监管体系论文

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监管体系论文范文第1篇

加入WTO后，我国金融业将会在较短的时间内全面开放，这对我国保险业将是一个挑战，也是一个新的机遇。如何在新形势下构建我国保险机构监管体系，为我国保险业的安全、稳定、高效运行提供良好的制度保证和环境保证，是我国保险监管部门所面临的重大课题。

完善的保险监管体系应由政府监管为主导、保险机构内部控制为依托和社会监督为补充三位一体的立体监管层次组成。只有让每一个层次都发挥出自己的作用，我们的保险监管才能达到事半功倍的效果，才能有效地防范和化解金融风险，实现保险业的健康、稳定、持续发展。我国保险业监管体系建设应重点强调以下几个方面。

一、要完善保险监管中政府监管组织体系

要强化保险监督管理委员会监管系统，进一步树立风险监管为本的监管理念。保险监督管理委员会作为专业保险监管机构，肩负着保险市场健康有序发展的重任，强化保监会监管地位是新时期强化保险监管工作的必然要求。

（一）目前我国保险监管系统存在的问题

1.存在无监督的真空地带。如对保险公司利润有很大影响的准备金项目缺乏审计。目前，多家保险公司都在积极准备上市，投资者会极为关注其经营成果即利润情况。而对利润数字存在极大影响的因素——准备金项目数额是否真实、准确显得尤为重要，目前的状况是准备金数字由各家保险公司精算部门自己提供，鉴于准备金需要精算师根据一定方法评估算出，在一定程度上可能存在人为调节，从而调节利润，影响损益的真实性，有可能对投资者的判断产生影响，并且各保险公司准备金是否充足，影响未来的偿付能力，对利益相关者，即与保险公司签订合同的另一方——保户也有巨大的影响。同时，由于准备金精算方法较为专业，国际上是由获得资格认证的专业精算师提供的，而目前国内的相关人才紧缺，政府监管部门和保险公司内部监督管理部门很少涉及对其进行审计。

2.监管方式、手段尚需改进。目前保监会的监管工作依然主要是靠手工操作，有关信息依然是通过现场收集和保险机构填报报表两条渠道获得，这显然与目前保险业相当程度的电子操作的现实不相适应，开发保险监管报表的电子报送系统成为必需。

（二）我国保险监管机构应承担的三大监管任务

1.制订资本金监管机制

充分认识到资本是防范风险、弥补风险损失的防线，将其与风险的载体（即资产）有机相联，确立以资本充足率为核心的监管思路。资本金监管的生命力在于突破了单纯追求资本金数量规模的限制，建立资本与风险两位一体的资本充足率监管机制。以不同的风险权重将不同风险的资产加以区分，资本的保障能力随资产风险权重的不同而异，使得同样规模的资产可以对应不同的资本量，或者说同样的资本量可以保障不同规模的资产，达到对资本金进行动态管理的目的。在这个机制中，首先需要确定的是资产的风险权重，其次确定每项资产对应的最低资本金规模，最后得出总的所需资本量。

2.监督检查

强化监管当局的职责，制订较为详尽的配套措施，增强监管效能。重视保险公司作为利益主体，可能利用信息不对称做出违背监管规则的逆选择，并由此产生道德风险的问题。监管机构应担当起三大职责：一是全面监管保险公司资本充足状况。可分三个步骤进行，首先是判断保险公司是否达到资本充足率的要求，判断的依据主要有公司所处市场的性质、收益的可靠性和有效性、公司的风险管理水平以及以往的风险化解记录；其次是根据保险公司风险状况和外部经营环境的变化，提出高于最低限度的资本金要求；最后在资本规模低于最低要求时，适当进行必要的干预。二是培育保险公司的内部信用评估体系。三是加快制度化进程。如要求各保险公司向监管当局提交完备的资产分类制度安排，内部风险评估制度安排等，从而使得与新形势相适应的新方法得到有力的制度保证。至于监管方法，应该采取现场检查和非现场检查二者并用的方法。

3.市场约束

信息的不对称应该是保险公司可能损害社会利益从而需要监管的重要原因，而市场是一股强大的推动保险公司合理、有效地配置资源，并全面控制经营风险的外在力量，具有内部改善经营、外部加强监管所发挥不了的作用。作为公众公司，只有建立起现代公司治理结构、理顺委托关系、确立了内部制衡和约束机制，才能真正建立风险资产与资本的良性匹配关系，从而在接受市场约束的同时赢得市场。资本充足状况和风险控制能力及控制记录良好的保险公司能以更优惠的价格和条件从市场上获取资源，而风险程度偏高的保险公司则往往要支付更高的风险溢价、提供额外的担保或采取其他保全措施。

市场约束方法是以推进信息披露来确保市场对保险公司的约束效果。全面信息披露的理念是指认为不仅要披露风险和资本充足状况的信息，而且要披露风险评估和管理过程、资本结构以及风险与资本匹配状况的信息；不仅要披露定性的信息，而且要披露定量的信息；不仅要披露核心信息，而且要披露附加信息。其次是对信息披露本身也要求监管机构加强监管，并对保险公司的信息披露体系进行评估。

二、强化保险公司的内控机制

有效的金融监管，必须注重外在约束和内在约束的有机统一。入世后，在不断完善国家保险监管机构监管的同时，还需要各商业保险公司根据自身的实际情况，建立和健全科学、严谨、有效的内控机制。

（一）解决商业保险公司强化内控机制的动力问题。要使保险公司所有者真正具有强化内部风险控制的内在动力，就必须积极推进我国商业保险公司的产权制度改革，进一步完善我国商业保险公司的法人治理结构建设，使保险所有者成为真正的所有者；而保险管理者和员工重视内部风险控制的一个重要条件，就是要将由于内控不力给保险公司造成的风险损失与他们的切身利益建立一种直接关联。

（二）进一步明确商业保险公司在保险监管中的职能定位。商业保险公司在经营过程中，必须明确哪些是商业保险公司自己要管好的事情；明确在经营中的风险情况怎样，应当承担控制和化解风险的职责。

（三）法律和政策上的有效支持。国家应在法律和政策上给予商业保险公司有效地控制和处理经营风险的大力支持；还要求监管机构在监管方式和手段上予以配合，逐步减少行政干预。

三、社会监督是保险监管的潜在力量

社会监督广泛存在于社会生活的各个方面，如舆论监督、公众监管等等。如果能够有效地利用这些职能，社会监督可以成为金融监管的一支重要补充力量。发挥好社会监督力量，保险监管机关可采取以下措施：

（一）充分发挥保险监管机构以外的独立第三方（如注册会计师、审计师、律师等）的专业力量进行监管

随着保险经营的复杂程度不断提高，新型的保险品种如分红型产品、投资连结产品等不断推出，有效的监管必须随之加强，而加强管理的要求又会进一步加剧劳动力市场上有经验、有能力的从业人员的稀缺性。要解决这一问题，在一些特定的适合的技术领域向注册会计师寻求帮助已经成为必然。

在过去的监管工作中，监管者的管理内容主要是通过对各家保险公司上报的各种财务信息进行规范性分析，以确定其是否合理、谨慎地确认收入，是否遵循各项比率规定等。然而，随着保险产品的不断创新和发展，监管的范围也在不断延展，监管机构越来越感到只完成基础工作是远远不够的，仅仅坐在办公室里进行比率分析，难以探知各保险公司是否有足够的潜力发展业务、跟上变革速度；难以了解各公司是否具备可以信赖的公司管理和内部控制制度。聘请外部审计针对监管的具体需要采取必要行动，可以在很大程度上弥补上述不足。此外，由于可以将审计费用直接与被审计的保险公司挂钩，聘请外部审计的做法也是最符合成本效益原则的。

监管体系论文范文第2篇

论文摘要：探讨了基于嵌入式GIS的城市规划红线管理信息系统(eURLIS)总体结构模型。在PDA上设计实现了系统红线的查询、生成、量算、统计、指标分析和草图绘制等功能模块。介绍了系统开发平台与技术路线。给出了红线管理决策支持解决方案、各类红线辅助生成算法和嵌入式MapXActiveX与S309PictureBOXActiveX集成等关键技术。

城市规划是城市发展的龙头，而在城市规划中，规划红线至关重要，因为城市的规划红线是城市规划目的在有限的城市地域空间上的具体落实，由于城市空间的有限性、差异性等，城市复杂的自然、经济和人口等诸多因素随着城市化发展相互影响制约，直接影响到城市的可持续发展。规划红线成为城市管理部门依法行政管理的法津依据。

规划红线是按城市规划的要求，以图形、文字、数据〔红线点坐标、距离、方位等〕表示规划项目的地理位置和规划区域。它是实施城市空间准入和空间管制的依据，具有法律效力，长期以来传统的规划红线资料均以图纸的形式保存，有许多缺点。随着信息时代的来临，城市正在铺设信息高速公路、构筑数字城市。传统的规划红线管理已不能满足现代化城市规划建设需要，城市规划红线管理与决策支持已成为新的课题。探索全新的信息化管理模式势在必行。

地理信息系统是融计算机图形和多种数据库于一体。存储和处理空间信息的高新技术，它可以把规划红线等具有空间特征的管理对象的地理位置和相关属性有机结合起来，具有空间数据的查询与显示、属性管理、统计分析、制图和连接多媒体等功能。可借助其特有的空间分析功能和可视化表达，进行各种辅助决策分析。地理信息系统的上述特点使之被公认为城市数字化建设最为理想的技术之一。

本文研究开发基于嵌入式GIS的城市规划红线管理信息系统，可为政府城市规划等部门决策提供多要素、多层次、多时态的城市规划红线以及自然、人文、社会与经济信息，使其能更好、更有效地实现城市空间管治目标。

1嵌入式GIS城市规划红线管理系统设计

1.1系统目标

城市规划管理人员主要根据以文字及表格的形式提供规划红线的信息资料作出决策。如用地单位名称、项目名称、地点、面积、国土文号、城规文号、调查情况及建议等，这些抽象的文字资料，难以全面地反映红线情况，如红线形状、附近街道、邻近大型机构、现场拆迁状况等，缺乏直观性和可视化。随着城市建设的高速发展，规划管理迫切需要一种能够随时随地将红线信息以电子地图、幻灯、照片、录像等多种媒体方式清晰地表现出来的决策支持系统，使决策者有一种身临其境的感受，提高现场办公速度和决策的准确性，本系统为此而研发。

城市规划红线管理信息系统(eURIS)是利用嵌入式GIS开发的一套辅助城市规划管理决策的信息子系统。利用它可以实现城市规划红线规划设计与管理的现代化;真正提高红线规划决策的科学性;更好地建立与完善城市规划管理信息系统，提高城市规划与管理的技术手段，以适应现代城市社会、经济和文化的发展。

系统目标是能够方便查询红线的图形和属性信息，充分利用GIS技术对规划红线的空间信息、属性进行管理，在PDA等移动计算机平台上实现方便、快捷的红线图形、属性互动查询及规划红线相关的量测统计工作;能够对红线数据作修正和添加;提供方便的辅助设计工具，用来绘制规划红线、标注规划红线、分割及合并用地红线，能够对红线范围内的建筑设施、道路与交叉口的特征指标作统计与分析;方便、准确地查询与记录红线和放验线图历史档案，提供用地红线图输出功能;要充分利用Internet技术，进行无线远程多媒体规划红线信息交换与收发，针对规划红线管治进行实时网上及网上办公，这对提高政府规划办公效率及办公透明度具有重要的意义。

1.2系统结构棋童

手持式PC等嵌入式移动设备设计系统面向掌上型PDA,采用办公自动化系统(OA)亲切友好的人机交互式界面设计思想，以功能模块化形式组织信息，有效地集成系统管理模块、规划红线管理模块、网络信息交换模块。系统呈树状结构，层次数据模型。各种类信息以事件工作簿的形式分类装入电子文件库，海量信息关系清晰，层次分明，易于检索，有利于系统的动态信息管理，随时增加和变更信息，扩充信息层，实现系统功能需求。嵌入式城市规划红线管理系统总体结构如图1所示。

2嵌入式规趔红线管理系统的功能实现与关健技术

2．1系统开发平台与技术路线

城市化进程强化了城市空间管治，多元化的嵌入式规划红线管理系统需求将扩大，用户将增多，这一领域需求一种价格低廉、功能齐全、性能良好、功耗低、体积小的规划红线管理信息系统。随着IT技术的发展，设计这种廉价的嵌入式规划红线管理模块成为可能。城市空间管治规划红线管理信息系统开发以智能终端PDA(PersonalDigitalAssistant),GPS接收机或其它专用智能设备为硬件载体；建立规划红线智能辅助设计与分析模型库；在WindowsCE3。0环境下采用MicrosoftWindowsCETooltikforVisualBasic(eVB)开发工具和嵌入式GIS控件MaplnofMapXActiveX开发实用的、适合移动城市空间管治规划红线管理现场办工的实用软件平台。通过综合运用PDA、PC、通信、网络等多方面技术，使整体工作更高效，更具实时性。

2．2红线查询功能开发与实现

设计了灵活地从属性查图形、文本和多媒体信息及从图形中直接查属性的功能。从属性查图形：系统提供了用地规划和建设工程审批办案过程中的道路红线、征地红线、拆迁红线、用地红线、建筑红线及放验线图历史档案等。根据用户输入的属性条件，如记录用地红线审批表“案卷编号”、“申请单位”等信息，系统自动检索符合条件的红线图在屏幕上闪烁反色区别于其它红线点显示。从图形查属性：根据选择的一宗规划红线可以查询该红线的审批表的信息及相关附件。用光笔在图形上点取所需查询红线点层的空间位置，如路段或交叉路口，则很快将其属性显示在屏幕上。图形选择方式有直接鼠标点取、窗口范围选择和多边形范围选择。红线属性查询子模块在WinCE环境下采用高级编程工具WindowsCETololtikofrVisualBasic6．0实现，空间信息查询子模块，采用MapXMobile控件管理规划红线管理模块，创建或插入记入当前工作薄数据库中的shapeifle文件(Tab表)，实现对数据库中所有shapeifle文件的放大、缩小、漫游等嵌入式GIS的图形操作功能以及空间属性信息互查。图形中的每一个基本元素对应着数据文件(Tab表)的中一个记录。二者之间通过用户标识符建立起内在联系。在Maplnfo中主要通过Tab表实现图形数据和属性数据之间的相互连接，这样通过图形可以检索、调用属性数据。同样，由属性数据也可以显示检索图形。

空间信息查询需要选择查询信息所在图层，例如点查询根据carsearch—layer的值判断笔点查看的是哪一图层实体信息。区域查询需要首先在主图形窗口中画出多边形区域，再判断carsearch—layer值落入多边形区域内的实体信息。清除选择即释放被选中的实体。WinCE环境仿真模拟器下空间信息查询测试结果与源代码表如图2。

2.3红线生成功能开发与实现

规划红线生成子模块开发直接在高级编程工具eVB环境中编程实现。生成规划红线模型有:条件红线生成和无条件红线生成两类。

(1)无条件红线生成

坐标红线生成、图形红线生成都属于无条件红线生成。坐标红线生成是根据用地红线图坐标的文本文件生成用地红线图，通过PDA屏幕窗口直接箱入红线点解析坐标的精确红线生成方法;图形红线生成是在PDA屏幕上用光笔拾取红线点坐标，记入红线图层数据库，加入红线属性信息直接生成红线Tab(MapInfo)表，将选中的点编辑连成多边形，生成一宗用地红线图;并使红线点互相连线显示。

(2)条件红线生成

条件红线生成是在PDA屏幕窗口上用光笔采集集中红线区域边界点坐标，先暂存WinCEAccess动态数据库。根据箱入的红线生成条件，利用区域边界点坐标，按条件生成多边形红线的数学模型计算各点坐标。在该区域内生成多块条件红线图形，并将新生成红线图形轮廊坐标依次记入红线图层数据库，再分别加入红线属性信息生成红线Tab(MapInfo)表。

例如，面积条件红线生成之一:三边形地块按面积条件生成3个多边形红线的程序与数学模型，如图4所示，巳采集待分红线点地块区域边界点坐标A(X,,,Y,,)、B(XB,YB)、

2.4红线管理决策支持功能开发与实现

(1)地图量算功能:分为长度量算和面积量算，分别采用MapXMobile控件支持实现量算结果的显示。

(2)规划红线统计功能:实现背景数据图层与当前工作薄新建图层的信息叠加空间信息比较分析功能，获取城市空间结构变化的量化指标。空间分析子模块开发直接利用嵌入GIS控件MapXMobile，对Tab表中所需信息查询显示即可。如统计道路红线范围内拆迁的房屋情况，包括房屋全部包含在红线范围内，与红线相交，距离红线多少米范围等，执行GIS缓冲区分析操作后、在图上用黄色显示要拆迁的房子。

(3)规划红线指标分析功能:子模块在高级编程工具eVB环境中编程实现。程序流程是依据红线点“点名”关键字段计算该点当前采集坐标与历史图层(插入工作图层)对应红线点坐标之差，并在状态栏显示差值大小。“点名”信息存于工作薄数据库Tab表中和插入工作图层数据库中。两次搜索获取坐标数据。并设红线闭值，当两坐标差值超过闭值时，加红色圆圈，闪烁显示警告信息。规划红线指标分析子模块如图So

(4)工作草图绘制功能:在WinCE环境中开发工作草图辅助决策工具直接利用Microsoft第三方支持提供的一个优秀的PDA绘图ActiveX组件，即提供的S309PictureBOXActiveXControlModule控件。子模块在高级编程工具eVB环境中编程实现，开发的工作草图绘制子模块在WinCE环境仿真模拟器下测试结果。

部分模块程序源代码及ActiveX组件参数声明如下:

(1)先声明几个城市区域中会使用到的变量。字符串变量strFileNane是用来储存图形文件的名称的。变量PenColor是用来记录画笔的颜色的。变量intOldX,intOldY是用来储存旧的坐标点位置(在画图的时候会用到)的。

(2)在MenMBarl对象当中加入[Open]以及[Save]按钮。接着再加入[PenSize]menu，在[PenSize]menu中，加入5个项目，分别代表5种大小的画笔。之后再加入[[Color]按钮，用来显示调色盘。

(3)当触控笔一碰到S309PictureBox对象时，就会引发此MouseDown事件。使用DrawPoint方法在S309PictureBox对象上画一个点。把所画的初始坐标储存在intOldX与intOldY中。因为这两个值在MouseMove事件中的DrawMouseMoveUnesEx方法会使用。用触控笔在S309nctureBox对象上移动时，当使用OrawMouseMoveUnesEx方法画线事件。也把现在的坐标储存在intOldX与intOldY当中，以便下次使用这个方法的时候可以用到。

监管体系论文范文第3篇

摘要：我国《证券法》和《公司法》的修订就是努力解决这一问题，健全证券交易规则，加强证券市场的自治能力，理顺两者关系，进行证券监管风险的转移。证券监管是证券市场发展的重要保障，是其良性发展的基础。证券监管越有力，越到位则证券市场的风险越小。我国的证券监管体制存在着很多问题，其中最主要的问题是证券监管机构定位不明确，政府和市场不分。这就要借鉴外国的成功经验，完善公司结构和监管体制，减轻监管风险。

关键词：证券监管体制监管风险自治能力风险转移

一、我国证券监管体制概述

我国的证券监管体制大致经历了三个大的阶段：一是在国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立前，证券市场由人民银行和地方政府管理；二是国务院证券委员会和中国证监会成立后．由他们和有关各部委以及地方政府管理；三是证券法实施后的阶段。我国的证券监管体制总体而言是国家型监管体制和自律型监管体制的复合体。随着证券业的发展，我国的证券监管体制的缺陷愈加明显，表现为：

第一，证券监管主体定位不明确。在我国的证券监管体制中，国务院证券委是国家对全国证券市场进行统一宏观管理的临时议事机构，中国证监会是证券委的监督管理执行机构，属于国务院的直属事业单位。宪法并没有把相应权力授予非部委机构和事业机构。证券委和证监会存在的法律依据和作为政府部门设置的依据不足。

第二，证券监管机构的职责不明确。就我国目前的现状来讲，证券市场出现许多问题，如公司造假案、上市公司高管失踪案或携款潜逃案、大股东侵占公司资金案、非法操纵挪用客户资金案等无一不与监管不利有关，其主要症结是证券监管机构不积极作为造成的，原因是监管机构职责不明确，本该是积极作为的职责变为一种消极职责。

第三，我国缺乏集中、统一、权威的证券监管主体。国务院证券委是全国证券市场统一宏观管理的主管机关，但是他没有专职人员，很难履行管理职责；中国证监会是证券委的监督执行机关，其他有关部委如国家改革发展委员会、财政部、中国人民银行、以及地方政府等虽各有分工，但很难协调，出现政出多门现象。没有集中、统一、权威的监管主体则会出现互相制肘而又互相推诿的情况，使证券参与主体：j己所适从，证券规则之间互相矛盾，造成证券市场混乱。

第四，证券自律组织的自我规范、自我约束程度极为软弱。我国的证券业协会形同虚设，上交所和深交所作为同一层次的交易场所，为争夺上市公司，互相之间展开恶性竞争，无法对会员公司实行自律管理。这是因为自律规则不完善。证券组织内部机构不健全，而最主要的原因是证券监管机构的过多干预抑制了自律组织自身的发展和完善，没有把本该他们自己解决的问题放开手，使他们自身产生了依赖性和惰性，当然同时也抹杀了他们自身的创造性。

二、我国证券监管体制变革的具体措施

通过以上分析可知，我国现有证券监管体制的最大症结是政府和市场不分，证券监管机构职能和自律组织的本职不分，证券监管机构管的过多、过宽。笔者认为，我们应借鉴英美国家的成功经验，明确界定自律组织和证券监管机构之间的分工，凡是能通过行业自律组织解决的问题就由自律组织解决，充分发挥自律组织在风险防范中的一线缓冲作用，避免证券监管机构始终站在风头浪尖，承受过大的社会压力，逐步建立以自律为基础，政府监管为主的监管体系。《证券法》和《公司法》的修订就是这一思路的极好体现。

第一，完善公司的法人治理结构，这是公司实现自治的基础。(1)修订后的《公司法》突出了董事会的集体决策作用，不仅增加了董事会的决策范围，而且《公司法》根本改变了董事会的决策机制，公司的董事会再也不是董事长一人说了算，而是集体决策，既防止公司个人专断，又导致公司民主决策，科学决策。从另一方面说，也强化了对董事长的权力制约，保护了其他董事的利益和决策权。(2)修订后的《公司法》强化了监事会的作用。《公司法》增加了监事会的职权，还明确规定监事会有对董事会提出质询和建议的权力。这样公司的法人治理结构更加合理，股东会、董事会、监事会三者之间形成了相互分工相互制约的关系，从而使公司的法人机制更加健全，为公司自治奠定了基础。

第二，增加公司自治内容，这是开启公司自治的开端和尝试。(1)改变原有的最低注册资本额的规定。这不仅活跃资本市场，鼓励民间资本进入市场，也给予公司更大的活动空间，无疑对公司的自治能力提出更高要求。(2)修改后的《公司法》把公司向其他有限责任公司、股份有限公司的累计投资额不得超过公司净资产的50％提高到70％，这一改变既保护了交易相对人的利益，也便利了公司的投融资活动，赋予其更大程度的自治，政府及监管机构不再过多的加以干预。(3)公司的上市、暂停和停止不再由公司法规定，而把决定权交给了证券交易所，这是一个极大的转变，这也就是说中国证券交易管理委员会要以更加超脱的地位来对证券市场进行管理，不再干预。

第三，提高上市公司质量，这是证券市场自律性的基础。所以，《证券法》的修订在这方面作出了很大努力。(1)在法律上确认证券发行保荐人制度，保荐人制度的实质就是证券发行担保制度，其目的在于减少证券发行风险。(2)增加上市公司控股股东或实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务的规定和法律责任，以防其通过各种手段损害投资者合法权益，减小证券市场风险。(3)引入预披露制度，拓宽社会监督渠道，要求首次公开发行的申请人预先披露申请发行上市的有关信息防范发行人采取虚假手段骗取发行资格。

三、我国证券监管体制变革之意义

监管体系论文范文第4篇

水利建设项目大多数是非盈利的公益性项目,一般投资主体是国家。然而,整个水利建设项目运行完全是由项目单位临时组建“指挥部”等非法人机构负责,没有一个相应的机构代表政府实行监督与管理,这使项目投资难以得到有效控制。

在传统水利建设管理体制下,项目建设单位同时又是使用单位。在建设过程中,由于缺乏制约,建设单位容易偏向自己本部门的利益,擅自扩大建设规模,导致项目投资“无底洞化”。

一般来讲,解决管理体制问题的途径有两条:一是进行严密的制度设计,解决好权力和利益之间关系;二是实行政企分离,政府主要从事宏观决策和监管,企业从事具体的建设管理事务。目前,我国水利建设管理体制改革正沿着这两条途径前进。

这种管理模式是以组建临时管理机构如某某工程指挥部等形式来进行工程建设的管理。其优点:在计划经济时代,这种管理模式曾发挥了很大作用;其缺点:没有明确投入、产权、分配的关系,当资金、质量、工期等出现问题时,不便于明确和追究主体责任。

20世纪90年代,建设管理体制开始了明晰产权改革,实行政企分离体制,许多建设单位改制成为独立法人,从而形成了项目法人责任制建设管理模式。项目法人责任制实质是通过第二条途径进行制度改革,它具体表现为“建管结合、贷还结合”。项目法人责任制确立了业主在整个投资过程的核心地位,它以业主负责制、招标承包制和建设监理制三项制度为标准制度。我国三项制度从80年代之后在我国的整个建筑市场就开始试点,不断推广,水利建设市场也在探索。特别是“98”大水之后工程投入的大幅度提高,使我们有能力由过去水利工程以岁修为主改变为以大规模的基本建设为主,所以以“三项制度”为核心的水利建设管理体制在水利建设工程中得到了全面推行,为保证大规模水利建设的顺利实施发挥了重要作用。

2水利工程建设管理中存在的问题及原因

2.1项目法人责任制落实不到位

项目法人责任制是“三项制度”的核心问题,但是部分项目法人组建不规范,甚至根本未组建项目法人,造成责任主体不明确。行政干预,违反建设程序,只抓工期,不顾质量,资金不能按时到位。

2.2招投标管理中存在不少问题

许多工程在招投标中,委托没有资质或低资质的单位招投标,从而使低资质或无资质设计、施工、监理队伍参与工程建设。招投标工作不够规范,违规操作,虚假招标或直接发包工程导致部分工程存在转包和违法分包。水利工程建设中的“同体”问题严重,主要表现在质量监督机构、项目法人、施工单位、监理单位相互隶属同一行政主管部门管理,其中监理单位归属项目法人、设计单位或施工单位管理。

监理队伍不足,素质较低,部分人员无证上岗;监理工作不到位,比较突出的是作假账。不该签单的签单,应该核实的不去核实。部分工程项目设计前期工作不充分,设计人员设计水平低,不能严格执行强制性标准,设计因素考虑不到位,设计质量不高,设计质量缺乏有效监督

2.3监督检查,加强质量检测

稽察的影响范围相对较小,威慑能力不够;稽察整改到位率低、监督力度不足。部分市地质量监督机构还没有完全独立建制,政府质量监督机构的定性还不明确,质量管理职能责任不明,质监人员不足,监督缺乏规范统一的工作程序,缺乏必要的控制手段,存在监督机制失灵的现象,质量检测工作有待加强。

2.4验收工作以及偷工减料问题

实施的建设项目多,但正规验收的少;病险水库除险加固工程由于验收率低,已影响到水库除险加固工作的整体进度,影响到新的项目的实施。

工程多次转分包,层层收管理费,工程实体资金流失,从而导致部分企业在经济利益驱使下偷工减料。为节约显成本,施工不按规范操作,最终导致隐成本大大增加。质量控制体系落后,有待健全,质量把关不严。

3水利工程建设管理的对策及建议

3.1依法规范项目法人职责

项目法人是项目建设主体,对工程项目负总责。进一步加强对项目法人基本条件的要求和管理,建立对项目法人建设行为的考核管理制度,规范和约束项目法人的建设行为。

建立健全科学严密的标底形成机制和评标决标的标准、方法和工作程序,推行合理低价中标,防止恶意低价中标行为,遏制转包和违法分包现象,加强对招标机构和评标专家的管理。

3.2提高监理人员素质,积极推进监理改革

工程监理主要任务是对工程质量、工期、投资进行有效控制,以提高施工单位的技术和管理水平。积极推进水利工程建设监理单位体制改革,增加监理企业活力,积极引导水利工程建设监理单位开展综合性工程咨询服务业务方向发展。

3.3健全施工图纸的审查制度,提高设计水平

严格按照勘察设计的有关条例及规范进行设计;提高设计人员的整体素质,建立健全施工图纸的审查制度,防止随便变更设计图纸。

质量监督是代表政府对工程参建各方进行强制性监督而设立的,要充分发挥其作用,就要加强质量监督有关法律、法规、规范和标准的业务培训,建立敬业、专业、高效的质量监督队伍;质量监督将采取“谁验收、谁监督”的原则,或采取“上级监督下级”的原则,不断完善质量监督体制。工程建设评优和优质工程评审工作全部转由行业协会制定评优标准和优质工程评审办法。

3.4整顿规范水利建筑市场,广泛融资

建立有效的水利建设监督管理制衡机制,建立“同体”回避制度,同时规范工程分包管理;建立信用体系,加强行业自律;完善市场监管体系,加大对市场主体特别是项目法人监督力度;强化市场准入和清出制度,严格管理设计单位、监理单位和施工单位的资质;严格检验进场材料、产品、设备,防止不合格产品进入施工现场;健全工程项目质量管理制度,严格执行三项制度标准;全面推进三项制度的实施。

水利建设资金筹集来源多层次,结构复杂,这就使项目工程资金完全到位的难度大。而最关键的还是这些资金来源对政府的依赖性强,不可预测性大。而且部分水利资金来源依据不明容易产生纠纷。虽然水利项目资金筹措大部分是有法律依据,但有一些地方政府配套出台集资办法缺乏法规依据,这导致资金到位不稳定。因此我们应该积极立法,以法律为依据,出台筹资政策,依法筹集水利资金。

4结语

目前来看,我国资本市场发展日趋成熟,为筹集水利资金提供了全新渠道。对那些投资大、周期长、收益高的水利建设项目,我们可以通过成立股份公司,建立现代企业制度,筹集大量水利资金,这样做不仅可以缓解企业对资金的饥渴,还引进了市场竞争机制,有利于培育现代市场经济。如今,经济全球一体化和金融证券化,水利工程项目也完全可以在资本市场通过发行水利金融债券筹集水利建设资金。

另外,我们还可以在运作机制上下功夫,通过对水利建设投资体制改革,吸引社会各方面闲置资金。

参考文献

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[2]梁天佑.水利工程建设质量管理与验收概论[M].北京:中国水利水电出版社,2004.

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监管体系论文范文第5篇

关键词：研究生教育；工程硕士论文；评价体系

如今，几乎每个单位都有信息中心，承担着本单位的信息化工作，这些部门急需大批具有网络技术理论知识和实践能力的高层次人才。作为研究生教育的一个重要组成部分，专业学位在培养面向应用领域的高层次人才方面正在发挥着越来越重要的作用。郑州大学是河南省第一个设立网络工程方向的工程硕士培养单位，至今已经招收了7届学生。在发展过程中，郑州大学在研究生培养的各个环节都碰到了一些亟待解决的问题，其中一个比较重要的问题就是如何制定一个合理的、适用于工程硕士培养的论文评价体系。

在论文写作阶段，由于专业学位研究生在毕业论文评审标准方面缺乏相应的规范支持，一直以来都在沿用学术型研究生的评审机制，过于强调研究的深度、系统的理论分析和技术创新，忽视了工程硕士的专业特点，因为工程硕士偏重学生工程实践能力的培养，学生的毕业课题主要是利用成熟的技术手段解决实际工作中的一些具体问题，并没有太多的创新点。如果沿用科学学位的论文撰写办法和评价体系，并不适用。因此，急需一套适用于工程硕士的论文评价体系。

一、国内外论文评价体系研究现状

从20世纪中期开始，国外就非常注重专业学位研究生的培养。美国是世界专业学位研究生教育最发达的国家，在硕士层次，专业性硕士学位种类众多，在毕业阶段申请学位的形式也多样，撰写学位论文并不是获取工程硕士学位的唯一途径。有些大学只是要求修满学分即可获得学位，有些大学是以提交技术报告或研究报告的形式来代替学位论文，涉及具体的论文评价标准，各学校也都不尽相同，这类信息大多由学校各自掌握，完全发表的文献较少。

目前，国内大部分高校都要求学生修满课程学分并通过学位论文答辩后方可获取工程硕士学位，在学位论文的质量评价标准上尚未统一，大多数还在套用工学硕士的评价标准和模式。从某种层面来说，这已经偏离了工程硕士的培养方向。由于在论文评价方面，缺乏明确的标准和指导性文件，学生在选题、研究工作开展以及论文写作方面都存在着一些问题。

二、论文评价体系的主要内容

针对目前论文评价体系中所存在的主要问题，郑州大学经过对国内部分大学的调研及对本单位培养经验的总结，制定了一套适合网络工程方向专业学位硕士研究生的论文评价体系。该体系将课题类型分为产品研发型、工程设计型和应用研究型三类，针对每一类课题，明确提出了研究内容要求、论文撰写要求以及论文评价量化标准，并依此来指导学生的选题、论文工作及论文撰写。下面分别介绍这三种课题类型的详细情况。

1.产品研发型。这类课题是指实际工作中涉及的新产品，核心部件的软、硬件开发设计或者对现有产品的优化再研发。

在内容要求方面，应针对实际工作中涉及的新产品进行需求分析，明确目标，然后制订合理的设计方案，采用科学规范的先进技术手段和方法对产品进行性能分析和测试。研究要具有一定的实际应用价值。

在撰写要求方面，产品研发论文由摘要、正文、参考文献、致谢等组成。应以附件形式提供图纸、实物照片等必要的技术文件。正文字数一般不少于2.5万字，论文结构及内容要求如下。

绪论：阐述所研发产品的背景及必要性、国内外同类产品研发和应用的技术现状及发展趋势，研发工作的主要内容。

相关技术：对于产品研发中使用到的技术进行简单的介绍。

总体设计：对所研发的产品进行需求分析与总体设计，确定性能技术指标，给出设计思路。

具体实现：依据总体设计，描述详细设计内容及实现过程，说明如何解决研发过程中的关键技术问题。

测试：对所研发的产品进行测试，说明测试目的、测试环境、测试方法、测试过程、测试结果、结果分析及结论。

总结：系统地概括论文的主要工作及结论，展望所研发产品的应用及改进前景。

在论文评审标准方面的要求如表1所示。（见表1）

2.工程设计型。这类课题是指针对实际工作中的工程项目给出一个完整、合理、先进的设计方案。

在内容要求方面，应来源于工作中的实际需求，具有一定的技术含量和研究难度，给出项目的整体设计方案及主要设备的选型依据，要具有一定的先进性和实用性，设计方案要科学合理，符合相关行业标准和规范。

在撰写要求方面，工程设计论文由摘要、正文、参考文献、致谢等组成。设计报告作为正文主体，设计方案、设计图纸和设计说明作为必需的附件。正文字数一般不少于2.5万字，组成及具体要求如下。

绪论：阐述所开展的工程设计的背景及必要性，重点阐述设计对象的技术要求和关键问题所在，对设计对象的国内外现状应有清晰的描述与分析，并简述本工程设计的主要内容。

设计方案：描述项目需求、总体设计方案及设计细节，说明设计方案选择的主要解决方案或者软硬件产品。

选型分析：针对方案中的主要方案或者软硬件产品，对比分析市场上主要的技术和产品，分析其特点和优劣，说明选型依据。

实施情况：说明设计方案在实际工作中的实施情况及效果。

总结：概括论文的主要工作及结论，说明设计的新思路或新见解；论述设计方案的优缺点，提出下一步的改进思路。

在论文评审标准方面的要求如表2所示。（见表2）

3.应用研究型。这类课题是指针对网络工程领域的具体问题，综合运用所学知识开展应用性研究，研究工作需要具有一定的创新性。

在内容要求方面，应来源于自己工作单位或者导师承担的应用型研究项目。针对研究问题查阅文献资料，掌握国内外应用研究现状与发展趋势，对拟解决的问题进行理论分析、仿真或试验研究。研究工作要具有创新性和一定的深度，具有实际应用价值。

在撰写要求方面，应用研究论文由摘要、正文、参考文献、致谢等组成。正文字数一般不少于3万字，组成及具体要求如下。

绪论：阐述所开展的应用研究问题的背景及必要性，对应用研究问题的国内外现状有清晰的描述与分析，并简述应用研究工作的主要内容。

相关工作：说明所研究问题的国内外最新研究进展，对研究中使用到的技术或者已有方案进行简要的说明。

解决方案：提出针对所研究问题的解决方案，并进行必要的理论分析。

实验与分析：对解决方案进行仿真或者实验研究，说明实验环境、实验方法、实验过程、结果分析、实验结论，并对方案的先进性、实用性、可靠性、局限性等进行分析。

总结：系统地概括应用研究所开展的主要工作及结论，并明确指出作者在研究中的新思路或新见解；简要描述成果的应用价值，并对未来改进研究进行展望或提出建议。

在论文评审标准方面的要求如表3所示。（见表3）

这三类论文的评分分为优秀、良好、合格、不合格四种层次，其中，优秀为总分≥85，良好为84≥总分≥70，合格为69≥总分≥60，不合格为总分≤59。

三、论文评价体系应用效果

上述的论文评价体系，可以在专业学位研究生培养阶段发挥以下作用：一是在论文选题阶段，依此来指导研究生进行选题；二是在论文写作阶段，通过撰写要求指导研究生的论文写作；三是在论文答辩阶段，通过评审标准来指导论文的评审工作。培养单位出台了相关管理细则，并应用于工程硕士研究生的培养工作中，经过网络工程方向2009级、2010级和2011级三届研究生的试用，取得了一定的成效，主要体现在以下几个方面：

1.论文选题多样化。传统论文主要是基于理论创新的学术型论文，这对于工程硕士来说，不但难度太大而且不够实用。三种基本论文类型的确定，明确了网络工程方向工程硕士研究生的选题范围，研究生可以根据自己的工作条件和个人兴趣选择适合自己的论文类型。

2.导师指导更有针对性。论文分类和指导细则出台后，导师会根据研究生的论文类型进行针对性地指导，一方面提高师生的沟通效率，另一方面也更加充分地发挥导师的专业水平，进而提升论文质量。

3.实用性更强。由于论文选题贴合实际，既解决了工作中的实际问题，又实现了工程硕士的培养目标。

4.答辩通过率提高。通过应用新的论文评价体系，工程硕士的论文答辩通过率由原来的80%上升到95%，这主要是因为课题分类合理，选题更加贴近研究生的实际工作，保证了论文撰写质量和答辩的顺利进行。

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