欠佳。三基培训尚可，制度流程培训少，应知应会知识了解欠缺。
一年来我科在院领导的支持下各项工作均取得了较大进步，在今后的工作中我们将再接再励，不断弥补和改正工作中的不足，争取取得更大的成绩，为医院贡献自己力量。
风险评估工作制度范文第5篇
关键字：中央银行；风险导向；审计
一、风险导向审计涵义
风险导向审计是指审计人员在内部审计全过程中以降低风险为导向，自始至终关注风险，并根据风险度选择项目，进行内部控制制度的符合性、实质性测试，确认和测试相关管理部门为降低风险所采取的方法和措施，并进行监督检查和评价，提出建设性意见和建议。这样得出的审计报告可以作为揭示单位风险、防范风险以及信息交流的预警信号，为单位风险管理提供可靠的信息，并作为单位进行风险判断的重要依据。风险导向审计中的“风险”不仅局限于传统意义上审计风险，而是包括法律、声誉、资产、操作、信息技术等在内的影响企业目标实现的各种风险，在风险导向内部审计模式下，这些因素都成为确定审计项目及审计重点的依据。风险导向审计要求基层央行内审部门在风险环境中观察业务过程，提出控制风险的建议，从而为本单位和部门获取更大价值。
二、风险导向审计的主要目标
(一)实现审计人员观念转变和素质提高
风险导向审计能够反映一种与国际内部审计师协会的《内部审计实务标准》相符合的风险理念，其要求审计人员在接受委托之前就要对被审计单位的内外部风险进行评估，在审计过程中以风险为切入点，对产生风险的各个环节进行详细的分析。目标不仅是强化控制，提高效率，而是要逐步向规避风险、转移风险和控制风险转变。因此，在整个审计过程，审计人员须时刻树立风险意识，增强风险责任感，充分认识到审计在分析风险、控制风险方面的作用，更好地理解各种风险，更积极地对待和处理审计风险，最终达到规避和减轻风险的目的。因此，风险导向审计方法要求审计人员不仅要具备会计、审计等专业知识，而且还要懂得法律、金融管理、计算机等相关学科的知识，这对审计人员自身素质提出了较高要求。有效开展风险导向审计，审计人员必须不断学习和“充电”，这也加速了审计人员知识结构更新，有利于其素质的提高。
(二)实现审计工作质效提升和降低审计风险
审计风险与审计质量、审计效率有一种内在联系，在其他条件不变的情况下，片面追求审计效率有可能导致审计风险的增加和审计质量的下降。审计人员追求的理想境界是高效率、高质量和低风险，风险导向审计则为达到这样的目的提供了一个很好的方法。在充分认识审计风险的客观性、双重性和可控性的基础上，分析、评估和控制影响审计质量的多种风险因素，运用风险标准来确定审计项目，在风险环境中观察业务过程，防范潜在的各种风险，这样既可得出满意的审计结论，又能耗费较少的审计资源，并将审计风险降低到审计人员可以接受的程度，进而实现审计的高质量、高效率和低风险，增强内部审计决策的科学性和有效性。
(三)实现审计工作制度化、规范化和标准化
审计是一门实践性很强的学科，需要审计人员拥有丰富的审计知识和审计经验。但是每个审计人员的知识结构和经验阅历都存在差异，他们所采用的审计方法也各有不同，这势必会影响到审计结构的一致性和正确性。所以，有必要在审计工作中制定一套有章可循的方法。风险导向审计项目主要通过风险范围、风险识别评估、风险控制、风险报告等程序实施，本身有一套比较标准和规范的审计程序的方法。首先，要关注风险范围，全面了解和掌握分支机构、各部门决策管理、业务范围、工作目标，寻找风险点；其次，设计风险评价体系，通过定量指标和定性指标确定风险程度的大小；第三，积极防范风险，通过风险规避、风险控制、风险转移等方法防范管理风险、操作风险、业务风险的发生。这种明确的审查线索和统一的评价标准，可以减少不同审计人员对同一审计项目得出不同审计意见的可能性，有利于审计工作的制度化、规范化和标准化建设。
三、基层央行风险导向审计的工作程序
风险导向审计代表了现代审计模式的最新发展方向。风险导向审计最显著的特点是强调以风险为导向，在审计中把重点放在审计风险的评估上，加强审计质量控制。基层央行引入风险导向审计模式，是解决内部审计质量控制问题、增强内部风险防范能力的有效途径。
(一)科学立项。运用风险导向审计，强调编制内部审计计划目标导向，正确界定重点领域和重要性水平，根据不同时期的工作重点，确定不同的项目。全面了解决策系统、控制系统、员工管理各层次的相关情况，根据其自身风险易发点，加强风险评估和可行性研究，充分考虑审计风险的构成要素，对各业务部门、项目进行风险评估，按照一定标准评定出各部门的风险系数，将风险系数大的部门列入审计计划。以风险高低为依据来选择被审计单位和内部审计项目，可以避免盲目性，合理配置使用资源，促进内部审计水平和效率的提高。
(二)方案设计。制定审计方案时，要加强审前调查，充分预测审计风险，在正确评估固有风险和控制风险的基础上，合理确定审计的范围和重点，突出针对性，明确审计要求，并对组织方式、分工协作等工作作出规定，增强内部审计方案的可操作性，降低监督风险。
(三)方法运用。以风险分析与控制为出发点，选用恰当的审计方法，根据人民银行各部门和分支机构业务活动的特点及其内部控制制度，划分为金融监管系统、业务操作系统、支持保障系统等类别。对管理型部门注重其履职的真实性、合规性和效益性的风险性检查，统筹运用符合性测试、分析性检查、抽样调查、经济技术分析等方法，对项目整体外部环境及相关综合风险进行分析和评价。对操作型部门注重账务系统的真实性、准确性、安全性的风险检查，统筹运用交易业务实质性测试、余额细节测试、分析性复核和抽样审计等方法，对内部控制制度和风险因素进行分析和评价。对支持型部门注重内部牵制制度健全性、有效性的风险性检查，统筹运用符合性测试、实质性测试、分析性测试等方法，通过审计监督，对内外部环境及相关综合风险进行分析和评价。
(四)作业实施。内部审计部门作为内部控制体系的终极防线，其监督检查须渗透到被监督部门各项工作、各个操作环节的全过程，覆盖所有岗位和人员，实施前须对审计事项进行认真研究分析，实施时严格按照审计程序，形成完整审计轨迹，确保达到预期审计目标。
(五)证据收集。注重审计依据的选择和审计取证工作。围绕审计目的索取有关资料，根据证据的来源、形态、提供证据人员情况，对审计证据进行取舍，确保每一审计事项都有充分材料支持，并据此对内部控制制度进行准确描述，能够履行符合性测试及实质性测试，从而得出正确的审计结论和评价。
(六)复核控制。主审人和审计组长应对审计评价和结论等进行认真审核，内审负责人应重点对审计事项调整的履行程序、固有风险和控制风险评估的风险程度、内部审计结论和处理决定等方面内容进行认真的审核。对有争议的问题，集体研究认定。
(七)结果反馈。针对主要风险领域的审计结果进行进行讨论和提出建议，审计结论致力于提出风险以及管理风险的对策，对审计认定问题定性要准确，确保处理及法律法规和制度引用依据正确无误，评价意见恰当，建议可行。对发现的带普遍性、倾向性、苗头性问题，要从内部控制制度、内部管理方面分析查找原因，及时向决策层反馈，及时修补完善有关制度；对主观违规事件，要在查处的同时，找出内部控制失灵原因，以便决策层和有关部门改进内部控制手段，防止问题的再度发生。
四、完善基层央行风险导向审计的主要措施
(一)完善管理制度，突出审计监督重点
风险导向审计是防范风险的预警系统，在管理过程中控制，在风险发生前防范，要通过健全管理制度来提供风险管理平台。尽管基层央行各部门在业务处理过程中操作环节、人员管理、项目审批控制等方面侧重点不一样，但总体目标是保平安。要大力宣传风险导向审计在内部风险管理中的重要作用，促使决策层认识并理解风险导向审计在分析风险、控制风险方面的作用，使风险导向审计得到重视。
(二)拓展审计领域，实行关口前移
为有效开展风险导向审计，基层央行要从三个方面促进内部管理控制的发展。一是制度建立上尽可能预计发生的风险，通过风险系统予以防范；二是对制度执行过程中的偏移行为予以揭示，及时纠偏；三是在制度执行结果出现失误时，及时更正，减少损失。要跳出传统审计框框，对风险易发领域和环节实行事前介入和过程监督，努力做好经济活动监督关口前移，防患于未然，保证央行业务工作制度化、规范化运行。
(三)构建内部审计监督网络，加强审计信息管理
基层央行内审部门应提高审计工作科技含量，积极开发和引进信息化手段，建立和完善审计信息化体系，以提高风险导向审计工作的时效性和针对性。要构筑审计与被审计部门之间的信息联网平台，通过现代审计信息处理系统对审计信息进行采集、处理、分析和反馈，逐步实现与职能部门审计接口的对接，从职能部门直接获取相关数据，增强审计部门对风险早期识别、发展趋势判断的能力，从而有利于评估风险以及实现对审计过程的全面控制。
(四)确认和判断剩余风险，及时跟进后续审计
