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1)美国。美国农业科技推广服务体系的主要特点表现为农业教育体制、推广体制和农业科研体制相互联系、相互影响、一体化发展。农业科研人才培养和推广服务通过州立大学农学院这一中间环节有机结合,一定程度上解决了农业科研、推广和教学工作不能很好衔接的问题,消除了三大系统之间的壁垒,极大地促进了科研成果的转化[7]。农业部是农业推广的最高管理机构,负责全国性农业推广工作。就各州而言,主要在各州立大学设立农业推广中心或推广站,主要工作是:帮助各县培养优秀科研推广人员;及时向县级推广站传播本大学及其他大学、国家最新的研究成果。目前,美国共有51个州立农业推广服务中心和3100个县级推广站,拥有一个完整且比较完善的农业科技推广系统[8]。2)日本。日本的农业科技推广实行的是政府与农业协会协同推广模式。20世纪90年代,日本政府提出要把建立健全农业科技推广体系放到更加突出的位置,成立了专项推广基金,1995年,投入推广经费达352亿日元,占农业预算的1.2%;加强了对推广人员的培养,1994年,经地方考试、全国通用的改良普及员数量已达到1万多人。除以上举措外,日本政府还通过各种新闻媒介进行农业科技服务的推广,取得了良好的效果[2]。3)荷兰。荷兰政府在农业科技推广中采取了政府与地方或农民合作的模式。就其各方职责而言,农渔部主要负责农业教育、科研和推广工作,重点是发送与传递农业信息;私人推广机构主要是一些生产资料公司的技术服务部门或专业化的咨询公司。农民通过直接或间接的付费方式获得所需的专业技术指导和服务。这种政府、地方、农民三者相结合的方式,对新研究成果的推广、农业科研成果的应用及农业生产中出现的实际问题的解决起到了助推作用。
2国外农业科技投入体系的基本特征
2.1农业科技投入主体呈现多元化随着农业市场开放化程度的提高,农业科技中介组织及农业大企业等的发展和壮大,农业科技投入的结构有所变化,私人对农业科研的投入无论从绝对额还是相对额来看都出现了明显的增长。与之相适应的农业科技投入主体也由最早的政府包办转变为以政府为主、私人为辅的多元化模式。这种投入模式的转变主要基于各国农业科技市场政策的完善、大型农业企业的发展以及有效农民组织的建立等。
2.2政府与私人对农业科技投入的界限日益明显农业的弱质性决定了政府投入仍是农业科技投入的主体,但近年来,政府投入的重点主要转向基础研究,这主要由于基础研究的正外部效应较大,且由于与产出挂钩并不直接,因此,需要政府增加投入。此外,政府投入在应用研究领域主要支持那些知识产权不易得到保护的、技术难以物化的、社会效益较高的项目;而私人投资则重点放在产品市场开放程度较高、市场需求较大、经济效益较好的领域。
2.3农业科技推广投入由政府主导在科技推广投入领域,政府仍占绝对的主导地位,这在一些发展中国家表现得更加明显。通过上述分析可以看出,在一些发达国家,其农业科技推广主要面向的是农业企业等机构,而一部分能够物化的农业科技推广活动则主要是由私人企业来承担的。市场化的机构和私人企业同样承担了一定的农业科技市场推广活动,而并不完全是由政府经营。
2.4农业科技投入重点并非一成不变农业科技投入的结构,一般并不是固定的,都要随着农业科技发展的趋势、各国实际和市场需求的变化而加以调整。例如,发达国家和发展中国家在这方面就有所不同,发达国家的农业科技发展较快,而且私人参与较多,政府的投入主要面向基础性研究,而发展中国家大多数则反之,以我国为例,我国农业科研经费分配充分体现了农业研究以实验、推广和应用为主的这一特点,2010年以来,基础研究投入仅占约6%,应用研究约占20%~30%,农业科研成果的实验和推广约占60%~70%[9]。
2.5改革农业科研运行机制及管理体制科研运行机制和管理体制的改革是近年来许多国家关注的重点,改革的主要方向大致有三个:一是在资金管理上逐渐向基金化管理方向发展;二是在科研人才和队伍建设方面,实行聘任制管理模式;三是在投资领域引入社会资本,推进农业科研成果的产业化步伐,如法国在1982年成立了风险投资保险公司,主要由政府出资,为中小企业的技术开发提供风险担保。总之,开放、竞争、协作成为国外科研运行机制和管理体制改革的方向[10]。
3对我国的经验借鉴
3.1继续推行政府主导,合理分配政企分工我国在农业科技推广领域,政府一直占据绝对的主导地位,即便在一些发达国家,私人企业也开始成为农业科技推广活动的参与主体,但农业的弱质性决定了其主要活动应该仍由政府统筹规划,所以我国应继续坚持政府主导的农业科技投入体制。但是,下一步应合理分配政府与私人投资的领域,如政府投入的重点主要转向基础研究,在应用研究领域主要支持那些知识产权不易得到保护的、技术难以物化的、社会效益较高的项目;而私人投资则重点放在产品市场开放程度较高、市场需求较大、经济效益较好的领域。
3.2增加投入、吸引投资,形成多元化投入机制与发达国家相比,我国对农业科技投入的总量及农业科技投入占财政总支出和科技投入总量的比重,整体偏低。因此,建议我国应逐步加大农业科技投入总量,稳步提高两个比重,一是农业科技投入占整个科技投入的比重,二是农业科技投入占GDP的比重,并使农业科技投入与GDP增长的弹性系数基本持平。另外,还要大力发展农业科技风险投资,拓宽农业科技投入的融资渠道,形成多元化的投入机制。
3.3扶持优势产业、明确投入重点,提高资金使用效率我国在农业科技投入项目的审批、立项中,要充分做好调研工作,并结合地方优势资源重点解决农业生产中的难点和热点问题;在农业科技投入重点项目选择上,要根据各地农业发展的战略定位和功能需求合理规划农业项目的分布,推广先进技术,对农产品加工企业进行重点扶持;在农业科技投入经费的管理上,由于农业投入的周期性较长,还要特别关注项目投入的可持续性,加大对财政资金的监管力度,提高政府资金的使用效率。
3.4鼓励农业研发,建立农业科技投入服务传导的长久机制企业不仅是市场经济的主体,同时也是农业科技创新的主体,但多数企业对该问题未认识到位,没有形成良好的创新文化[11]。因此,建议继续鼓励产学研结合,形成企业、高校与科研机构的对接机制,加强科研成果的应用研究,提高企业科技创新能力,以实现企业内部价值最大化和可持续发展;充分发挥研发机构的中坚力量,体现其研发的引导作用;加强对农业信息化基地、农业龙头企业创新中心等各类农业科技中介机构的兴建,鼓励农民科技致富,提高农民对科技兴农的认识,建立农业科技投入服务传导的长久机制。
引文的概念来原于著作活动。科技论文的引文统计分析和评价,是选择和利用医学科技文献为医、教、 研服务的重要手段和研究课题。
作者选择《中华内科杂志》为统计分析对象。该刊是我面内科领域最主要的国家级医学刊物,其载文反殃国内内科领域技术、学术和科研的现状和趋势。据不完全统计,与该刊有关的国外期刊有536种,国内期刊有90余种,因而利于进行引文分折。本文就该刊1984〜1898年共5卷60期中发表的666篇论文所附引文5639篇分别按语种,种类、被引次数统计分析如下:
一、引文平均值 666篇论文中引文最少5篇,最多35篇,平均每篇引文8.46篇„
二、引文语种 5639篇引文中中文1209篇,英文4329篇,日文98篇,其他外文3篇,依次占总引文量的21.43%, 76.76%、1.76%和0.05%。
三,引文类型 中文引文期刊1209篇,图书156篇,特种文献46篇,依次占总数的79.23%、10.22% 和 10.55%。
四、引文期刊分析(1)英文引文期刊:666篇论文中英文引文4329篇、其中英文图书和特种文献引用283次,占英文总引文次数的6.54;英文期刊被引40次,占98.46%,被引数大于50次的15种,以引用次数多少依次为新英格兰医学、美国医学、柳卟刀、美国心脏病学、循环、胃肠病、英国医学、英国心脏、血液、内科学纪事、癌症、胃肠道、英国血液学,英国心脏病学、临床研究等杂志。(2)中文引文期刊:666篇论文中期刊引文1209篇,中文引文源期刊71种,引用次数16次以上11种,占引文源期刊18.31%;被引用774次,达总引文量64.02%。这11种期刊按被引次数多少依次是中华内科、中华血液学、中华消化学、中华结核和呼吸系疾病、中华医学、中华医学检验、实用内科、中华心血管病、中华传染病、国外医学、中华微生物与免疫学等杂志。
五、中文英文引文的时间分布 1988年中文引文共275篇,前后时间跨度27年;英文引文802篇,前后时间跨度为43年。
从上述资料课件,引文的平均值为8.46篇,而国内自然科学主要学科期刊论文平均引文量为8.86篇,水准近似。从引文语种分析,我国内科工作者主要以英文为工具,吸收本专业新知识和技术。这表明必须掌握英文,否则本专业75%以上信息就无法得到。
科技期刊具有真实性、针对性、有效性和时间性强的特点。上述结果表明,引文类型以期刊最多,在英文和中文引文中分别占93.46%和79.23%,因而是吸收内科情报的主要渠道。按布拉德福法定律分析,我国内科领域主要利用新英格兰医学杂志等15种英文和中华内科杂志等11种中文期刊,这些期刊可作为内科专业的核心期刊。
随着现代科技迅速发展,文献老化加快。本文资料显示中文期刊为7年,英文期刊为11年。英文文献寿命较中文文献寿命几乎长1倍。表明我国内科学 术水平与国外同类专业还有差距,故应大力加强外文资料的捜集,加工和报道工作。
通过对CSCD和CSI两个数据库的发文量、被引用量、篇均被引用值等几个重要指标的分析,从科技论文的角度了解高校理工科的科研产出、学术影响力的发展趋势,不同学科和不同学者的校内排名,以及高校学术影响力在全国、在本省的排名。通过与国内顶尖大学、科研力量接近的大学的比较,了解高校的科研状况以及优势与差距。
[关键词]CSCD;CSI;深圳大学;高校;科研产出;科研影响力
[中图分类号]G250.252 [文献标志码]B
[文章编号]1005-6041(2012)04-0080-05
文献计量学是国际通行的科学评价方法,是一种客观的定量评价方式。文献计量学采用数学、统计学等计量方法,研究文献情报的数量关系、分布情况、变化规律与定量管理,进而探讨科学技术的特征与规律[1]。
CSCD(中国科学引文数据库)和CSI(中国科学指标数据库)是国内应用文献计量学方法进行科研评价的两个数据库。通过统计分析机构或学者的科技论文发文量、被引用量及篇均被引值,客观地评价学术机构或学者个人的科研产出和科研影响力,并根据科学数据对机构和学者进行排序。
CSCD是我国第一个引文数据库,由中国科学院国家科学图书馆创建于1989年。由于其对来源期刊的质量挑选严格,因此评价功能较高,权威性强。[2]
CSI是目前国内规模最大的、基于引文评价的数据库,由维普资讯创建,评价时间始于2001年,针对期刊论文对学者、机构、地区、期刊及国内科学发展动态和趋势做定量化的指标分析[3] 。
CSCD和CSI的共同点是以理工学科为主,引文数据可用于个人或机构科研学术成就及学术水平的评价。不同点在于:1)收录期刊的范围:CSCD收录的期刊“精”(仅千余种,大多为权威性的核心期刊),CSI收录的期刊则“广”(4 000多种),由此两者的统计结果存在差异。2)学科收录与划分不完全相同,在数据的比较方面也显示出差别。3)CSCD与SCI的性质相似,提供引文检索、数据分析、原文获取;CSI则以数据检索为主,重在指标分析[3—4]。
本文试图通过对两个数据库的指标分析,从科技论文的角度了解深圳大学的学术成就及学术影响力及其学术影响力在全国、本省的排位。通过与国内顶尖大学、科研机构的比较,与省内科研力量接近的大学的比较,了解深圳大学的科研状况以及科研的优势与差距。
1 深圳大学理工科2001—2011年发文量与被引用量的分析
我们选取了几个指标用于深圳大学理工科科研产出与科研影响力的研究:发文量、被引用量和篇均被引值。论文的发文量能够直接反映机构、学者的学术产出数量,但无法反映论文的重要性和影响力。论文的被引量(被其他论文作为参考文献的总次数)则通常反映学术产出的质量,是衡量机构或学者学术成就及学术影响力的重要指标。由于机构或学者发文量不同,仅采用被引量评价论文的重要性和影响力还不够科学合理,这样就有了篇均被引值。篇均被引值是一定时期内篇数与被引用次数之比,类似于影响因子。一般说来, 机构或个人的篇均被引值越高,则所的整体质量就越高,科研影响力就越大。
本文对两个数据库的统计年份均设为2001—2011年。鉴于2011年的数据尚不完整,故分析数据趋势时主要考虑2001—2010这十年。
1.1 深圳大学理工科科研产出及影响力的发展趋势
根据CSCD的统计,深圳大学2001—2011年共发表理工类的论文2 902篇,被引频次3 126次,篇均被引值1.08。各年的篇数和被引用量、篇均被引用值见图1和图2①。
两个数据库的数据呈现了同样的发展曲线,即深圳大学理工科2001—2007年量呈上升趋势, 2008—2010年微降或持平。尽管如此,深圳大学理工科2008—2010年年均发文量仍高于2001—2007年年均发文量26%,说明2008年以后深圳大学理工科发文的增长率虽然放缓,但发文数量的绝对值是增长的,增长量也相当可观。CSI数据还显示深圳大学理工科2001—2011年发文量在全国2 776个机构③中排名229位,即位于前8%左右的范围。
在论文质量方面,质量较高的论文(以核心期刊为主的数据库CSCD所收录的论文[5])2006—2010年发文量比2001—2005年增长35%;而质量参差不齐的论文(广泛收录期刊的数据库CSI所收录的论文,包括优秀论文和质量一般或较差的论文)2006—2010年发文量比2001—2005年增长45%,增长率高于高质量论文。
从2001—2010年论文的被引量看,质量较高的论文(CSCD所收录的论文)被引量直线上升(见图2),2006—2010年被引量为2001—2005年的5倍;而质量参差不齐的论文(CSI所收录的论文)的被引量2004—2005呈高位,之后逐年降低(见图3),2006—2010年被引量仅为2001—2005年的56%。篇均被引值2003年之后逐年下降(见图3),2006—2010年篇均被引值仅为2001—2005年的39%。
以上数据至少可以说明几个问题:
(1)深圳大学理工科2001—2010年的数量基本上呈逐年增长的趋势,在全国的排名处于较前的位置;
(2)其中高质量论文的发文量逐年增长,伴随着被引用量的快速增长,学术影响力的增长大大高过科研产出的增长;
[JP2](3)质量一般或较差的论文发文量同样逐年增长,增长速度高过高质量的论文。但这类论文的被引用量和篇均被引值几年来大幅下降,值得高度重视。[JP]
这个由汤森路透科技信息集团的最新榜单,依据各个国家和地区于1999年1月至2009年8月31日,在汤森路透索引期刊(SCI)上的情况进行排名,包括论文总数、总引用次数和单篇论文引用次数三个单项指标。
从十年间各国(地区)发表的论文总数看,美国、日本、德国、英格兰、中国占据榜单前五位。其中,美国在过去10年共发表SCI论文297.4万篇,是日本论文总数的3倍多,中国10年发表了65万篇SCI论文,与上期排名一样列第五。
比较各国(地区)论文的总引用次数,前四位仍旧是美、德、英(英格兰)、日,中国被论文总数排名第六的法国挤出前五,且落后于加拿大、意大利和荷兰,居第九。不过,中国的这一成绩较上期排名上升了一位,也算小有进步。
若以论文的影响力(即单篇论文的被引用次数)评判各国(地区)科研实力,榜单上的位次则被彻底打乱。瑞士以每篇论文被引15.73次的高引用率,取代了美国的“冠军”地位,美国以15.02次/篇的引用率屈居亚军,紧随其后的分别是丹麦、荷兰和苏格兰,英格兰、瑞典、芬兰、比利时和加拿大分列第六至第十名。
中国论文的影响力究竟如何?记者查阅到的平均引用次数为5.24次/篇,引用频次仅为瑞士的1/3。虽说中国论文的关注度略高于同为发展中国家的印度(5.08次/篇),比邻国俄罗斯(4.39次/篇)表现稍好,可国内科学界怎么也“笑不起来”。因为,即便是上榜的“最低门槛”也高达10.52次/篇。亚洲近邻日本和韩国的单篇论文引用频次分别为9.64和6.38。
一个国家科学论文的影响力,能从一个侧面反映该国的整体科研水平。论文大国无缘论文影响力榜单的现实表明,中国距离科研强国仍有很长一段路要走。不过,许多圈内专家表示,“唯论文是才”的科研评价标准若不改变,中国科研的影响力很难在短时间内出现质的飞跃。
不可否认,最近10年中国科研飞速发展。2008年,全球以“同行评议”作为审稿标准的科学期刊共76万篇。其中,美国发表的论文约占1/4,中国占到8%,而1988年这个数字只有1%。
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《中国临床心理学杂志》创刊于1993年,是由中国科协主管、中国心理卫生协会主办、中南大学湘雅二医院承办的中央级学术性刊物,国内外公开发行。内容涉及临床心理学的各分支学科:心理和教育评估的理论及应用研究、心理治疗与咨询的理论和实践研究、心理测量和治疗技术研究、不同人群心理特点和心理健康研究以及本学科国内外研究进展与动态的报告等。主要面向读者为临床心理学工作者、心理学工作者、医务人员、儿童保健、教育、司法鉴定、学校卫生、人事管理、人才开发以及其他特殊职业(体育、航空、军事等)工作人员等。