知识产权贸易论文

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知识产权贸易论文范文第1篇

关键词：国际贸易自由化平行进口知识产权保护法律冲突法律和谐

一、引言

据《科技日报》载，当代国际贸易的10大趋势之一是知识产权贸易发展已成为国际贸易中不可忽视的现实。同时，《与贸易有关的知识产权协定》（以下简称《TRIPS协定》）是WTO规则体系中重要的组成部分。它的形成旨在通过规则的确立与实施，充分有效地保护国际贸易中的知识产权，防止因对知识产权的无视或侵害而带来的贸易障碍及贸易扭曲。《TRIPS协定》对我国对外贸易的影响《TRIPS协定》作为规范统一WTO成员知识产权贸易行为的规则，尽管是由发达国家极力促成的，但从长远发展看，对发展中国家将产生有利的和不利的影响，主要表现为：1.有利的影响要表现为：⑴顺应了世界经济发展的趋势和要求。⑵有利于引进与贸易有关的国际投资。，⑶有利于推动我国具有知识产权的产品生产与出口。⑷有利于增强我国在国际贸易中的知识产权保护意识。，⑸设立了一条知识产权争端的解决通道。2.不利的影响主要表现为：⑴知识产权贸易的不平衡性日益加剧。⑵知识产权市场竞争会加剧。⑶影响出口生产增长。⑷与知识产权保护有关的贸易纠纷会增加。[1]可见，随着中国加入WTO，虽然加速了国际贸易自由的进程，但与之相伴而生是的知识产品的知识产权保护难题，导致既要促进经济发展而大力推进国际经济贸易自由化，又要注意由于各国对知识产品的特殊保护而特殊对待。因此，国际贸易中出现了知识产权保护的二难问题，必须为我所面对，并寻求解决之。

二、国际贸易自由化：需要平行进口

所谓平行进口（在美国称“灰色市场”）是指国际贸易中，当某一知识产权人的知识产权获得两个以上国家的保护时，未经知识产权人或者独占许可证持有人的许可，第三者从外国知识产权人手中购得知识产权产品并输入本国进行销售的行为。[2]例如：经乙国知识产权人B的许可，某A在甲国享有某种产品的知识产权，同时C在丙国也取得了相同的权利，如果甲国的D未经A的许可从丙国进口该种产品，那么这种进口则构成平行进口。从此可以得出其特点为：⑴第三人从一国进口到另一国的产品是通过购买等合法方式取得的。⑵涉及两个领域，第三方从一国得到知识产权产品后进口到另一国，这两个地域的法律是否允许平行进口要依国内法律决定。⑶有两层法律关系，一是知识产权人和相对人之间通过授权许可合同建立起来的许可和被许可的关系或是知识产权在两个地域内受到法律的保护，二是第三人从一国善意取得知识产权产品销往另一国的进出口行为。由此导致平行进口的合法性问题，即平行进口是否侵犯了知识产权人的权利成为法律界长期争议的问题，现有的知识产权国际保护公约以及与知识产权有关的公约，也未能对此作出肯定或否定的结论，各国立法和司法实践由于受本国法律传统、经济政策的影响，对平行进口是否侵权的立场不尽统一，从而使平行进口落入了权利保护的“灰色区域”。平行进口的主要原因在于某项知识产权产品在进口国本国的零售价高于其在外国的批发价。在利益的驱动下，进口商就会购买那些在国外生产并在国外销售的商品，然后按低于本国正常物价的价格在本国市场销售，于是形成了进口商与知识产权人或有关的被许可人之间就同一种商品争夺市场的局面。

根据平行进口理论，第三人未经知识产权人或者独占许可证持有人许可从第三国获得知识产品并在内国进行销售的行为，这必然加剧了在内国的对同一产品的竞争，当然这是符合国际贸易自由化趋势的，为了促进交易效率的提高应该鼓励平行进口，使知识产品发挥最大效用，是符合WTO基本原则精神的。这样可以使知识产品在全世界范围内流转，促进竞争，有利于提高产品质量，最终是有利于社会经济发展的，符合国际贸易自由化的时代要求。因此，国际贸易自由化的发展迫切地需要平行进口。

三、知识产权保护：禁止平行进口

知识产权保护制度，无论中、外均起源于封建社会。它们的雏形是封建社会的地方官，或封建君主、封建国家通过特别榜文、敕令的形式授予的一种特权。[3]从总体上讲，知识产权作为一种新型的财产形态，是商品经济和科学技术发展到一定阶段的产物。商品经济的发展，不仅使知识产品创造人对其知识产品的权利意识增强，而且为知识产品的市场流通开辟了广阔的道路。科学技术的发展则为知识产品的利用及价值实现提供了必要条件。知识产权的地域性与垄断资本家寻求国际市场的需要之间的矛盾便暴露出来。于是产生了签订国际条约的愿望和要求。从19世纪末开始，有关知识产权的国际多边公约、地区公约或双边协定纷纷出台，其中1883年签订的巴黎公约和1886年签订的伯尔尼公约成为知识产权领域国际保护制度的基本法律框架。知识产权保护从此呈现国际化的特点，而且知识产权保护和协调的国际化趋势愈来愈明显。特别是进入20世纪70年代以来，随着各国在经济、科学、技术、文化领域交流与合作的不断扩大，知识产权的国际化又迈上了一个新台阶。知识产权保护从19世纪末进入国际保护阶段，我们可以称为知识产权制度上的第三次飞跃。这一次飞跃一直延续至今，它使具有严格地域性的知识产权可以通过一定途径获得他国保护而具有国际性。[4]因此，这就必然产生一种地域性理论，即地域性理论的基本内容是知识产权人可以依据不同的法律获得不同的知识产权保护，各知识产权之间是相互独立的，知识产权在一国领域的实现和用尽并不意味着知识产权人根据其他国法律获得的知识产权在该国的实现和用尽。[5]

根据知识产权保护的地域性原则，知识产品在内国依法受保护后并不能必然要求他国给予同样的保护，因为他国也没有义务给予同等的保护，因此，在内国特殊受到一国法律的保护，尽量地避免产生同业竞争者，以利于保护其在一些国家的专有权利，这与WTO确立的国际贸易自由的基本趋势是相违背的。可见，对知识产权的特殊保护，会限制国际贸易自由化进程，不利于提高交易效率的提高，这与促进国际贸易自由的平行进口背道而驰的。因此，知识产权保护禁止平行进口。

四、国际贸易自由化与知识产权保护冲突的理论基础

平行进口既涉及到知识产权问题，又涉及到贸易问题。知识产权强调的是独占性，而贸易则更强调自由化而反对垄断，由此形成了平行进口方面的激烈争论与矛盾。也正因为如此，现代国际贸易中，一方面平行进口在一些国家遭到禁止或限制，另一方面则平行进口有增无减，以至于国际社会也无法做出统一的规定。因此，肯定平行进口的国际贸易自由化和禁止平行进口的知识产权保护必然产生冲突，其理论基础主要有：

1.权利用尽原则是支持平行进口的理论基础。

权利用尽原则又称为权利穷竭原则，是指经知识产权人或者其授权的人许可而生产的知识产权产品，在第一次投放市场后，权利人即丧失对此控制权，其权利被认为用尽。凡合法取得该产品的人，只要不将用于侵犯知识产权人的专用权，即可自由的使用、转让和处理该知识产权产品。无论何人使用或转售该产品的行为，都无需得到权利人的同意，也不侵犯商标权，商标权人不得再利用商标权阻止该商标产品的进一步流通。这是为了平衡知识产权人的专用权所产生的负效应而设置的，主要是对知识产权人的权利加以限制，以免产生过度垄断，阻碍产品的自由流通。这种原则在专利和商标领域得以广泛应用，在版权领域也有所体现。例如，合法地载有某商标的货物一经投放市场，商标权人即丧失对其的控制，其权利被视为用尽，任何人再次销售该产品，商标权人应无权阻止。[6]因此，平行进口合法。

2.地域性原则是反对平行进口的理论支柱。

地域性原则的基本含义是依据不同的法律产生的知识产权是相互独立的，不依赖于其他国家的法律，知识产权人是依据不同法律分别付出不同的代价而取得的。例如在中国申请并获得专利，如果未在国外申请专利，其在国外普遍认为是公有领域不能成为专利，在中国取得的专利权要想在其他国家获得专利保护，就必须按照他国法律分别申请并获得授权。由于各国法律的差异，各国按照本国的法律规定对其专利申请是否决定授予专利权，而不受其他国家对该专利申请是否授予专利权的约束。商标权也是如此。

同时，知识产权在不同的国家建立其知识产权的良好信誉是分别进行的，以不同国家的不同情况为基础而采取不同的方法获得的，“一个商人很可能希望其产品进行很小的改变而适应不同的市场需要、兴趣和偏爱，但仍然使用相同的商标，这个希望是相当合理的。如果他不能阻止平行输入，他将发现这个销售目标将发生挫折，他的信誉因其使用不合适的商品（从消费者角度）的销售而遇到损害，而且这不符合社会公共利益。”[7]因为商标权是依据不同国家的法律分别付出了不同的代价而取得的，各国商标法的内容、保护的期限、范围和方式等均有所不同，商标权仅是一个国家法律的产物，因此依不同国家法律产生的商标权是相互独立的，在一国获得商标权并不能自动在它国获得同一商标权，即根据某国法律取得的商标权仅在该国领域内有效并受到保护，一旦跨出该国领域就不发生效力。即使是同一个商标，商标权人在不同国家建立其商标的良好信誉是分别进行的，以不同国家的具体情况为基础而采取不同方法才获得的，这就是所谓的“商标信誉独立论”。其实，在版权领域也存在类似的情况。“地域性原则”和“权利用尽原则”目前仍然是两个并行的重要原则，也是平行进口问题上相对对立的观点的理论基础。在过去，“地域性原则”占有主导地位，但是“权利用尽原则”今后将被越来越多地被使用。郑成思先生认为“权利穷竭原则的适用也有地域性，其权利在甲国虽已穷竭，但在乙国处于未曾行使状态，尚未穷竭”[8]因此，权利穷竭原则也受到地域限制，即使第三人在国外合法购买商标权所有人的产品，但未经许可而将产品从国外进口，仍然对商标权构成侵害。因此，平行进口应予禁止。

如果允许商标平行进口，当然会促进货物的自由流动，但是却削弱了对商标权的保护；如果不允许平行进口，当然是加强了对商标权的保护，但会造成知识产权人或被许可人对进口国市场的垄断，将促使人为价格安排及其它形式的价格限制，不利于公共社会，而且如果不允许平行进口，必然会造成世界市场的分割，这种人为市场分割显然与世界经济一体化的趋势相违背，不利于世界资源的充分利用与世界经济的合作与发展，这些都与世界贸易的基本准则——自由竞争贸易原则相违背。因此，对商标权保护与货物自由流动的冲突，使商标平行进口处于一种两难的境地之中。

五、我国对国际贸易自由化与知识产权保护协调的法律调整

我国《专利法》第11条规定，专利申请人被授予专利后，除法律另有规定外，专利权人有权阻止他人未经专利权人许可，为生产经营目的进口其专利产品或者进口依照专利方法直接获得的产品。这条规定赋予专利权人进口权，排除了平行进口，与各国通行做法是吻合的。我国2000年修订《专利法》的第七章专利权的保护中第63条第1款第1项规定：专利权人制造、进口或者经专利权人许可而制造、进口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品售出后，使用、许诺销售或者销售该产品的，不被视为侵犯专利权。从该规定的反面来看，未经专利权人的许可而制造、进口专利产品的，应当视为侵犯专利权。这可以视为我国知识产权制度当中，对“平行进口”的有关规定。但这是从反面来理解得出的结论，而实际上我国目前《专利法》对专利产品的“平行进口”问题仍没有作出明确的规定。2001年修订《著作权法》虽然有许多变化，但是关于“平行进口”的问题仍没有作出明确的规定。《著作权法》第10条规定了著作权人享有的著作权所包括的人身权和财产权的范围，其中没有关于进口权的规定；《著作权法》第46条列举的应当承担民事责任的侵权行为的表现形式中也没有涉及到未经著作权人许可进口其作品的问题。因此，对于版权的“平行进口”我国仍属空白。2001年修订《商标法》也有一些重大变化，但亦没有涉及到“平行进口”的问题。

根据权衡平行进口和知识产权保护的两方面因素，笔者认为我国应该总体上应该许可平行进口，主要在原因在于：⑴知识产权贸易是国际贸易的一个重要组成部分，它不可能有悖于国际贸易规则，更不能因为禁止平行进口将其拒绝于货物贸易之外，平行进口符合国际贸易自由化的大势。⑵中国由于总体上来讲属于低价位市场，允许平行进口符合中国的贸易利益。考虑到我们的综合贸易量及国际上的发展趋势，中国长时间相对于大多数国家仍是低价位市场，平行进口合法化将使这种比较优势真正转化为竞争优势。⑶作为技术引进大国，允许平行进口有利于提高技术引进的效果由于科研力量相对薄弱，我国是个技术引进大国。而我国的企业多属于被许可方，他们希望通过引进技术提高产品的国际竞争力。如果我国禁止平行进口，就会使得中国企业在引进技术后进行生产、销售时产品面临市场问题，无法实现引进技术的初衷。⑷允许默认许可的例外有利于引进技术考虑到我国的技术水平状况，在世界高新技术产业的迅速发展和世界产业结构的飞速调整之际，我们应强化自主专利权的发展。同时，在平行进口合法的基础上，允许专利权人与被许可人就产品的市场等作出例外的规定，以吸引国外技术可促进中国创新技术水平的上升。

但在微观领域，在总体上实行平行进口的大前提下，应该大力地发展商标领域的平行进口，而尽可能地限制但不禁止版权和专利权领域的平行进口。主要原因在于：⑴商标是一个企业与另一个企业区分的根本标志，无论应用于哪个国家都不应该予以改变，应该促进商品的自由竞争，保护广大消费者的利益。运用平行进口，可以防止商标权利人滥用自己的权利，促进商品的自由流通，有利于保护消费者的根本利益。同时，允许平行进口并不会对国内市场形成巨大的冲击。⑵对专利的平行进口和版权的平行进口应该限制一些，这样可以保护国内权利人或者其许可人的利益，既鼓励了科学创新，丰富了人民的精神生活，又对打击非法盗版和走私具有重要意义，也不必担心完全禁止平行进口而导致的不正当竞争并产生垄断，进而损害广大消费者的利益。

[1]于吉辰、王爱华：《与贸易有关的知识产权协定与我国对外贸易》，理论学刊2004年第8期，第56-57页。

[2]杨芳、杨永忠：《基于知识产权保护的平行进口问题探讨》，研究与发展管理2004年第1期，第95页。

[3]郑成思。《知识产权论北京》，法律出版社，1998.第84页。

[4]冯晓青：《试论知识产权保护的源革及在当代社会的发展》，青岛科技大学学报（社会科学版）2004年第2期，第73-74页。

[5]任燕：《“平行进口”中的知识产权保护法律探析》，河南大学学报（社会科学版）2004年第4期，第69页。

[6]李小伟：《论平行进口与商标权关系》，载《中国专利与商标》1996年第2期。

知识产权贸易论文范文第2篇

一、知识产权及世贸组织对知识产权贸易的保护

知识产权是指法律赋予知识产权所有人对其创造性的智力成果所享有的专有权利。知识产权是一种财产权，知识产权所有人可以通过对其所拥有的知识产权的许可或转让而获得收益。目前，知识产权已成为国际贸易的重要组成部分。专利转让、专利和商标的许可使用权、版权的许可等，已在各国之间的贸易中占有一定的比例；含有知识产权的产品在国际贸易中所占的比重越来越大，例如，新的药品和其他高科技产品，电影、音乐、书籍、计算机软件、知名品牌商品、植物新品种等等。据美国最新统计，电影、音像、计算机、传媒等“版权产业”其出口额占所有行业的第一位，1996年产值达4250亿美元，占美国国民生产总值的6.7%，版权业的产品出口和对外转让版权收入超过430亿美元，雇佣员工550万人。近年来，美国的外贸逆差逐年上升，1999年达到2676亿美元，但在知识产权领域却年年出现顺差，盈余250亿美元。同年，美国知识产权出口额达到370亿美元，超过了飞机和通讯设备的出口。随着高新技术产业的发展，这个趋势变得更加明显。知识产权贸易的发展，使各个国家都认识到一个国家经济的振兴和发展，不单单取决于该国所拥有的自然资源和金融资本的多少，而更大程度上取决于该国对知识成果的应用和保护程度。各国都利用知识产权制度，保护自己的技术优势、品牌优势并力图阻止外来更强大的技术优势的冲击。对最发达的国家来说，出口产品的绝大部分依赖于对知识产权的保护。因此，知识产权的保护也成为国际贸易中不可回避的问题。

知识产权的保护有利于国际贸易的发展，侵犯知识产权，影响了正常贸易，将给贸易造成不必要的障碍。由于世界对于知识产权的保护及执行力度并不相同，随着知识产权在国际贸易中变得越来越重要，这些差别就成为国际经济关系紧张的一个根源。因此，在多边贸易框架下，寻求协调统一的国际承认的知识产权贸易规则，以更规范、更具可预见性以及更系统地解决有关争端成为关税与贸易总协定谈判的内容。1986～1994年，乌拉圭回合谈判将知识产权列入了贸易谈判的议题，世贸组织把知识产权贸易作为三大支柱之一，被认为是对关贸总协定的重大突破。

乌拉圭回合谈判达成了《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS），明确了知识产权的类型为：版权、专利、商标、地理标志、工业设计、集成电路、外观设计（分布图）、未披露的信息、包括贸易秘密等，协定包含5个基本内容：

（1）怎样适用多边贸易体系基本原则和其他国际知识产权协定；

（2）怎样恰当地保护知识产权；

（3）成员方应怎样在其境内恰当地执行那些权力；

（4）怎样解决世贸组织成员间关于知识产权的争端；

（5）在新体系被引入这一时期的特别过渡安排。

通过制订成员都必须达到的知识产权保护的最低标准，试图缩小世界上对于知识产权保护方式的差别，并使它们置于共同的国际规则之下。如产生关于知识产权的贸易争端，则可引用世贸组织的争端解决机制。知识产权协定是以多边贸易体系基本原则作为出发点，并且突出了非歧视原则：即国民待遇原则（平等对待本国和外国国民）和最惠国待遇原则（平等对待世贸组织内所有的贸易伙伴）。协议的宗旨是加强知识产权的充分的有效保护，并确保实施知识

二、当代国际知识产权贸易的形式与发展

1.许可证贸易

许可证贸易是知识产权贸易中使用最广泛和最普遍的一种形式。许可证是指拥有知识产权的一方，对该产权行使某种法律权利。许可证贸易是以知识产权以及相应产品的制造和销售权为内容，通过签订许可证协议而进行的技术贸易。目前，专利、专有技术贸易大都通过许可证贸易来进行，现在计算机软件贸易也越来越多地采取许可证形式，甚至出现了不针对特定用户的“启封式许可证”。尽管许可证贸易比普通商品贸易产生的时间晚，但其发展速度十分迅速，对技术知识的传播起了重大作用，也有利于加速科技进步，赶上世界先进技术水平。

2.特许经营

特许经营是一种商业服务和技术体系的许可，是指已经取得成功经验的商业企业（特许方）将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术、服务标志以及经营管理的方法或经验许可另一家商业企业（被特许方）使用。被特许方使用特许方的商业名称经营业务，遵循特许方制定的方针和程序，特许方则从被特许方处收取特许费。特许经营形式适合于商业、服务业和工业。

对于特许经营许可方来说，特许可以为打入市场提供机会，除了直接收取特许费外，还可以通过提供技术服务收取服务费，并阻止可能的竞争。对被特许方来说，可以解决技术能力不足、资金匮乏、缺乏品牌优势等问题，减少投资风险。因此，二战后始于美国的特许经营，近二三十年流行于美洲、欧洲和亚洲。目前，美国零售总额的60%由特许经营完成，特许经营为美国安置了超过11%的就业人口，麦当劳通过特许经营在117个国家建立了2.5万个连锁店。

3.合作方式

合作方式是指两个或两个以上国家的不同企业共同出资组建成一个新的企业。

由于各方可以以知识产权进行出资，这种出资实际上是把出资方所拥有的知识产权转让给了新成立的企业，因此，这种方式也成为国际知识产权贸易的一种形式。如果出资方不以知识产权为出资形式，那么该出资方可以通过签署知识产权许可合同，规定出资方是技术的供方，新企业是技术的受方，这样出资方既可获得股权也可得到知识产权许可费用。这种方式对于知识产权的供、受双方都是有利的。受方可借此引进外国较先进的生产技术、管理技术和销售技术，培养自己的技术队伍，还可利用国外资金；供方则可以利用受方的劳动力和资源，扩大海外市场，通过收取知识产权使用费回收设备与技术研制的费用，因此，这种方式受到了很多国家，尤其是发展中国家的欢迎。

4.计算机交钥匙合同

交钥匙合同是指供方为建成整个工厂，向受方提供全部设备、技术、经营管理方法，包括工程项目的设计、施工、设备的提供与安装，受方人员的培训、试车，直到能开工生产后，才把工厂交给受方。目前，在知识产权贸易方面，更多体现在计算机应用领域。所谓计算机交钥匙合同就是整个计算机系统的买卖与软件的转让。一般不包括供方承建厂房，主要内容是：供方向受方出售硬件，提供软件许可证，提供对硬件、软件的维修服务并延续到开机后一段较长时间，计算机的安装与测试、软件的测试。

5.知识产权服务

技术服务是技术提供方受另一方委托，通过签订技术服务合同，为委托方提供技术劳务，完成某项服务任务，并由委托方支付一定的技术服务费。一般来说，技术服务提供的技术是知识产权与专有技术之外的一般技术。但目前随着技术贸易的发展，尤其是软件贸易的发展，知识产权服务贸易也不断出现（这里的知识产权服务不是指专业知识产权机构或企业提供的服务，而是指一般商业企业）。如在软件贸易中，软件销售商或开发商在提供软件使用许可的同时，提供软件的技术服务，包括安装、培训、运行支持和维护等内容。在软件贸易的初级阶段，这种伴随着知识产权使用许可而提供的服务，一般是包含在软件价格之内的。随着计算机应用的普及，用户对服务的要求越来越高，尤其是一些大型应用软件，需要软件厂商花费长时间对用户的需求进行调研、定制开发、组织实施、进行维护和支持，因此，这种服务也就成为软件贸易不可缺少的部分，并成为单独收费的商品。现在，一些大型软件公司服务的收入已经占到公司收入的2／3，超过了软件本身的收入。

知识产权贸易论文范文第3篇

论文摘要国际知识产权的过度保护和高标准化保护，促成了知识产权壁垒的产生。知识产权壁垒相比于其他贾易壁垒，有其独有的特征，它依托于国际法和国内法而产生，具有合法性，同时具有无形性、时间性、地域性和政视性。知识产权壁垒的表现形式多种多样。本文在分析知识产权壁垒的基本问题的基础上，还对TRIPS协议片知识产权壁垒的作用进行了探讨。

一、知识产权壁垒概述

(一)知识产权壁垒的产生及其背景

知识产权的保护起源于十五世纪的西欧，随后很多国家先后建立了本国的知识产权保护制度。到现在为止，世界上的大多数国家已经建立了较完整的知识产权保护的制度体系。随着经济的一休化、全球化，知识产权的保护也必然不可能只是一国内部的制度，知识产权的保护制度也面临国际化。1883年的巴黎公约是知识产权的国际保护的开端，经过一个多世纪的发展、知识产权的国际保护已经通过公约、条约建立了相关制度，这对保护知识产权人的权利起着重要的作用。

然而，知识产权如同一把双刃剑，它在保护知识产权人的权利的同时，也引发了负面的问题。知识产权天生具有垄断性和排他性，当知识产权人不当或过分地利用这种垄断性和排他性时，就会造成他人行使相关权利的阻碍。在国际贸易中，如果知识产权人滥用知识产权的垄断权，阻碍正常的自由贸易，就形成了知识产权壁垒。在上世纪的六七十年代，美国为了保有技术领域的领先地位而实施了各种措施，其中最主要的措施就是利用知识产权的国际保护。

(二)知识产权壁垒的定义和特征

目前对知识产权壁垒的定义还没有统一的界定。我国商务部颁布施行的《对外贸易壁垒调查规则》第三条对贸易壁垒做了如下界定:外国‘地区)政府采取的或支持的措施或做法，存在下列情形之一的，视为贸易壁垒:(1)违反该国(地区)与我国共同缔结的或共同参加的经济贸易条约或者协定，或者未能履行与我国共同缔结或者共同参加的经济贸易条约或者协定规定的义务;(2)造成下列负面影响之一:对我国产品或服务进人该国市场或者第三国市场可能造成阻碍或者限制，对我国产品或者服务在该国市场或者第三国市场竞争力造成或者可能造成损害，对该国或者第三国的产品或者服务向我国出口造成或者可能造成阻碍或者限制。由此，笔者将知识产权壁垒界定为:一国实施或支持的，以保护知识产权为名义，对含有知识产权的商品实施进口限制措施，或凭借拥有的知识产权优势，滥用法律垄断权，对国际贸易造成不合理障碍的其他措施。

知识产权壁垒的特征表现如下:第一，知识产权壁垒是基于各国的知识产权制度和国际保护制度而产生.形式上具有一定的合法性，但它的本质是滥用知识产权的合法的垄断权和排他性，从而阻断自由贸易，因此它具有非法性和不合理性。第二，知识产权壁垒具有无形性、时间性和地域性。知识产权壁垒的客体是人的智力成果，因而是无形的;知识产权壁垒所依托的是知识产权，而知识产权的实施具有时间性，一亘过了保护权利的时间，知识的垄断权即消失毛知识产权壁垒只存在于有知识产权保护的地域，从而具有地域性。第三，知识产权壁垒具有歧视性，发达国家不顾发展中国家的发展实情，而将知识产权保护的高标准强行加在发展中国家身上。

二、知识产权壁垒的表现形式

发达国家利用知识产权壁垒的表现形式多种多样，国际贸易中的知识产权壁垒主要有:

(一)裕售行为

所谓的搭售就是权利人在知识产权产品购买者购买该产品时，要求其一并购买其他附带产品，而不管购买者的意愿如何;若购买者不购买附带产品，则不进行知识产权产品的交易。这种行为严重违背了白山贸易的原则，侵害了购买者的自由选择权。权利人的这种行为是滥用知识产权的表现，是不合理的。

(二)差异定价

所谓的差异定价就是，知识产品所有人在进行产品贸易时，在不同的国家或地区，针对同一产品实施与产品成本无关的不同的价格。著名的例子是，微软Windows9中文版本在我国的销售价格是1998元，而在美国仅109美元;Ofice9中文专业版在我国销售价为8760元，而在美国仅300美元。微软给中国电脑企业OEM的预装软件定价为690元，而给IBM的不到10美元。差异定价与成本无关。其本质就是一种歧视。价格歧视行为对发展中国家的损害很大.侵害了发展中国家与发达国家公平交易的权利。

(三)商标抢注和标识性商标

发达国家为了垄断知识产权，在产品注册商标时，将与产品有关的边缘产品或关系不紧密的产品同时申请注册商标，大大地扩大了商标的使用范围。这使得非知识产权国家特别是发展中国家失去了注册商标的机会。发达国家抢注商标，多数是出于恶意的，不是出于保护知识产权产品的目的，而是为了防止其他国家进人相关甚至不相关的产品领域。另外，发达国家还充分利用标识性商标来筑起知识产权壁垒。一些国际组织把标识性商标注册成证明商标，这些商标被广泛运用。当知识产权产品固有的专利权已过期，附在其上的商标权却可以延续，这意味着，对该产品的知识产权保护的时限也就延长了。这一定程度上阻碍了非权利人进人相关的产品领域，从而标识性商标也变成了知识产权壁垒。

(四)跨国公司技术转让的内部化

知识产权贸易论文范文第4篇

关键词：国际贸易新特征知识产权影响 促进

在经济全球化、国际竞争日益激烈的今天，无论是国家还是企业，都日益认识到，知识价值的权利化和资本化的知识产权远比知识本身更重要。各个企业和国家如果不能在知识产权上有所作为，就不能形成真正的竞争优势，就可能永远受制于人。

21世纪以来，知识产权在世界经济和科技发展中的角色和地位变得越来越重要，很多国家都认识到，未来全球竞争是经济的竞争，是科学技术的竞争，但归根到底是知识产权的竞争。知识产权已经被各国视为科技问题、经济问题，甚至被视为重大的政治问题、国际问题。在世界各国高度重视的影响下，国外跨国公司也开始制定知识产权战略，利用知识产权参与国际竞争。

1.国际贸易发展的新特征

经济全球化已是当今世界的主流，是任何国家都必须面对的大势所趋。这种形势的根源是生产力发展所产生的必然结果，同时也是资本和市场扩张的内在要求。通过生产要素在全球的自由流动，使世界经济逐渐形成了一个不可分割的有机整体，它既是技术进步和知识创新的结果，又反过来进一步促进了科学技术的发展，提高了生产力，因此，在经济全球化的大背景下，知识产权日益突显其资本属性，其价值意义远远超过货币投资本身。随之而来的国际贸易发展的新特征也非常明显，主要表现在以下几个方面：

在国际贸易中大打知识产权牌，是各国占领国际贸易战略高地的新战略。在经济全球化日趋明显的形势下，传统的贸易壁垒被打破，WTO规则被全面实施和接受，为了在最大程度上保护本国经济利益和贸易地位，知识产权在国际贸易中的自我保护作用和意义就显得尤其重要。在此战略指导下，目前知识产权已经渗透到国际贸易的各个领域，并且知识产权贸易业已成为国际贸易的重要组成部分。

2.知识产权与国际贸易发展的相互影响

2.1知识产权贸易成为国际贸易的重要内容

经济全球化的程度不断加深，知识产权问题从原来仅仅是一个国家内所涉及到的财产权利，发展成为影响国际贸易的重要因素，不但渗透到国家贸易中的货物贸易，服务贸易，其本身也成为了一种重要的贸易形式――知识产权贸易。

2.2知识产权纠纷对国际贸易的影响

在国际贸易中，由于产品附加值主要来源于先进的技术、工艺和设计，其价值集中体现为知识产权，而经济全球化使技术保密难度加大，知识产权的确权和保护不断受到挑战，国际贸易中的知识产权纠纷极为普遍和严重，极大程度地影响了国际贸易交易的安全和效益。据OECD的一项调查报告称,世界贸易中约有2%即属于假冒、仿制品贸易，为此国际间知识产权纠纷大量出现，标的额往往高达数百亿美元。为国际知识产权的保护制度的建立以协调各国知识产权制度差异提供了大背景，从1883年的《巴黎公约》到1995年1月1日实行WTO的TRIPS，体现了国际知识产权保护制度的发展。但从这些公约的效力而言，给国际贸易带来重大影响无疑是TRIPS协定，以往各个公约往往存在以下几点不足：首先，他们所包含的成员有限，在国际贸易中的影响有限，和WTO相比有很大的差距。其次，这些公约缺少相应的争端解决机制，在国际贸易中成为了“无牙的老虎”。最后，对于当今世界出现的新的知识产权种类并没有对其公约的内容给予相应的补充，诸如生物技术，计算机软件，药物专利等，公约内容不能与知识产权发展状况相适应。TRIPS协议在其前言中明确提出，对知识产权实行充分、有效保护的目的在于“期望减少国际贸易中的扭曲与阻力”简而言之，在存在对知识产权保护不力的地区，可能导致国际贸易数量的降低。近年来，我国对外贸易中有关知识产权的争端就是很好的例子。正是知识产权制度的建立给了国际贸易技术创新等智力成果的有效保护，同时也丰富了国际贸易的范围和方式，是知识产权在国际贸易中有章可依，有法可循。促进了国际贸易的发展。

2.3知识产权保护对国际贸易的促进作用

通过知识产权保护对国际贸易的效应进行评估发现:发展中国家实施高强度的知识产权保护对中间品进口具有正向效应。当发展中国家加强知识产权保护时，发达国家受到最直接的影响是其出口产品因知识产权保护的加强而具有更强的竞争力。与此同时，发展中国家和地区的进口厂商将因知识产权保护的加强而降低或丧失其仿制产品的能力，这又使得出口商在进口国所拥有的市场规模进一步扩大。该现象在具有高度模仿能力的东道国最为明显。从这方面看，知识产权保护制度的确对国际贸易产生了促进作用。专利是知识产权保护重要对象，因此我们从世界专利申请增长率、世界GDP增长率以及世界贸易增长率的发展趋势可以进一步看出这三者的关系。见图。

从上图可以看出这三者体现出协同发展的规律，由于技术创新的发展根植于当时世界经济的发展情况，可以看出世界专利申请增长率的变化往往滞后于世界GDP的增长率，而知识产权的发展影响着国际贸易的形式和范围，而知识产权对国际贸易影响受技术应用和条件影响，对国际贸易的影响也有滞后的现象，所以世界专利申请的增长率要高于世界贸易的增长率。

结束语

知识产权贸易论文范文第5篇

论文关键词：中小企业，知识产权，保护

 

知识产权，指“权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利”，一般只在有限时间期内有效。各种智力创造比如发明、文学和艺术作品，以及在商业中使用的标志、名称、图像以及外观设计，都可被认为是某一个人或组织所拥有的知识产权。自从我国加入世贸组织，企业逐步参与国际市场竞争，知识产权的保护显得更加重要。[1]但是，随着改革开放的不断深入和经济的飞速发展现代企业管理论文，入世这些年来我国因知识产权保护而出现的各类问题层出不穷，致使我国在国际贸易中吃了不少的亏。

中小企业作为市场主体中相对活跃的部分，只有不断地研制拥有自主知识产权的技术，增强知识产权保护意识，依靠知识产权的独占性占领市场，才能在激烈的国际竞争中取得优势，站稳脚跟，并谋求更大的发展cssci期刊目录。因此，在市场经济洪流的冲击下知识产权保护已刻不容缓，中小企业中加强知识产权更应该成为我国知识产权保护工作的重点。

一、中小企业知识产权现状

1．研发数量少

许多中小企业不愿花费较大的资金来培育和发展具有知识产权的核心技术，因此不得不付出高额的专利使用费，并在市场竞争中丧失先机。目前，我国中小企业在知识产权方面较少拥有自己的专利产品和技术。统计显示，建国以来我国生产的西药有3 000多种，而其中99%是仿制；农药146个品种，仿制率达95%；精细化工3500个品种，仿制或低档产品占97%。[2]根据国家知识产权局公布的一项统计数据显示现代企业管理论文，截止2007年11月，在中国境内申请的发明专利中，专利申请地址来自于日本的有204723条，美国为136875条，而地址为中国的发明专利仅有17466条，根据权威部门估计，每年“中国制造”为专利技术支付的费用大约占出厂价的25%——30%。[3]可见，我国中小企业的专利技术研发数量太少，而随着全球经济的迅猛发展，其竞争也越显惨烈，很多中小企业，特别是缺乏专利产品和技术的企业，更是在经济竞争中难以立足。

2．研发质量低

中小企业要想在竞争中立于不败之地，除了需要加强知识产权的研发意识之外，还需要侧重核心知识产权技术的研发，即注重知识产权的质量。根据2006年国家知识产权局的统计，我国国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三现代企业管理论文，99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标。2004年，我国的专利技术申请为13万件，有一半来自跨国公司。从专利的构成看，中国申请的100件专利中，只有18件是发明专利；而国外企业申请的100件专利中，有86件是技术含量较高的发明专利cssci期刊目录。[3]从这一数据我们可以看出，中国的中小企业不仅在专利技术发明的数量上较少，而且质量较低，这很大程度上削弱了其在国际市场上的竞争地位。

二、中小企业知识产权保护存在的问题

1． 内在因素

目前，许多的中小企业虽然研发了新的产品和技术，但是不能迅速转化为生产力。有些中小企业自身缺乏知识产权保护意识，没有及时创立自己的品牌和产品，而让他人抢先申请了专利和注册商标，从而丧失了专有使用权。另一方面，一些中小企业虽然对于知识产权保护意识较强，但是缺乏专业的人才、知识产权保护专业机制也不健全。以美国的337调查为例现代企业管理论文，2002年——2006年，在涉及我国出口产品的46起337调查中，有14件案件我国企业未应诉，未应诉案件约占全部案件的1/3。一些337调查案的原告方利用我国企业付不起诉讼费和搭便车的心理，刻意选择那些可能不愿应诉的小企业作为列名被告，以侵犯其核心知识产权为由，向ITC寻求普遍排除令的保护，从而直接打击我国整个行业的利益，甚至不得不退出美国市场。[4]可见，中小企业不做好自身的知识产权保护的防护工作，不未雨绸缪，必然会在遇到实际问题中吃亏。

2．外在因素

第一，政策法律、法规不完善

由于知识产权属于法定的权利，它不仅表现为权利内容法定，而且还表现为获取和行使权利的方式法定，因此，企业知识产权的保护和管理工作也必须具有相应的规范性。但是现代企业管理论文，目前我国对于知识产权保护工作的政策法规还并不完善，没有详尽的知识产权保护条例、专利申请审查制度、职务发明创造申报与审查制度、科技成果登记制度、知识产权投资管理制度、商业秘密保护制度、研究开发项目登记与定期审查制度等。[5]这就使得中小企业知识产权的保护工作难以规范，使得知识产权的保护工作陷入混乱cssci期刊目录。

第二，知识产权中介服务机构尚不完善

由于知识产权申请、评估、确认等工作较为复杂，对于一般的中小企业人员而言，由于信息不足，往往需要专业的服务机构进行辅导处理。但是，目前高质量、体系完善的专业服务机构较少。而高质量的服务机构收费较高，也超过了一般中小企业的承受能力，因此许多中小企业不得不选择资质较差、收费较低的中介服务机构，这会在一定程度上加剧中小企业与大型企业的实力差距，不利于中小企业的长远发展。

第三，内部控制不足、实施效率较低

目前一些中小企业也关注知识产权的保护工作，并设立的专门的人员和机构处理相关事务，而国家对于高新技术的中小企业的知识产权的开发和保护给予了较多的优惠，也颁布了一些相应的优惠政策。但是因为缺乏较好的内部控制管理，虽然目标在制定之初是有利于知识产权保护的现代企业管理论文，但是在实施过程中却发生了偏离，从而导致中小企业知识产权的保护陷入僵局。

三、加强中小企业知识产权保护的措施

1．提高中小企业知识产权自我保护意识和能力

中小企业要明确知识产权在其自身发展中的重要作用，树立知识产权开发和保护意识。根据自身的实际情况建立知识产权研发、申请和保护专门机构，并培训专业的人才从事知识产权相关工作。建立一套与政府、行业协会、中介组织相协调，成熟有效的纠纷风险评估和处理机制，从而确保中小企业在面临知识产权纠纷中能够从容面对。

2．不断完善国家政策法律、法规制度

政府部门应该意识到中小企业在国家经济中的重要地位，要从战略上对中小企业进行重视,要给予那些具有一定规模的中小企业的技术中心提供资金、人才、信息和研究项目等更多的支持，扶持具有较强研发能力的中小企业技术创新中心，使其在知识产权的争夺战中获取有利的优势。并不断总结知识产权保护工作的经验，参照国外发达国家较成熟的知识产权保护制度，结合国情，制定一套符合我国国情的知识产权保护制度cssci期刊目录。鼓励中小企业进行知识产权的自主创新，并进行相应合理的政策扶持。

3．完善知识产权中介服务机构

鼓励专业的知识产权服务机构的建立，完善知识产权服务的规章流程，强化中介服务机构的信息服务意识，并进行合理的人员配置。政府机构也应规范知识产权中介服务机构的收费标准，对于需要知识产权服务的中小企业现代企业管理论文，可以给予适当的补贴，以鼓励中小企业可以接受高质量的知识产权服务，确保申请了知识产权的中小企业都能够得到有效保护。

4．建立内部控制工作

对于中小企业本身，政府从事中小企业知识产权保护的相关部门，以及知识产权保护中介服务机构都应该建立适当的内部控制机制。根据各主体的复杂程度建立相应的完整的内部控制机制，通过事前、事中和事后的全过程控制和相互牵制作用，防止个别人员出现操作风险，保证知识产权保护目标实施的合理性和有效性。此外各部门之间、人员之间应相互配合，各岗位和环节都应协调同步，各项业务程序和办理手续需要紧密衔接，从而避免扯皮和脱节现象，减少矛盾和内耗，以保知识产权保护工作的高效性和连续性。

参考文献：

[1]苏元机.论中小企业知识产权的保护及保护意识的增强[J].中小企业管理与科技(上旬刊),2010(1):44.

[2]朱婀丹.我国中小企业知识产权战略模式选择[J].陕西科技,

2006(2):24-25.