对外加工贸易论文

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对外加工贸易论文范文第1篇

当国内有些军工企业还在疲于转换机制和扭亏为盈时，周边环境已经推着这些企业必须迈出新的步伐，在加快军工企业改革的同时，适时地研究和调整企业发展战略，在不可避免的全球经济一体化浪潮中，调整国内军工企业，拓宽民品开发的路子，在开发生产成套设备产品的同时，积极开展对外加工贸易，利用“两个市场，两种资源”，尽快提高军工企业参与国际竞争、适应国际分工、占领国际市场的能力。

一、加工贸易是参与全球产业分工的重要链条

从一般意义上讲，对外加工贸易是指一国从国外进口主要原材料、零部件，在国内加工、装配后再出口的一种贸易方式。在发展中国家，加工贸易通常是外国企业以合资、合作方式，把某些生产能力转移到东道国，或者利用东道国的已有生产能力为自己加工、装配产品，然后行销到全世界各有关地区的一种贸易做法。我国加工贸易的发展，是参与亚太区域乃至世界产业分工的重要链条，符合当今世界贸易发展的潮流。例如发展“两头在外”的轻纺、机电产业，通过对外加工贸易扩大了出口，适应了国际市场，有力地增强了国际竞争能力；同时也加快了国内产业升级和技术进步的进程。

我国航天系统对外加工贸易的发展显得不太平衡，地处内陆的企业发展比较缓慢，而地处沿海的企业，有的已通过对外加工贸易形成产值数亿元的规模。例如八院的上海仪表厂，就是抓住了日元升值、日本企业急于寻找海外生产厂家谋求发展的机遇，同美能达公司签订了多批合作生产复印机组件的合同，第一年产值就达1亿多元，第二年接近3亿元，出口创汇达2500万美元，产品直接销往欧美等国家。这在当今不少国有大中型企业举步维艰的情况下，无疑是一个奇迹。上仪厂通过对外加工贸易，不仅使企业生产经营快速增长，而且还通过组织结构和产品结构调整，建立了一家新的专门发展对外加工贸易的企业--航仪控制工程有限公司。这就是抓住了国际产业分工的机遇，通过对外加工贸易有力地激活了企业，同时增强了军工企业的国际竞争能力。

二、加工贸易的结构已发生很大变化

从加工贸易的发展历史可以看出，加工贸易是我国参与全球产业分工的重要一环，符合当今世界贸易发展的潮流。加工贸易的发展实际是我国通过对外开放承接发达国家、新兴工业国家和地区转移出来的劳动密集型产业和某些中等技术产业，充分发挥了我国的优势，包括廉价劳动力和其他生产要素成本低廉、以及有一定工业和技术基础等，加快了国内产业升级和技术进步的进程，增强了我国企业的国际竞争能力。90年代以来，我国加工贸易的结构已发生了很大变化：一是外商投资的合资企业逐步取代了小型企业和乡镇企业，成为加工贸易的主体；二是加工贸易产业结构也在发生变化，由过去的劳动密集型为主导，逐步向技术、资金密集型产业发展；三是加工贸易的技术档次在逐步提高，出现了一批批技术先进、规模领先的大型项目；四是加工贸易企业相互之间的配套程度在提高，不少企业使用国产原材料和国产零部件的比例在不断提高，加工贸易与国内产业的协作联系正在加强。从这些情况看，加工贸易升级的步伐在明显加快，今天的加工贸易同改革开放初期的加工贸易已产生了质的差别。事实上对外加工贸易已成为我国现代工业生产和流通体系的一个重要组成部分。

另一方面，加工贸易在发展过程中也存在着一些问题：一是加工贸易迅速发展后，其经营格局对海关监管和整个经济管理形成了日益严峻的挑战；二是加工贸易的外向循环与国内产业的循环，未能形成有机的联系，因此制约了加工贸易对国内产业带动作用的发挥；三是走私漏洞现象增多，这对国内的生产经营和市场竞争，都形成了不小的冲击。因此，置于经济全球化和我国参与国际产业分工的大背景下来认识加工贸易，并在此基础上理顺加工贸易的政策，加强和改进加工贸易的管理，仍是当前一项紧迫的任务。

三、加工贸易将发展到一个高级阶段

从当前世界贸易的发展趋势看，经济全球化的推进，贸易投资自由化的加快，必将推动全球加工贸易以更大规模、更高水平，并在更大范围得到发展，并有可能成为未来国际贸易的一种主要方式。当前，发达国家高新技术产品贸易发展迅猛，高新技术产品贸易的增长速度已大大超过其他非高技术制品。高新技术产品的部分加工组装业务向发展中国家转移的速度也在不断加快。

发达国家在高新技术研究与发展领域的突出优势，不仅将加剧其产业向国外转移的过程，并且也将以具有较大接纳能力的市场，作为其转移的目标。在这个发展趋势中，中国将成为未来高技术产业结构转移的主要目标。其次，发达国家和新兴工业化国家和地区具有成熟技术的产业，也将逐步向发展中国家转移。在我国加入WTO以后，对外加工贸易将会获得进一步发展，机械、电子、石油化工、汽车、建筑等支柱产业，以及信息、生物工程、新材料、核能、航空航天、海洋工程等高新技术产业的加工贸易，均会有一个长足的发展。

像日本与韩国等国家一样，我国的加工贸易今后必将经历一个从初级形式向高级形式发展的过程，在加工贸易内涵、市场营销和科研开发等环节，不断优化和升级。实现这个转变，需要一系列政策保障，特别是外贸制度与政策环境面临重大抉择。其中国有企业(尤其是军工企业)经营机制难以适应

激烈的国际竞争需要，自主技术开发能力和国际市场营销能力极为薄弱的状况，必须从根本上加以改变。

对外加工贸易论文范文第2篇

[论文摘要] 加工贸易在我国对外贸易中地位突出、影响广泛，因此对加工贸易发展现状以及未来发展方向的研究意义深远,但加工贸易的发展不能一蹴而就。总之，从中国加工贸易的现状、从国际化背景到中国的自身条件和需求、从己经取得的成就到存在的制约因素等多方面进行了较为系统、全面的分析，从整体上进行把握，对我国加工贸易发展的趋势进行分析并在多方面提出建议。

一、引言

我国的加工贸易是伴随着改革开放的不断深化而发展的，我国的加工贸易1978年起步，从无由有，从小到大，在我国对外贸易中的地位日益显著。加工贸易已经占据了我国对外贸易的半壁江山。在中国日益成为“世界工厂”大背景下，必须借鉴世界其它国家加工贸易的先进经验，并联系中国的实际，从战略的角度来思考和改革我国的加工贸易。党的十六届三中全会明确提出:“继续发展加工贸易，着力吸引跨国公司把更高技术水平、更大增值含量的加工制造环节和研发机构转移到我国，引导加工贸易转型升级”，为加工贸易的进一步发展明确了方向,也标志着我国加工贸易转型升级的开始。

二、我国加工贸易转型升级的原因

加工贸易是经济全球化背景下发展中国家参与国际分工的一种重要方式。经过二十多年的发展，加工贸易己成为我国最大的对外贸易方式之一，为我国经济和社会发展做出了历史性贡献，但加工贸易的发展也出现了一些不容忽视的问题。目前，新一轮全球生产要素优化重组和产业转移呈现新的特点，中国的加工贸易面临着前所未有的机遇和挑战。因此，我国加工贸易迫切需要转型升级，以实现平稳发展。

1.国内原因

(1)加工贸易转型升级发展的现状。20世纪90年代以来,我国转型升级进程加速。具体表现如下:①加工贸易的产业结构明显改善。我国加工贸易的产业结构已经发生了深刻的变化，带来大量新产品、新技术,形成了新的产业。②加工贸易的产业链不断延伸。随着加工贸易规模的扩大，产业集聚效应导致产业链向上下游环节的延伸，同时还将一些本土产业纳入加工贸易引致的国际生产活动，从而不断提高技术含量和附加值。③加工贸易“区域化、网络化”的发展趋势日益明显。

(2)我国加工贸易作用。①增加外汇收入。②增加劳动就业。③吸引外商投资。④促进产业升级。

(3)我国加工贸易现存的问题。随着加工贸易的发展，一些不容忽视的问题也日益显现出来。①加工贸易产品技术含量低，产业升级作用有限。②与国内产业的关联度低，产业波及效用小。③利用加工贸易走私、骗税的情况严重。④加大了地区间经济发展的不平衡。

2.国际原因

(1)国际环境存在的机遇。国际环境是影响加工贸易发展的外部条件，在新的世纪里，国际环境将呈现新的特点，这为中国加工贸易的发展带来了新的机遇。①经济全球化和信息化的快速发展为加工贸易的进一步发展提供了有利条件。②贸易投资自由化的发展和国际资本流动的继续扩大为发展加工贸易提供了良好的环境。③新一轮世界经济结构的再次调整和发达国家的产业转移，为我国加工贸易的结构调整和升级带来了新的机遇。

(2)在国际环境中面临的挑战。①发达国家垄断高技术产业的加工贸易。②生产能力严重过剩，价格持续低迷。③区域内贸易额占本区域对外贸易额的比重越来越大。④国内市场被外国产品占领的份额明显提高。

三、我国加工贸易转型升级的制约因素

近年来，我国加土贸易的蓬勃发展取得了很大成就，对促进我国国民经济和对外贸易发挥了重要作用，但加工贸易在发展过程中存在的一些问题也小容忽视，正确认识和解决这些制约因素将成为我国加工贸易可持续发展的关键。

1.产业基础问题

(1)劳动力供给。(2)技术水平。(3)技术吸收和创新能力。

2.监管体制缺陷

(1)加工贸易遍地开花对监管形成了严峻的挑战。(2)加工贸易的监管政策滞后于业务的发展。(3)加工贸易周期长，涉及部门多，监管难度大。(4)现行分类管理办法不利于加强惩罚走私的力度。(5)海关本身的监管力不足，监管任务重，法律意识有待提高。(6)技术标准不规范。(7)审批把关不严。(8)保证金台账制度需要进一步落实。

3.政策环境弊端

(1)没有退还企业所缴纳的全部增值税。(2)免税优惠造成国家税收的大量流失。(3)走私活动猖撅。(4)加工贸易政策严重威胁某些地区、某些行业的就业。(5)外资在加工贸易中所占的比重不断上升。(6)地区差距拉大。

四、我国加工贸易转型升级的策略

1.改善产业基础的策略

(1)仍应大力发展劳动密集型的加工贸易。短期内，虽然劳动密集型加工贸易增殖率低，但毕竟能吸纳一部分人就业，增加一部分国民收入，国家也能得到税收，所以，目前我国仍应大力发展劳动密集生产环节的加工贸易。

(2)加大人才引进与培养的力度通造就大批适应加工贸易转型升级所需的技术和管理类人才,吸引国外高层次人才到我国创业,为加工贸易的转型升级提供智力支持。

(3)提高我国企业自主创新能力, 优化产品结构、企业结构。提升加工贸易企业技术开发、创新和行销能力, 着力吸引外资公司把技术水平高、增值含量大的研究设计和加工制造环节转移到我国,重点发展电子信息产业、新材料产业、生物医药产业, 升级加工贸易产品结构。实现加工贸易的主体要由外商投资企业为主逐步向国内企业，尤其是民营企业为主转变。

(4)优化加工贸易产业结构。需要国家在促进加工贸易高新技术产业发展方面,设立具有标志性的国家级研究开发中心,制定高新技术产业加工贸易的扶持性政策。在制定加工贸易政策时,应将高新技术产业与一般制造业区别对待,鼓励企业利用加工贸易参与高新技术产业国际分工。

(5)促进加工贸易产业内优化升级。要实现加工贸易产业内优化升级,除了在产业链中游精选,从事加工制造链增值大的环节之外,还可进入如下三个产业链的重要延伸领域:向产业链上游发展,提高技术研发和产品设计能力；向产业链下游延伸,积极发展国际物流和配送业务；向产业链配套拓展,进入关键零部件和设备制造业。注重引进、消化、吸收和创新,促进加工贸易由OEM向ODM、OBM转变；以保税区转型和建立保税物流园区为中心；促进加工贸易国内配套产业的发展。

2.改革监管体制的策略

我国在改革加工贸易的监管模式时，要尽量吸取其他国家的成功经验，但不可完全照搬任何一国的模式，必须从中国的现实出发，探索适合中国国情的加工贸易监管模式。

(1)主动突破传统监管理念，创新引领加工贸易转型升级。在这看似合理的传统监管理念上制定的加工贸易产业政策，己严重不适应当前产业垂直分工引起的产业链环节外包化的加工贸易发展趋势，如不加以调整必将严重制约加工贸易的转型升级。

(2)正确处理“加强监管”与“促进发展”的关系。从本质上讲，“加强监管”与“促避发展”是辩证统一的关系，“促进发展”是目的，“加强监管”是手段.

(3)完善加工贸易管理制度的原则。首先是规则化管理，不能随意改变或任意解释:其次是有明确的执行程序，公开透明，依法行政;再次是有合理的组织架构，这种架构应是由海关、边检、工商、税务、口岸管理等纵向一体化组织分别管理向扁平化的综合协调监管的组织架构过渡;最后，监管应当是简明有效。

(4)博采众长，优化我国加工贸易现代监管制度。根据我国的实际情况分析，目前我国加工贸易管理制度应选择银行担保为主、先征后退模式，以后逐步引导加工贸易企业进入出口加工区，实行封闭式管理，在未来形成多元化的加工贸易管理体制格局。

(5)贯彻分类管理的思路，实现多种管理模式的共存。根据国家产业、环保等政策以及监管成本效率，明确加工贸易政策的适用范围；完善特殊区域管理政策，进一步落实出口加工区、保税区的政策定位，充分发挥其区域封闭管理的优势；加快对出口规模较大的加工贸易企业推广电子联网、电子手册等新的监管模式，为大型企业创造更加有效率的运行环境，对信用记录不良、运作不规范，或首次从事加工贸易、信用无法判定的企业要实行“保证金实转”、担保等办法，在提高政府退税效率的前提下，还可以考虑对其深加工结转时部分税金实行“先征后退”。

(6)积极采用信息技术，提高监管水平。大力发展电子化监管体系,从而形成有形和无形监管相结合的新监管体系。

(7)健全加工贸易服务体系。首先，健全和完善国家相关政策.如税收政策,金融政策,外经贸政策,产业政策。其次，加强监管部门的有机协调与配合，形成对加工贸易协力共管的格局，提供优质服务。最后，大力发展我国服务业，提高服务水平。

(8)大力推广“大通关”试点取得的成功经验，提高监管的效率。要大力推广已经在上海“大通关”改革试点中的成功经验，实行“异地报关、电子报关、提前报关”，实现“一次报关、一次查验”，“全天候查验，24小时通关”。对于对通关效率有特殊要求的商品，实行“提前报关、舱单后核;即时提货、机场直递;实时监控、卡口验放”的通关模式。

3.优化政策环境的策略

(1)产业政策引导。从事加工贸易必须以不损害国内产业和同类产品生产者的利益为前提。因此，必须将加工贸易的发展纳入国家产业政策的范畴。可采取以下措施:国家经贸委有关部门应对加工贸易合同进行必要的评估；提高企业加工贸易中的国产原材料的采购率；促进加工贸易原材料和中间投入品的国产化。

(2)经济政策支持。在贸易政策上，应当对从事加工贸易的企业放开加工贸易经营权，对不具备加工能力的协资企亚取消其加工贸易经营资格，确保加工与贸易有机结合。在财税政策上，实行担保条件下的保税政策和财政信贷政策支持下的“先征后退”政策相结合的制度。在有条件实行封闭式监管的保税区域；对没有条件实行封闭加工的企业，实行财政信贷政策支持下的“先征后退”制度。作为境外投资的一个重要组成部分，境外加工贸易是我国企业走出国门的重要方式，对推动企业国际化经营、国家产业结构的调整以及扩大出口具有重大的意义。

(3)海关监管制度。参照国际惯例，结合我国的国情，制订统一的加工贸易管理法规，用法律来明确加工贸易的概念、性质和制度程序。进一步加强监管海关力度，促进企业的依法纳税意识。在坚持银行保证金台帐制度的基础上，落实好分类管理，强化风险管理机制，对资信良好的企业继续实行台帐空转，对资信不好的企业和敏感商品征收一定比例的保证金，以增强海关监管的有效性。运用出口加工区模式管理加工贸易。在借鉴国外的经验后，本文建议把出口加工区模式作为加工贸易制度变迁的合理选择，主要有以下几点建议:引导现有的经济技术开发区向出口加工区转型，成本低，见效快，符合国家规范加工贸易管理的初衷；根据我国的现实情况，在不同的地区设立不同层次的出口加工区；在中西部地区设立出口加工区，享受与沿海加工区同等的优惠政策。

五、结论

综上所述,加工贸易转型升级是一个长期战略。首先,应把引进来、扎下根、本地化作为不同阶段的目标和任务,创造产业、产品、工序的转型升级和技术进步的良性机制;其次,加工贸易应由加工制造为主逐步向采购、加工制造、分销服务、售后服务以及研发、信息资讯等方向转型升级,沿着价值链逐步由低向高、由简单向复杂、由生产向综合服务和全球运营方向转型升级,其中全球化综合人才的培养和选择机制至关重要；再次,加工贸易的未来转型升级应与新发展观相一致,向经济、社会和自然协调可持续发展的方向转型。

参考文献:

对外加工贸易论文范文第3篇

论文内容：近年来，我国加工贸易发展迅速，然而随着发达国家对知识产权保护的加强有关知识产权的争端也越来越多，其中商标纠纷尤为严重，侵权案件层出不穷。我国在商标权方面可谓厉经坎坷，遭遇颇多。本文从一实际案件出发，着重分析侵权责任的划分，商标侵权的主要形式，商标侵权带来的危害，以及如何防范商标侵权。

论文关键词：加工贸易知识产权商标侵权防范侵权

随着发达国家对知识产权保护的加强，有关知识产权的争端也越来越多，其中商标纠纷尤为严重。我国作为加工贸易大国，在商标权方面可谓遭遇颇多。仅2001年至2005年，国内各级工商行政管理机关就查处涉外商标侵权案件1．8万多件，在刚过去的2006年里，共查处商标侵权案件3．39万件，其中涉外商标侵权案件7439件。本文从一实际案件出发，着重分析侵权责任的划分，商标侵权带来的危害，以及如何防范商标侵权。

一、案例再现

浙江经协国际经贸有限公司(以下简称经协)于2004年1月至8月期间，在未向对方索取商标权属证明情况下，擅自接受外商来样定货出口订单，并委托宁波万亚传动带有限公司(以下简称万亚)加工生产标注“GATES”注册商标标识的传动带27350根，非法经营额达260422元，侵犯了“GATES”商标所有权人美国盖茨公司的合法权益。杭州市工商局责令浙江经协国际经贸有限公司停止侵权行为，并处以390000元罚款。这一判决引发了人们对加工贸易中商标权保护问题的思考，侵犯商标权的后果是严重的，那么如何划分委托方和加工方在侵权中的责任呢?

(一)、国内委托方和被委托方(加工方)的侵权责任划分《中华人民共和国商标法》(以下简称商标法)第52条规定：未经商标注册人的许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标的；销售侵犯注册商标专用权的商品的……均属侵犯注册商标专用权。商标侵权行为强调的是“未经商标注册人的许可”这一法律要件。在上述案例中，美国盖茨公司是“GATES”商标在中国的合法拥有者，受到中国《商标法》的保护。经协在未经盖茨公司的许可下，就将“GATES”商标提供给万亚进行加工生产，显然侵犯了盖茨公司的商标权。《商标法))第53条规定：有本法第52条所列侵犯注册商标专用权行为之一，引起纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，商标注册人或者利害关系人可以向人民法院，也可以请求工商行政管理部门处理。工商行政管理部门处理时，认定侵权行为成立的，责令立即停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和专门用于制造侵权商品、伪造注册商标标识的工具，并可处以罚款。因此杭州市工商局责令经协停止侵权行为，并处以罚款。至于在对外加工贸易中完全以委托方的委托为依据行为的加工方，国内目前还没有具体法规来规定其是否应该为这种完全被动的行为承担责任，但是我们可以从《商标法》中分析一二。商标法第56条规定：销售不知道是侵犯注册商标专用权的商品，能证明该商品是自己合法取得的并说明提供者的，不承担赔偿责任。因此在上述案例中，杭州市工商局未对万亚做出处罚。

(二)、贸易双方(国外委托方和国内被委托方)的侵权责任划分

那么经协在受到处罚之后，是否可以将侵权责任完全归咎于外商，向外商索赔呢?我国《关于对外贸易中商标管理的规定》第10条规定：对外贸易经营者在从事进出动中，对他人指定或者提供使用的商标，应当要求对方出具真实有效的商标专用权证明文件或者被许可使用该商标且未超出许可范围的证明文件，并予以核查。该商标不得与已在我国相同或者类似的商品上注册的商标相同或者近似，其商品的包装、装璜也不得与他人已在我国使用的包装、装璜相同或者近似。在上述案例中，经协在未向对方索取商标权属证明情况下，就擅自接受外商来样定货出口订单，没有履行对商标的审查义务，结果造成商标侵权。在这种情况下，经协即使是被委托人，也成为了侵权人，它不能将侵权责任完全归咎于外商，自己也必须承担责任。至于经协和外商各自承担多少责任，经协向外商索赔多少，则由二者协商而定。

从上述案例中我们发现，当我国对外加工贸易中出现侵犯国外商标权的情况时，国内工商管理部门执法的对象往往是国内侵权人，根据《商标法》划分国内责任，并不深究贸易双方(国外委托方和国内被委托方)孰对孰错，如何划分责任；而我国《关于对外贸易中商标管理的规定》及一些国际公约如《联合国国际货物销售合同公约》(以下简称公约)恰恰对其做出补充——规定了贸易双方责任的划分。如《公约》第42条规定：(1)卖方(加工方)所交付的货物，必须是第三方不能根据工业产权或其他知识产权主张任何权利或要求的货物，但以卖方在订立合同是已知道或不可能不知道的权利或要求为限，而且这种权利或要求根据以下国家的法律规定是以工业产权或其他知识产权为基础的：a如果双方当事人在订立合同是预期货物将在某一国境内转售或其他使用，则根据货物在其境内转售或做其他使用的国家的法律；或者b在任何其他情况下，根据买方(委托加工方)营业地所在国家的法律。(2)卖方在上一款的义务不适用于以下情况：a买方在订立合同时已知道或不可能不知道此项权利或要求；或者b此项权利或要求的发生，是由于卖方要遵照买方所提供的技术图样，图案，款式或其他规格。需要特别注意的是《公约》是不适用于加工贸易中的来料加工和来件装配的，而上述案例属于来样加工，因此可以援引《公约》作为参考。

二、商标侵权对我国造成的危害

1、商标侵权严重危害了加工企业的发展。对国内加工企业来说，获得的只是少量的加工费，大部分利润被委托方攫取。随着国内外对知识产权保护的加强，引起商标侵权的风险是巨大的，同时商标侵权产生的法律后果是很严重的。我国《商标法》第59条规定：未经商标注册人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标，构成犯罪的，除赔偿被侵权人的损失外，依法追究刑事责任。国外对商标管理也相当严格，如美国商标法就对伪造商标的处罚做出如下规定：对个人伪造的，罚金25万美元或者处以5年以下徒刑；再犯者处100万美元罚金，或者处l5年以下徒刑；对合伙伪造的，处100万美元罚金；再犯者处500万美元的罚金。加工贸易这种风险大，利润小的生产方式从本质上决定了加工企业的不利地位。企业一旦被卷入商标纠纷，完全是得不偿失。

2、侵权严重影响了我国外贸环境及国际形象。近年来我国加工贸易中侵权案件频频发生，货物被海关扣押或者没收，这些已经严重影响到我国产品的出口。此外，美国海关曾列出五大侵权“黑名单”，中国大陆居于黑名单首位。美国公布2006财政年度海关知识产权类扣押案件比上年增加了83％，海关共扣押仿冒品1．4万余起，案值超过1．55亿美元，原产自中国的涉案产品金额约1．26亿美元，占所有被扣侵权货物总价值的81％；这些统计无疑会使中国的贸易合作伙伴降低对中国产品的信任，提高与中国合作的警惕，影响了我国外贸环境和国际形象。

三、我国加工企业防范商标侵权的对策

面对侵权风险，加工企业要以积极的态度面对，防患于未然，可以从以下几方面来考虑：

1、在接受定牌时，要求委托方提供商标合法性的证明文件。如果是他人的注册商标，委托方需提供合法的商标使用转让证书。委托方如果提供了证明文件或转让证书，即使验证过程可能很繁琐，企业一定要验明其真伪。如发现可疑之处，企业应当婉转拒绝。

2、当企业知道委托方提供的商标可能存在侵权问题时，千万不要抱侥幸心理，贪图蝇头，拒绝为妙。要特别注意的是，按照我国加入的《商标注册用商品与服务国际分类尼斯协定》，对于驰名商标来说，不但不得在相同或近似类别的商品上使用与驰名商标相同或者近似的商标，而且不得在不同类别甚至性质不相关的商品上使用与驰名商标相同或者近似的商标。否则，就构成对驰名商标的侵权。

因此当委托方提供的是其他商品的驰名商标时，企业要高度警觉，调查清楚该驰名商标能否用于自己生产的产品之后，再决定是否接受。

3、为避免卷入侵权纠纷，企业与委托方应该事先在合同中明确规定：当委托方指定的商标被第三者控告使用侵权时，应由委托方与控告者交涉，与加工方无关，由此给加工方造成的损失由委托方负责赔偿

对外加工贸易论文范文第4篇

[关键词]外汇储备；过快增长；成因；对策性建议

[中图分类号]F822.2；F830.7［文献标识码］ A [文章编号] 1673-0461（2011）05-0062-06

一、增长过快已成为我国外汇储备的突出特征

2001年以前我国外汇储备经历了波动增长的短缺阶段（1979年~1989年）、缓慢增长的初具规模阶段（1989年~1993年）、逐步积累的稳步增长阶段（1994年~2000年），进入2001年以后我国的外汇储备进入了超常增长的阶段，这一阶段，外汇储备的增长速度之快、规模之巨大是我国历史上从未有过的，更是远远超过了世界其他国家。自2006年2月超过日本成为全球第一外汇储备国以来，2007年~2010年以每年4,000多亿美元的速度不断增加，至今一直保持在第一位，截至到2010年末已经达到了创纪录的28,473亿美元（见图1），是2001年外汇储备总额的13.42倍。

二、我国外汇储备增长过快的深层次原因分析

通常而言，国际收支的顺差是外汇储备的主要来源，是导致外汇储备过快增长的直接原因，但国际收支顺差背后的一些深层次问题是导致我国外汇储备增长更为根本的原因。主要包括以下几个方面：

1. 宏观经济根源：储蓄率过高

根据支出法和收入法的国民经济核算公式分别为：

GDP=C+I+G+X-M （1）

GDP=C+S+T（2）

其中，Y表示国民收入；I表示国内投资；G表示政府支出；X表示出口；M表示进口；S表示国民储蓄；T表示税收。

假设政府支出等于政府收入（G=T），由上述两式可得：

S-I=X-M（3）

该式的含义是，当S-I>0时，存在净出口，实质上是储蓄净输出，在国际收支上表现为储备资产增加；当S-I

余永定、覃东海（2006）[1]对于中国储蓄――投资缺口和外汇储备变化之间的关系进行了更加深入和细致的分析，得出：

（sp-ie）+（sg-ig）=if -ca（4）

式中，if -ca正是外汇储备的增加。其中， sp、sg、ie、ig、if、ca分别表示国内私人部门储蓄率、政府储蓄率、本土企业投资率、政府投资率、外资企业投资率、经常项目逆差与GDP之比。

公式（4）所表示的含义为：正的家庭和政府储蓄――投资缺口之和等于外汇储备的增加。

因此，可以说外汇储备增加是一国对外经济不均衡的反映，而对外经济的不均衡实质上是国内经济运行不均衡的外在反映。国际收支双顺差从深层次上体现了我国内部经济的失衡，是国内相对储蓄过剩在对外经济上的反映。

我国居民储蓄率自1992年以来一直处于较高水平，多数年份高于40%，只有1998年~2001年低于40%，2002年后，储蓄率开始显著上升，且以居民储蓄平稳增长，企业储蓄明显上升为突出特点。2007年达到49.9%，其中企业可支配收入占国民可支配收入的比例从1997年的13%升至2007年的22.5%，2008年中国的储蓄率为51.3%。当年，美国的储蓄率仅为12%。

2. 出口导向型的经济发展方式

长期以来，我国经济增长相当一部分靠出口拉动，并且这种趋势不断加大，虽然自2008年以后受国际金融危机的影响，我国靠出口拉动经济增长的作用得到了一定的减弱，个别时间甚至段出现了负贡献，但是，这并非常态的发展，近十几年来，我国外贸依存度多数年份维持在50%以上，在贸易方式上，以加工贸易为主，尤其是随着国际制造业转移步伐的不断加快，我国已经成为世界加工贸易的最大集聚地，究其原因，主要是由于人民币名义汇率波动缺乏弹性、农村劳动力向城市转移背景下劳动的无限供给、资源要素市场分割和价格非市场化所带来的低廉的要素成本，使得我国在加工贸易方面具有相对价格优势。据国家海关总署统计，2009年，我国加工贸易进出口9,093.2亿美元，占我国进出口总值的41.2%。其中进口3,223.4亿美元，占同期进口总值的32.1%；出口58,69.8亿美元，占出口总值的48.8%。加工贸易项下顺差2,646.4亿美元。但是，众所周知，加工贸易只是一种简单的规模扩张，其带来的知识技术“溢出效应”较小，而且低端出口的扩张很容易造成国内资源向出口部门的逐步转移，这不仅不利于我国产业结构的升级，而且很大程度上扭曲了资源的有效配置。目前，加工贸易的扩张不仅加剧了我国资源的紧张，而且一定程度上产生了对高技术、高附加值制造业以及服务业的“挤出”效应，造成我国自主技术和自主品牌发展缓慢，使得我国一直处于国际产业链的底端。由此可以说，我国相当一部分的外汇储备的形成是因为低端贸易的规模扩张拉动经济增长所带来的副作用。[2]

3. 制度因素：人民币汇率制度及其外汇管理体制

（1）汇率制度影响外汇储备的作用机理。长期缺乏弹性而不是建立在外汇市场供求基础上的人民币汇率对我国外汇储备规模的增长产生了深刻的影响，主要体现在以下两个方面：

通过影响商品出口造成储备规模的变化

当满足马歇尔――勒纳条件（Marshall-Lerner Condition）εx+εm>1（其中，εx、εm分别表示本国进口需求弹性和出口商品弹性），当本国的出口商品价格弹性和进口需求弹性足够大（即两者之和大于1），则本国的贸易收支会因本币贬值而得到改善。东南亚金融危机期间，人民币没有加入竞争性贬值的行列，从而赢得了良好的国家声誉，加之当时美元只需走弱，导致人民币汇率长期处于被低估的状态，人民币汇率的低估，提升了我国出口产品的竞争力，促使了我国贸易顺差的增加，这种经常项目的持续顺差，造成了外汇储备规模的大幅增加，即使是2005年7月21日汇率制度改革后，人民币兑美元持续走高也没有削弱我国出口持续增长，原因在于人民币兑欧元等其他国际货币并没有大幅升值。

缺乏弹性的汇率成为外汇市场达到均衡（市场出清）的障碍

情形一：固定汇率制度

如图2所示，E0为外汇供求均衡时的汇率，即市场出清汇率，E1为供给大于需求的汇率，E2为需求大于供给时的汇率。当需求不变，供给曲线向右移动到S'时，这时市场出清的汇率应该升值（以直接标价法表示），汇率向下移动到E1。我国银行间外汇市场制度安排对非中央银行限定其外汇头寸最高限额，对非中央银行会员的外汇持有头寸的额度实施管制，超出外汇规定额度必须在外汇市场抛售。外汇持有头寸的限制，在浮动汇率制度下，外汇市场必然在供给与需求的均衡点出清形成新的人民币汇价，但是我国实行的有管理的浮动汇率在实际操作上允许汇率浮动的幅度相当有限，如果汇率一直维持不变，则出现超额供给（Q2-Q0）。为了使外汇市场出清，中央银行必须增加外汇购买，以吸收供需缺口；相反，如果需求曲线向右移动到D'，使市场出清的汇率应该贬值，汇率向上移动到E2，出现超额需求（Q1-Q0 ）。为了使外汇市场出清，中央银行必须减少外汇购买或卖出外汇储备，以补充供给缺口。由此，如果把中央银行合意的外汇储备作为正常的外汇需求的组成部分，外汇市场的供需缺口实际上是在某一非均衡市场汇率(指市场出清的市场均衡而不是宏观经济均衡)下形成的外汇过度供给或过度需求，也是实际外汇储备规模与合意外汇储备规模之间的差额。即：外汇超额供给=实际外汇储备规模-合意外汇储备规模。[3]

情形二：管理浮动汇率制度

浮动管理制度下，汇率的浮动范围处于严格的限制当中，假设汇率波动的上下限区间为（EL，EH），均衡汇率（市场出清汇率）为E0∈（EL，EH）（图中供给曲线S和需求曲线D交点对应的汇率水平）。

如图3所示，假定供给曲线不动，需求曲线D向上移动到D'，此时市场的均衡汇率为E2，假设E2超出了波动范围，即E2>EH，为了使得波动处于限定范围内（只要市场出清汇率处于EH即可），此时所需的外汇供给缺口为（Q1-Q2 ），央行进入外汇市场通过卖出外汇，弥补外汇的供给缺口，使外汇市场达到出清状态，这就会必然造成外汇储备的减少。

假定需求曲线不动，供给曲线S向右移动到S'，此时市场的均衡汇率为E2，假设E1不在波动范围内，即E1

通过上述的分析，可以得出结论，汇率允许的浮动区间与市场均衡汇率不一致是我国外汇储备规模不适度的重要原因。

（2）我国外汇管理制度对外汇储备的作用机制。长期以来，我国外汇管理的主要特点是强制结售汇，《结汇、售汇及付汇管理规定》除经外汇局批准的捐赠、资助及援助合同规定用于境外支付的外汇，外国驻华使领馆、国际组织及其他境外法人驻华机构、居民个人及来华人员的外汇，在外汇局核定的最高金额以内的外商投资企业经常项目下外汇收入等准予保留的一定数量的外汇其余境内机构经常项目下外汇收入必须结汇。企业外汇结算账户限额为上年经常项目收汇额的30%或50%，超过部分必须结汇，从而使企业不能按预期存储自有外汇，只能卖给外汇指定银行，需要使用外汇时，又得从银行购买外汇。2008年8月，国务院公布了修改后的《中华人民共和国外汇管理条例》（2008年8月1日国务院第20次常务会议修订通过），对于结售汇特别是经常项目结售汇的限制已经较为宽松，结束了长达十几年的强制结售汇制度，但是对于外汇的兑换仍然有着诸多限制，突出表现在经常项目支出和资本项目的结售汇两个方面。在外汇管理制度得不到有效改革的情况下，外汇市场的需求和供给被人为的改变，坚持多年的强制结售汇制度成为外汇积累的最重要的政策因素，并且虽然有所放开，甚至鼓励私人持有外汇，但是，在人民币汇率升值预期的背景下，企业和居民缺乏持有外汇的动机，因此，央行只有以外汇储备的形式持有相当部分的外汇。

4. 外国直接投资的持续流入

外国直接投资对于外汇储备的增加的影响主要表现在两个方面，一是直接影响效应（直接效应），外国投资的增加直接导致外汇储备的增加，二是间接影响效应（间接效应），外国直接投资的增加，导致了进出口贸易规模的扩大，间接提高了我国境内企业的出口创汇能力，当前我国加工贸易大幅度上升，其净出口增长速度要高于原料进口增长速度，中国通过加工贸易进口半制成品和原材料，然后再把生产的制成品出口到国外，形成贸易顺差，而从事这些加工贸易的绝大部分来自外资企业。[5]

如表1所示，外国直接投资影响国际收支的渠道主要有九种，这九种渠道实际上都会影响外汇储备的变动。其中第1-2种渠道体现了FDI对外汇储备增长的直接效应，而其他的则反映了FDI对外汇储备变动的间接效应①。加总直接效应和间接效应，可以估算出FDI对外汇储备增长的实际贡献，其表达式为：

FDI对外汇储备增长的实际效应=直接效应+间接效应=FDI净流入+FDI净出口-直接投资收益-专有权使用费用和特许费（5）

通过测算得出结论：1986~2007年FDI对外汇储备的实际贡献约占外汇储备规模的50%。2003年以前直接效应占居主导地位，但从2004年起，间接效应大大超出了直接效应，是外汇储备超常增长的主要原因。[6]

5. 投机性短期资本流动与外汇储备增长

资本项目成为外汇储备的主要来源后，反映了我们的外汇储备有一定的水分，即投机性资本的流入。投机性短期资本流动的动因，主要是套汇、套利和资本溢价，我国当前人民币汇率升值的预期进一步加强，以及人民币与美元存在的较大利差，促使越来越多的投机性资本通过各种合法或非法的渠道流入到我国，它们栖息于我国的股市、楼市等待人民币的大幅升值。当前对于热钱规模的测度方法不一，如果外汇储备的增加大大超过货物贸易顺差和FDI之和，就会被认为是无法说明来源的热钱。按照这个标准，仅2009年上半年我国热钱流入就达到378亿美元。投机性的短期资本已经成为推动我国外汇储备超常增长的重要因素。

三、抑制我国外汇储备增长过快的对策性建议

外汇储备的增长是由多方面因素共同作用的结果，既有经济层面的原因，也有制度层面的原因，由此，要想从根本上抑制这种过快增长的局面，必须从多方面着手，需要多方面政策的搭配，才能达到预期的目标。

1. 切实转变对外贸易的增长方式，促进国际收支平衡

如前所述，一定程度上可以说，我国的外汇储备相当一部分规模的增加是靠低端贸易的规模扩张拉动经济增长所带来的副作用。因此，当前切实转变对外贸易的增长方式，促进国际收支平衡，成为抑制我国外汇储备增长的根本举措。在国内资源环境压力不断加剧的情况下，在对外贸易方面，传统的出口指标、导向、激励机制需要调整，要改变出口工作中量多价低、靠出卖资源和廉价劳动力比较优势换来短时发展的局面。要加快转变外贸增长方式，一是抑制特定产业出口，改变“一刀切式”的奖励出口的外汇政策，减少高耗能、高污染和资源性产品出口，扩大高附加值高技术产品出口，出台相关政策，优化资源配置结构，构建质量效益导向的外贸考核体系和调控体系，增强外贸发展的自主调控能力，促使外贸出口从规模导向转向效益导向。二是鼓励特定产业进口。增加鼓励进口的外汇政策，扩大国内目前紧缺或预期未来紧缺的资源性产品、战略物资、先进技术及设备的进口，并给予税收优惠，加快引进国外先进技术、设备和人才，努力增加战略资源、大宗原料等物资的采购和储备，从而逐步改善我国国际收支不平衡的局面。

2. 注重引进外资的质量和产业融入机制

在资金相对充裕的今天，吸引外资时应弱化“弥补资金不足”的作用，强化其“吸收先进技术”的功能，按照国家产业政策积极有效地引导外资投向国民经济急需发展的部门，主要是投向基础设施、基础产业和企业技术改造，投向资金、技术密集型产业。提高国家整体的技术及管理水平，提高中国经济的国际竞争力。逐步减少对外资和外国技术的依赖，从“优惠政策”转向“市场导向”，依靠改善投资的“软环境”和“硬环境”，提高办事效率和减少交易成本来增强投资的吸引力，靠经济的发展和政策的稳定来吸引外资，真正做到以市场经济的原则来处理经济问题。依靠有吸引力的市场、高效健全的管理机制以及优越的投资环境来增加投资的吸引力。

3. 继续鼓励企业实施“走出去”战略

支持有条件企业“走出去”，可以做到“藏汇于企业”，自然而然就可以减少官方储备增长的压力。我国的大多数企业的“走出去”实际上还处于很初级的阶段，“走出去”的表现形式主要是开展出口业务，对于那些着手实施海外投资的企业，除少数外，大多数从事的是贸易型领域和矿产等资源开发领域，且投资规模仍普遍偏小。也就是说，在国家化的道路上，我国的企业还有很长的路要走。因此，政府应该继续落实鼓励企业“走出去”的各项措施，如制定并落实境外投资产业指导政策、为企业海外投资提供信息咨询服务等，并且还要不断完善鼓励境外投资的配套措施、项目核准制度和国内协调机制，支持和引导一些有条件的国内企业进行跨国并购。另外，积极发展境外加工贸易，转移部分的经常项目顺差，鼓励一部分企业把后序加工能力转移出去，带动我国加工设备和上游产品的出口，从而促进就近开拓市场。最后，鼓励国内企业直接所取得外汇利用在国外进行投资，既可以减轻我国外汇结售汇所带来的外汇储备增长的压力，又可以吸引东道国的优秀人才，实现投资收益。

4. 继续推进人民币汇率形成机制的市场化改革

首先，稳步增加汇率波动弹性，继续推进人民币汇率形成机制的市场化。通过汇率形成机制的市场化，增加汇率的波动弹性，不仅可以降低公众对汇率失调的心理预期，而且可以增强汇率对外部经济不平衡（国际收支不平衡）的调节能力，汇率的双向自由波动也有利于提高市场参与者防范风险的能力，并且能够抑制套汇型短期投机资本的流入。当然需要注意的是，增加汇率波动的弹性，进而实现汇率形成机制的市场化并不是一蹴而就的，也并不是完全放弃汇率稳定的目标，盲目追求汇率的波动，这种市场化应该是一个循序渐进的过程，开始可以先确定小幅浮动区间，有效利用银行间市场汇率浮动区间，使市场逐渐适应汇率波动，随着市场交易主体的不断增加，企业与银行交易意愿的逐步释放，再逐步加大波动幅度。整个过程中，中央银行不能频繁地干预市场，不同阶段可以设定一定的目标区间，只有当汇率超出这个目标波动区间时才入市干预。

其次，继续放宽结售汇制度的限制，最终实施资本项目的可自由兑换。当前可以随着我国外汇储备规模的增加，不断提高企业和个人购买外汇的限额和比例。当前成功实行了合格境内机构投资者制度（QDII），QDII制度的建立有利于引导居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控状态，现在应该放宽居民在境外购买债券的管制，可以允许有出口创汇收入的大企业用留用外汇购买国外债券；同时，还要放宽对外直接投资的管制，特别要建立鼓励对外直接投资的金融支持体系。然后，在企业积累了一定的用汇经验后，随着外汇市场的逐步完善，企业用汇比例、用途和结售汇限额逐渐扩大，居民用汇逐渐放宽。随后，随着资本项目可兑换的逐步实现，最终过渡到完全意愿结售汇，彻底减轻中央银行被动发行货币的压力，实现“藏汇于企业”和“藏汇于民”。另外，需要指出的是，从强制结售汇向意愿结售汇转变并不是不可逆的，部分国家的经验表明，一国在危机时可以恢复或加强资本管制。

最后，积极分步骤推进人民币的国际化进程。抓住自身经济快速增长和人民币汇率具有较强升值预期的这一黄金时期，积极推进人民币国际化和向外输出人民币。具体可以采取以下步骤：一方面，要明确人民币可兑换和国际化分步推进的战略。首先要认真研究设计人民币可兑换的路径选择，同时还应提高人民币可兑换的效率，使人民币能真正国际化。如果过早地实现人民币的可自由兑换，而同时人民币并没有真正成为国际化的货币，其收益也就无法得到真正体现。因此，货币可兑换的进程必须要同未来国际化的程度相结合进行。当然我国的人民币国际化也是一个分步骤推进的过程，可以先选择与我国对外经济关系比较密切，对我国经济依赖性强的经济体，提高经济交易中人民币的结算比率，并且在对外直接投资和对外贷款中，争取使用以人民币作为投资和贷款货币，着手建立区域性的货币联盟。当前倡导实行的东亚国家建立区域外汇储备库安排、跨境贸易人民币结算试点启动以及与若干贸易伙伴开展货币互换等一系列举措都是推进人民币国际化的很好的尝试。另一方面，从技术方面来看，应主要从以下三个方面入手：一要鼓励以人民币计值的对外经济交易，二要倡导和鼓励人民币的对外清算中心的形成，目前在中国香港已经形成了人民币的清算网络，在总结已有经验的基础上，应将其升级，使之更为便捷，功能更为齐全。三要加快人民币资本项目的可兑换，继续放松对外汇交易的管制，让获得外汇收入的经济主体可以自由选择是出售外汇还是保留外汇。[8]另外，从国际经验来看，日、英、德等国家从经常账户开放到资本账户开放、货币可兑换分别用时16、18、20年，我国资本账户开放和人民币可兑换应该结合金融体制改革的情形，制定具体的目标时间表。

5. 加强对短期投机资本和非法资本流入的监管

对外加工贸易论文范文第5篇

影响国际贸易增长的因素有许多，从理论上讲，仅就国际贸易与国际直接投资的关系而言，直接投资究竟是构成对贸易的替代，还是产生了对贸易的创造，这主要取决于国际直接投资的类型。

按照小岛清对外直接投资的理论，从一国对外直接投资的动机分析，国际直接投资可分为三种类型：（注：［日］小岛清：《对外贸易论》第423页，南开大学出版社1987年版。）(1)自然资源导向型投资。在东道国寻求某种自然资源既是为了满足母国本国的需要，也可以向其他国家出口。因此，资源导向型的投资不仅扩大了母国自然资源的生产规模，而且也促进了母国与东道国之间的国际贸易发展，甚至还扩大了与其他国家之间的国际贸易发展。(2)市场导向型投资。如细分起来还可以分为突破贸易壁垒型投资和占领市场型投资。因此，在这种类型中，国际直接投资与国际贸易之间的关系比较复杂。如：跨国公司在东道国投资后的初始阶段，因各种需求的存在，贸易是创造性的；当投资和生产形成一定规模时，“就地生产，就地销售”的结果势必会减少贸易的往来，因而具有贸易替代效应。但如果是突破贸易壁垒型投资，也许这种投资对贸易的间接促进会使贸易的规模进一步扩大。但全面地分析，即使是前面所述的替代贸易时，在东道国进行市场导向型投资也可能会带来服务贸易方面新的需求。(3)生产要素导向型投资。这主要是指在东道国寻求低成本劳动力的投资。这种类型的投资，因国家之间比较优势而形成的国际分工，在初始乃至相当长的一个阶段中无疑是加大了贸易的发展，如发达国家在发展中国家投资而进行的加工贸易。但因比较优势是动态而非静态的，这种投资与贸易的关系也要视具体情况而进行具体分析。

在理论上阐述对外直接投资对母国贸易的替代关系的还有佛农(Vernon.R)，他在其著名的产品周期理论中，通过对新产品、新技术的创新、模仿和扩散的动态分析，阐述了母国的出口与对外直接投资的关系。在新产品的第一阶段，产品在技术创新国国内的生产、销售主要以满足国内需要为主（也存在向收入水平和消费结构比较接近的其他国家出口的可能性）；但是，随着技术的成熟化，同时又面对其他国家企业的竞争，降低产品成本成为技术创新企业维持其海外市场占有率的必然要求，这时便出现了技术创新企业的对外直接投资。佛农认为，一般地这种对外直接投资不会产生对母国出口的替代效应。但是，如果这种投资发生得过早，就有可能替代母国的出口。在技术进步日益加快的情况下，随着跨国公司国际化程度的提高，新产品的生命周期不断缩短，对外直接投资对母国出口贸易的替代影响将越来越明显。（注：Vemon.R:"InternationalInvestmentandInternationalProductionintheProductCycle",

pp255-267,Vol.41,No.4,OxfordBulletinofEconomicsandStatistics(November,1966).）

总之，对外直接投资与国际贸易的关系即存在互补性，也具有相互替代性，这要根据母国（或跨国公司）投资的动机、类型和发展阶段而定。

二、国际直接投资与贸易的实证检验

当我们从实证分析的角度再来看对外直接投资与贸易的关系时，会发现发展中国家与发达国家在这方面存在一些异同。因此，在下面的分析中，我们将对这两类国家分别进行研究。

（一）发达国家对外直接投资与贸易的关系

国外一些学者将对外直接投资与某些产业的实际出口联系起来进行了实证研究。如，伯格斯坦(Bergsten.C.F.)认为，在美国不同的对外直接投资产业中，那些对外直接投资程度较低的产业，其出口水平也较低；随着对外直接投资水平的提高，出口规模也相应上升；但是当对外直接投资超过一定规模后，追加的对外直接投资对出口的促进效应就逐渐消失了。因此，对外直接投资与出口贸易之间既是互补关系也是竞争关系。随着跨国公司国际化程度的提高，其对外直接投资与出口的竞争（替代）也将不断加剧，因而海外子公司的生产将逐渐替代美国的出口。（注：Bergsten.C.F.,ThomasHorst&Theodore.H.M.:"AmericanMultinationalsandAmerican

Interests",WashingtonD.C.BrookingsInstitute(1978).）同时，学者们也有相反的发现，利普赛(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明：无论在发达国家还是在发展中国家的市场上，美国的出口与美国海外子公司销售额都是高度正相关的，而且美国海外子公司的生产销售都部分替代了美国出口竞争伙伴中的发达国家企业的出口（注：Lipsey.R.E.&Weiss.M.Y.:"ForeignProductionandExportsinManufacturingIndustries",

pp488-494,Vol.63.No.141,ReviewofEconomicsandStatistics(November,1981).）。

（二）发展中国家对外直接投资与贸易的关系

发展中国家的对外直接投资，除去个别的现象，较大规模的起步应从20世纪60年代算起，拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委内瑞拉，亚洲的印度、韩国、新加坡、菲律宾和中国台湾地区都是从那时起陆续向国外或境外进行直接投资的。20世纪70年代后期，中东石油输出国组织一些成员的投资方式也从贷款转向间接投资，再由间接投资转向直接投资。（注：宋亚非：《中国企业跨国直接投资研究》，东北财经大学出版社2001年版。）发展中国家的对外直接投资虽起步较晚，但发展速度较快，而且由原来主要投资于邻近的国家和地区，逐步转向向发达国家进行直接投资。

伴随着经济实力的提高，发展中国家企业进入世界级大企业的数量也在逐渐增加。1997年，发展中国家企业进入“全球500强”的仅有22家，平均营业收益率为3.6%；而2000年入围企业增加到33家，平均营业收益率提高到5.2%，且高于“全球500强”4.7%的平均收益率（注：张金杰：《国际直接投资形势与跨国公司的战略调整》，王洛林、余永定主编《2001-2002年：世界经济形势分析与预测》，社会科学文献出版社2002年版。）

发展中国家对外直接投资的健康发展对贸易的促进也有其特点。首先，小规模和特殊商品是发展中国家跨国公司的优势。由于发展中国家跨国公司大多数属劳动密集型的小规模生产，资本劳动比率比发达国家跨国公司低许多，发展中国家东道国更愿意接受劳动密集型高的项目投资。即使是进行规模较大的生产性投资项目，与发达国家相比，作为母国的发展中国家也占据劳动力成本低的优势。同时，这种生产性投资也将给母国带来原料、设备的出口增加，因而具有很强的投资与贸易互补性。其次，发展中国家的对外直接投资一般侧重于扩大出口的市场销售战略。无论是为保护原有的出口市场，或是开辟新的市场，还是避开贸易壁垒，发展中国家多采取各种方式保障出口，在达到一定实力和经验积累后，逐步再向全球经营战略发展。

考察韩国的经济，其迅速发展得益于通过出口把国内产业与国际市场紧密连接的结果，从而使国际市场容量的不断增大，并对国内经济的增长起着越来越重要的作用。从1991年韩国全国经济学家联合会的一份《韩国制造业的国外投资经营成果调查表》（注：参见杜玲博士论文：《发展中国家／地区对外直接投资：理论、经验与趋势》，2002年5月。）中，我们看到韩国对外直接投资的动机总的来讲与贸易联系较多，所占比重也较大。如开拓市场与回避进口限制两项都与贸易紧密相连，其之和所占比重在韩国整个对外直接投资动机中达到35.7%。当然，从表中还可以看出，韩国对外直接投资的动机因区域不同而有所差异。在北美洲和欧洲地区，开拓市场的动机比重最高，占到29.3%，比其他动机的比重平均高出10个百分点，这是为适应当地区域化经济和确保新产品市场的结果；在拉丁美洲、大洋州地区，最高比重的动机为回避进口限制，占27.3%，也比其他动机高出10.4个百分点，这说明韩国对外直接投资在此两个地区对贸易壁垒的突破动机占据很重要的地位。

但具体到韩国对外直接投资的行业，还有更进一步的动因分析。如李宏格（音译）(Lee,Honggue)对韩国电器行业的研究。（注：参见Lee,Honggue:"Globalization,ForeignDirectInvestmentandCompetitiveStrategiesof

KoreanElectronicsCompanies",inNomuraResearchInstitute&InstituteofSoutheast

AsianStudies(ed.),TheNewWaveofForeignDirectInvestmentinAsia,InstituteofSoutheastAsian

Studies(1995).）电器是韩国最重要的制造业部门，在20世纪90年代初韩国就已成为世界第五大电器生产国。李宏格指出，韩国电器行业在1989年的对外直接投资额比1979年增长了85%，显示出韩国在该行业的对外直接投资于20世纪80年代末达到了顶峰——尽管与韩国电器产品的出口相比其投资的规模是非常有限的：1976-1992年间电器行业对外直接投资为5亿美元，而1992年电器产品的出口额却高达161亿美元。李宏格分析，韩国电器行业企业对外直接投资的动因主要表现为维持和扩大出口的需要，即通过对外直接投资提高出口产品的竞争力。那么，这种对外直接投资的压力主要来自两个方面：一方面，是韩国本身国内劳动力成本不断上升所造成的压力，迫使电器行业利用对外直接投资，在国外寻求廉价劳动力以降低生产成本（主要是在亚洲地区）；另一方面，则是来自欧美国家贸易保护主义的压力，在韩国扩大对欧美出口的同时，其电器产品也已成为反倾销的对象——这一点对我国在加入WTO之后，重新审视海外投资与贸易的关系时，具有一定的借鉴意义。

综上所述，尽管发达国家和发展中国家对外直接投资的动因有所不同，但总的趋势是积极的，对外直接投资有利于一国的对外贸易乃至国际贸易；由于对外直接投资与贸易的互补关系和替代关系在不同的发展阶段表现不一，所以对外直接投资对母国出口的影响具有动态效应；在经济全球化的今日世界，对外直接投资已不仅仅是发达国家的“专利”，它对发展中国家来讲同样是必不可少的经济运作方式。

三、中国海外投资发展与贸易的关系

为了论述的方便与国土概念上的准确，我们把以下涉及的中国对外直接投资称为“海外投资”。

（一）中国海外投资的发展与现状

中国海外投资的发展，比较准确的提法应该从1949年算起。但因那个时期的海外分支机构都是一些贸易企业，规模又非常小，一般不在我们的讨论之内。从1978年的改革开放至今，中国海外投资的步伐越来越大。截至2001年年底，经外经贸部批准的企业就达6610家，中方海外投资总额已达83.5731亿美元，遍布全球153个国家和地区（注：此海外投资的区域数字以《中国对外经济贸易年鉴》（2001年）为准。）。

1.中国海外投资的区域分布。中国海外投资在全球的区域分布正逐步由集中化向多元化方向发展。但目前从投资的额度来看，集中化的表现还依然存在。截至2001年底，中国海外投资企业数量在全球主要63个国家和地区的分布见表1。从基本格局看，发展中国家和地区（亚洲、非洲和拉丁美洲）占28.99%，发达国家（欧洲、大洋州和北美）占27.99%，加上中国港澳地区33.46%的分布，大致呈现出各占1/3的态势，可以说是一个多元化的分布。具体的投资额度和比重见表1。

表1中国海外投资区域分布表（截至2001年底）

附图

资料来源：根据外经贸部《对外经济贸易简要统计》(2001)整理。

通过以国家和地区分布的形式进一步对投资额排序，我们就可以看到中国海外投资分布的集中化：即地缘优势和人缘优势使相邻国家（地区）和海外华侨聚集的国家（地区）成为中国海外投资的集中区域。至于在拉美地区和非洲投资额分布得较高，一般为投资行业的原因所致，这将在下面进一步阐述。

2.中国海外投资的行业分布。中国海外投资是从贸易型企业起步的。这些贸易型企业开始在海外做的商业性工作是为对外贸易企业提供信息、进行市场调查和客户联系服务的。20世纪90年代以后，在中国政府有关政策的引导下，生产加工型企业有所增加。但总的来看，服务贸易型的投资行业特点仍十分突出。根据对外经贸部的统计，截至1999年，中国海外投资中服务贸易型企业，无论从企业数量上还是在投资额度上仍占绝大多数；生产加工型企业虽然在企业数量上增加较快，但在投资额度上还处于较小规模；而资源开发型企业在投资额度上比生产加工型企业还要大些。详见表2。

表2中国海外投资的行业与投资额分布（截至1999年底）

附图

资料来源：根据中国对外贸易经济合作部提供的数据整理。参见：外经贸部发展司：《中国的境外投资状况》，《国际贸易论坛》2000年第5期。

一般地，中国海外投资在发达国家的多为服务贸易型和研究开发型，即非生产性项目。服务贸易型企业的运作主要是为了服务于国内企业的出口，以促进中国产品的出口；在海外投资于研究开发型企业则是为了更有利地接近发达国家或地区的先进技术，以提高我国产品的国际竞争力。而中国在发展中国家的投资则大多为资源开发型和生产加工型，即非贸易性项目。资源开发型的投资，主要是为了获取国外开采条件较好或储量、品位较高的石油、矿产、林业、渔业等资源，以满足国内经济发展的需要；生产加工型投资，主要为转移国内长线产品的生产能力或发挥中国在技术、管理上的比较优势以占领当地的市场，同时带动相关材料、设备、零配件的出口。因此，这也是生产加工型的投资大多集中在亚洲、拉美和东南亚地区的主要原因。

（二）中国海外投资与贸易的互动

1.中国进行海外投资的动因。从外部条件上看，经济全球化使各国经济进入生产、销售、采购的全球体系成为必然。中国既然已经实行了“引进来”的改革开放，也必然要实施“走出去”的对外开放，以充分利用国内外“两个市场”和“两种资源”，实现资本、技术和人力等生产要素的双向流动，提升国内的产业结构，促进本国经济的发展。

从中国国内经济发展的需求上看，“走出去”到海外投资不仅是政府的政策号召，更主要的是国内企业自身发展的利益驱动和内在要求。如前所述，一国的对外直接投资有许多动因，具体而言，中国海外投资的动因主要有如下五点：(1)寻求资源开发。中国虽地大物博，但人均资源占有率很低。在进入21世纪中国现代化的进程中，资源短缺对中国经济将是一个严重的制约。其中，开发的重点放在对我国经济具有重要战略意义的对外能源投资，即对石油、天然气的开采；此外，还有一般性资源（如：黑色和有色金属矿产资源、树林资源等）的开发。在海外投资开发资源，主要是为了保障我国资源长期、有效和稳定的供应。(2)扩大出口贸易。无论是从中国政府政策的角度，还是从企业投资的角度，利用对外直接投资带动材料、机器设备、零部件的出口，甚至带动服务业的出口，都是目前进行对外投资最多的动机。在政府制定的有关海外投资政策中，着眼点基本上都是扩大出口，是与对外直接投资有关的贸易措施；综合对中国海外投资企业的动机调查，扩大出口也占了相当大的比重。（注：参见段云程：《中国企业跨国经营与战略》，中国发展出版社1995年版；谢康：《跨国公司与当代中国》，立信会计出版社1997年版；鲁桐：《中国企业海外经营：对英国中资企业的实证研究》，载世界经济学会编《世界经济与中国：2000-2001年》，人民出版社2002年版。）(3)开拓国外市场。在中国国内需求不足以及同类企业竞争激烈的情况下，积极开拓新的国外市场是企业利益驱动的内在动力所致，也是企业对外直接投资的主要动机之一。这与理论上阐述的发展中国家对外直接投资的动机之一——寻求市场型是相同的。(4)规避贸易壁垒。从对外直接投资的理论上讲，规避贸易壁垒或突破贸易壁垒都是寻求市场型的一种动机。由于我国现已加入WTO，关税逐步下调后，规避各种贸易壁垒已成为扩大出口和占领国外市场的一个重要手段。特别是近年来，出口配额限制、对中国出口产品的反倾销等情况越来越严重，因此利用海外投资建厂生产可谓是突破贸易壁垒的一个有效方式，也是对特殊贸易限制的一个反应。(5)获取高新技术。在海外投资是中国企业获取高新技术的一条重要途径。中国的一些航天、航空、电子、生物化学和机械业的大型企业已经开始通过对外直接投资的渠道学习国外的先进技术和管理经验。少数中国企业还在国外投资建立了研究和开发机构，用最近的距离、最快的时间学习、研发最新、最前沿的技术。当然，这种类型的投资需要雄厚的资金支持，但它将是最具潜力的海外投资。

2.中国海外投资对贸易的影响。如前所述，无论是从理论研究还是实证分析上，对外直接投资与贸易即存在互补关系也不乏替代关系，即存在贸易创造效应也有贸易替代效应。具体到中国的实际，由于投资行业的特点和投资区域的不同，海外投资对中国对外贸易的影响要视具体的投资行业和投资区域而定。首先，服务贸易型企业的投资，动机与目标非常明确，肯定是为扩大出口服务的，因此这类企业的海外投资对中国对外贸易的影响无疑是积极的；其次，资源开发型企业的海外投资，进口的资源都是我国相对成本低或战略的需要，同时还能带动设备、制成品（如钢材）、技术和劳务的出口，虽然会带来一定的进口贸易增长，但从整体上看对我国出口贸易还是起到了促进作用；最后，生产加工型企业的海外投资对我国对外贸易的影响情况较为复杂。我们将对生产加工型企业的海外投资做一个具体分析。(1)机械行业。机械行业中如汽车、摩托车零配件组装，家用电器中的CKD、SCD（注：CKD:CompleteKnock-Down，即全分解装配：将产品全部拆散成零件后提供给买方组装成整机；SKD:SemiKnock-Down，即半分解装配：将产品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供给买方组装成整机。）等，由于绝大部分甚至全部都要使用国内的零部件，在初期设备投资之后，后续的零部件就成为组装生产的必备条件。因此，从总体上看，机械行业在海外投资对我国出口的带动作用是持续且长期的。特别是大型家用电器，这是典型的加工组装型产品，根据外经贸部的有关统计，家电行业投资带动出口的系数比其他产品高达20-30倍。金城集团的案例也显示，摩托车产品在海外投资建厂生产后，大幅度地带动了该集团的出口：1997年海外销售收入250万美元，带动出口近150万美元；1998年海外销售收入近600万美元，带动出口达400万美元（注：李钢主编：《“走出去”开放战略与案例研究》，中国对外经济贸易出版社2000年版。）。实证分析表明，机械行业由于技术与原材料、散件的高度结合，海外投资就可带来明显的贸易创造效应。(2)轻工行业。严格地讲，轻工行业中也有属于机械行业的产品，区分出来的主要是体积较小的机械产品如自行车以及其他轻工产品。这类产品的特点是，体积较小，出口运费没有体积较大的机械产品高，与海外加工的生产成本比，在国内的生产成本更低，因此这类产品的海外投资与出口很可能出现替代关系。也就是说，在国内生产此类产品后出口更经济，就很少会有企业再到海外投资生产；即使在海外投资并形成规模生产，对国家的出口带动作用也不大。(3)纺织服装行业。纺织服装业的投资主要是规避贸易壁垒，由于根据多种纤维协议，在投资国的出口配额已经用尽时，如果东道国尚有未使用的配额，投资国便可以使用。中国在纺织品领域受欧美出口配额的限制非常严重，因此不少的纺织服装企业到海外投资主要动机都是为了突破配额的壁垒，在海外寻求更广阔的市场。这种类型的企业在海外的投资也要视情况而定：一次性投资建厂可以带动国内纺织机械的出口，但对出口贸易没有持续的带动作用；使用国内材料多的，可以促进国内原材料、面料的出口，但有原产地规定比例的国家对此也有一定的限制；在有的国家（地区）可以享有免配额、免关税的优惠，则可以大大提高我国产品出口或向第三国出口。因此，纺织服装行业在海外的投资对我国出口贸易的影响是扩大还是替代，兼而有之，目前尚未找到实证数据。

四、结论

1.综合国际直接投资与贸易关系的理论，回顾发达国家和发展中国家在对外直接投资与贸易关系中的发展，以及中国海外投资与贸易的现状与特点，论述了中国海外投资对中国对外贸易的影响，我们进一步证实了对外直接投资与对外贸易既存在互补又存在替代关系、中国的海外投资既有贸易创造效应又有贸易替代效应的理论。有意义的是这些互补和替代关系，或称贸易创造和贸易替代效应，在不同的投资领域、投资行业、不同的投资区域以及不同的发展阶段中是有所差异的。