个人情况汇报材料
前言：想要写出一篇令人眼前一亮的文章吗？我们特意为您整理了5篇个人情况汇报材料范文，相信会为您的写作带来帮助，发现更多的写作思路和灵感。
个人情况汇报材料范文第1篇
自开展警示教育月活动以来，通过专题学习党纪党规，观看警示教育宣传片，看到多个违法违纪典型案例，让我深受震撼，并认真结合工作和自身实际，对照典型案例进行深刻的检查和反思。现将自我剖析情况汇报如下：
一、严守党的纪律方面。作为支部纪检委员，我能够保持坚定的政治意识，能够带头遵守党的政治纪律和组织纪律。在工作中，我能够认真贯彻落实上级各项决策部署，找准定位，严守规矩。但是在组织生活中，与支委一班人沟通交流多，与其他普通干部主动沟通交流少，而且大多是就事论事，讲工作、讲成绩多，谈问题、谈缺点少，在深挖思想根源、真正触及灵魂深处上做的还不够，在频度和深度上还需进一步加强。
二、对待组织忠诚老实方面。工作上，我能够服从组织安排，摆正个人与组织的关系，能够按照要求，如实向组织报告个人情况和有关事项。但在受领任务时，偶尔也存在推诿应付的情况，工作积极性有待加强。
三、法纪观念方面。我始终保持对法律的敬畏，也在积极学习准备参加2020的法律职业资格考试，通过学习，进一步强化了我的法纪观念，使我能够真正做到心中有法、行中有法。
个人情况汇报材料范文第2篇
述职报告全面回顾了组织或主管部门在某一阶段的工作，找出不足和教训，对过去的工作作出正确的结论。小编在这里给大家带来财务出纳2020年度个人述职报告5篇，但愿对你有借鉴作用!
财务出纳个人述职报告1本人自调到__信用社工作以来，在社领导和同事的关心支持下，能够自觉遵守国家的各项金融政策法规，严格执行上级下达的各项任务，认真履行岗位职责，努力完成本职工作。现将一年来的工作情况汇报如下：
一、加强理论学习，提高自身综合素质。
一年来，本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观;能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，以主人翁的精神热爱本职工作，做到“干一行、爱一行、专一行”，牢固树立“社兴我兴、社衰我衰”的工作意识，全身心地投入工作;能够牢固树立“客户至上”的服务理念，时刻把文明优质服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，力求做一名合格的信合人;能够积极参加信用社举行的各种学习、培训活动，认真做好学习笔记，并在实际工作中加以运用;在业余时间，自学本科课程，参加远程教育考试，为更好地适应各岗位的需要奠定良好的基础。
二、恪守规章制度，履行岗位职责。
在担任出纳工作时，能够坚持“钱帐分管，双人临柜，双人管库”的要求，做到“自觉、自律、自制”。每日营业终了认真轧计现金收入、付出登记簿发生额，并与现金库存核对一致，确保现金库存簿与实际库存现金、总账余额相符，做到帐实相符、账款相符。能够认真办理人民币大小票币、损伤币的兑换业务，整点时做到点准、墩齐、挑净、捆紧，盖章清楚;能够及时勾对流水账目和现金收付登记簿。严格按照金库保管制度，做好库房的保管工作，做到库匙分管、同进同出。
三、增强防范意识，落实“三防一保”。
安全保卫方面。一年来，本人能够不断地增强安全防范意识，值班守库期间能够严格按照“三防一保”的要求，认真落实各项防范措施，熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，做好“三门”反锁检查工作。经常检查电路、电话是否正常，防范器械性能是否处于良好状态，当出现异常情况，能当场处理的当场处理，不能处理的能主动上上级汇报等等，能够时刻保持清醒的头脑，增强安全防范意识，并确保值班守库二十四小时不失控，保护信用社的财产安全。
三、团结奋进，共同营造良好的工作环境。
“团结他人，与人为善”一直是我待人的准则。在工作中，能够团结同事，和睦相处，相互学习、相互促进;在生活中，互相帮助，互相关心，共同创造和-谐的氛围。同时，不断地进行自我定位，更新观念，提高服务意识，增强服务水平。
总之，一年来，在上级领导和同事们的关心帮助下，我的各个方面都有了很大的进步，业务能力也得到了较大程度的提高，虽然在某此方面还存在着很多不足，如对金融财会知识了解不够，对信用社改革有待作进一步的了解等，但我相信，在上级领导的关心支持下，在同事的热情帮助下，我必定会把工作做得更稳更好，争取在新的一年中会有更好的成绩。
述职人：__
年月日
财务出纳个人述职报告2尊敬的领导：
您好!
在公司班子的大力支持下，我带领广大财务人员紧紧围绕年度财务工作思路，不断夯实财务基础工作，规范财务业务流程，创新财务管理方法，改革财务管理体制，着力强化平稳、受控运行，为全面完成公司的各项目标做出了应有的贡献。以下是我的述职。
一、财务信息化建设取得新突破
在零售费用定额管理方面，我们积极推导、演绎和引申建筑行业定额管理理念，在调研、总结和开发软件的三个阶段一直处于板块水平，得到了板块的认可，并委托我公司实施软件开发和系统推广工作。目前系统已经开发成功，预计在销售系统全面上线，为销售公司全面贯彻低成本发展战略、创新成本控制手段、实现管理向基层延伸奠定了坚实的基础。
在资金管理系统建设方面，通过近一年的调研、开发和推广，基本实现了对库站资金的实时监控，实现了与业务系统、零售系统的信息共享和系统自动控制，实现了资金的自动汇划、收付凭证的自动生成、账户余额的实时监控。为进一步降低资金头寸、提高核算速度和质量、降低资金风险提供了方便、快捷的信息平台，是资金管理历程中的一次跨越式变革。
二、注重过程、加强监控，预算管理水平稳步提升
1、月度滚动预算和资金联动控制得到进一步加强，__公司实现了从被动接受到主动执行的转变，有效保障了费用合理、均衡发生，全年费用指标均控制在板块下达指标范围内。
2、通过收集整理第一手资料，深入贯彻上级单位管理意图，预算编制得到了板块领导的高度评价，预算汇报圆满成功。
三、本人的政策水平、专业水平和领导水平还有待进一步提高
1、对财务专业的许多新事物、新知识和新形势关注不够、掌握得不够透彻，对国家和上级单位的相关政策法规理解还需要进一步加强。
2、到基层去得还不够，对有些基层反映的问题解决不够迅速，抓工作没有一抓到底，布置工作多，监督检查工作少。
在今后的工作实践中我将努力提高各方面综合素质，不辜负组织和公司员工对我的信任和期望。
我将根据公司整体战略部署，带领全体财务人员，继续发扬成绩，开拓进取，以严谨务实的工作作风，高标准、高质量的工作要求，扎扎实实做好各项工作，为公司的发展作出新贡献。
财务出纳个人述职报告3尊敬的领导、亲爱的同事们：
大家好!
20__年_月份我有幸成为公司的一员，主要是在财务部担任出纳工作，在财务部业务种类繁多的地方，我的职责是现金收支，现金日记账的登记和账务核对，手写支票，工资及奖金的核对和发放。回顾这几个月来的工作，我虚心学习新的专业知识，积极配合同事之间的工作，努力适应新的工作岗位，以最快的速度和的状态进入自己的工作状态，我的缺点也是不可掩饰的，我的工作总结请大家评议，欢迎大家提出宝贵意见。
首先，在领导的帮助下我了解了出纳岗位的各种制度及其日常的工作流程。在同事们的指导和帮助下使我学到了很多工作中的知识，使我最快的熟悉了这份新的工作。在工作岗位没有高低之分，一定要好好工作，来体现人生价值。同时为了提高工作效率，平时自学电脑知识和erp的出纳知识及操作，利用erp使工作更加准确和快速。
其次作为公司出纳，我在收付、反映、监督四个方面尽到了应尽的职责，过去的几个月里在不断改善工作方式方法的同时，顺利完成如下工作：
一、日常工作
1、严格执行现金管理和结算制度，定期向会计核对现金与账目，发现金额不符，做到及时汇报，及时处理。
2、及时收回公司各项收入，开出收据，及时收回现金存入银行。
3、根据会计提供的依据，与银行相关部门联系，井然有序地完成了职工工资和其它应发放的经费发放工作。
4、坚持财务手续，严格审核(凭证上必须有经手人及相关领导的签字才能给予支付)，对不符手续的凭证不付款。
二、其他工作
1、迎接公司上市财务审计，准备所需财务相关材料为迎接审计部门对我公司账务情况的检查工作，做好前期自查自纠工作，对检查中可能出现的问题做好统计，并提交领导审阅。
在工作中，我忠于职守，尽力而为，领导和同事们也给了我很大的帮助和鼓励。
2、完成领导交付的其他工作。
三、回顾检查自身存在的问题
1、学习不够。
当前，以信息技术为基础的会计软件的应用及理论基础、专业知识、工作方法等不能完全适应新的工作。
2、对针对以上问题，今后的努力方向是：加强理论学习，进一步提高工作效率。
对业务的熟悉，必须通过相关专业知识的学习，虚心请教领导和同事增强分析问题、解决问题的能力，努力学习，争取在明年取得会计从业资格证书。
综上所述，在过去的一年中，付出过努力，也得到过回报。人到中年，用严肃认真的态度对待工作，在工作中一丝不苟的执行制度，是我们的优势。我坚持要求自己做到谨慎的对待工作，并在工作中掌握财务人员应该掌握的原则。
作为财务人员特别需要在制度和人情之间把握好分寸，既不能的触犯规章制度也不能不通世故人情。只有不断的提高业务水平才能使工作更顺利的进行。在即将到来的2020年，我会扬长避短，更好的完成本职工作。
谢谢大家!
财务出纳个人述职报告420__年__月__日，我通过面试，来到___地区投资公司财务部工作，不觉已经工作两个月了，在这两个月的工作中，我努力适应新的工作环境和工作岗位，虚心学习，埋头工作，履行职责，较好地完成了各项工作任务，现将我的两个月来的工作情况总结如下。
一、思想方面
在工作初期，我认真了解公司的发展情况并学习公司的管理规章制度，熟悉财务相关日常工作事务，同时努力完善工作的方式、方法，提高自己的工作能力，以全新的姿态迎接工作的挑战。每周四晚上都在公司学习相关企业里面的课程，受益匪浅，虽然以前也学习了，但是没有贵公司学习的这么详细，这么认真，从这段时间的学习中我懂得怎么在一个企业中做好做棒，知道怎么提升自己，如何在一个企业中长久做下去。
二、工作方面
端正工作态度，严守组织纪律。我始终以饱满的热情迎接每一天的工作，始终以100%的状态对待工作。
1.耐心细致地做好财务工作
我在贵公司做了半个月左右，在这半个月里，我和公司的员工相处融洽，虚心学习且大概了解部门的相关财务和业务往来，同时也完成了领导安排的任务，了解在建工程科目和即将成立新公司的一些财务基本流程。半个月过后我被调到了新成立的公司，____地区____有限公司的财务部做会计，当时我十分害怕，我怕自己做不好，一家新成立的公司在财务上什么都没有建立，财务部又才我一个人，我要把这个财务上没有的东西都要重新建立起来，我很担心，不过在领导和同事的鼓励下，我加班加点，虚心学习，看大量有关书籍，了解了公司概况之后我慢慢就学会怎么去打理一家新公司的财务部。酒店开始筹办修建过程中，我严格财务制度，做好每一笔账，确保了收支平衡。对于每一笔进出账，我都认真核对发票、账单，根据财务的分类规则，分门别类记录在案。按照财务制度，我细化当月收支情况，搞好每月例行对账。
2.积极主动地搞好文案管理
对部门环境影响评价项目资料档案的系统化、规范化的分类管理是我的一项经常性工作，我采取平时维护和定期集中整理相结合的办法，将档案进行分类存档，我认真搞好录入和编排打印，并根据工作需要，制作表格文档。两个月来，我基本上保证了办公室日常工作的有序运转，同时积极主动地完成上级领导交办的其他事情，并积极参与昌都地区投资公司相关学习和工作。面对繁杂琐碎的大量事务性工作，我强化工作意识，注意加快工作节奏，提高工作效率，冷静办理各项事务，力求周全、准确、适度，避免疏漏和差错。在领导和同事的帮助和支持下，我基本上做到了事事有着落、件件有落实。
财务出纳个人述职报告520__年我幼儿园出都取得了可喜的成就，作为幼儿园出纳，我在收付、反映、监督、管理四个方面尽到了应尽的职责，特别是在非典期间，仍按时到银行保险等公共场合办理业务。
在过去的一年里在不断改善工作方式方法的同时，顺利完成如下工作。
一、开学期间日常工作
1、与银行相关部门联系，井然有序地完成了职工工资发放工作。
2、清理客户欠费名单，并与各个相关部门通力合作，共同完成欠费的催收工作。
3、核对保险名单，与保险公司办理好交接手续，完成对职工的意外伤害险的投保工作。
4、做好200_年各种财务报表及统计报表，并及时送交相关主管部门。
二、其他工作
1、迎接评估，准备所需财务相关材料，及时送交办公室。
2、为迎接审计部门对我公司帐务情况的检查工作，做好前期自查自纠工作，对检查中可能出现的问题做好统计，并提交领导审阅。
3按照公司部署，做好了社会公益活动及困难职工救济工作。
三、在本年度工作中
1、严格执行现金管理和结算制度，定期向会计核对现金与帐目，发现现金金额不符，做到及时汇报，及时处理。
2、及时收回公司各项收入，开出收据，及时收回现金存入银行，从无坐支现金。
3、根据会计提供的依据，及时发放教工工资和其它应发放的经费。
个人情况汇报材料范文第3篇
为贯彻落实市联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》(银监通6号)、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发7号)精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。
一是提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。
二、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
三、严谨工作、生活作风。
在工作作风上，主要做到了以下四点：一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义，不作表面文章；上报数字以实为本，不搞凭空捏造，无中生有；汇报工作敢说真话实话，不夸夸其谈，弄虚作假，做到说话让人相信，办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解；严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下，提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。
生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。
四、存在问题。一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研出纳工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。二是工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。除出纳工作较为重视，对其它工作不愿主动插手。三是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。四是内控制度的落实存在薄弱环节，同事间相互信任，“四双”制度落实不够全面等。
五、今后的努力方向。一是始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化对农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
（出纳自查）
为贯彻落实好联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案等文件。通过学习讨论，特别是联社主任的动员大会的讲话,使我充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，以提高案防范意识,并结合自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、加强政治理论业务学习。坚持四项基本原则，拥护国家和农村信用社的改革开放政策，深入学习“三个代表”重要思想。认真学习金融法规和各项规章制度，认真执行信用社的规章制度。加强自己的思想政治教育，为自己树立正确的职业道德观、人生观和价值观。
二、严格履行岗位职责。认真执行出纳制度，认真准确、及时、真实、完整的办理每一笔现金收付业务，合理安排库存留量，做好现金的上缴下拨工作，提高现金的使用率。掌握残缺币的兑换方法，正确办理残缺币的兑换，提高流动中人民币的清洁度。将完整、清洁和残币分别按要求墩齐、捆紧、及时上缴。在存取款注意鉴别票币的真假，发现假币坚决给予没收，并登记在册。同时传授客户如何判别真假币。能够坚持轧帐制度，做到帐、簿、款相符。严格执行长、短款，发现差错及时汇报、处理。按要求做好库房管理工作，保证库房内无潮湿、无虫咬。对于点钞机器设备，不定期的进行清理、保养、维护，确保设备正常使用。认真学习“五防一保”有关文件，安全保卫应急预案等,日常工作上能够做各方面防范措施。对于钥匙按规定严密保管以保护农村信用社财产和自身安全。
三、存在问题：学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。总认为自己是一名出纳员,业务上注重学习出纳业务，对其他工作业务学习不够。工作上还不够积极主动，有时候只求过得去，不愿主动去学去想。内控制度的落实也存在薄弱环节，有些制度落实不够全面等。
随着案件专项治理的深入开展,今后，本人将坚持政治业务学习，特别是政治理论学习，让自己时刻保持清醒的头脑，对有关诈骗、抢劫、盗窃等案件的文件深入分析，汲取经验教训，进一步提高安全防范意识。认真学习农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则，真正把内控制度落到实处。
（信用社主办会计自查）
为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发192号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。
根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学习了我社制定的《市农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《市信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《市农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《市农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《市农村信用社会计出纳人员操作规程》、《市农村信用社年度财务费用管理实施办法》、《市农村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对照相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。
一、业务方面
1、一年多来，本人担任农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，按照新的业务操作流程和规范，结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内
部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。
2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，我在抓好各项内控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时提出整改意见，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，并及时向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间安排不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度，结合我社的实际情况，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分情况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好本职工作。
3、作为主办会计，我能认真核算各项财务收入，严格成本管理，认真组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为主任的经营决策提供数据。
4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避免出现遗失。
5、能按照制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用；二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作；三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作；四是及时核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作；五是能及时、准确地完成各种会计报表的编制。六是每季度对财务收支情况进行详细的分析，便于主任的经营决策。
6、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会计工作的“十六项基本规定”，保证会计核算达到“五无”、“六相符”。
7、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。根据实际情况，合理制定各网点的库存限额，在保证资金安全的同时，最大限度地压缩现金资产的占用。按照有关规定，能加强固定资产购建项目的管理，做到有计划、有审议、有报批。定期对固定资产盘查，严格控制固定资产的规模。但是对闲置的固定资产不能及时做到盘活或处理，比如位于新圩的商住土地，已闲置多年未加以妥善的处理。对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际需要在网点之间或领用人之间进行调剂后，不能做到及时登记，有些物品损坏后，也未能及时进行处理。
8、能够严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支按照标准实行，需要上报审批的财务费用均待联社批复后才出帐列支；报销费用严格执行经办、证明、主任“双签”制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会计处理正确、清楚，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并及时反映和汇报，自觉维护财经纪律。
9、随着信用社业务不断的发展，各种业务水平不断提高。我深知要做好主办会计，一定要有熟悉的业务知识，才能做好会计辅导工作。因此我在熟练基本功的同时，注重对新业务知识的学习，不断提高自己的业务水平；熟悉各项会计、出纳等制度；适时学习相关的电脑知识，掌握电脑操作、运用和管理的技能。
10、对于信用社的文件收发登记能够认真负责，及时登记并草拟执行意见，按时按量按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档，便于日后的查阅。
11、做为信贷审批小组的成员，能积极参与信贷审批会议，认真听取责任信贷员的相关介绍，及时提出自己的意见。但是由于没有参与贷前的调查工作，因此意见也只能局限于书面的材料上，不能真正做到对每笔贷款合规性的正确判断。
二、“三防一保”方面
做为一名金融工作者，深知安全保卫工作的重要性。除了能经常阅读有关“三防一保”的文件外，还时常关注社会上的一些金融案件，吸取经验教训，安全防范意识也逐年增强。不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治安形势，使我更加自觉地将安全工作落实到每一个细节，消除残留的麻痹思想。
营业前，能协助临柜上班人员做好营业前的各项准备工作，例如安全器械的到位情况、柜台内外的整洁与否、监控系统的运行情况等。营业期间，能用心留意柜台外的一切可疑人员，协助一线人员做好柜台服务。营业终了，通常能在看到网点的库款安全入箱上介后，锁定门窗，并且确认无异常情况后方才离开。
在人员安排出现空缺的情况下，我能积极地参与头寸的调拨与库款箱的押运工作。并能按照要求做好记录，手持安全防卫器械，全程提高警惕，停车时留意观察外面的情况，确认安全后方才开门下车，杜绝存在麻痹大意的思想。
通过认真回顾与总结，经过一段时间的自我反省，自我检查，才发现自己还存在着许多的不足之处，许多地方还存在有潜在的安全隐患。我将会在最短的时间内，针对自查中发现的问题一一对照相关的制度和操作规范，一一进行整改，确保将每一条款，每一细则，真真正正地落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未在自查中发现的问题，给我提出宝贵的意见，我将会虚心接受，及时改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督，帮助我进步，使我在工作学习中不断提高各方面的素质；不断增强抵御各种腐败思想的能力，不断完善自我。为此，我郑重承诺，我将严格遵守单位制定的各项规章制度，严守岗位，尽职尽责，不干不参与任何违法犯罪行为，否则，甘受单位按章处罚
（信贷员自查报告）
根据联社深化三项治理工作的文件精神,以规范行为、防范案件，查找问题、解决问题，放下包袱、轻装上阵为思路，对照联社下发的告全体员工书所列排查内容，对个人在工作中存在的问题充分暴露，深挖根源，充分认识和领悟三项治理工作的重要意义，以促使个人通过这项活动的开展，通过这次对存在问题的排查整改，能够在以后的工作中不断的进步，作出如下总结。
一、学习上。作为一名信贷人员，我在平时的工作中，能够学习信贷业务及相关知识，较熟悉地掌握了业内知识，但仍不够努力，总是沿袭一些以往的经验办事，不能够满足个人和工作对知识的需要，没有深层次的去钻研开创一些新的业务处理方法，因此在以后的工作中仍应更加努力学习各类相关知识。
二、思想上。三项治理工作在我县信合系统已开展了将近两年的时间，各级领导非常重视此项工作的成效，我作为一名党员，在思想上绐终高度重视，深知这项工作的重要性，不敢有丝毫懈怠。
三、信贷管理上。自调入社以来，时刻保持清醒头脑，办理贷款手续，力求完善，不出差错，确保手续真实合法。但在经济档案的整理上，贷前贷后的检查上，存在一定的惰性，小部分的档案信息没有完善，一些几千元额度的小额贷款，总是片面的认为手续办理的合规，片面的相信担保人、介绍人，而没有更为细致的调查。此一问题在今后的工作中将做为重点予以改进，杜绝违规行为，降低贷款风险。
四、内控制度的执行上。多年来始终坚持按章办事，努力执行好各项规章制度。但仍在一些细节的问题上出现漏洞，如在安全制度的执行上，信贷室的后门总是关不住，外人很容易进入院内，容易造成隐患；在经手股金的处理上，均能账款清晰，及时入帐，无截留行为；无截留贷款本息行为、擅自挂息等经营违规行为；无虚报费用，私设小金库待为；无擅自罚款，乱收手续费行为。
五、工作作风上。我在工作中，兢兢业业，没有利用职权索要、接受他人财物的行为，也不曾经商、入股办企业，更无侵占集体财产的行为，无涉及黄赌毒等违法行为，始终保持一个信合职工的光辉形象。工作日的中午不允许外出就餐，是为了杜绝信贷人员中午喝酒后，下午不能正常办公，以及禁止吃拿卡要行为的一项行之有效的方法之一，但是在我身上仍然存在少数几次中午与朋友饮酒影响下午办公的现象。在今后的工作中，一定杜绝此类现象，规请领导与同事们监督。
此项工作的开展，非常必要，让我充分认识到，在信用社工作责任重大，想干好信用社的工作，更是要时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的懈怠，踏踏实实工作，老老实实做人，任何违规违法的行为都是对集体，对自己的不负责，通过此次三项治理工作的开展，通过这次对个人存在问题的剖析，我的思想受到了洗礼，得到了净化，在以后的工作中我一定会做好每一件事，努力争当一名优秀的信合员工。
（信用社案件专项治理工作自查情况）
根据省联社《关于进一步做好农村信用社案件专项治理工作的通知》精神,以县联社《关于开展案件专项治理工作的实施方案》为内容,结合我社实际,从月初至月上旬,我社积极开展了案件专项治理活动.成立了以主任同志为组长,副主任、委派会计、分社负责人为成员的案件专项治理领导小组,对我社的内控制度、信贷管理、三防一保等工作进行了全面的自查,重点检查了印鉴密押,重要空白凭证,现金管理,信贷业务,对自查发现的问题进行了现场整改.
1、全面动员,组织职工认真学习案件专项治理工作的重要性,要求各岗位职工端正思想,摆正位置,先从自身岗位自查,对照有关制度的要求,自查自纠,对发现的问题要求及时反映,不得隐瞒,知情不报,对其他岗位其他员工的业务行为和管理行为提出意见.
由委派会计同志负责实施对分社、社部各岗位执行规章制度的情况进行检查.基本操作规定执行情况较好,“一分四双”和交叉复核制度、“十六项”基本规定、业务操作流程符合制度要求,重要空白凭证帐实相符,销号登记簿与领用、使用情况相一致,分社在领入重要空白凭证时未按要求入库,而是直接留在柜面使用,已责令立即纠正.检查了会计凭证、帐簿、各类登记簿,会计凭证要素齐全,帐簿设置合理,错帐冲正规范,计息正确.有少数收贷凭证及借款凭证未签经办人名章,帐簿有硬性涂改现象.
2、对微机储蓄业务进行了检查,能按操作程序进行操作,特殊会计业务无缺漏登记的情况,操作员临时离岗能退出操作系统.由于分社掌握微机操作技能的仅操作员和出纳员,存在操作员离岗时由出纳员代岗,而由信贷员代出纳岗的串岗现象.
3、对内部往来资金帐户进行了核对,查实了未达帐项.支票帐户存款能按月发出对帐单,但收回率较低,一是我社对睡眠户存款无法及时联系处理,二是许多农村公司企业会计核算不健全,不重视对帐工作,造成一部分对帐单滞留信用社,一部分对帐单发出后迟迟不能收回.我社已加强了对帐工作的管理,进两个月发出和收回率明显提高.通过业务过程随机核对了储蓄存款余额,分社和社部分别核对,除未登折款项外,帐折均相符.对帐据、帐实、帐卡、帐帐、帐表进行了通打核对,检查日均做到了相符.
4、对印、押、证的管理进行了重点检查.岗位设置合理,能起到相互制约的作用.各类印章的启用、使用和保管符合规定要求,检查中发现有个人名章长时间闲置桌面的情况,已当场要求改正,要求所有员工重视印章的管理和使用,杜绝印章、凭证管理上的漏洞.
信贷业务方面.我社已建立了贷款授权,贷款责任追究和贷款的审批制度.在联社对信用社授权的基础上,由信用社对信贷员进行了授权,对大额贷款由审批小组进行集体研究审批,落实第一责任人.农户小额信用贷款发放管理与农户档案的限额一致,大额贷款建立了信贷档案.信贷管理工作一直是困扰信用社经营的重点和难点.去年以来,尽管我社在信贷管理上加强了风险控制,规范了贷款操作程序,也取得了明显的成效,但存在的问题仍比较多,尤其对存量贷款的清收化解措施乏力、手段单一,对茶厂和茶厂各万元的贷款只能在提供抵押物的基础上办理续贷手续.农
的弱质性,信用社贷款的期限管理与农业生产周期的不一致,致使农户个人贷款违约率较高,信贷人员往往处于被动的局面,对刚刚产生的逾期贷款进行催收,而对刚性更强的不良贷款的化解显得力不从心.
5、农村信用社个人贷款种类多,客户数量大,获取信息的渠道狭窄,严重的信息不对称使信贷人员处于茫然无着的状态.“三查”制度的流于形式,从事信贷人员的观望等待心理,往往使一笔有问题贷款得到关注时,通常已经比较严重了.农村信用社的考核机制和工资制度,迫使信用社从高管到一般员工,为了求短期的发展,为了取得最多的经济效益,往往把预期收益想象的较高,往往千方百计甚至不考虑实际可能去扩大业务,其结果必然使风险产生且加剧.
6、“三防一保”方面.信用社已与员工签定了安全责任书,落实了安全责任.安全防卫设施,消防设施处于正常运转的状态.信用社制订了防暴预案,要求职工熟悉安全保卫工作的要求,在遭遇突发事件时保持头脑冷静,采取积极有效的应对措施.
通过自查,我社进一步提高了案件的防范意识,对一些过时的规章制度进行废止和重订.力图通过对重点部位和岗位的有效监督,提高经营管理水平,促进我社健康稳定发展.
通过自查,我们也剖析了内控制度长期流于形式的原因.
7、内控制度从无到有,从初步建立到形成一项系统的制约控制机制,凝聚了信合人强化制度的决心和心血.但这几年的发展似乎误入歧途,大量的类同的规章、制度、办法、责任制,挂在墙上、夹在文件夹里、存在电脑中,登记簿、工作日志一字排开,越设越多,一笔挂失业务要登记挂失登记簿、登记会计特殊事项登记簿、登记计算机工作日记志,一笔借款要登记受理登记簿、借款合同登记簿、内勤工作日志.上级检查乐于看登记簿看工作日志,却往往忽视实地的实质性的检查和盘点.很多信用社也热衷于以规章制度的装订精巧,以登记簿的名目繁多展示内控制度建设的完善.查库制度、“三防一保”检查纸上谈兵,事后监督制度勾勾画画,大事小事都要报告,鸡零狗碎也要形成书面材料,相同格式、相同内容的报告一年送上四次.执行上的流于形式根源于内控制度本身的形式主义泛滥,源于形式山上的河水只能归于形式的窠臼.委派会计实行以来,在抓内控、抓防范、抓监督的过程中起到了关键的作用,但多数委派会计的大部分时间大部分精力都置身于必须的不容滞后的繁琐的具体的会计业务中.委派会计本身也还是一个风险源,却赋予其监督与管理的重任,只能是以剩下的一点点时间一点点精力在形式的河流上随波逐流,而内心却流淌着真实的无奈.
其实,内控制度建设只需紧紧围绕着“一分四双”,“六相符”,“十六项基本规定”的贯彻落实来进行,在各岗位之间形成有效的制约机制.以基本制度为经,以各项业务和重点部位为纬,织就一张缜密的内控之网,无重复、无遗漏,不断地加以完善,随时能发现触网之鱼.而委派会计不能是联社放养的一尾鱼,鲨鱼也不行,他应该是一位吃苦耐劳技艺高超的渔夫,鱼鹰也可以.内控制度建设山重路遥,案件专项治理工作常抓不怠,而什么时候内控制度真正落实了,案件专项治理工作也就不需要了.
（案件专项治理自查）
自参加农村信用社工作年以来，我一直以一名合格的员工严格要求自己，树立“社兴我荣、爱社如家”的主人翁精神，认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策。通过本次学习联社印发《农村信用社案件专项治理实施方案》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发77号)精神等文件，使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下：
首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何组织，不参加赌博、等非法行为。认真执行好农村信用社各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为分社一名记帐员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制度，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。
但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。2、有时个人印章没有及时保管好。3、办理业务时，有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。
（信用社案件专项治理工作）
为了深入贯彻落实省银监局办关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，保证改革和发展的顺利进行。月日我社召开案件专项治理工作分社负责人以上会议，会议正式拉开了在开展以加强制度建设为主要内容的查防案件专项治理工作的序幕。其后，按照联社关于加强案件专项治理的工作安排、步署，分步实施，逐步推进
一、明确指导思想
本次专项治理工作，我社要求全体职工深刻领会各级银监部门部署的要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚持从严治社，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为农村信用社改革和发展创造良好环境。
二、目标和内容
专项治理工作的目标是：标本兼治，加强内控制度建设，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生。
具体内容如下：
自查的主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了详细的操作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：信用社与客户、行社往来以及信用社内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账；对未达账和差错处理是否有流程控制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为；是否对可能发生的账外经营行为进行监控；业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否垒大户和超权限、或违规放款，抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力；担保人是否有经济实力，信贷档案是否符合规范。
二、存在问题
这次通过学习《澄海农村信用合作社联合社案件专项治理工作方案》的会议精神和通知要求，结合本单位的实际工作和岗位职责，对本社过去的工作进行一次全面的自查，通过对照信用社的岗位职责和安全保卫及各项内控制度，还存在以下不足和有待改进的地方：
1、思想觉悟不够高。一是本社连年来安全无事故，产生了麻痹大意的思想，对平常工作细节不够重视，有时对工作和上级交给的任务存在简单了事的想法。二是学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，对政治学习不够深入。
2、业务素质还有待进一步提高，体现在工作效率和操作规范的提高。对柜台服务认识还不够到位，与客户沟通的耐心和技巧还有待进一步提高。
3、内控制度的落实也存在薄弱环节，有些制度落实不够全面。
4、由于经警持枪证尚未到位，日常解款时无法持枪解款，存在安全隐患等。
三、采取的措施
根据以上查找出来中存在的缺点和不足。在今后的工作中，本社将严格执行信用社的各项规章制度，吸取教训，有针对性地改进存在的缺点和不足，做到有则改之，无则加勉，不断完善，踏踏实实工作，热忱服务，努力做好本社的各项工作。
1、为了加强自控体系建设，我社着重从思想上防范。案件防范以人为本，领导班子树立内控制度建设重要性的正确认识，坚持以思想教育为主，从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思想防范长堤。一是要强化员工政治思想教育，不断提高员工思想政治素质，以当前银行出现的一些反面典型案件并结合身边发生案例教育员工，树立正确世界观、人生观、价值观，培养优良的道德品质和思想作风，过好权力关、金钱关、人情关，做到正确使用权力，不，金钱面前不动心、人情面前讲原则。二是强化员工法规制度教育，经常开展法纪教育学习，使他们知法、懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我控制能力，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任。三是强化体制建设，必须建立起有力的内控监督体系，加强内控队伍建设，确保内控制度的执行，树立起强烈的案件防范意识。
2、我社从制度上防范，加强互控体系建设。制度是规范人的行为的保证，是相互控制的基础，员工之间、岗位之间、上下级之间要相互控制监督，建立一种制度防范的长效机制。一是建立领导负责制，大社主任为案件防范主要责任人，各分社负责人为本分社案件防范具体责任人，从而做到一级抓一级，一级对一级负责。二是建立岗位责任制，要求在各岗位、上下级之间建立起相应的岗位责任，按照“谁主办、谁负责、谁主管、谁连带，谁直接违规，谁就是直接责任人”的原则，逐级追究责任，信贷方面，严格执行审贷分离制度。
3、我社从强稽核检查，加强监控体系建设。一是积极配合联社稽核队伍对各个网点业务经营活动在进行常规稽核的同时，还要开展多种形式的专项稽核、重点稽核，密切关注资金流向，预防内部人员利用职务与工作之便作案。二是加强对个别人员的重点监控，利用一些蛛丝马迹观察了解员工思想行为变化情况，对思想不纯，有不正常苗头的人要重点管理，特别是对其八小时以外的行为进行明查暗访，做到问题发现早、案件预防早的效果。三是加大内控制度检查，做到不留死角。对分社建立的内控制度要加大检查力度，采取定期不定期抽查，临时突击检查等多种
方式，督促员工坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高认识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。
（营业部案件专项治理工作）
为了深入贯彻落实中国银行业监督管理委员会监管局信用办关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，保证改革和发展的顺利进行。月日我部召开案件专项治理工作全体职工会议，会议正式拉开了在开展以加强制度建设为主要内容的查防案件专项治理工作的序幕。
一、明确指导思想
本次专项治理工作，我部要求全体职工深刻领会各级银监部门部署的要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚持从严治社，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为农村信用社改革和发展创造良好环境。
二、加强组织领导
为切实加强对防范操作风险和案件专项治理工作的领导，我部成立了防范操作风险和案件专项治理工作领导小组，组长：王，副组长：成员：具体事务由负责，并及时向领导小组汇报案件治理工作的进展情况。我部高度重视案件专项治理工作，从本着暴露问题、暴露风险点为切入点，认真做好案件专项治理工作。
三、目标和内容
专项治理工作的目标是：标本兼治，加强内控制度建设，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生。
具体内容如下：
自查的主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了详细的操作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：信用社与客户、行社往来以及信用社内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账；对未达账和差错处理是否有流程控制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为；是否对可能发生的账外经营行为进行监控；业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否垒大户和超权限、跨区域或违规放款，抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力；担保人是否有经济实力或重复担保、信贷档案是否符合规范。
四、采取的措施
1、为了加强自控体系建设，我部着重从思想上防范。案件防范以人为本，领导班子树立内控制度建设重要性的正确认识，坚持以思想教育为主，从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思想防范长堤。一是要强化员工政治思想教育，不断提高员工思想政治素质，以当前银行出现的一些反面典型案件并结合身边发生案例教育员工，树立正确世界观、人生观、价值观，培养优良的道德品质和思想作风，过好权力关、金钱关、人情关，做到正确使用权力，不，金钱面前不动心、人情面前讲原则。二是强化员工法规制度教育，经常开展法纪教育学习，使他们知法、懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我控制能力，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任。三是强化体制建设，必须建立起有力的内控监督体系，加强内控队伍建设，确保内控制度的执行，树立起强烈的案件防范意识。
2、我部从制度上防范，加强互控体系建设。制度是规范人的行为的保证，是相互控制的基础，员工之间、岗位之间、上下级之间要相互控制监督，建立一种制度防范的长效机制。一是建立领导负责制，内勤主任助理为案件防范具体责任人，各专柜、分社柜长为本专柜、分社案件防范具体责任人，从而做到一级抓一级，一级对一级负责。二是建立岗位责任制，要求在各岗位、上下级之间建立起相应的岗位责任，按照“谁主办、谁负责、谁主管、谁连带，谁直接违规，谁就是直接责任人”的原则，逐级追究责任，信贷方面，严格执行审贷分离制度。
3、我部从强稽核检查，加强监控体系建设。一是我部对个网点业务经营活动在进行常规稽核的同时，还要开展多种形式的专项稽核、重点稽核，密切关注资金流向，预防内部人员利用职务与工作之便作案。二是加强对个别人员的重点监控，利用一些蛛丝马迹观察了解员工思想行为变化情况，对思想不纯，有不正常苗头的人要重点管理，特别是对其八小时以外的行为进行明查暗访，做到问题发现早、案件预防早的效果。三是加大内控制度检查，做到不留死角。对分社、专柜建立的内控制度要加大检查力度，采取定期不定期抽查，临时突击检查等多种方式，督促员工坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高认识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。
（案件专项治理自查报告）
自参加农村信用社工作年以来，我一直以一名合格的员工严格要求自己，
树立“社兴我荣、爱社如家”的主人翁精神，认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策。通过本次学习联社印发《农村信用社案件专项治理实施方案》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发77号)精神等文件，使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何组织，不参加赌博、等非法行为。认真执行好农村信用社各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为分社一名记帐员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制
，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。2、有时个人印章没有及时保管好。3、办理业务时，有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。
（出纳自查报告）
为贯彻落实好联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案等文件。通过学习讨论，特别是联社主任的动员大会的讲话,使我充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，以提高案防范意识,并结合自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、加强政治理论业务学习。坚持四项基本原则，拥护国家和农村信用社的改革开放政策，深入学习“三个代表”重要思想。认真学习金融法规和各项规章制度，认真执行信用社的规章制度。加强自己的思想政治教育，为自己树立正确的职业道德观、人生观和价值观。
二、严格履行岗位职责。认真执行出纳制度，认真准确、及时、真实、完整的办理每一笔现金收付业务，合理安排库存留量，做好现金的上缴下拨工作，提高现金的使用率。掌握残缺币的兑换方法，正确办理残缺币的兑换，提高流动中人民币的清洁度。将完整、清洁和残币分别按要求墩齐、捆紧、及时上缴。在存取款注意鉴别票币的真假，发现假币坚决给予没收，并登记在册。同时传授客户如何判别真假币。能够坚持轧帐制度，做到帐、簿、款相符。严格执行长、短款，发现差错及时汇报、处理。按要求做好库房管理工作，保证库房内无潮湿、无虫咬。对于点钞机器设备，不定期的进行清理、保养、维护，确保设备正常使用。认真学习“五防一保”有关文件，安全保卫应急预案等,日常工作上能够做各方面防范措施。对于钥匙按规定严密保管以保护农村信用社财产和自身安全。
个人情况汇报材料范文第4篇
公司组建后，因利益纠葛，三个人之间的矛盾日益尖锐。最终，“创业联盟”以悲剧收场……
三个职场不如意好友，
组建“创业联盟”当老板
2013年6月9日上午，秦鹏邀请一个客户吃午饭，却意外地遭到了对方拒绝。秦鹏打听后得知，原来该客户是被他昔日的好友、曾经一起创业的曹光明挖了墙角，一股恨意瞬间在他心头涌起。
曾经，秦鹏、曹光明和陈昆三人不仅是好友，还一起组建了“创业联盟”。那么，曾经亲密无间的好友为何会反目成仇？
今年27岁的秦鹏出生在广西桂林，父母都是下岗工人。秦鹏学习努力，发誓要改变家庭命运。高考后，秦鹏被昆明的一所大学录取。读大学期间，爱好打篮球的他逐渐和同班同学曹光明成为了好友。曹光明来自云南大理，家境一般，父母都是普通工人。两人成为好友后，一起上自习，一起打球，一起聊理想，他们都对未来充满了憧憬。
四年光阴弹指而过，转眼就到了毕业季。秦鹏和曹光明就读的高校并非重点大学，所学专业也不热门，再加上他们一心想留在昆明发展，求职之路充满了艰辛。
秦鹏的观点是先就业再择业，毕业前夕，他就和一家连锁超市签订了就业协议，岗位是市场专员，待遇一般，而且经常在外奔波，比较辛苦。
每次看到曹光明垂头丧气面试归来，乐观的秦鹏都会安慰他：“兄弟，咱们必须要面对现实，俗话说的好，骑驴找马，走一步看一步，别想太多了，先找个工作干着再说。”在秦鹏的鼓励下，不久，曹光明也进入一家小广告公司，成为了靠业绩提成拿工资的业务员。
参加工作后，由于忙碌，秦鹏和曹光明之间的联系比过去少了很多。
秦鹏所在的公司员工较多，素质良莠不齐，他小心翼翼应付着，却还是在不知不觉中得罪了一些同事。一次，秦鹏和两个同事一起去做市场调研，闲聊时说到主管，秦鹏随口说：“听说他是靠亲戚才爬上来的，能力不怎么样，上次开会就被经理批评了……”秦鹏本是说者无心，但其中有个同事很快将他的话告诉了主管。没过多久，秦鹏就受到了打击——被调到石林去做市场专员。
来到一个陌生的环境，一切都要从头做起，秦鹏内心苦闷，却又无可奈何。就在这时，秦鹏的女友见他越混越差，毫无前途，提出了分手。失恋的打击，让秦鹏心如刀绞。苦苦支撑了半年，他辞职回到了昆明。
此后，秦鹏相继在几家小公司打工，但都不太顺心。和秦鹏境况差不多的曹光明，几年间也多次跳槽，但大多从事的还是营销工作。由于应酬较多，曹光明经常喝得酩酊大醉，却挣不到什么钱，还在公司受上司的气。
2010年3月的一天，曹光明的高中同学陈昆从深圳回到昆明，曹光明为他接风洗尘。席间，在深圳打拼多年的陈昆说：“给别人打工这么多年，真是看够了别人的脸色。其实，在深圳我一直在做物业，这个行当入行门槛不高，只要坚持做下来，是很有前途的，只是我现在没有这么大实力，否则一定自己当老板。”
曹光明一听，顿时来了精神：“我有个大学很要好的同学，他也混得不如意。一直想创业，但因为受人脉和资金的限制，没能如愿。你这个项目如果切实可行的话，不如我把他找来咱们一起合计合计，说不定能找到新办法呢。”随即，曹光明拨通了秦鹏的手机，很快秦鹏就打车赶到了酒店。
一番寒暄后，陈昆将他所从事的物业情况详细做了介绍，并且对行业前景进行了细致的分析。一番话听得两人热血沸腾，陈昆对秦鹏说：“我跟曹光明是多年的铁杆兄弟，你跟他是多年的好友，既然眼前有这个好项目，咱们为什么不联手成为‘创业联盟’，共同出资金，注册公司，一起当老板……”三双手，紧紧地握在了一起。
随即，他们都以最快的速度辞了职。一番磋商后，秦鹏拿出12万元，曹光明和陈昆各出10万元，“创业联盟”正式宣告成立。由于秦鹏出资最多，理所当然他是公司总经理，曹光明和陈昆出任副总经理。
打工仔一跃成为老总，三个人都异常兴奋，意气风发地想象着美好的未来。
理想与现实有落差，
“创业联盟”矛盾重重
因为资金有限，公司办公地点只能选择在一处靠近马路的居民楼里，三人对办公地点的装修有了分歧。秦鹏认为：“现在的公司都注重包装，这样才显得有实力，才能吸引客户。虽然现在咱们的钱不多，但为了公司的长远发展，还是要投入，将办公室精装修。”陈昆当即提出反对意见：“公司的未来怎么样，现在还不知道，我们最好用最少的成本，先将公司做起来，等公司挣到钱，咱们完全可以搬到写字楼里，再好好装修一番。现在是能省一分钱是一分钱，毕竟这钱来得不容易。”曹光明也赞成陈昆的提议，无奈好面子的秦鹏说：“做大事不拘小节，我们要将眼光看得长远些，眼前我们的确困难，但也不能为了省几个小钱，让公司看起来没有样子。”秦鹏是总经理，其他两人对此虽有不满，但最终还是同意了他的方案。
装修完毕，为了尽快接到业务，三人划定了各自的业务范围，重点是对各自区域里的住宅小区、医院、写字楼进行攻关。晚上6点三人回公司，汇报各自的情况，然后再研究出相应的对策。
秦鹏的一个亲戚在一家小型医院做后勤，他第一时间联系上了亲戚：“我现在和朋友成立了一家物业公司，能否帮忙活动活动，将你们医院的物业包给我们？”在亲戚的活动下，秦鹏给医院的领导每人送了一份大礼，顺利取得了该医院的物业业务。
首战告捷后，秦鹏在曹光明和陈昆面前觉得非常有面子，晚上三人碰头开会时，秦鹏侃侃而谈：“当初你们还反对我装修公司，现在看到了吧，对方医院的领导来我们公司考察，我们要是没有这样的环境，人家会跟我们合作吗？所以，无论干什么事情，眼光决定未来……”看着他自满的神情，陈昆内心非常不快，当晚就打电话给曹光明，忍不住说：“送礼花了这么多钱，收入减支出为负数，秦鹏还沾沾自喜，看他的样子我就难受，我现在真有点后悔合伙创业了。”为了能将公司经营下去，曹光明只得好言劝慰陈昆。
此后，曹光明和陈昆也分别签下了几个小额写字楼业务，因为要支付清洁人员及保安的工资等，物业公司一直是保本经营。
苦苦支撑了一年多，陈昆对秦鹏的为人处事方式不敢苟同，觉得他们根本就不是一路人，再这样捆绑着耗下去，实在没什么意思。
2011年4月底，在一次三人的会议上，陈昆说：“合作这一年多，公司也没什么大起色，这一年多我们也经历了不少事，我的切身感受是，我还是个打工的料，所以，我决定退出公司，选择去打工。”
事已至此，秦鹏和曹光明不好再强留，只得让他选择退出。公司进行了一次财务核算，由于经营上亏损，最终退还陈昆2万元。这下陈昆可不愿意了，他对秦鹏大为光火：“公司平常出纳和会计都是你一个人，我们怎知道是什么情况！”在曹光明的劝说下，陈昆拿着2万元钱，骂骂咧咧地走了。
陈昆的离去，对曹光明来说是个不小的打击。创业这么久，公司丝毫没有出现盈利的迹象，过去打工虽然挣的不多，可每月拿到手的是实实在在的钞票，再看看眼前，投入的10万元眼看着就打了水漂，曹光明急得唉声叹气。公司不久前虽然接下一个小区的物业，但收到的物业费不多，很多业主都不缴物业费，再加上新招聘的保安和保洁人员每月的开支，公司陷入举步维艰的地步。
7月23日，实在忍无可忍的曹光明对秦鹏说：“公司再这样撑下去，我们都得喝西北风，要不咱们转让了吧，再想想别的路子。”苦熬了这么久，秦鹏也早已被折磨得身心俱疲。最终，公司以3万元的价格转让了出去。随后，曹光明应聘到一家基金公司做业务员，工作并不顺利。为了生活，他只能坚持下去。
9月底，曹光明接到了秦鹏的电话：“我最近去了南宁，一个亲戚做新型建筑材料发了财，我现在引进了这个项目。咱俩是‘创业联盟’的创始人，我不要你出钱入股，邀请你来做副总，给你30%的股份，专门替我出去开拓业务……”
曹光明立即打车赶了过去，对秦鹏的新公司实地考察了一番，晚上他又上网搜索了相关行业的新闻，发现这的确是一个创业的好项目，便辞职投奔秦鹏。
各自为营埋隐患，
“创业联盟”血腥落幕
有了曹光明加盟，秦鹏如虎添翼，他将市场开拓业务都交给了曹光明，自己一心忙着生产、配货。曹光明一直在不同的公司做业务，练就了良好的交际和沟通能力，再加上秦鹏引进的新型建筑材料在昆明市场上几乎为空白，所以曹光明没费多大劲就签下了几家建筑公司的合作协议。
有了这几家客户垫底，精明的秦鹏在心里一核算，发现利润非常可观。为了迅速占领市场，秦鹏贷款引进新设备，招聘员工，充实到生产销售的各个环节中来。
一次宴请客户后，秦鹏春风得意地对曹光明说：“过去我们开物业公司费了那么多心血，到头来白忙一场，这次总算选对了项目，你就等着跟我发财吧。”曹光明听了信心大增，带领员工全力以赴跑业务。
然而，春节临近，秦鹏只是额外给了曹光明5000块钱，承诺的30%股份却只字未提。曹光明虽然心里不爽，但也不好开口。
春节过后，秦鹏的老婆突然出现在公司。秦鹏解释道：“她天天在家跟我吵架，非要来管财务，担心我把辛苦挣的钱花在女人身上。”曹光明说：“夫妻俩都在一个公司，肯定搞不成事，还是让她回去吧。”秦鹏听了，未置可否。
自从秦鹏的老婆兼职财务，曹光明感觉日子难过了许多，报账时，她都会盘问得非常仔细。曹光明觉得不管怎么说，自己也有公司30%的股份，现在却像打工仔一样！
这年，公司的业绩上了一个新台阶，曹光明指望着年底能分到一大笔钱，谁知年底前，秦鹏的老婆却将公司一年来的账务拿给曹光明看，说公司亏损。曹光明一听就来气了：“公司现在生意这么好，怎么可能亏损。”他翻看了一下台账后，发现账目已经被处理得面目全非。曹光明明白了，秦鹏老婆之所以这么做，目的就是让他不拿钱。曹光明跑去找秦鹏讨说法，谁知，他却说：“账都是我老婆在搞，我也不清楚。”曹光明差点气炸了肺。
春节之后，曹光明找到秦鹏夫妻俩：“我不要这30%股份了，我接到一笔业务，就要拿提成。”谁知一个月后的一天，曹光明正在办公室里抽烟，秦鹏的老婆走进来说：“这是这个月你办公室的房租和水电费，你要是现在不给钱，我从你的工资里扣掉也行。”曹光明怒吼道：“你真是欺人太甚，你欠我20万提成，你先兑现了，再扣我房租和水电费！”经历了这件事后，曹光明彻底看清楚了秦鹏夫妇的真面目，他手上有大批客户，便果断辞职，然后悄无声息地也开了一家类似的公司。
2013年5月，曹光明对新型建筑进行了市场调查，引进一种新型生产设备，相比较秦鹏公司生产的产品，曹光明生产的产品品质更好，价格也更低廉。产品出来后，曹光明开车带着样品去一些老客户那里，凭着过去的交情，曹光明轻松抢走了秦鹏的业务。
业务员很快将一些建筑公司中止合作的情况汇报给秦鹏。在市场摸爬滚打多年的秦鹏立刻意识到是曹光明抢了他的饭碗，他随即和业务员带着礼物去几家公司拜访，发现果然是曹光明在作祟。
气得七窍生烟的秦鹏，立即给曹光明打电话：“你吃里扒外，抢了我的客户，这么做是不是太不厚道了？”曹光明不以为然地说：“我对你已经仁至义尽，你承诺给我的股份从来没兑现，还让你老婆做假账忽悠我。我为你开拓了多少业务，给你挣了多少钱，你心里有数，到现在你还欠我20多万提成，你说咱俩谁欠谁的！”话不投机半句多，两人很快在电话里破口大骂。
2013年10月14日上午，秦鹏带着老婆开车去曹光明公司理论此事。秦鹏说：“怎么说，过去咱俩也是‘创业联盟’，何况，没有我，也没有你的今天，最起码你不知道做这个行当能赚钱。你已经抢了我的客户，我也不想追究了，你每年给我30万经济补偿，咱俩各走各的道，你看怎样？”
曹光明哈哈大笑：“我凭什么给你30万？要说给钱，你先给我那20万……”秦鹏的老婆当即骂曹光明：“你就是个吃里扒外的狗，我让你公司的人都知道你是个什么样的人。”怒火中烧的曹光明站起来就扇了她一个耳光，三人很快动起了手。打斗中，势单力薄的曹光明被打得头破血流，他抓起一个装饰花瓶猛地朝秦鹏头上砸去，血流如注的秦鹏慢慢倒在了地上。公司员工拨打了急救电话，将二人送往医院救治。经抢救，二人并无生命危险。
个人情况汇报材料范文第5篇
一、指导思想
以科学发展观为统领，以道路客运市场秩序整顿为主线，以强化市场准入和安全、质量监管为手段，依法打击违法客运，规范经营行为、提高服务质量、净化经营环境，确保我市客运市场规范、稳定、健康发展。
二、整顿内容
㈠使用未取得道路客运和出租汽车客运（以下简称客运经营）经营权、无《道路运输证》的车辆从事客运经营。
㈡使用自用面包车、小轿车等不具备客运资质的车辆，使用摩托车、电动三轮车、残疾人代步车等不符合国家规定的车辆从事客运经营。
㈢无牌无证上路行驶和载人超过核定人数的各类车辆。
㈣无《驾驶证》驾驶车辆和无《从业资格证》经营客运的从业人员。
㈤以路代站、乱停乱靠、沿街转圈揽客、随意停放待租等违反城市交通秩序的电动三轮、人力三轮车、残疾人代步车、出租车、面包车、小轿车、公汽和公交车。
㈥情侣路、车站门口、烈士陵园门口等各类轿车、面包车车辆乱停、待租行为。
㈦客运经营者擅自倒卖客运线路经营权或出租汽车经营权行为。
㈧取消客运联合体,实行公司化管理。
㈨为争抢客源、垄断经营，有组织强行占道阻车、拉客等扰乱客运市场正常经营秩序的行为。
㈩客运班线经营者（含过境车辆）不按批准的线路、班次运行，不按规定的客运站点上、下旅客，无正当理由改变行驶线路，甩客、倒客和沿途揽客。出租汽车客运经营者异地经营（送客到异地但不招揽回头客的除外）、以包车名义经营班线客运。
（十一）客运经营者、出租客运经营者不执行物价部门核定的客运价格，擅自提高或降低票价，以及无故不使用计价器、不给客票、坑、宰、卖、甩客、拒载等严重损害旅客利益的行为。
（十二）客运经营者、出租客运经营者出现擅自停运、罢运、无理取闹、缠访、闹访等性质严重的行为。
三、方法步骤
全市道路客运市场秩序整顿工作时间为2012年7月25日至2012年9月30日，分四个阶段进行。
㈠调查、摸底阶段（2012年7月25日至7月28日）。由交通、公安、城管、物价等部门抽调精干力量组成工作专班，深入到全市客运市场进行调查、摸底（详细了解现有营运车辆、过境客车营运现状；电麻木等非法从事客运经营的“黑车”），掌握客运市场中存在的问题。重点对客运企业、出租汽车经营企业、公汽及出租车主进行走访、座谈，征求各方面意见，及时掌握车主动态，并将情况汇总后上报整顿工作领导小组办公室。
㈡宣传发动阶段（2012年7月29日至7月31日）。召开客运企业、出租汽车、公共汽车和城乡客运线路经营者代表座谈会，进行宣传动员，让经营者明白整顿规范道路客运市场秩序的目的、意义、内容及相关政策法规。整顿工作专班要通过在楚都宜城网、宜城电视台开辟专栏公布、播放《宜城市道路客运市场秩序整顿通告》，出动宣传车发放宣传资料等方式，对整顿工作进行全方位宣传，迅速将有关精神传达到各经营业主和社会各阶层，确保整顿工作顺利进行。
㈢整顿实施阶段（2012年8月1日至9月30日）。该阶段工作分两步实施。
1、市场集中整治。按照全市整顿和规范道路客运市场秩序领导小组的统一部署和安排，整顿专班上路行动，重点打击使用自用面包车、小轿车等不具备客运资质的车辆，使用摩托车、电动三轮车、残疾人代步车等不符合国家规定的车辆从事客运经营；各类车辆乱停乱靠行为；客运经营者不按规定的站点、线路经营、擅自倒卖经营权、不执行物价部门核定的客运价格等行为；客运经营者、出租客运经营者出现擅自停运、罢运、无理取闹、缠访、闹访等行为；严格按照有关政策法规开展集中整顿和规范，发现一起，查处一起。在整顿实施阶段，交通运管部门要结合《道路运输证》换发工作，对本辖区所有从事道路客运的经营业户进行清理。对所有经营线路、参营车辆、经营业户资质、驾驶人员从业资格进行一次核查，凡不具备经营资质、车辆技术状况不符要求的经营线路或车辆一律予以注销。对不符合国家规定的车型一律不得从事城市出租和城乡线路客运。公安交警部门要结合车辆年审工作，严格机动车强制报废规定，对达到报废年限的营运客车，一律强制报废。
2、市场巩固规范。集中整顿阶段结束后，交通、公安、物价、城管等部门保留一定的力量，组建精干的联合稽查专班，在全市范围内巡回检查，受理群众举报，继续对各种违法行为进行查处，防止出现反弹，逐步使全市道路客运市场秩序走向规范。同时，建立联合整顿的长效机制。
㈣总结、验收阶段（2012年10月1日至10月15日）。整顿结束后，各相关部门要组织开展自查自纠，针对查处的问题进行整改，并形成书面材料，于10月中旬上报市政府。对于工作扎实、成绩显著的单位和个人给予表彰奖励，对因工作不力造成整顿工作被动的，要进行通报批评。
四、组织领导与职责分工
为加强对整顿工作的领导，市政府成立宜城市道路客运市场秩序整顿工作领导小组。市委常委、副市长罗兴斌任组长，市政府办公室、市交通局、市公安局、市城管局和市质监局等有关部门的主要负责人任副组长。市交通局、市公安局、市城管局、市物价局及市质监局分管领导为成员。领导小组办公室设在市交通局，市交通局局长尚显合兼任办公室主任，市交通局副局长盛远清、陈国荣、市公安局副局长李长涛、市城管局纪检组长欧建华、市物价局副局长陈天福、市质监局副局长王勇任办公室副主任，具体负责客运市场秩序整顿的日常工作。整顿工作领导小组办公室负责做好整顿的综合协调工作，及时收集掌握工作动态，提出工作建议，为领导小组决策提供正确的信息和依据。
各相关部门要在领导小组的统一领导下，密切配合，协同作战，各司其职，依法整治。
市公安局负责对机动车道乱停乱放车辆进行整顿；对出租汽车在道路上随意调头、在人行道、非机动车道随意停靠侯客进行查处；对无牌无证车辆从事客运经营的进行拦截检查；对套牌车、假牌车、无牌车、报废车、遮盖号牌等依法进行处罚；结合车辆年审工作，对达到报废年限的车辆实行强制报废；负责维护执法现场秩序和执法人员的安全保障；依法对非法倒卖经营权行为和客运市场中的黑恶势力进行打击；负责对超过核定人数载客进行查处。
市交通局负责对客运市场无《道路运输证》的车辆、无《从业资格证》人员驾驶客运车辆、不按规定线路经营、不按规定站点停靠、候客等违法经营行为依法查处；负责对从事客运市场经营的从业人员、车辆资质进行核查；负责对客运企业的内部管理进行监管和督查；负责对出租汽车违法转让出租汽车客运经营权、未按规定及时处理乘客投诉、无故拒载乘客、无正当理由中断运送服务、无从业证驾驶出租汽车营运等违规经营行为依法查处。
市城管局负责对面包车、小轿车、城区人力三轮车、电动三轮车、残疾人代步车，在城区道路路肩以上、非专用停车场乱停乱靠、待租车辆进行整顿；对以路代站等违反城市管理规定行为进行查处。
市物价局负责对不执行物价部门核定的客运价格的，收取车费后未出具合法有效车费发票的，对无故不使用计价器、擅自抬价和压价的经营者依法查处。
市质监局负责协助物价部门对出租汽车计价器使用情况进行监督检查。
市广电局负责做好舆论宣传工作，通过立体化、覆盖式宣传，把镜头对准一线，反映规范成果，对违法现象给予曝光，为整顿工作营造良好的舆论氛围。
五、工作要求
㈠专班人员组织到位。组建整顿工作专班，由各单位抽调工作人员组成。总计抽调69人，其中：市公安局10人，市交通局40人，市城管局10人，市物价局3人，市质监局6人。公安、交通、城管、物价、质监部门所抽调的人员必须有一名副局长带队，在整顿期间与本单位业务工作脱钩。整顿专班工作实行双班制，工作时间为每日8:30至18:00。根据整顿需要调整作息时间，专班要严格实行交接班制，不得出现管理空档。领导小组要定期对整顿专班的工作情况进行督查。交通、公安、城管、物价等部门于7月25日前将抽调人员名单报至领导小组办公室。8月1日上午召开整顿工作动员大会，统一思想，严肃纪律，讲明程序，明确要求，正式启动客运市场秩序整顿工作。
㈡讲究工作方法，做到三个结合。要做到宣传与引导相结合、教育与处罚相结合、重点打击与强制执行相结合。要正确运用法律法规，主动做好深入细致的思想工作，化解各种矛盾，确保整顿工作顺利实施。要加强对经营者的教育，教育广大经营者正确处理眼前利益与长远利益，个人利益与全局利益的关系，不得因个人利益而干扰全市客运市场整顿。对无理取闹、聚众上访，以暴力手段妨碍、阻挠、拒绝执法人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》依法处理；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
㈢严肃纪律，依法行政。参与整顿工作的各成员单位要在领导小组的领导下，统一思想、统一要求、统一标准、统一口径、统一行动。整顿专班所查扣车辆一律停放在交警大队专用停车场，并实行统一登记、集中处理和领导签字制度，任何个人不得，处理人情车。所有参战单位要将工作任务和责任层层细化，落实到人头，建立责任追究制度，确保整顿工作取得实效。
