内审培训总结

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内审培训总结范文第1篇

一、进一步统一认识，扎实有效开展内审工作

加强管理,提高效益是内审工作的重点,要始终把内审工作的出发点和落脚点放在促进发展、促进管理、促进提高效益上。目前,全区各部门单位内部审计发展还不平衡,大部分部门单位重视发挥内审机构的作用,内审人员积极探索“管理和效益”审计方法和经验,不断拓展内审工作领域,取得了较好效果,但也有一些部门和单位对此认识不够,内审作用发挥不够理想，开展管理审计和效益审计项目所占比例还比较低,有些单位基本上没开展,这应引起足够重视。各内审单位要根据本单位的实际情况,围绕本部门本单位经济工作重心、围绕领导和群众普遍关心的问题安排审计项目,制定工作计划，要在财务收支审计的基础上，重点搞好绩效审计，基本建设项目审计，内控制度评价和内管干部经济责任审计，通过经济效益和内控制度评价，找出管理中存在的问题和薄弱环节，堵塞“跑冒滴漏”；加强内部制约机制，减少损失浪费，促进增收节支；要把所属单位的内管干部经济责任审计作为一项重要任务来抓，通过审计，客观评价内管干部业绩。要进一步坚定信心,积极探索,勇于实践,从简单的项目做起,积累经验,总结提高,不断完善。具体要求:时间过半,任务过半,确保全年任务的完成。

二、开展理论研讨和经验交流,探索管理审计的新模式和新方法

要适应现代内部审计发展的需要,深入搞好调查研究,总结推进内部审计实现全面转型与发展过程中的新经验和新路子,探索开展以内部控制与风险管理为导向的管理审计新模式、新方法。要进一步重视和加强审计理论研究,采取以会代训、现场交流等形式,组织内审人员进行审计理论研讨活动,及时总结、提炼好的经验和做法。要注重内审信息的编写和宣传,及时反映内审工作动态,宣传内审工作成绩,扩大内审工作的影响。

三、加强内审人员的业务培训,强化内部审计队伍建设

按照国家、省、市内审协会提出的专业胜任能力教育与职业道德教育、一般性教育培训与高层次教育培训并重的原则,进一步加大内部审计准则、管理审计和效益审计以及职业道德规范的学习教育力度,提高职业化教育的针对性、效果性和规范性水平。具体要求:根据省、市内审协会年培训计划,结合实际,科学安排,抓好内审人员后续教育的落实。

四、搞好部门联动，加大创新力度

做好内审工作，离不开各相关部门的密切配合和多部门联动。要充分利用内部审计协会这一行业协会特点和优势，围绕大局、服务大局，组织相关部门内审机构针对全区经济社会发展过程中的热点难点问题，在调查研究、理论探讨等方面开展有益工作，为区委、区政府决策提供一些建设性意见、建议，加强和促进各部门配合联动能力。要充分体现内部审计新理念，以新的理念为指导，改革传统审计模式，创新审计路子。引导内审机构及人员努力实现六个转变：一是审计职能从单纯监督向监督与服务并重转变；二是审计方式由事后监督向全过程监督转变；三是审计目标从查错纠弊向内部控制与风险评估转变；四是审计对象从财务活动向业务活动、管理活动和支持保障活动转变；五是审计内容从注重结果评价向过程评价与结果评价并重转变；六是审计手段从传统手工操作向信息化、自动化转变。

五、抓好“评先树优”活动，发挥典型示范作用

以典型引路，是指导内部审计工作的一种行之有效的方法。去年，全区有5个内审机构和13名内审人员分别被省、市评为内部审计先进单位和先进个人。今后，我们要进一步开展“评先树优”活动，善于挖掘好经验、好典型，采取各种形式大力宣传内审“双先”、“双优”的事迹和经验，本着总结、借鉴、探索、创新相结合原则，通过宣传典型经验，借鉴成功做法，指导和推动内部审计工作的顺利开展。

六、加强内部审计基础管理工作

内审基础管理工作关系着内部审计事业的发展。基础管理工作做起来很繁琐，往往容易被忽视，在这方面，我们还比较薄弱，特别是数据统计及上报方面，还存在上报不及时、数据不准确的情况，另外在报送工作信息及编写业务论文方面对照先进还有一定的差距，今后，全区内审机构及会员单位应进一步规范基础性工作，及时准确上报总结及相关报表，编写工作信息及业务论文，真正反映出内审工作的实际情况，为及时掌握内部审计动态，分析内部审计情况，研究内部审计发展方向，提供科学依据。

七、围绕服务，进一步发挥内审协会的职能作用

内审协会是行业自律性组织，做好服务工作是其根本宗旨，全心全意为广大会员服务是协会生存和发展的根本所在，要树立“服务为本，会员为重”的指导思想，紧紧围绕全区工作中心、围绕市委、市政府提出的“四保”中心任务，进一步发挥协会的职能作用。要增强凝聚力，按照协会的章程和要求，积极主动地与有关部门沟通协调，指导和协调有关单位建立健全内审机构和内审制度建设；要强化服务意识，增强工作的主动性，在学习培训、制度建设、经验交流和推广等方面满足内审机构和内审人员的需求，把内审协会真正办成“内审人员之家”，切实加强协会自身建设，落实服务措施，发挥好桥梁、纽带作用；要立足科学发展的新实践，牢固树立发展意识、创新意识，进一步增强责任感和紧迫感，振奋精神，扎实工作，为全区经济社会又好又快发展做出新的贡献。

内审培训总结范文第2篇

关键词：管理评审；内部审核；问题；策略

引言：

管理评审和内审的实施，关系到实验室质量管理体系中自我完善能力的提高，决定了实验室质量管理体系是否进行持续改进，而当前一些实验室在管理评审和内审的实施中，存在着一些问题，直接影响着实验室的发展和有效运行，本文对实验室在管理评审和内审中常见问题进行分析和探讨，并提出了一些应对措施，以期对提高管理评审和内审的工作质量作为参考。

一、管理评审中易出现的问题

1.管理层参与意识淡薄

最高管理者的职责之一就是管理评审，它应该由最高管理者亲自主持并运行实施，在这个过程中比较容易出现问题，最高管理者往往没有亲自参加管理评审的活动，而是委托指派代表或其他管理层的领导作为代替者，而最高管理者仅仅在管理评审报告上签字，这就导致管理评审无法达到预期效果。

2.前期准备不足及评审效率低

在管理评审中，需要运用的信息经常在准备过程中没有进行充分的收集，对一些类似反馈情况和改进建议等方面的工作没有务实开展。而仅靠实验室各部门提供的汇报材料形成总材料，这就导致评审输入信息的内容分量不足，缺少对实验室运行的各方面趋势做出总体分析，造成管理评审工作仅仅停留在表面，没有涉及到实验室运行中的深层问题，也没有提出有效的改进措施，无法对实验室的工作进行适宜充分和有效的评价。管理评审活动通常以会议的形式进行，在会议进行中，对会议的控制力度薄弱，无法调动起与会者的积极性，致使管理评审会议的效率不高。

3.会议讨论缺乏民主性

管理评审会议通常采用集中会议的形式进行，最高管理者来亲自主持实施，很容易出现最高管理者的独断现象，经常在对质量管理体系的运作情况及存在的问题没有充分来讨论，没有获取准确完备的运行信息情况下就做出决策，导致所做出的决策与实验室的实际情况不相符合，违背了管理评审的初衷。

4.改进措施不到位及评审效果差

依据标准要求，应该对管理评审输出的改进措施进行后续的跟踪落实，但管理评审改进所涉及的单位或部门，。没有对改进措施给予重视，未按照实际工作对改进措施进行安排和部署。即使做出相应的布置，也会由于重视程度不够而在执行中对改进要求变形走样。

二、管理评审中出现问题的应对策略

1.强化管理者在管理评审中的作用

最高管理者需要按照制定的时间间隔来对实验室进行管理评审，要确保持续的有效性和适宜性。管理评审的内容应该包括评价质量管理体系变更的需要及改进的机会，和质量的方针与目标。管理者在管理评审的实施过程中作用尤为突出，所以要强调管理层的模范作用，强化领导意识。加强实验室各管理层和各部门之间的沟通，可以适当的实行责任制和奖惩机制。

2.做好策划及评审准备材料

为了使管理评审活动达到预期目的和效果，在进行管理评审之前要制定出计划和步骤，要列出参加本次管理评审的人员、时间地点、内容及所需的输入信息材料。信息材料应该由组织各部门，在对日常管理资料进行分析和汇总的基础上编写，所提供的材料要抓住问题的实质和关键。

3.确定方法并认真开展评审活动

实验室要按照实际的情况，采取适当的方式来组织管理评审活动，可以采用集中输入评审法。各部门要广泛的收集输入信息，再形成综合性的分析报告，并由参与评审的所有人员对评审报告作出分析讨论。也可以采用逐个讨论评审法，实验室内的各个部门依照评审需要，总结本部门的运行情况等，形成部门报告，再进行逐个提交管理评审讨论，能够让个管理层都参与其中。

三、内部审核中易出现的问题

1.审核员选择问题

内部审核质量离不开内部审核人员的素质，但由于实验室中的内审人员通常都是兼职的，他们还有各自的本职工作，在本职工作繁忙的情况下无法将精力集中在内审工作之中，使内审工作往往处于应付状态。内审人员需要不断与被审部门的人员有所接触互相沟通，来获取相关的部门信息，但部分内审员沟通能力较弱，无法准确表达自己的想法，收集不到完整信息，很难得出有效结论。

2.策划和现场审核问题

策划包含了很多内容，其中，检查表是比较重要的一项内容。部分内审员所做的检查表过于简单，容易出现漏项的情况，无法抓住被审部门重点。在检查表中经常出现记录不全或者与实际情况不符合的现象，使审核效果降低。

3.不符合项报告问题

不符合项报告是内审人员对实验室的审核过程中发现的问题来进行描述，不仅是实验室进行整改的依据，还是写好内审情况报告的依据。不符合项报告主要存在的问题是描述不够准确和全面，部分报告没有标明审核出现问题的时间和地点。例如在实验室中发现某台仪器超过使用的有效期限，但报告中值标明了仪器的名称，而没有标明其型号及序号，使结果没有唯一性。

四、内部审核中出现问题的应对策略

1.认真挑选内审人员

内审人员在实验室内部对质量体系运行和改进有监督的作用，是领导者与群众间沟通的渠道，内审员的良好素质是内审工作顺利进行的先决条件。实验室在挑选内审人员时，要挑选事业责任心较强，语言表达和沟通能力较好，有独立完成审核工作的能力，善于学习并总结经验，能够与审核组内的其他人员良好配合，并有随机应变和分析判断具体事务能力的内审人员。内审人员还要具备一定的职业道德和素质，要有较强的工作能力。

2.加强内审人员的培训

在对内部审核人员进行培训时，可以采用内部培训和委外培训等方式。为了提高内部审核的质量，实验室的领导要高瞻远瞩，积极投入培训经费。如果是参加委外培训，可以系统的进行学习，由于内审的培训老师会对内审标准有深刻和正确的理解，所以会产生较好的学习效果。有条件的实验室还可以自己组织开展内审人员的培训工作。内审人员还可以通过陪同外审及第二方审核，在实践中多向外审员学习，从而提升自身的内部审核能力和水平。

3.完善内审报告及后续工作

内审报告是内部审核结果的正式文件，应该由管理者代表实验室的内审人员对审核情况做出总结分析并形成总结报告，报告应该包括的内容有内审年度计划的完成情况，对实验室管理体系的整体评价，内部审核的正负两方面综述，对管理体系的整体评价，对不符合项的分析等。内审报告是对实验室管理体系运行的总体评价，明确了存在的问题及改进方向。

结论：

管理评审与内审是对实验室的运行情况进行审核，并且找出存在的问题及时改进和变更的良好机会。管理评审与内审并不是表面工作，而是实验室自身的改进需要，其运行效果直接关系到实验室的自我完善能力是否得以提高。管理者要对管理评审与内审的结果认真进行分析，并有针对性的做出改进措施，有效的解决问题，只有这样的审核才能使组织受益，并使结果可信。

参考文献：

[1] 王锐. 正确认识管理评审，提高管理评审有效性[J]. 质量与可靠性. 2011（04）

[2] 陈卫东. 管理评审中应注意的问题[J]. 上海计量测试. 2007（02）

[3] CCAP开展质量管理体系内部审核和管理评审[J]. 机械工业标准化与质量. 2004（09）

内审培训总结范文第3篇

一、农村信用社内部审计现状及存在问题

1、内部审计监控缺位

就农村信用社的内审体制来分析，县联社设有审计委员会和稽核部，办事处成立了审计科并设立了稽核大队，省联社成立了理事会领导下的审计委员会并在内设机构中成立有稽核审计部。笔者认为这种自下而上的内审体制使内部审计工作主要覆盖在基础业务阶段并因基础业务的繁多而内审力量的缺乏导致监控缺位。就实际效果看，已呈现出局限性：一是省联社直接审计是鞭长莫及。省联社稽核审计部门面对全省数千营业网点不能也不可能进行全面的监督、评价和咨询；二是市级办事处组织审计是力不从心，虽成立有审计科和稽核大队，但成员除内审科一人外全是各联社稽核人员兼职，办事处虽积极开展工作，但也只能是一种事后监督，起不到事前预防的作用；三是县联社的内审部门是在联社理事会、经营班子的领导和管理下开展工作，内审工作开展起来就会“既当运动员，又当裁判员”；四是即使组织跨市范围的交叉审计检查，但也只能是静态的评估，这种评估与机构的业务发展变化和全面风险管理尚不能有效匹配。

2、内审及内控意识不强

由于历史原因，农村信用社行业自律组织成立时间不长，在业务经营和管理过程中存在很多不规范的地方，急切需要有完善的内控制度来进行规范。同时，因所有权、经营权不明晰，从业人员的内审内控观念难以转变。一是部分联社特别是基层农村信用社的负责人重视不够，总把内控工作同业务发展对立起来，如全省信用社2006年综合业务系统全部联网上线，各项业务办理操作程序均按有关规定进行了规范，部分县联社和基层信用社的领导和员工认为太死板太苛刻，制约了业务的开拓发展；二是部分人员认识不到位，认为内控是自找矛盾，自挑毛病，影响部门关系和员工工作关系及人与人之间的关系。因此，制度观念不强，讲情面、讲相互方便，对原则、制度随意简化、变通的现象时有发生；三是基本素质较低，不能真正领会强化管理、控制风险的重要性，不理解内控制度的深刻内涵，对市场经济下可能发生的信贷风险、支付风险、利率风险、道德风险等缺乏足够的知识和觉悟。同时，多数信用社在制度上根本没有对各类风险进行全面识别和评估的内容，更没有对各类风险设定限额，不能采取有效的预警措施将风险控制在可以承受的限度内。

3、内审人员素质低、程序不规范、处理力度不够

一是内审队伍建设滞后，部分内审人员的素质偏低，不太适应当前形势的发展。二是内审工作程序不规范，工作方式、方法过于简单，工作思路不清晰，工作质量较低，使内审工作流于形式，起不到应有的监控作用。三是内审处理力度不够，发挥不出应有的威慑作用。

二、对农村信用社内部审计的思考

要真正发挥农村信用社内部审计内部控制的作用，降低信用社的风险，确保信用社安全经营，务必要转变内审理念，提高内审人员素质，理顺内审体制，建立和完善内部审计管理制度，提升内审内控的科技含量，严明内部审计人员纪律，实行责任追究的监督体制。

1、转变内审理念

内部审计是一种自我约束和行业自律的机制，具有特殊的地位和作用。各级农村信用社要充分认识内审工作的重要性，管理决策机构要从思想上高度重视内审工作，把内审工作作为内部自律、加强内部控制的主要手段，把内审成果作为我们管理和决策的重要依据。而内审工作也只有得到上级的认可，工作开展起来才会有底气，有信心，才能将监督检查做深做细，真正找出发展过程中的症结所在，为高级管理层决策提供可靠的依据。我们既要借鉴外国商业银行内部审计管理的先进理念，又要从传统的内审理念转换为现代的内部审计理念。要逐渐建立自上而下的内审模式，要从对高级管理人员的监管中获得风险保障；要建立对风险和问题的预测，变事后监督为事前预防；要变静态的内审监管为动态的连续的评估；要配置专业的人员实施专业的工作，达到事半功倍的效果。

2、提高内审人员素质

内审人员不同于一般的业务人员，内审人员要具有敏锐的政治感和高度的责任感，要有较高的专业素质。因此，在选择内审人员的时候就应该从严把握，按照内审人员所需的专业水平、从业经验、道德准则三方面要求，真正将思想品德高尚，专业知识精良的人员充实到内审队伍当中来，提高内审队伍整体素质。要提高内审人员的素质，还需要有计划、有组织地对内审人员进行培训，要建立内审人员培训制度。对内审人员的系统培训可以通过三种方式来进行：一是对新进内审人员的培训，这种培训注重对内审人员的道德品质和基础内审知识的培训；二是对在职内审人员进行培训，一般可采取审计业务规范培训、专题研究、经验交流或者学术交流等方式来进行；三是对自身内审工作完成后的考评和总结，以此促进内审人员提高业务水平。

3、理顺内审管理体制

内部审计介于决策与执行之间，是对决策者负责并为保证决策者职责的充分发挥而实施的一种再监督，是农村信用社经营过程中不可缺少的重要内容。实践表明，内审组织机构的组织地位和设置层次越高，权威性越大，内审的作用就发挥得越充分。根据《审计署关于内部审计工作的规定》和中国银监会《银行业金融机构内部审计指引》的有关规定，国有及股份制商业银行的内部审计一般都实行垂直管理体系，确立全省农村信用社的审计稽核机构和人员的重点放在省联社和办事处。充实省联社和办事处的审计稽核队伍、在全省信用社范围内公开招聘一批思想素质道德水平高、业务能力强的人员，保持内审队伍结构合理，讲究知识互补、层次互补，即不仅要有熟悉财会专业的人员，也要有信贷、计算机业务、法律等专业人才或复合性人才。省联社和办事处的审计稽核人员的工资待遇、编制全不在县联社，审计的事项直接向省联社负责。目前，鉴于农村信用社大部分是以县级为单位的法人，法人内部审计层次只有一个，并集中在县级联社（合作银行），要实现内审工作的超脱性，树立内审权威，真正达到有效监督的目的，必须健全和完善法人治理，理顺内审体制，将县级联社内审队伍上收一级管理，进行上挂下查以减少审计工作中的各种干扰，形成独立、权威和高效的审计监督工作体系。

4、完善内部审计管理制度

（1）完善内审计划管理制度。农村信用社必须根据发展需要，对内审工作做出系统的安排，形成内审计划管理制度。内审计划包括两个部分：一是内审期间计划，二是内审项目计划。内审期间计划一般为年度计划，也就是农村信用社要通过文字报告、报表等形式来编制年度内审计划，期间计划要体现一定时期的国家法律法规和监管部门的监管政策导向以及农村信用社自身的中心任务，明确一定时期的内审工作重点和目标，以此来组织和协调一定时期的全部的内审活动；内审项目计划是农村信用社根据行业特点和内控的需要，制定出相应的内审项目，安排进年度、季度或月度工作计划进行实施或者根据突况进行专项审计。建立和完善内审计划管理制度就可以使内审工作做到层次分明，任务明确，工作开展起来就会有条不紊。

（2）完善内审责任制度。由于内审部门和内审人员做出的内审结论是一种法定的行为，具有权威性，而这种权威性是依法内审、证据确凿、评价正确所形成的。为了维护内审的这种权威性，提高内审工作质量，避免因错误对待被审计单位、事项和当事人带来的损失，内审部门和内审人员必须对每个内审事项的内审结论正确或失误承担责任。建立内审责任制就要求在内审工作的每个环节，内审活动的每个层次，对内审人员所从事的工作和执行的任务，都应有明确的要求。包括两种责任制，一种是工作责任制，二是任务责任制。内审工作责任制按照内审行政组织、业务范围和岗位来分别确定；内审任务责任制是按照在内审项目中进行内审活动的各个层次与各个环节的人员承担的任务来分别确定的。具体地说就是内审的各环节都要承担相应的责任。尤其对检查、取证、评价承担全部责任。

（3）健全内审质量控制制度。一是要制定出内审的标准，包括内审的工作标准、评价标准。要对内审人员提出要求，做好内审活动的准备工作，编制的内审报告必须达到要求。二是要健全内部控制制度。通过内审对内部控制制度进行事前、事中、事后的评价，提出改进内部控制制度的建议，帮助被审计单位加强管理，健全内控。三是取得充分的、可靠的、相关的内审证据，以确保内审结论的正确性。四是认真审核内审工作底稿，内审工作底稿不仅是反映内审活动、归结内审证据、记载内审结论的档案材料，而且在每个项目的内审过程中，对控制内审质量有着很大的作用，因此要逐一对底稿内容进行认真的审核。五是要确立内审规范，在内审工作中要做到在组织分工、职责任务、内审项目安排、计划编制、内控评价、内审要点确定、检查取证方法、分析评价原则等都要制定规范，让内审人员在操作中有统一遵守和共同采用的模式。六是自觉接受管理机关和外部监督机关的监督和指导。

（4）健全内审档案管理制度。内审档案主要包括两部分，一部分为内审工作档案。另一部分为内审项目档案。要将内审档案的管理制度化，按照科学的方法完整地归集每一次的内审档案，做到对内审工作有据可考，有案备查。

（5）健全内审报告制度。一是按内审项目的评价结论编写的报告，主要是送被审计单位执行的报告；另一种是内审部门在一定时期终了，对内审活动进行归纳、综合和总结后向派出领导提出的反映内审成果或内审问题报告。农村信用社要建立系统的内审报告制度，既要按内审项目做出任务报告，又要在一定时期或一定专题提出专题报告，以充分发挥内审查错防弊、改进管理、提高效益、促进发展的重要作用。

5、提升内审内控的科技含量

加快全省信用社综合业务网络系统的管理系统和内审事后监督系统建设，实现网络事后监督系统对综合业务网络的每笔业务进行全程监督和跟踪。组织科技人员开发一整套科学、合理、系统的适合信用社内审的程序，将信用社的内外部一系列管理制度用科学科技的手段设计成程序并入全省综合业务网络系统，提升内审内控的科技含量，增加一道科技防线。使内审工作人员在工作过程中做到有条不紊。积极探索和运用科学的内审方法，减少内审差错和漏失，提高内审工作质量。

内审培训总结范文第4篇

我部人员较少，担负的业务工作比较重要，在公司领导的大力支持和相关部门的密切配合下，完成了公司交办的任务，到目前公司没有发生重大安全事故和环境污染事件，公司的三项认证预计年底前取得证书。年工作总结和年工作计划具体内容如下：

一、年工作总结

1．完成三项体系文件编制，并发放到公司各部门运行

自公司领导确定今年工作目标之一就是通过三项体系认证以来，我部从年初就开始文件编制文件，并从月起就发给各部门试运行，在运行过程中不断完善，又根据咨询公司意见进行了多次修改，形成目前的文件，从执行效果看，体系文件是适宜的，对公司的管理和正常运行发挥了重要作用。

2．组织完成内审员培训

今年共组织了两次内审员培训，取得证书87份，为推动公司各部门做好三项体系认证打下了良好基础。

3．落实安全生产责任制并检查实施

公司成立了以董事长为首的安全委员会，公司领导和部分管理人员参加了建委组织的生产安全培训，参加了安全管理上岗考核，取得了部分安全岗位证书。我部年初就完成了《公司安全生产责任制》、《公司安全生产规定》，同时结合体系文件编制了《项目安全管理规定》、《重要危险源应急预按》等文件，并陆续发给各部门及各项目部，同时要求各部门组织学习，对参加学习的人员做了记录，使大部分员工了解了自己在安全生产工作中各自的职责，在平时工作中能认真履行安全职责。

4．监督各现场职业健康和安全及环境控制情况。

根据工作计划，我部准备每季度对国内各现场进行一次巡检，目前除三季度因为认证外审没有对所有项目全检查外，一、二季度国内所有项目全部检查到位，从检查的情况看总体情况较好，公司各部门及员工没有重大安全事故发生，各总承包现场配备了专职安全管理人员，与分包商分别签署了安全协议书，对分包商进行了交底，在工地质量巡检的同时进行安全检查，有安全隐患及时发整改通知。在项目检查的同时，对项目人员贯彻体系文件也进行了督察辅导，协助他们完善各种项目文件的编制。

5．完成公司内审工作和外审组织工作

月份组织了公司内审和管理评审，为了避免内审时问题较多要用过多时间整改，在这之前月份就先进行了一次预审，对查出的问题先行进行了一次整改，正式内审前又编制了比较详细的计划，通过细致调查整理编制了管理评审输入材料。我部组织对各部门和一个项目部进行了审查，检查出19项一般不符合项和42项观察项，根据开具的不符合报告督促各部门进行了封闭，检查结束后完成了完整的内审报告和管理评审报告。月份组织了三项体系认证的一阶段外审，根据外审组意见再次完善体系文件的编写并督促相关部门完成不符合项的整改。

6．完成个人劳动防护用品的购置

今年我部购置了安全帽、安全鞋和工作服，同时也编制了其它劳保用品计划并购买，满足了各现场的需要。

二、存在的主要问题及拟采取的措施

1．体系文件方面

运行中部分管理程序的作业接口不完善，需要立即制定文件试行，有的部门目前需要增加一些作业文件以规范操作是必要的。各部门可依据需要制定部门的作业文件，完成后应报安监部备案后实施。

2．组织机构方面

根据今年来开展业务的情况，目前公司机构的设置已经难以满足公司发展的总要，公司应该增加部分职能机构。

3．少数部门领导从思想上对管理体系的建设不够重视，总认为是走过场，对检查中发现的问题一拖再拖，长时间不解决，部门内部管理没有章法，走到哪算哪，部门间推诿扯皮，管理水平没有实质性提高。有些管理工作我们认为从公司领导层面上还需要强化管理意识，比如目前所有项目经理都没有和公司签署责任书，公司领导也没和各部门和各项目部签署安全责任书，这都是管理工作中存在的较大漏洞。

4．安全培训方面

目前各现场经过培训上岗的职业健康和安全管理方面的人员不能满足要求，不仅部分项目经理没证，大部分安全工程师也没经过培训，所以还要加大培训力度。

5．现场检查方面

项目检查和项目总结机制基本是摆设，公司层面没有按管理体系文件要求定期对各项目进行检查，基本上是有问题了再事后解决，已完成的项目也没有一个比较完整的总结报告，从而（不能）起到对其它项目的指导作用。

三．明年重点事项安排

1．完善和充实管理体系文件

补充部分工作中需要的文件，对原文件中不适宜的地方进行修改，部分部门文件经修改后升级为公司体系文件，在相应时间重新体系文件09版，收回08版。

2．组织安全培训工作和体系文件培训工作

及时了解外部安全培训信息，制定安全培训计划，对有关部门提出要求，尽量使各项目人员做到持证上岗。对本公司人员要加强体系文件培训，尤其是新员工上岗前的培训。

3．完成个人劳动防护用品的购置

在做好调查研究的基础上早日制定个人劳动防护用品的购置计划，年初完成购置，以便及时发放。

4．做好各项目巡检

国内现场每季度一次，国外现场每半年检查一次，检查内容为：与分包商的安全协议；对分包商的安全交底记录；现场安全工作实施的各种记录；分包商现场安全设施和各种机械的保护设施；分包商安全管理体系的运行情况；现场管理人员个人防护情况；现场和办公场所环境情况等等，每次检查应形成报告。

5．体系运行控制

内审培训总结范文第5篇

一段时期以来，由于政府机关整编，国有企业改制，不少同志认为，国家审计机关的工作主要是抓好自身审计计划任务的完成，如再把有限的时间和人力放在抓内审上，既不经济又不实惠，而且得力不讨好。因而自觉不自觉地放松甚至放弃抓内审工作，一定程度影响了内审作用的发挥。针对这一情况，萍乡市审计局进行了专题讨论，局领导班子认为，面对新的形势和任务，审计机关既要依法履行职责，充分发挥审计监督作用，又要切实抓好党政、事业、企业等单位的内审工作，充分发挥促、帮、带的作用，使全局广大干部充分认识到内审工作是推动地方经济发展的一支重要保障力量。要着眼大局，越是时间紧、任务重，越要注重发挥内审为经济建设服务的内控监督作用。

实践证明，高度重视并发挥内审的作用，既可以一定程度弥补国家审计机关审计力量的不足，又能产生很好的社会和经济效益，真正把“一审二帮三促进”落到实处，促进审计事业健康发展。在国家审计机关领导的重视和支持下，近几年来，萍乡市各级内审单位创造性的开展工作，取得了优异的成绩，为促进地方经济的健康、快速发展作出了较大的贡献。据不完全统计，仅2003至2005年，该市内审系统共完成审计项目1 330个，查出损失浪费资金56 000万元，规避资金风险或挽回经济损失99 330万元，审减工程建设款24 500万元，提出合理化意见建议被采纳572条，经审计查处人员34人。内审工作成绩的取得，内审作用的充分发挥，有以下三方面事实在萍乡市各级领导和广大干部群众中得到了充分印证。第一，就目前人力、财力和时间而言，国家审计机关如不注重发挥内审作用，要当好经济卫士，服务经济大局，是不可能也不现实的。

第二，内审的地位和作用得到了空前的提高，促进了审计事业的发展。工商银行萍乡市分行的内审部门在全省同行业中一直处于领先地位，多次受到各级表彰，该行领导明确表示，中层干部的调配，应先听取内审的意见。2005年该行查出了2家房地产开发公司假按揭贷款760万元，涉及住户71户，既规避了贷款风险，又维护了社会稳定和群众利益。稽查处长姚思军同志被评为内部审计先进工作者，受到国家审计署表彰。萍乡钢铁有限责任公司审计部，由于工作成绩突出，在企业其他机关人员大幅裁减的情况下，该部门的力量却被充实增员，在公司的地位和作用也与日俱增。萍乡经济开发区（高新园）审计处，与纪检、监察合署办公，工作高效有力。2005年“五一”假期，连续奋战7天，查处了某单位违规出让土地问题，挽回经济损失25万元，追回违规出让的土地7.83亩。被称为“一支特别能战斗的队伍”。

第三，内审作用的发挥，既切实加强了内审部门的内部监管，促进了自身的更好发展，又大大地支持了国家审计机关的工作，提高了国家审计机关的工作效率，弥补了人力不足。目前，萍乡市审计局凡进驻内审得力的单位审计，便调阅内审的相关资料或报告，能借用的就直接借用，这样就可以大大节省现场审计时间。