员工管理处罚制度
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员工管理处罚制度范文第1篇
为维护正常工作秩序，规范员工工作行为，提高员工工作的主动性和积极性，提升酒店服务水平，特制定本管理制度。
一、处罚和奖励原则
(一)处罚种类分为：
1、行政处罚：告诫、警告、辞退。
2、经济处罚：各类行政处罚附带相应的经济处罚。
①告诫：罚款 10元；
②警告：罚款 50元；
③辞退：只发放按出勤日计算的基本工资；
(二)奖励种类分为：
1、行政奖励：通报表扬、嘉奖。
2、经济奖励：各类行政奖励附带相应的经济奖励。
①通报表扬：奖金 30元；
②嘉奖：奖金 100元；
③晋级：原有岗位工资晋升一级(并不代表职位变动)；
二、实施细则
(一)处罚细则：
告诫过失
1) 由于工作失误或不慎，引起客人不快的；
2) 工作推诿、懈怠，工作被动导致服务工作受影响；
3) 在服务中漫不经心；
4) 没有正当理由，未能很好的完成本职工作的；
5) 工作时饮酒；
6) 个人的仪容仪表没有达到酒店要求；
7) 不遵守酒店着装规定；
8) 上下班不按时打卡或签到；
9) 无故迟到或早退20分钟以内的；
10) 工作时在工作地点以外地区游逛脱岗；
11) 违反酒店礼貌规定；
12) 擅自在公共场所高声喧哗或有其它干扰他人的行为；
13) 随地吐痰，乱扔废弃物及其它不卫生习惯；
14) 报告工作时不诚实；
15) 随意使用酒店客人设施；
16) 工作时干私活；
17) 管理干部所管辖的直接下属一个月内合计3次以上告诫过失的；
18) 管理干部发现员工过失不予纠正或隐瞒不报的；
19) 管理干部的直接下属有重大违纪现象的；
警告过失
1) 由于违规操作或不慎造成财产轻度损失或客人投诉；
2) 未经许可随意使用酒店电脑，国际/国内直拨电话或其它设备造成公司损失的；
3) 未经公司或客人许可进入宾客房间；
4) 未经许可，擅自在客房内过夜的(需同时缴纳等额的房款)；
5) 未经许可在酒店兜售物品；
6) 因粗心大意丢失酒店房卡钥匙；
7) 未遵守酒店经营程序，导致酒店客人或员工损失；
8) 制造或传播有损酒店、客人或员工的闲言碎语；
9) 未经许可更改工作班次；
10) 未通知有关人员而无故缺勤一天，未对工作造成较大影响的；
11) 违反/拒绝接受酒店/主管的决定，指示，政策或工作程序；
12) 不参加酒店或政府有关部门规定的定期体检；
13) 违反酒店/国家防火规定、安全政策等，未造成严重后果的；
14) 为其他员工打卡；
15) 拿取/食用酒店或客人的食品或饮料，尚不构成盗窃的；
辞退过失
1) 同客人吵架或当客人的面争吵；
2) 对客人粗鲁或顶撞客人；
3) 向客人索要或暗示希望得到小费；
4) 为个人目的向客人多收或少收或更改帐单/收据；
5) 欺骗或骚扰客人；
6) 未经许可复制酒店钥匙；
7) 在未批准通知的情况下，无故缺勤连续两天或本月累计两日；
8) 故意不向酒店报告自己的传染性疾病；
9) 拾遗不交，据为已有；
10) 同酒店客人进行个人交易，损害酒店利益；
11) 组织或参与不道德活动；
12) 在酒店质量监测活动中有弄虚作假等欺诈行为或知情不报、管理不善；
13) 偷窃行为；
14) 骚扰、欺辱，危害酒店客人或员工；
15) 斗殴或怂恿打架斗殴；
16) 从事任何违法活动，如赌博、吸毒等；
17) 违反国家法令；
18) 因失职造成酒店较大损失或宾客投诉的。
备注：
1、在告诫处分有效期内，重犯类似错误将给予警告处分；
2、在警告处分有效期内，再犯任何错误将同时给予留店察看处分，岗位工资下调一级；
3、留店察看期间，有违纪现象的公司将对其进行辞退处理；
4、处分的有效期：告诫1个月，警告2个月，留店察看3个月。
(二)奖励细则：
通报表扬
1) 由于优质服务而得到宾客表扬的；
2) 一贯工作表现良好，得到领导认可的；
3) 拾金不昧；
4)服务技能优越，能够其他带领员工共同进步的；
嘉奖
1) 对酒店经营管理提出合理化建议，并证明行之有效的；
2) 因能及时发现苗头或采取相关措施，防止或避免了可能发生的事故或损害酒店的事件的；
3) 在外派工作、有关竞赛或评比中为酒店争得显著荣誉的；
4) 3个月内连续两次以上受到通报表扬的；
5) 其他表现优异或贡献突出的；
三、具体管理办法
（一）、日常管理处罚范围及标准 主管人员在日常工作中对员工所做工作进行检查，对存在的工作不足予以纠正，对工作过失予以处罚。
1、一般过失 处罚员工标准5元/处
包括：1）客房卫生打扫不彻底存在的头发、污渍、灰尘及房间用品配备不足等情况。
2）前台存在的不使用礼貌用语，着装不整，物品摆放杂乱、报表不实、发票开具错误等情况。
2、严重过失处罚员工标准20元/处
包括：1）空净客房马桶未刷、布草未换
2）前台未实名登记、挪用备用金或营业款、账务差错、私开客房
（二）、督查管理处罚范围及标准
1、一般过失 处罚员工标准10元/处管理人员20元/处
2、严重过失处罚员工标准40元/处管理人员100元/处
员工管理处罚制度范文第2篇
为了确保各施工单位人身和财产安全，避免和减少安全事故的发生。根据《安全生产法》、《消防法》、《治安管理处罚法》之规定，结合本公司安全管理制度，制定施工安全管理细则。以便切实加强公司的安全管理工作，提高施工人员的安全意识，防范于未然。
一、各施工单位要配备专门负责安全的主管领导，制定并落实安全消防责任制和防火、灭火方案，以及火灾发生时保护人员疏散等安全措施。单位要定期召开安全会议，部署不同时期的安全工作重点，不定期开展安全隐患自查，及时消除各类事故安全隐患，各项目部应设有专门的值班人员，负责看护本施工场所需用的物资、器具等，施工人员要妥善保管自己的物品，发现问题应及时报告。
二、对所属施工人员必须全部登记造册，留存身份证件以备查，工地负责人要对本工地所使用人员要进行安全教育，要知根知底，做到心知肚明，防止各类突发事件发生，防止人身伤残等安全事故发生。经常性出入公司的应办理出入证件，无证人员不得随意进入公司的办公区域。
三、施工单位要加强易燃易爆物品的管理。加油机、配电箱（柜）、食堂、仓库、员工宿舍、施工现场等处要配备足够的消防器材，灭火器要配置在明显便于取用的地点，注意防潮湿、防高温，并且做到人人会使用。加油机处要设立醒目的安全警示标志，有专人看守，油罐要全部进行掩埋，周围要进行围栏防护隔离，严禁无关人员靠近。
单位消防器材管理不善，损坏、丢失、失效过期、任意乱放挪作他用，对损坏或需要添置的消防设施，单位不能及时更换维修，完好率达不到100%的，给予单位处以200到500元的罚款。
四、施工现场和工人宿舍要留有防火间距，道路上不能有沟、壕或堆放垃圾，保持消防通道畅通无阻。
五、加强施工用电管理。施工用电要严格按照规范要求使用，严禁私自乱拉、乱接临时电线和乱接插座，敷设线路要穿管或者使用线槽，禁止在办公室和宿舍使用高压电器。
六、二级以上动用明火（火灾危险的场所）要事先提出申请，说明安全措施，经安全保卫部门现场检查确认安全后批准才能予以实施。三级动火（电气焊、切割、喷灯等）施工队要有防范措施，有专人负责，有灭火器材。五级风天气不准实施动火作业，严禁动火时交叉
作业，在进行气割时，氧气瓶和乙炔瓶要保持5米以上的距离，严禁施工人员擅自焚烧垃圾，。
七、电工、焊工、司机等必须进行专业安全技术培训，经有关部门严格考核并取得合格操作证（执照）后，才能准其独立操作。对特殊工种的在岗人员，必须进行专用机器设备必须专人操作，无关人员不得私自操作，不得随意接近设备危险部位和在设备的空隙间穿行。
八、凡登高作业，在露天距地面2.5米，室内距地面2米以上时，必须系安全带，戴安全帽或系安全绳。梯子、跳板等设施必须牢固、完好，凡不符合要求的要立即更换或修理好。 凡五级以上大风天，一律不准在野外登高作业。凡患有癫痫病、心脏病、精神病、高血压、低血压、头昏、弱视等疾病的人员，不准从事高空作业和接近机械、电器、动力设备。
九、施工所需用的车辆必须为无“三漏”车辆，并告知驾驶员遵守公司的安全交通规定，听从保安人员的指挥。不准酒后驾车、开快车、疲劳驾驶，车辆必须自配完好的灭火器材。施工单位生活保障用车进出公司要办理通行证，所需拉出去的物资必须开出本单位证明到安全保卫部签字盖章办理出门手续。
十、进入施工现场要佩戴安全帽，严禁酒后上岗和带情绪工作，更不允许发生打架斗殴、偷盗等治安案件，违者按《治安管理处罚法》对当事人和施工单位给予一定数额(100-500元)的经济处罚。
十一、各施工项目负责人为本工地第一责任人，施工人员违反本公司规章制度及国家法律法规，工地负责人都要承担相应责任。
十二、各单位人员要按照作业要求正确穿戴个人防护用品，高空作业不得穿硬底鞋和带钉易滑的鞋，不得向下扔物料，严禁穿高跟鞋，拖鞋进入施工现场。
十三、施工单位职工要严格执行操作规程，不得违章指挥和违章作业，对违章作业的指令有权拒绝，并有责任制止他人违章作业。
十四、加强对施工现场的可燃物及建筑材料的管理，可燃物与明火点要保持一定的距离， 对水泥、钢筋等建筑材料，不准堆放在消防通道上。
十五、凡在安全施工中经检查有下列行为之一的施工单位和个人，可给予批评和经济处罚：
1、 违章作业和违章指挥造成事故的。
2、 玩忽职守，违反安全责任制，造成事故的。
3、 发生事故险情，既不采取防范措施又不及时上报，而发生事故的
4、 发生事故后破坏现场，隐瞒不报，虚报，故意拖延或嫁祸于人的。
5、 对批评或制止违章作业和违章指挥的安全人员进行打击报复的。
员工管理处罚制度范文第3篇
一、组织领导
县委常委、副县长赵泽琼任组长，县政府成立火灾隐患排查整治专项行动领导小组。县公安局副局长董金虎任副组长，县消防平安委员会成员单位负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在县消防大队，消防大队大队长刘占发任办公室主任，具体负责组织、指导火灾隐患排查整治专项行动开展。
二、整治范围
（一）商场、市场、宾馆饭店、学校幼儿园、医院、养老院、公共娱乐场所等人员密集场所；
（二）汽车加油加气站（点）石油化工企业、石油库等易燃易爆单位；
（三）建工程和施工工地；
（四）高层、地下建筑；
（五）文物古建筑、风景名胜区等旅游景点；
（六）重大火灾隐患单位；
（七）九小”场所及其他隐患突出的单位或场所。
三、整治措施
严格执法，治理工作中要依据《中华人民共和国消防法》河北省消防条例》等法律法规要求。坚持高压态势，依照“十条刚性措施”坚决查处违法行为。
（一）未经消防平安检查合格擅自投入使用、营业的依照《消防法》第五十八条。并处三万元以上三十万元以下罚款；存在火灾隐患可能严重威胁公共平安的予以查封。
（二）存在占用、堵塞、封闭疏散通道、平安入口和消防车道。处五千元以上五万元以下罚款；拒不改正的对直接负责的经营管理人员依照《治安管理处罚法》第三十九条处五日以下拘留。
（三）使用不合格的消防产品或者国家明令淘汰的消防产品。处五千元以上五万元以下罚款，并对有关责任人员处五百元以上二千元以下罚款；情节严重的责令停产停业。
（四）存在埋压、圈占、遮挡消火栓。处五千元以上五万元以下罚款；拒不改正的对直接负责的经营管理人员依照《治安管理处罚法》第三十九条处五日以下拘留。
（五）违法使用易燃、可燃装修、装饰资料的责令撤除。处五千元以上五万元以下罚款，并依照《治安管理处罚法》第三十九条，对直接负责的经营管理人员处五日以下拘留，不能保证消防平安的予以查封。
（六）违法使用、贮存易燃易爆危险品或者非法携带易燃易爆危险品进入人员密集场所的依照《消防法》第六十二条和《治安管理处罚法》第三十条。
（七）违法使用明火、违反禁令吸烟、燃放烟花爆竹的依照《消防法》第六十三条。情节严重的处五日以下拘留。
（八）违反规定设置员工宿舍、留宿人员的立即清理。责令停产停业，并处五千元以上五万元以下罚款；拒不改正的对直接负责的经营管理人员依照《治安管理处罚法》第三十九条处五日以下拘留。
各乡镇、各部门要及时上报工作信息。行动期间，专项行动期间。要认真填写《全县火灾隐患排查整治专项行动统计表》附件）于每周五12时前上报县火灾隐患排查整治专项行动领导小组办公室（县消防大队）联系电话：九）对电器产品、燃气用具的装置、使用及线路的设计、铺设、维护不符合消防平安技术条件的责令限期整改。
各乡镇、各部门要及时上报工作信息。行动期间，专项行动期间。要认真填写《全县火灾隐患排查整治专项行动统计表》附件）于每周五12时前上报县火灾隐患排查整治专项行动领导小组办公室（县消防大队）联系电话：十）对构成重大火灾隐患的要依法提请当地政府予以挂牌督办。
四、工作方法
各乡镇、各部门要及时上报工作信息。行动期间，专项行动期间。要认真填写《全县火灾隐患排查整治专项行动统计表》附件）于每周五12时前上报县火灾隐患排查整治专项行动领导小组办公室（县消防大队）联系电话：一）层层发动。各乡镇政府、县政府有关部门要落实消防工作“四项责任”即：组织领导责任、监管责任、设施建设责任、检查考评责任。要结合外地实际。明确排查整治的重点和要求，通过召开会议层层进行动员部署。要坚决落实“谁检查、谁负责；谁主管、谁负责”火灾隐患排查责任制，把工作任务和责任切实落实到各级政府各部门、落实到每个社会单位、落实到每个环节。
各乡镇、各部门要及时上报工作信息。行动期间，专项行动期间。要认真填写《全县火灾隐患排查整治专项行动统计表》附件）于每周五12时前上报县火灾隐患排查整治专项行动领导小组办公室（县消防大队）联系电话：二）单位自查。各单位要严格落实消防平安主体责任。广泛开展达标建设。各级消防平安重点单位要在显著位置悬挂张贴“四个能力”宣传挂图，各类小场所要悬挂张贴“一懂三会”宣传挂图。要对本单位存在火灾隐患进行一次深入细致的排查，通过排查，及时发现本单位“四个能力”建设存在问题，消除各类火灾隐患。
各乡镇、各部门要及时上报工作信息。行动期间，专项行动期间。要认真填写《全县火灾隐患排查整治专项行动统计表》附件）于每周五12时前上报县火灾隐患排查整治专项行动领导小组办公室（县消防大队）联系电话：三）全面排查。各有关职能部门要成立联合检查组。对属于整治范围的场所进行严排细查，切实消除火灾隐患，督促单位全面提升“四个能力”建设水平。乡镇政府、社区办要组织村民委员会、社区居委会等基层组织和巡防队员、保安队员对辖区单位开展“拉网式”排查，确保检查到位，不留死角。
各乡镇、各部门要及时上报工作信息。行动期间，专项行动期间。要认真填写《全县火灾隐患排查整治专项行动统计表》附件）于每周五12时前上报县火灾隐患排查整治专项行动领导小组办公室（县消防大队）联系电话：四）政府督查。行动期间。对各地消防平安工作进行一次全面的督导检查。4月28日前，各乡镇政府主要领导要亲自带队对外地消防平安工作进行一次督导检查，要将重点集中到重大火灾隐患单位和火灾高危场所上来，通过实地督导、现场办公等强有力措施，切实解决一批突出火灾隐患，有效降低外地本辖区火灾风险级别。
五、工作要求
各乡镇、各部门要及时上报工作信息。行动期间，专项行动期间。要认真填写《全县火灾隐患排查整治专项行动统计表》附件）于每周五12时前上报县火灾隐患排查整治专项行动领导小组办公室（县消防大队）联系电话：一）提高认识。事关社会和谐稳定。去冬今春，县遭遇50年以来最严重旱情，风干物燥，各类致火因素显著增多，火险等级居高不下，时逢“五一”踏青旅游、人流密集高峰，全县火灾防控形势异常严峻，各乡镇政府和有关部门一定要从落实科学发展观、保证和改善民生的高度，清醒研判当前消防工作面临的严峻形势，切实增强责任感和紧迫感。要针对防火工作存在单薄环节，组织实施各项防范措施，坚决预防和遏制各类火灾特别是重特大火灾事故的发生。
各乡镇、各部门要及时上报工作信息。行动期间，专项行动期间。要认真填写《全县火灾隐患排查整治专项行动统计表》附件）于每周五12时前上报县火灾隐患排查整治专项行动领导小组办公室（县消防大队）联系电话：二）协同防控。定期组织成员单位召开通气会通报整治情况，协调解决部门配合中存在问题；要建立联合执法机制，严格落实“十条刚性措施”对不符合消防平安条件、严重威胁公共平安的单位和场所，相关职能部门要依法吊销相关证照，该关停的必需关停，该取缔的必需取缔。公安局要充分发挥整体合力，组织消防、治安、法制、督察等警种和公安派出所实行多警联动，联合开展行动，切实形成整治火灾隐患的高压态势。
各乡镇、各部门要及时上报工作信息。行动期间，专项行动期间。要认真填写《全县火灾隐患排查整治专项行动统计表》附件）于每周五12时前上报县火灾隐患排查整治专项行动领导小组办公室（县消防大队）联系电话：三）立足实战。加强技战术训练和综合演练，提高实战能力，要按照《2011年消防平安责任状》要求，本着“利于当前，兼顾久远”原则，有计划、有重点地加强举高车、大功率消防车等特种消防车辆和抢险救援、攻坚组装备器材建设。应急救援指挥中心要时刻处于临战状态，公安消防部队要合理调整一线执勤力量，确保正常执行灭火救援任务。要严格执行24小时值班和领导带班制度，发现火情按规定及时上报，坚决杜绝“有火不报，大火小报、迟报瞒报”等现象，确保各类火灾信息及时疏通。
员工管理处罚制度范文第4篇
关键词：劳资关系；改善；思路
处罚意味着主体违反了某种受强制保护的规则后的社会代价，或者说是报应的成本。我们现在主要讨论的是用人单位对劳动者的处罚，即资本对于劳动力的控制的表现形式。
一、劳资关系存在的问题
目前用人单位处分劳动者的合宪性、合法性、人道性、合理性以及科学性都不同程度的存在问题，作为两个利益并不完全重叠甚至相对对立的利益范畴，实务中的不规范现象亟待解决，这是我国各种使用劳动力的经济实体所面临的共同的人力资源的管理难题。
1、处罚的范围存在的问题。在我国的各类企业中，企业对员工实施罚款司空见惯。
2、处罚的依据存在的问题。《企业职工奖励条例》、《国营企业辞退违纪职工暂行规定》、《关于〈企业职工奖惩条例〉若干问题的解答意见》、《全民所有制公司职工管理规定》、《关于贯彻执行〈企业职工奖惩条例〉的实施办法》以及劳动部关于《企业职工奖惩条例》有关条款解释的复函作为企业处罚劳动者的依据，但是由于年代久远，其不适应性早已成为不争的事实。
3、处罚合理性存在的问题。《奖惩条例》第十二条规定，对职工的行政处分分为：警告，记过，记大过，降级，撤职，留用察看，开除。在给予上述行政处分的同时，可以给予一次性罚款。但是没有严格的实施界限，企业自由裁量的范围较大，有的企业只是选择性的将这些惩罚措施变通使用，甚至有的企业与行政处罚法中的人身罚，行为罚、申诫罚、经济罚的处罚方式混同，这些模仿国家机关工作人员的内部处分条例有着明显的行政痕迹，且各企业中普遍存在奖惩不对称的问题。
4、处罚的程序存在的问题。虽然我国《劳动法》第4条规定：“用人单位应当依法建立和完善规章制度，保障劳动者享有劳动权利和履行劳动义务。”但总的来看，我国劳动法律对用人单位如何“依法”制定内部规章制度规定的较为简略，对于内部规章制度的调整缺乏一整套的法律规范，如应遵循哪些原则、应包括哪些内容、如何保证法定程序得到遵守、违法责任等问题，我国目前的劳动立法都存在着空白。
5、惩罚的救济存在的问题。对于劳动者而言，劳动仍然是谋生的手段，而不是可有可无的活动。因此劳动者只能通过与生产资料相结合，以获得生活的条件。而对于生产资料的所有者，其不存在谋生的问题，而存在获利与否的问题。
6、处罚的主体存在的问题。劳动者实施处罚的主体，是指法律规定有权设定处罚规章以及执行处罚的主体或部门。
二、缩小处罚范围
首先，因为经济惩罚手段一方面会对员工心理造成冲击，一方面企业和劳动者对当时情景是很难进行举证的，在这种劳资纠纷中，事实很难澄清，容易引起劳资矛盾。其次，本文前面已经分析了企业员工管理处罚系统的具有可替代性的。再次，应当立即让罚款和经济性处罚淡出用人单位对劳动者处罚的范畴，严禁侮辱歧视性的处罚手段。我国劳动法应当明确禁止用人单位对劳动者采取罚款和经济性处罚措施。最后，应当吸收行政处罚法的处罚原理禁止用人单位对劳动者的同一个错误行为进行两次处罚，并规定雇员错误免除处罚的期限。
三、再造对劳动者处罚的流程
逐步取消或者集中收回处罚劳动者的权力战略。首先应改变对劳资矛盾乐观和放纵的态度，贯彻《劳动法》不利于企业发展和生存的想法。有的片面认为《劳动法》只替工人说话不顾企业利益。地方政府不同程度的存在仅考虑企业对地方经济的贡献以及个人的政绩的问题，将劳资关系事实上交给了劳动力市场供求制约以及依赖于企业主的自律，事实上这是非常不可靠的。
四、开发处罚手段的替代性管理工具
员工管理处罚制度范文第5篇
一、银行业合规风险产生的成因
银行的合规风险是指银行因未能遵循法律、监管规定、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险与我们熟知的银行三大风险有所不同，合规风险是银行做了不该做的事，即违法、违规、违德等而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显，而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外部环境而形成的风险或损失，内外部环境因素的偶然性、客观性比较高。但合规风险与信用、市场、操作风险之间又有着紧密联系，其联系之处在于：合规风险是三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因，而三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变，且它们的结果基本一致，都会给银行带来经济或名誉的损失。
二、农发行合规风险管理现状
（一）合规风险管理意识普遍比较淡薄。一是重业务拓展，轻合规管理。各级机构往往把目光局限于完成考核任务和经营目标，注重市场营销和拓展，忽视业务的合规性管理，有些营业机构甚至不惜冒着违规操作的风险以实现短期业绩，加大了银行合规经营风险。二是重事后管理，轻事前防范。各级机构往往偏重于对己发生或己存在的风险采取事后的管理处罚措施，试图以严厉的处罚遏制风险的出现，而对事前的防范和事中的控制措施却关注较少。三是重基层操作人员管理，轻高层管理人员约束。我国银行业在合规风险管理上存在着一个根深蒂固的错误理念，即重视对基层操作人员的管理，忽视对高层管理人员的约束，似乎只有基层操作人员才有引发合规风险的可能。事实上，由于高层管理人员掌握着人、财、物等权力，由其而引发的合规风险，其危害性要远大于基层操作人员。
（二）合规风险管理框架仍存在一定缺陷。从目前情况看，农发行在合规风险管理框架上仍存在一定缺陷：一是完善、垂直的合规风险管理体制还没有完全形成。农发行没有形成横向到边、纵向到底的全面和全方位的合规风险管理架构。二是合规风险管理职责分散。目前农发行合规性管理分别由风险、财会、信贷、客户等不同的业务部门进行自律监管，这种自立门户、各自为政的合规管理模式，使得合规风险管理不能有效地独立于经营职能，同时由于缺乏专门的管理部门进行统一组织协调，使得合规风险管理有的部门重叠，形成重复管理；有的职责不清，出现管理真空。
（三）合规风险管理法规制度缺乏可操作性。目前，农发行的合规风险管理还不能完全适应防范和化解金融风险的需要，不能适应银行审慎经营和银行业监管的需要。银行内部缺乏一个统一完整、全面科学的合规风险管理法规制度及操作规则，不少制度规定有粗略化、大致化、模糊化现象，缺乏可操作性。同时合规风险管理的激励约束机制比较欠缺，褒奖力度较小，惩罚措施较轻。一般情况下，只要没有损失或案件，对违规人员往往只采取教育和限期整改等措施，很少进行严厉处分，对于造成损失或酿成案件的人员，也是处罚了事，没有举一反三，从源头进行预防。
三、加强农发行合规管理的建议
（一）倡导主动合规，培植人人有责的合规文化。一是树立合规人人有责的观念。合规应从高管做起，通过不断完善治理强化合规风险管理，高管的言行应与农发行的宗旨和价值观念相一致，并通过自身的身体力行，带动员工恪守职业道德规范，有效履行自身合规职责。二是倡导主动合规的合规文化。倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，并相应地在业务政策、行为手册和操作程序上进行适当的改进。农发行的绩效考核应充分体现倡导合规风险管理的关系，建立合规问责机制，提高员工的合规意识，形成良好的合规文化。三是强调有效互动的合规文化。通过合规与监管当局的有效互动，解决过去银行与监管者博弈、规避监管规定的问题，逐步促使农发行把外部的压力转换成自身合规经营的要求，主动争取有利于农发行未来发展和业务创新的外部政策。
