平安单位申报材料

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平安单位申报材料范文第1篇

为进一步巩固创建“和谐××、平安××”活动的成果，我办全面落实各项工作措施，形成了领导重视、群策群力、群防群控抓平安创建的新格局。按“内强素质、外树形象”的要求，建设了一支“政治强、思想好、业务精、作风硬、纪律严、廉洁高效”的队伍，很好的完成了全乡的计生工作，真正做到了为人民服务。

一、统一思想、充分认识开展平安创建活动的重要性

自开展“创建平安单位”以来，我办积极响应，精心部署了这项工作，我们深知要想把这项社会工程抓好、抓出实效，必须统一思想、提高全体干部职工的认识，为创建平安单位提供扎实的思想保障，我们利用板报、橱窗等形式，广泛宣传、创建平安单位的重要意义，使全办职工认识到：稳定的社会环境、良好的治安环境、规范的法制环境是最重要的发展环境。在单位内形成了齐抓共管，职工积极参与创建平安单位的良好社会氛围。

二、加强组织领导，扎实开展平安创建工作

我们建立了以计生办主任为组长，各位职工为成员的平安创建小组，研究制定了平安创建工作意见和方案。把平安创建工作纳入单位工作议事日程和方案。年初有部署，年中有检查，年终有总结，到目前为止，单位内没出现黄、赌、毒现象，无违反事件及群众上访事件的发生。

三、努力提高依法行政的能力

针对我乡计划生育发展不平衡的现状，认真分析所面临的形势，不断完善执法工作思路，突出工作重点，有针对性、有计划地开展，不断加大对违反计划生育法律、法规行为的查处力度，大力宣传《云南省农业人口独生子女奖、优、免、补规定》，使群众转变生育观。

四、建好服务机制，提高服务水平

我办在工作实践中，结合先进性教育活动的开展，逐步建立了一套高效率、有特色的服务机制，不断提高服务水平，让全乡的育龄妇女得到最大限度的生殖健康优质服务。多方筹集资金，使乡村两级档案、报表、证明达到规范化，育龄妇女达到信息化动态管理，利用现有的网络设备，建立流动人口的信息平台，使外出的育龄妇女得到及时管理。

平安单位申报材料范文第2篇

一、自身建设有所加强

一直以来，我所高度重视加强自身建设发展工作。一是不断加强硬件建设，在乡党委、政府的关心支持下，购置了办公用车、电脑、办公桌椅等硬件设备，办公条件得到了很大的改善，为我乡各项水利工作的顺利开展和圆满完成提供了基本保障。二是不断加强软件建设。我所不断制定、完善各类规章制度，至20xx年11月，已形成按制度办事，用制度管人的良好工作局面。三是加强自身队伍建设。我所从抓干部、职工的理想信念、宗旨观念、组织纪律、思想作风、工作作风、学习作风等多方面着手，增强干部、职工的政治意识、大局意识，宗旨意识，干部、职工的工作作风不断向好的方向转变，工作纪律得到进一步增强，到20xx年，已初步形成一支工作作风扎实、能干事、干得好事的基层水务队伍。

二、水利设施建设有新突破

20xx年，在乡党委、政府的正确领导下，在上级有关部门的关心支持下，在乡各部门的大力配合下，我乡水利设施建设取得了新的成就。

三、工作思路有所创新

创新是新时期水务工作特别是基层水务工作的需要。20xx年，我所坚持以科学发展为统领，加强自身建设，转变治水思路，创新工作理念，积极服务于雨碌乡农村建设，全面推动我乡水利工作上水平。我所在工作创新方面，一是自身建设有新发展。我所从软、硬件两方面着手，不断改善办公条件，并利用深入学习实践科学发展观活动为契机，通过各种途径和方法，鼓励职工不断学习，加强了自身建设。二是自身管理有新转变。通过各类规章、制度的不断制定和完善，目前我所内部管理已初步实现由“人管人”过渡到制度管人的良好局面。

平安单位申报材料范文第3篇

证券发行是证券市场极为重要的活动，具有基础性作用。证券发行监管正是针对这项证券市场重要活动进行的监督和管理。首先，证券发行作为整个证券市场的入口，是证券市场的基础。对证券发行进行监管意味着对证券市场的入口进行把关，是防范证券市场风险的重要措施。其次，证券发行上市是公众公司与非公众公司的分界线，一旦证券发行上市，其投资者就从可的发起人扩散到不特定的公众。保护投资者利益是监管工作的重中之重，加强对证券上市的监管可以预防和惩治违法违规行为，更加有效地保护公众投资者。

证券市场经历了十多年的飞速发展，有效地发挥了资源优化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同时，我国证券市场的问题也日益积累，存在众多的重大缺陷。从“红光股份”、“东方锅炉”到“银广夏”、 “蓝田股份”、“通海高科”，证券市场违规案件频频爆出。这些案件的共同问题是，企业造假往往在发行上市之前就已经存在。因此，规范市场，尤其是发行市场，成为证券界最迫切需要解决的问题。

我国实行的是主承销商推荐、证券监管机构核准的证券发行审核制度，目前正在积极探讨推行证券发行保荐人制度。证券内核制度 是规范券商推荐企业的重要制度，是证券发行制度的重要组成部分，也是防范证券市场风险的第一道屏障。由于证券行业的复杂性，监管主体过于单一，容易造成监管成本高、效率低。事实上，证券市场确实存在政府监管所不能触及的“死角”，政府监管不能解决所有的市场问题。在我国整个证券监管体系中，券商内核是中介机构自我规范的充分体现，符合我国关于在集中统一监管下加强自律的证券管理和政策的要求，不仅是主要的一环，而且其作用日益受到重视。

内核制度的背景与现状

一、内核制度的产生

1999年12月2日，为进一步提高证券发行工作的质量，防范证券发行风险，促进证券公司更好地履行勤勉尽责的义务，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的精神，中国证监会《关于成立证券发行内核小组的通知》 .这是第一个关于证券发行内核的具体规定，同时也奠定了证券发行内核制度的法律基础。该通知明确要求具有主承销业务资格的证券公司内部成立证券发行内核小组，并且具体规定了内核小组的职责、组成及相关的要求。

2001年1月31日，为了促进证券公司的规范发展，有效防范和化解风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《证券法》等法律法规，中国证监会《证券公司内部控制指引》，要求建立严密的内核工作规则和程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。2001年3月17日，为进一步规范证券公司从事股票发行主承销业务活动，中国证监会《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》，将首次公开发行股票与上市公司再融资的规范监管结合起来，从而为证券公司统一首次发行和再融资业务提供了基本指引。这些都是证券发行内核的重要依据。严格地说，证券发行内核制度的产生是在我国实施核准制之前，而强化于核准制之后。证券发行内核制度的建立，有利于提高发行审核的质量和效率，强化中介机构的责任和作用，防范和化解证券发行风险，为建立股票发行核准制打好基础。正是证券发行内核、证券上市辅导制度和信息披露制度的相继建立，构建了我国实行核准制的法律体系和制度平台，为营造良好的市场环境奠定了坚实基础。

二、内核制度的性质

内核制度是中介机构的自我规范，是自律的充分体现。20世纪90年代以来，各国在继续加强政府监管的同时，越来越重视自律监管。美国在坚持以政府监管为主导的同时，致力于建设“金字塔式”的证券监管体制，“监管金字塔的基础是政府监督之下的自律” .因为政府监管机构由于管理行为性质所限制，其监管难以涉及证券市场方方面面；而且单凭监管机构的力量无法应对复杂常变的证券市场。我国推行核准制正是适应了证券发行市场化和国际证券市场重视自律监管的发展趋势。

值得特别一提的是，这次变革使得责任和风险向市场分散，而不是沿袭过去的行政权力在政府机构之间的转移，整个发行机制完全由过去的“行政本位”转向“市场本位”，让市场发挥资本资源配置的基础性作用。监管部门的目标将实现由过去的多目标向集中的监管目标转移。监管部门不应该也没有必要介入应该由发行人及主承销商、律师、师等市场中介机构承担的事务中，也没有必要代替投资者进行实质性判断。监管者的角色主要是关注市场主体的行为是否合规，关注投资者、筹资者及其中介机构之间的市场运行链条是否健康。内核制度的相关法律规定正是在这样的指导思想下相继出台。

在这个意义上说，监管部门将在更高层次上来监管这个市场，市场效率得以提高，市场创新得以保持，市场得以积极地促进增长和企业家精神的培育。在实现发行制度的改革后，证券发行审核彻底改变了由政府部门或监管部门做实质性判断的一元化审批机制，体现出多元化、流程化的特点，核心就是要加强中介自律的作用。因此这场变革必然对中介机构的执业素质提出更高要求，这个要求就是要实现执业的集约型、职业化转变，从业人员做到敬业、专业和职业化。可以讲，实现集约型、职业化的转变，既是核准制对投行业务的内在要求，也是证券市场业务的应有之义。因此，内核制度是在法律的要求和规范下，券商为保护自身利益和减少市场风险而建立的证券发行项目审查制度，也是内控制度的重要组成部分。

内核制度的组织保障

多层次的监管与风险防范体系逐步形成，内核制度作为监管体系的一部分，被赋予发行风险防范“第一道防线”的称谓。随着政府部门从股票发行推荐人的角色中退出，以及股票发行上市保荐人制度的逐步推行，监管部门利用制度安排，把发行的选择权和推荐权交给券商，还券商在证券发行过程中的本来面目，将券商推到发行风险防范的最前沿。各券商在获得前所未有的发行主动权的同时，也必须建立严格的内核制度以控制发行风险。制度的有效执行总是有赖于组织机构的保障。因此，内核小组的成立和专业审查部门的设置成为内核制度建设的重点。

一、内核小组的组成和职责

在《关于成立证券发行内核小组的通知》之后，具有主承销商资格的券商相继成立了“内核小组”，一些正在申请主承销资格的券商也根据业务需要，提前成立内核小组。按照中国证监会的要求，公司内核小组主要由证券业专业人士组成，并保持成员的相对稳定。内核小组一般有8～15名成员。公司从实际出发，主要参照下列要求确定具体人选：（1）公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人是内核小组的当然成员；（2）公司内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员；（3）公司内核小组中应有至少2名从事过3家以上公司发行上市工作的人员；（4）当然，公司内核小组可聘请本单位之外的专业人士，如律师、会计师、评估师等专业人士辅助其审核工作。

南方证券在《关于成立证券发行内核小组的通知》颁布之后，严格按照中国证监会的要求筹建内核小组，并制定相关的公司规定，如《南方证券有限公司证券发行内核工作规则》和《南方证券有限公司内核工作规程》。南方证券内核小组于1999年12月成立，主要包括公司领导、内核部负责人、投资银行业务总部负责人、国际业务总部负责人、债券业务总部负责人、具有相关资格和从业经验的专业人士及外聘的律师、会计师等。内核制度建设和内核小组的成立受到公司领导的高度重视。总裁亲任内核小组组长，副组长由主管一级市场业务的副总裁担任。

《关于成立证券发行内核小组的通知》对内核小组的性质和职责做出规定。内核小组是公司参与证券发行市场的内控机构，也是公司与中国证监会发行监管部的直接联系机构，其职责是：负责对拟向中国证监会报送的发行申请材料的核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍；负责填制证券发行申请材料的核对表，确保发行申请材料具有较高的质量；负责代表发行人和公司与中国证监会发行监管部进行工作联系，组织对有关反馈意见的处理；公司内核小组应定期对内核小组成员、公司其他参与证券发行的人员以及发行人的有关人员进行风险，并开展法律、法规以及专业知识的培训，不断提高公司执业水平。

南方证券对内核小组的性质和职责进行了细化。内核小组是公司参与证券发行市场的内控机构，在公司经营班子的领导下开展工作，主要负责对发行申请材料的核查。其具体职责是：（1）负责对拟向中国证监会等主管部门报送的发行申请材料进行审核，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍，并做出是否推荐的决议；（2）对发行申请材料进行严格的质量控制，确保发行申请材料具有较高的质量；（3）负责对所推荐的发行人回访情况作总体评价，对其回访报告进行确认；（4）结合实际制定并修订公司内核小组工作规则，报公司批准实施，并报中国证监会职能部门备案；（5）负责定期对公司证券发行人员进行风险教育，开展国家有关法律法规以及专业知识的培训，不断提高执业水平；（6）公司授权的其他事项。

二、内核专业审核部门及职责

就内核小组而言，存在一些不足。首先，内核小组成员并非专职，多为公司各业务部门的负责人，在时间上并不能完全保障对项目的审查。其次，内核工作是以会议讨论的形式来完成对项目的审查，作为项目审查的最后一道工序，内核会议行之有效，但是，对于内核会议前期的工作指导和监督以及在非会议期间的相关工作多少有些乏力。鉴于证券发行内核的重要性和审慎性，以及基于工作效率和规范运作的考虑，各大券商在成立内核小组的同时或随后，为了工作的需要，成立了专业审核部门，作为内核小组的常设机构。

专业审核部门的设置，是公司内部控制机制的重要组成部分，形成有效的内部运行制约关系，符合证券《公司内部控制指引》关于完善内部控制机制必须遵循健全性原则、独立性原则和相互制约性原则的规定。专业审核部门在不同的券商名称并不相同：光大证券设立内核小组办公室；广发证券设立质量控制部；华泰证券设立投资银行管理总部；天同证券成立质量监控室；平安证券成立项目管理中心。名称虽然不同，但我们可以看出，这些部门是对项目的质量进行审查、评价、监督和管理的，实际上都是内核专业审核部门。南方证券2001年8月成立内核小组办公室，作为内核专业审核部门由公司负责一级市场的副总裁直接领导。2002年6月，为便于内核专业审核部门的对外联络和工作开展，内核小组办公室更名为内核部，作为独立部门由公司总裁直接领导。

南方证券内核部是负责公司内核小组日常工作的常设机构，其主要职责包括：（1）项目申报材料的初审，并出具书面初审意见；（2）回访报告及相关材料的预审；（3）就审核中的问题与项目人员沟通；（4）为确保发行申请材料的质量，内核小组及内核部应当加强对发行申请材料制作的日常指导和全过程的质量监控。内核部可随时对审核的企业进行实地考察；（5）必要时，代表公司与中国证监会进行工作联系，组织对反馈意见的处理；（6）起草、修订和完善一级市场业务的内控制度；（7）内核小组的日常事务等等。

内核专业审核部门对项目进行初审，是内核小组判断的主要依据之一。因此，内核专业审核部门对人员的要求也很高。首先，专业审核人员必须具有丰富的投资银行经验。证券发行上市是一项系统工程，往往需要经过较长的时间，并且有纷繁复杂的各项工作。项目内核一般都是在准备上报中国证监会之前由项目人员按照程序提出内核申请，往往必须在很短的时间内完成。如果不熟悉投行业务，很难在很短的时间了解整个项目并做出相对客观的判断。南方证券内核部的人员都是来自于投资银行部，一般至少从业五、六年，具有丰富的业务经验。其次，专业审核人员必须有扎实的专业知识。实行核准制之后，企业选择和推荐的责任从政府转移到券商，券商的责任十分重大，内核受到高度的重视。券商要求在会计师和律师等中介机构的基础之上做出专业判断，因此，内核被称为“专家”审核。

内核制度的程序要求

内核小组对项目的内核是通过召开内核会议的形式完成的。当然，内核会议的前期和后期都有相应的工作。任何工作都必须有程序加以保障，这也正是内核制度的核心所在。中国证监会对内核程序有一定的要求：（1）证券公司须结合实际制定内核小组工作规则，工作规则应载明内核小组的宗旨、职责、人员分工和自律要求，以及内核小组的决策程序及工作流程。（2）公司内核小组要同参与证券发行的其他有关中介机构及发行人保持业务沟通，做好协调工作。（3）凡报送中国证监会发行监管部的发行人申请材料及有关书面意见，须经内核小组三分之二以上成员集体讨论，并经参加讨论的三分之二以上成员同意。

一、内核前期准备工作

公司投资银行业务总部、国际业务总部、债券业务总部应于每年6月30日和12月30日前，将下半年或次年上半年计划内核的储备项目及回访项目的名单按预计完成顺序在内核部备案，并根据项目变动情况及时更新。对于各个需要内核的项目，提交项目内核申请30日前，投资银行业务总部、国际业务总部、债券业务总部先将发行人基本情况报内核部，以便有充足时间深入考察和了解发行人情况。

二、内核申请的提出

内核申请由相关业务总部的项目组提出，经部门领导审批同意后，申请内核的项目人员须将按标准目录备齐的拟申报材料、项目问题清单、部门负责人的审批意见及项目人员承诺函，由所在部门总部综合人员一并报内核部。经审核，所有需要审查的材料齐备后，内核部向项目所在部门出具《内核材料签收单》。

三、内核材料的初审

内核部及外聘专家须在收到材料7个工作日内向项目人员提供初审意见，项目人员须按照《内核初审意见答复》的格式，对初审意见做出书面答复，并将版发至内核部信箱。内核部根据项目组书面答复的情况确定是否安排该项目上会。如果不安排上会，内核部以书面或电子邮件的形式告知项目组及所在业务总部。安排上会的，内核部在内核会议5个工作日前将申报材料以书面或电子邮件的形式报送内核小组成员审核，以保证充裕的时间审核材料。

四、内核会议的召开

内核小组审核方式以召开内核小组会议集体讨论为主。每次会议最多可审核三个项目，以保证内核质量。内核会议安排由内核部请示内核小组正、副组长确定。会议日程确定后，由内核秘书向内核小组各成员、申报内核的部门发送《内核会议通知》。参加内核会议的人员包括：内核小组成员、内核部有关人员、项目组成员。非经内核小组同意，其他人员不得列席会议。内核会议对公司发行项目进行审核，是内核工作的核心。为保障内核的有效性和公正性，内核会议应同时具备以下三个条件方可召开：一是有三分之二（含三分之二）以上成员参会；二是组长、副组长中至少一人参加；三是内核部总经理、外聘专家参加。

内核会议包括但不限于以下议程：（1）内核小组组长或副组长主持会议；（2）项目人员介绍审核材料的概要、及整改情况；（3）内核部发表初审意见；（4）各内核成员分别发表意见并进行充分审议；（5）项目人员应逐一听取并回答内核小组成员提出的问题，接受必要的询问，并做出相应解释，同时进行详细记录，以便会后据此进行书面答复。（6）项目人员退场后，内核小组成员对项目进行表决。（7）公布表决结果。

内核会议表决以投票方式做出，投票采用记名方式，每一成员享有一票表决权，以体现公平；同时，为控制风险，内核规章规定，内核小组组长享有一票否决权，如果内核小组组长认为项目的推荐可能对公司构成较大风险，可以行使否决权。表决结果分为：通过、暂缓表决、不通过三种。表决不通过的，可申请复议，但若复议未通过，半年内该项目不得申报内核。内核会议可做出决议，函告拟发行人，本公司将不再承担推荐责任。

内核会议作为内核小组的主要工作应当进行记录，以备证监会和证券交易所的审查和调阅。

五、内核会议后期工作

内核会议之后，项目人员将内核会议上所提问题参照《内核初审意见答复》的格式进行书面答复，在两日内发至内核部电子信箱。项目经内核小组审核通过后，由内核部负责填写《核准项目简表》报董事长签署意见。经董事长同意后，内核部向项目所在部门出具《内核审议结果通知单》，项目人员凭此办理申报材料的签章、发文事宜。材料上报证监会后，项目组应派专人及时跟踪和汇报进展情况，并将证监会的审核意见及相关答复报内核部备案。

内核的与标准

一、内核材料的内容

从项目分类上看，内核证券发行项目包括首次发行（IPO）、上市公司新股发行（增发和配股）、可转换债券的发行，以及中国证监会规定的项目和证券公司经营范围内的各类项目。当然，回访报告也是内核小组审查的主要内容之一。

发行项目内核材料应包括但不限于：（1）《部门审批意见书》；（2）《项目人员承诺书》；（3）项目申报材料。按照《项目申报材料目录》的要求将申报材料电子版发送至内核部电子信箱，同时报送书面材料两份。没有电子版的文件须在目录中注明，并按顺序报复印件。（4）项目问题清单。项目人员应将该项目存在的问题按重要性顺序列成清单，如实报告公司内核小组。回访报告内核材料包括但不限于：（1）《部门领导审批意见》；（2）《项目人员承诺书》；（3）《关于××××股份有限公司的回访报告》；（4）回访工作底稿。

二、内核的标准

关于内核的具体判断标准，内核小组主要是依据《公司法》、《证券法》中关于发行的规定，《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》附件一《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》、附件三《主承销商关于上市公司新股发行申请文件核对表》和附件四《主承销商关于股票发行回访报告必备内容》的具体要求以及中国证监会的其他相关规定。但是，由于《公司法》、《证券法》的规定较为原则，而《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》附件中的内容又十分繁多，单《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》而言，就有400多个核对内容。因此，在、法规和中国证监会要求的指引下，证券公司制定一套适合的标准不仅可能而且必须。审核标准既要能提高工作效率，又能对项目做出客观的判断。

三、内核重点关注的问题

南方证券在实践的基础之上，了内核项目存在的问题，经过和综合，归纳出内核时需要重点关注的问题，主要包括但不限于以下五个方面：

1.重组改制。包括：（1）改制设计时没有把主体资产放进股份公司；（2）重组时资产与收入分割不配比；（3）重组后集团公司的无收益资产过于集中，其持续经营的能力较弱；（4）进入股份公司的资产评估增值过大，与其盈利不配比；（5）股份公司成立时现金折股过多；（6）在重组设计中有增加关联交易的倾向。

2.关联交易。包括：（1）关联交易占收入和利润比重过大，超过50%；（2）关联交易的价格缺乏合理性，关联交易的协议价格应有同行比较及合理、可信的说明；（3）缺乏减少和消除关联交易的具体、目标、时间和措施；（4）股份公司产品销售的主要对象是集团下属各个销售分公司，且多为应收款；（5）关联协议过于简单，协议中没有关注折旧的方式、货币的时间价值、加入WTO后的不确定因素，无形资产及对未来客货流量的测定；（6）关联的协议利润与返还利润，应有明确的时间期限和现金收入。

3.财务问题。包括：（1）应收账款大幅增长，超过了销售额增长的比率，每股现金流过低；（2）应收账款中应收关联公司的较多（包括应收大股东的）；（3）应收款占股份公司资产的比重过大；（4）八项计提中，部分没有执行计提的理由不充分，政策不稳健；（5）对未来利润预测过高，依据不足，缺少同行业的比较分析及供销协议；（6）每股收益过低；（7）负债率偏低，没有充分利用财务杠杆效应。

4.募集资金。包括：（1）缺乏依据说明股份公司对资金的需求；（2）前次募资尚未投完或尚未产生效益；（3）募资准备跨行业投资，转型风险披露不足；（4）对项目可行性的阐述，缺乏对产品技术的成熟度、市场的潜力、竞争对手，现有的人力资源、异地管理的能力、国内外同类产品比较等的阐述；（5）募集资金投向与产业特征不符，如软件所募资金过多投入固定资产。

5.其他方面。包括：（1）股份公司产品单一，市场狭窄，过度依赖大股东，以关联交易为生存基础；（2）发行风险。发行定价过高或上下限定价过宽，发行；（3）进入股份公司的土地远大于实际使用的土地；（4）土地租赁协议设立时没签，在申报材料前才签；（5）股份公司成立后，原企业没有注销，还继续对外签协议；（6）董事会权限内所决定的对外投资数额较大；（7）“三分开”问题没解决；（8）有职工持股的问题。

四、量化标准——项目内核质量评价

一般证券公司在内核部和内核小组中会制定具体的项目质量标准，规范一点的，会制定项目评级办法。南方证券为加强公司项目管理，提高公司上报证监会承销项目的质量，提高对证监会规定的发行通道的使用效率，保证公司利益最大化，正在制定《项目内核质量评价办法》对申报内核逐一评级，并将项目评级结果作为公司确定向证监会推荐承销项目顺序的依据。

存在的问题及改进措施

中国证券业协会对券商的检查表明，自核准制实施以来，券商在转变承销业务观念和完善内核制度等方面已取得了实质性的进展，但同时仍存在着一些亟待解决的问题。如内核工作流于形式，申报材料不能如实反映所推荐企业的情况，推荐企业的经营不稳定，上市后即出现亏损或业绩滑坡等。因此，内核工作需进一步加强，必须将风险控制意识切实落实到基层，加强风险控制部门的组织保障。

一、忽视项目质量的观念依然存在

在额度制下券商已经形成了比较稳定的业务模式，旧体制的漏洞使得项目的自身质量受到忽视并且形成具有惰性的制度，更新观念需要一定的时间。当然，中国证监会认识到仅有“事前监管”是不够的，没有足够的“事后处罚”无以推动投资银行业务水平和风险控制能力的整体进步。在管理层和市场的双重压力下，如果忽视内核，很可能遭遇严厉处罚和被市场淘汰的命运。因此，券商必须尽快转变观念，适应核准制的要求，真正重视内核，在制度建设、组织框架、人才结构等方面进行变革，以提高项目质量，维护公司利益，化解市场风险。

二、服务与监管的冲突问题

从监管体系上来看，内核是自律监管的重要体现，内核制度是对整个证券发行业务的监管。而就产品的生产程序而言，内核作为质量控制，是一般商品采购、生产、质检、销售中的一个环节。内核制度是为证券发行业务服务的。如果单是强调其监管功能，可能使公司项目不能上报，失去盈利机会；如果过于强调服务功能，则可能放松对公司承销风险的控制。两者在形式上存在一定的冲突，但是，实际上两者的出发点和目标都是一致的，服务是为了公司能增强盈利能力，监管是为了公司的声誉和责任，是以公司的长远利益为重，都是为了公司的利益着想。关键的问题是内核小组和内核专业审核部门应该保持独立性和公正性，严格对项目的质量把关，同时树立服务意识，更多地深入业务现场，及时对项目人员进行指导和纠偏。南方证券在强化监管的同时，也建立了现场服务制度，如专业审核人员现场考察指导，在项目所在区域召开内核会议等，将监管与服务有机地结合起来。

三、内核的形式问题

根据上文分析，内核普遍是在证券发行项目上报中国证监会之前的一段时间进行，主要是进行材料审查和后端控制。首先，我们知道，材料审查对于项目的了解是较为抽象的，许多问题在书面材料中不能体现，因此，仅仅采用材料审查不够全面。其次，对于项目的后端控制也存在一定的弊病，往往无法对项目进行一定的筛选导致项目的泛滥。有些项目经过项目人员的自身判断后就进场工作，经过长期的人力、物力的大量投入终于准备申请发行，但却因项目存在的缺陷在内核时就被否决。显然，风险是得到排解了，但是如果因为没有严格的立项制度而造成项目失败，则是对公司资源的极大浪费。

因此，对于上述两个方面的弊端，我们提出：（1）内核工作应注重材料审查与现场考察相结合。南方证券专业审核部门根据发行业务部门报备的计划内核的储备项目情况，结合发行市场的实际状况，在发行淡季或公司通道占满的时候对尚未内核或已经内核的项目进行实地考察。一方面深入了解企业情况，与项目人员交流沟通，另一方面总结经验，提高自身素质。（2）内核工作应当从控制后端扩大到全程监督。当然，全程监督需要投入大量的人力、无力，成本很高，但是，一般认为应当将立项纳入专业审核部门的业务范围。平安证券的项目管理中心就是这样运作的。项目管理中心直接参与项目的立项、评估以及策划上市等一系列工作。项目管理中心超越了程序式的、被动式的综合管理，积极主动地审核管理项目。

四、内核专业审核人员素质的提高问题

平安单位申报材料范文第4篇

2、6月25日—29日，举办“母亲素养工程”首期骨干培训班，宁波大学女子学院承办。参加首期骨干培训班的有妇联系统家庭教育工作者、社区家庭教育工作者、家长学校校长、各地家庭教育骨干共85人。

3、6月26日、28日，市妇联主席伊敏芳先后参加了慈溪、余姚两市的巾帼示范村创建现场会，并对全市创建“巾帼示范村”工作进行指导。

4、7月3日-5日，省妇儿工委办主任陈美云一行3人来我市就妇儿工委及办公室工作、组织实施妇女健康促进工程情况和提高婚检率，预防出生缺陷等工作进行调研。

5、7月5日上午，与人事局联合举办第二届巾帼人才专场招聘会，158家企业进场，900多人达成就业意向，其中女企业家协会会员单位15家进场招聘。市妇联主席伊敏芳、副主席杨建军和市人事局副局长孙国茂出席招聘会。宁波各大媒体对招聘会进行了报道。

6、7月6日—7日，与团市委、市文明办、市教育局、市体育局联合举办“联通杯”宁波市第一届家庭乒乓球大奖赛。方燕副主席参加开幕式，杨小朵副主席参加颁奖仪式。

7、7月10日，在北仑召开全市“平安家庭”创建活动现场推进会暨表彰会。市委政法委副书记蒋朝栋、市妇联主席伊敏芳等有关领导出席会议，各县（市）区“平安家庭”创建活动领导小组负责人、部分受表彰代表及北仑区街道、社区负责人共160人参加会议。会议还表彰了一批先进集体和个人。

8、7月11日上午，市人大、市妇联组织召开我市预防和制止家庭暴力立法座谈会，邀请宁波大学、浙江大学宁波理工学院和宁波市中级人民法院的婚姻法专家参加。

9、7月15日，接待全国妇联书记处书记甄砚、妇女发展部部长崔郁和省妇联副主席赵玲等一行人来我市调研“巾帼示范村”创建工作。调研组在市妇联主席伊敏芳、副主席杨建军等人的陪同下，实地考察了全国“巾帼示范村”创建试点单位——奉化滕头村，并了解了我市开展“巾帼示范村”的总体情况。

10、7月16-17日，在宁波大学女子学院举办宁波市第五期巾帼文明岗负责人培训班，有60名“巾帼文明岗”负责人参加培训。

11、7月16日-20日，参加中澳合作国家级反对家庭暴力研讨培训班，市妇联在大会作题为《共筑防线反家暴密切配合促和谐》发言。

12、7月18日—19日，召开宁波市妇联系统半年度工作会议暨县（市）区妇联主席读书会。市妇联主席伊敏芳作工作报告，市委党校张荣昌教授作总书记6·25中央党校讲话精神辅导讲座。

13、7月27日，召开团体会员负责人座谈会，交流上半年工作，部署下半年工作。

14、推荐12个单位（妇女组织、社区）申报省来料加工突出贡献单位评选；完成“十一五”期间4个省“妇字号”农业示范龙头企业、3个“双学双比”科技示范基地、2个妇女领办的示范性专业合作社、2个“三八”绿色示范基地、12个“妇字号”示范农家乐的推荐工作。

15、完成宁波市来料加工情况调查，我市共有来料加工点814个，从事来料加工妇女24028人，具有一定规模的来料加工经纪人95人；完成对宁波市“妇字号”农业龙头企业、“双学双比”基地和妇女专业合作组织普查工作；完成上半年全市妇联系统培训农村妇女劳动力情况统计，截至6月底，我市共培训农村妇女7.38万人。

16、启动宁波市第二届“十佳创业女性”评选工作。

17、巾帼建功活动：对10个“巾帼文明岗”进行现场指导；调整宁波市“巾帼文明岗”义务监督员；继续做好“巾帼文明岗”创建指南（第二册）的材料收集、编写工作；对《浙江省志愿服务条例（草案）》提出修改意见。

18、做好全市“巾帼示范社区”试点单位的汇总工作，全市有17个社区正在开展重点创建。

19、编印女企业家协会通讯录。

20、申报第五轮市级文明机关创建，并在市妇联机关进行创建动员。

21、6·26国际禁毒日来临之际，市妇联组织人员为在市公安局强制戒毒所戒毒的妇女举办讲座和提供咨询服务，并送上800份法制教育宣传资料。

22、完成半年度分析。今年1-6月，全市妇联系统共接待来信来访来电1128件，其中来信49件，来访773件，来电306件，结案率为98%以上；本月共44件，来访29件，来信1件，来电14件。

23、做好市政协十三届一次会议第652号提案《关于做好关心农村留守儿童工作的建议》协办意见的答复工作。

24、组织3名干部参加国务院妇儿工委办举办的7月15日—27日的妇儿工委办专兼职干部业务培训班。

25、做好市政府妇儿工委成员单位领导及联络员的重新确认工作；县（市、区）妇儿工委办公室机构设置、人员编制、干部配备、经费拨付情况的统计上报工作。

26、文字材料：我市参加省妇联半年度工作会议交流材料；省妇儿工委办来甬调研的汇报材料；“组织实施省妇女健康促进工程项目”向市政府汇报的材料；市妇联党风廉政建设汇报材料；文明机关创建申报材料；上报生态市建设半年工作总结及计划任务完成书。

27、认真做好作风建设年活动工作：下发关于认真做好作风建设年活动第二阶段工作的通知；制定第二阶段工作计划；召开作风建设年活动第二阶段工作部署会；对征集到的有关作风建设的意见建议进行梳理归类；组织每位干部对照总书记倡导的“八个方面良好风气”，写出作风自评材料。

28、开展全国第六届文明家庭、省文明家庭、省学习型家庭及省级先进协调组织评选活动。

29、市妇联被评为全国先进妇女组织、全国“美德在农家”活动先进集体。

30、推荐、上报省妇联27户省级绿色家庭；生态市建设特色工作经验材料；“社会和谐与妇女发展”论坛研讨论文5篇；

31、完成出国考察材料，上报市外办、市委组织部、市纪委，并向机关全体干部进行汇报。

32、完成市委组织部下发的市妇联本级社会工作人才队伍建设调研问卷及相关表格，审核各县（市）区妇联的问卷及相关表格，并统一上报。

33、完成对宝韵幼儿园的年度考核，完成考核材料并上报党组。

34、向市人大提出人大地方立法和执法检查工作的建议。

35、参加市直机关工会会议，上报市妇联工会工作总结。

36、在宁波大学女子学院的指导下，舟山市首期心理咨询师培训班开班，29人参加。

37、做好宁波市妇联系统三大网站的维护工作。做好市妇联OA网维护、公积金年审、档案管理，财务、车辆、文印室管理等日常工作。

39、做好组织、人事、党建等工作；审核目标考核奖。

市妇联八月份工作计划

1、继续开展作风建设年第二阶段活动：组织开展评议；制定整改方案，在一定范围内向干部群众公开，接受监督评议，并上报市“作风建设年”活动领导小组办公室。

2、筹备基层组织规范化建设现场会。

3、努力推动女性进村两委会班子比例的提高。

4、完成农村党员远程教育直播课堂有关任务，组织各地收看。

5、赴余姚举办一次以养兔女能手为主要对象的“巾帼致富科技下乡行动”。

6、编印第一期《宁波市女能手信息之窗》，为“双学双比”女能手协会聘请常年法律顾问。

7、着手编印宁波市“城乡携手共建新农村·百千万活动”宣传折页。

8、组织市“双学双比”协调小组成员单位领导考察部分“妇字号”农业龙头企业和“双学双比”示范基地。

9、发文调整宁波市级“巾帼文明岗”义务监督员队伍。

10、筹备第二轮维权志愿者的招聘工作。编辑女性维权资料。

11、完成预防和制止家庭暴力条例草案第四稿，召开相关政府部门、基层组织座谈会，并形成起草说明和解释依据。

12、组织举办妇联系统预防艾滋病骨干培训班。

13、8月中旬，妇儿工委将对各县（市）区实施两个规划情况进行一次督导检查。

14、加强市妇儿工委及妇儿工委办的制度建设和规范管理，起草《宁波市政府妇女儿童工作委员会成员单位年度考核办法》。

15、制订我市妇科疾病检查工作的实施方案，明确各部门职责分工，全面落实每2年一次的妇女病普查工作。

16、做好*度宁波市发展研究重点课题《构建和谐社会与两性平等和谐发展研究》的申报工作。

17、开展*年妇女报刊征订工作。

18、继续筹备市文明家庭创建活动协调小组扩大会。

平安单位申报材料范文第5篇

以党的十七大精神为指导，全面贯彻落实科学发展观，围绕建设“卫生强区”总体战略目标，以全面提高人民群众的健康素质为核心，加强公共卫生体系建设，努力提高公共卫生保障水平和服务能力，满足人民群众日益增长的卫生服务需求，保证人人享有基本卫生服务和基本卫生安全保障，推动我区卫生事业与经济社会同步协调发展。

二、创建目标

年，卫生强镇（街）创建达到60%；年，达到85%以上，并按照嘉兴市卫生强镇（街）考核办法实行动态管理；年底以前通过省级卫生强区创建验收。

三、考核内容及责任分解

按照《省卫生强区、卫生强县考核办法（试行）》、《嘉兴区卫生强镇（街道）考核办法（试行）》要求，创建省级卫生强区考核主要内容包括五大部分16个方面；具体为：（一）基本要求，包括重大公共卫生事件防控、主要环境卫生、卫生投入等方面；（二）卫生事业发展水平，包括居民健康水平、医疗保障水平、公共卫生安全、卫生科技教育和信息化工作等方面；（三）卫生资源配置状况，包括城乡社区卫生服务体系、医疗卫生机构建设等方面；（四）综合保障水平，包括卫生规划及考核推进机制等方面；（五）卫生管理水平，包括卫生管理体制、卫生行政能力、主要卫生管理指标等方面。创建卫生强镇（街道）考核主要内容包括三大部分25个方面，即：（一）政策保障；（二）机构建设；（三）工作指标，同时明确了一票否决的4项指标。（考核内容、指标要求及责任分解详见附件）。

四、实施步骤

（一）宣传动员阶段

一是积极做好宣传动员工作，提高全区广大干部、群众对创建卫生强区重要性的认识，动员全社会积极参与和大力支持创建卫生强区工作，营造创建氛围；二是成立卫生强区创建工作领导小组，召开领导小组成员会议，细化实施方案和工作步骤，完善创强有关政策；三是召开全区创强工作动员大会，分解指标，明确任务，落实责任。

（二）组织实施阶段

一是对照《省卫生强县考核标准（试行）》，分析我区卫生工作现状，查找薄弱环节，同时加强与上级有关部门联系沟通，组织到先进兄弟县区学习取经，及时发现并解决创强工作中存在的问题；二是各镇（街道）、各有关部门针对存在的薄弱环节，明确职责分工，落实工作措施，积极做好卫生创强各项工作；三是各镇（街道）、各有关部门落实专门人员收集、整理卫生创强材料，建立基础档案；四是组织开展卫生强镇（街道）创建工作和全区卫生创强工作督查。

（三）整改提高阶段

一是根据前阶段创建工作进程，对照省卫生强区（县）考核的五大部分16个方面，进一步查缺补漏，落实整改措施，全面提高卫生工作水平。二是完成16个方面评估验收指标的基础材料的搜集整理工作。三是对前阶段创建工作进行总结，撰写《自查自评报告》，并邀请有关方面人员对自查自评报告进行审议。四是接受市检查组初评，针对市检查组提出的问题落实整改。五是正式向省政府提出考核验收申请。

（四）申报评估阶段

一是完成创建申报材料，并做好创强工作各种档案资料的整理、归档工作。二是召开区创建工作领导小组成员会议，部署迎检工作.三是对全区迎检准备工作进行全面督查，发现问题，及时整改。四是做好验收前的一切准备工作（汇报材料、创建计划、实施方案、相关文件、创建活动资料等的收集、整理工作；制作影像光盘、宣传画册、展板等）。五是接受省卫生强县（市、区）考核组对我区卫生强区创建工作的考核验收。

五、保障措施

（一）统一思想，增强对卫生强区创建重要性的认识

各单位要牢固树立和落实科学发展观，切实把卫生强区创建作为推进“平安”、“和谐”、新农村建设的重要组成部分，摆到重要的议事日程，认真研究并及时解决卫生强区创建中的重大问题，形成齐抓共管、协调共进的领导机制和工作局面。要全面落实工作责任制，强化督查和考核，建立健全卫生强区、强镇（街道）工作考核推进机制，将卫生创强工作纳入镇（街道）年度综合目标考核，纳入镇（街道）党政领导班子和领导干部任期目标责任制和综合考核评价，形成层层负责、层层抓落实的工作机制，确保建设卫生强区的目标、政策、措施得到有效落实。要强化卫生强区的创建基础，推进卫生强镇（街道）创建。

（二）建立组织，切实加强对创建省级卫生强区的领导

建立创建省级卫生强区工作领导小组，由区长任组长，分管副区长任副组长，成员由区委办、区政府办、组织部、宣传部、政法委、发改局、教文体局、公安分局、民政局、财政局、人事劳动保障局、国土资源局、规划建设局、农经局、水利局、人口计生与卫生局、环保局、安监局、新居民局、农办、科协、残联、工商分局、质监分局、食品药品监管分局、各镇政府和街道办事处主要负责人组成。领导小组下设办公室，办公室设在区人口计生与卫生局，由人口计生与卫生局局长任办公室主任。区创建省级卫生强区工作领导小组办公室负责具体创建工作的组织、协调、实施和日常管理工作，各镇（街道）政府（办事处）和各相关部门要明确分管领导，安排具体人员，落实相关创建任务和工作职责。

（三）加大投入，保障卫生创强工作的顺利实施

进一步强化财政投入，推进卫生事业与经济社会同步发展。全面落实新型城乡居民合作医疗、公共卫生服务项目、农民健康体检、社区卫生服务和医疗救助等各项卫生专项经费，逐步完善疾病预防控制、卫生监督、妇幼保健和社区卫生服务等公共卫生机构的财政投入保障机制。完善财政专项资金管理办法，全面推行绩效评价制度，提高财政资金使用效率。积极调整财政支出结构，新增卫生投入主要用于农村卫生事业、公共卫生体系建设和公共卫生服务的提供，确保卫生创强工作顺利实施。