高级管理人员任职报告
前言：想要写出一篇令人眼前一亮的文章吗？我们特意为您整理了5篇高级管理人员任职报告范文，相信会为您的写作带来帮助，发现更多的写作思路和灵感。
高级管理人员任职报告范文第1篇
首先是落实自己岗位职责目的，半年来根据公司技术文件及规范管理制度，对事业部管理品质、技术文件进行了要求与修订，并落实执行到生产现场，进行过程品质监控和过程技术服务，为提高生产效率实时配合各相关单位的支持工作；在实际工作对现场生产的问题及时反馈、沟通、协调；在问题反馈的同时，进行相关的工艺要求和品质控制流程进行完善；充分有效的更新相关品质要求；
其次在进行技术管理，一直在不断摸索和学习中进行个人能力的提升，同时展开资源共享，让外界技术进行借鉴和实践，不断提升压铸事业部相关技术人员的工作能力和分析能力，运用相关的技术资源实践到工作当中，指导和参与现场技术问题的讨论，并对技术潜在的因素进行评审，突破相关技术难题，在前期开发中预估和杜绝问题提出相应的技术理念支持和评审；
其三，在品质控制管理中，对供应商品质异常问题点进行监督检查和协调，配合产品制造的模具制作前期评审，在产品异常时进行外协厂商的考核和抽查验证，供应商管理工作的展开；同时对内部质量的预防，实施进料再次验证，并跟进改善动作的有效性，杜绝因外协内在因素导致产品质量的异常；监督协调品质改善动作的实施，对事业部品质状况每月进行汇报与检讨，对内部存在的问题点进行提出并要求整改，以实际效果进行再次验证，督导问题改善彻底；组织讨论改善方案，落实有效改善动作，并延伸展开问题的分析与改进动作；针对产品的特性，对产品工艺要求、控制手段、改善方案提出不同的修改意见，配合改善动作的实施；
综合管理本部门日常工作及人员工作能力的考核，培训部门人员的团队精神与意识；以人员工作能力的提升，在人员工作心态上引导以公司目标为方向，进行工作方式的展开，沟通协调工作中的问题点，维护团队作战能力，有效的展现团队精神状态，积极奋进的思想理念为主体进行本部门日常工作；维护公司利益的同时维护员工利益，争取可争取的利益维护员工的合法权益得以保障；把安全工作作为日常工作的重点，安全意识的宣导，落实到实际工作当中，以预防为主，减少安全事故的发生；
回顾以上工作的展开，本人的工作同时还存在需要改善和落实、提升的空间，需要更进一步的努力；以下是对本人工作的展开的思路
站在一个高度看待问题
作为一个技术和品质管理部门，熟悉本部门的业务是首当其冲，从新品的开发评估工作的参与以及制造能力的分析、品质要求、品质变化的控制，基本均要在可控范围内；一个以制造为主的企业，随外界竞争能力的变化，需进一步的提升本部门的管理控制能力，多接触新事物，熟悉行业的发展趋势和了解市场需求；加强对企业转型管理模式的理解；开拓新视野、新思路；参考经验模式，理出新发展理念配合企业凸显竞争优势；
完善管理与流程
根据相关作业流程，修改前期的作业流程到固化流程，经过流程的修改，完善部门组织架构的设定和各单位人员的职责阐述，以流程和职责要求落实部门人员的工作，并加以考核管理；
有效的考核管理，在日常工作中进行落实和考核部门人员工作效率；其中不乏存在因个人能力导致的失误存在，需要更进一步的培训和引导，并坚持不懈的循序培训工作的落实；对部分人员工作方式的沟通，让其更熟悉自己的业务和提升工作能力，提高团队协作能力；
进一步沟通与加强团队精神
环境的改变不是一朝一夕的事情，时间累积，造就环境的根深蒂固文化都是人所为，环境因素的存在也不是某一个人来可以改变的，就如一颗树改变不了气候；首先不要去改变环境，先去适应，在工作中寻找环境存在的问题，逐步按流程进行问题的沟通，提出观点和改变问题的得失，权衡利弊后进行共同协商与修改，只有长期的努力，才可以固化已经修改的，最终才可以规范化、标准化；
在纵横向沟通时多少都会存在诸多矛盾，本着以看问题、对待问题、处理问题得心态去面对，认真处理、对待、化解矛盾，从矛盾的产生可以理解为人为的制造矛盾，抓住人性，理解人性，分析产生矛盾的根源，从而去理解人，同时改变自己对问题的理解，让沟通的人认可和理/！/解；
一个个体适应环境，带动一个团队适应环境，相对理解就是个人如何适应环境并在环境中力拔，同时彰显团队工作的能力；
目前的团队：从组织架构的分工，存在依赖于某个人的力量，在有限的基础上难以突破，存在思维上的迂回，分析问题比较单一，缺少相对的知识面和说服力；需要更多的支持力量；同时存在内部工作的展开动作衔接不顺畅，多面手人才的匮乏，存在部分工作落实打折扣；以上基于人员的补充需要跟进与改善；
新生人员能力的提升和培训
团队能力的强化，新生人员工作能力需要培训。流程化管理：熟悉流程运作、掌握流程运行控制方法及资源的利用与协调；培训多面手，扩大团队作战能力；
后续的发展思路
利用现有的资源（整个团队的技术资源和管理能力资源）逐步解决、改善、克服目前存在的问题点，在需求外部支援的情况下进行沟通，同时借助外界资源，提升团队的效率；学习外界高效的榜样实施内部整改，完善管理缺陷机制，激励管理队伍；人企双赢，引用优秀人才，不断壮大技术和管理力量。
高级管理人员任职报告范文第2篇
尊敬的各位领导、同事们：
大家好！时光如水，光阴似箭，2018年已经结束。在集团公司的正确领导下，在各部门的大力支持帮助下，我按照集团公司的工作精神和工作部署，以工作思路和目标任务为指导，围绕中心，突出重点，立足本职、求真务实，回首这一年来的工作学习和生活，可总结的东西很多。作为公司的一名中层管理人员要做好工作，首先要清楚自己所处的位置，清楚自己所应具备的职责和应尽的责任，正确认识自己所处的位置和所要干的事，我在工作中努力做到尽职尽责，从不越权、不越位，严格要求自己，做一个为人诚恳、忠于职守的中层管理者，在扎扎实实做好本职工作的同时，一心为公司效益最大化而努力。今年的工作，本人能围绕年初制定的目标，自觉配合、积极工作。现将2018年个人工作情况述职如下：
一、严格遵守公司的各项规章制度、爱岗敬业、尊重同事、注重个人形象。工作中始终以公司利益为第一，做到公平、公正、廉洁。自觉参加公司举办的各种培训、提高自身的业务能力和综合素质，在组织管理上做到有计划，有执行，能够按轻重缓急认真安排和妥善处理各项工作，对反馈的问题及时分析解决。在沟通协调上，能处理上下内外关系，建立友好协作的工作环境。在落实制度上，能严格按照各项规范要求，把工作落到实处、细处，对存在的问题和出现的异常情况及时向领导进行汇报，有效的抑制了不良情况的发生，每天能深入到发车现场，掌握分管范围内的车辆动态信息和驾驶员的心里想法，及时处理异常情况，自发自觉的出全勤、恪尽职守，及时完成领导交代的各项任务，全力配合各部门工作，上路稽查公平、公正的按集团公司管理制度处理违法行为。出现问题从不推卸责任，敢于承担自己的责任。
二、在实际工作中，紧紧围绕公司的生产经营目标，本年度新增农村班线一条、重新许可班线3条，签订客车经营合同53份，无差错完成分公司57辆客车营运证年审工作，雨雪天气及时配合车站稽查人员上路查看路况，掌握冰雪天气发车时间，做好滞留旅客的解释及安抚工作。在工会工作方面，组织员工参加集团秋季运动会，大大增强了员工的向心力、凝聚力，代表集团给去世的退休职工进行吊唁，传达集团公司对他们的关心，充分发挥了集团公司的团队精神。在平时的日常工作中，本人能摆正位置，不争夺名利，始终把工作摆在首位，把加快公司的发展作为头等大事，对自己做到高标准、严要求。
三、一年来，本人严格遵守党的政治纪律、组织纪律，自觉做到同集团保持高度一致，不阳奉阴违、自行其是，不滥用职权，廉洁奉公，不接受任何影响到集团发展的利益，做到遵守集团制度不动摇，执行集团决策不走样，增强接受监督的意识，主动接受组织、同事和经营者的监督，敢于坚持原则，开拓进取，认真负责分管和协管工作，促进分公司各项工作顺利开展。
四、在工作中，我保持着求真务实的工作作风。因为我知道只有爱岗敬业，才能有所作为。只有脚踏实地，才能不负重托。我怀有强烈的责任感和事业心，积极投入到工作中，敢于负责，不计较个人得失，认真做好每一项工作，始终保持着对公司发展的执着和热爱。无论做任何事情，都保持着充沛的激情，上为领导分忧，下为经营者解决难题和实际问题，回顾过去的工作，我深入挖掘在思想观念、工作定位、工作方式方法等方面存在着的问题。一是在工作定位上有局限性，综合分析危机的能力离上级要求还有一定的差距。二是在工作上会产生急躁情绪，工作方法有时简单粗暴，缺乏冷静慎重，三是管理工作有待加强，创新性与灵活性没有统一运用，这些都有待于我在今后的工作中完善和提高。
高级管理人员任职报告范文第3篇
【论文摘要】调查报告选取长沙职业技术学院残疾人高职教育部29名专兼职教师为研究对象，对其教育教学观念、专业技能水平、教学心态及行为、继续教育和教学研究情况等进行了问卷调查，结果表明在从事残疾人高职教育的过程中，多数教师教育教学观念较为正确，能跟上时展的潮流，基本能胜任当前的残疾人高职教育教学工作，但也存在主体意识不强、畏难情绪严重、成就感过低、对学生期望值过低、与残障学生交流沟通能力缺乏等问题。由此加强对残疾人高职教育教师的专业培训，加强教学改革和校本研究，稳定师资队伍建设就具有十分重要的现实意义。
一、研究目的
(一)了解残疾人高职教育教师的教育观念，包括:教师的特殊教育观、残疾学生观、特殊教育质量观、残疾学生成才观等;
(二)了解残疾人高职教育教师的专业技能情况，包括:手语(盲文)翻译与交流能力、组织教学能力、控制课堂能力、制作教具能力、教学研究能力等;
(三)了解残疾人高职教育教师的教育行为情况，包括:教学进度及教学任务完成情况、思想教育、个别化教育与因材施教、教学心态等;
(四)了解残疾人高职教育教师继续教育与开展研究情况，包括:对残疾高职学生心理的学习、阅读特教书籍、经验总结、论文撰写与发表、课题研究等;
(五)针对教师的教育观念、专业技能及教育研究的现状提出改进及培训策略，提高残疾人高职教育教师的综合素养，进而提高残疾人高职教育的教学质量。
二、研究方法
本研究选取了长沙职业技术学院残疾人高职教育部29名专兼职教师为调查对象。被试的年龄范围为24-49岁，其中以35岁以下教师居多，占到72.4% ，男教师所占比例较大，占到62.1%，兼职教师和非师范专业毕业教师比例较大，分别占55.2%和65.5% ;教师学历方面以本科学历为主，占到72.4%，专科学历和研究生学历所占比例都不大。(见表1)
本研究在残疾人高职教育部相关人员的协助下由研究者本人亲自组织进行测试。为了保障测试的顺利进行，在测试前向残疾人高职教育教师说明了本次测试的目的和意义，消除了他们的思想顾虑。集中测试，一小时后收回。
调查完毕，由研究者统一对问卷进行编码处理，并输入计算机管理，最后采用EXCEL2003和SPSS12.0统计软件进行分析处理。
三、调查结果与分析
(一)教育观念
特教观方面，有93%的教师认为办好特教高职最重要的是领导的重视程度、管理水平和招收的学生质量，这说明教师的主体责任意识不够，把办学的质量更多地寄希望于院领导，更多依赖学生资质。有76 %的教师认为虽然残障生特殊性太明显，但不能因为怕受到外界的伤害便对其进行封闭式管理，这说明教师的教育思想还是比较理性，毕竟残疾学生将来也会走人社会，过度的保护对其没有多大益处。有34%的教师认为正常人的语言是有声语言，聋哑人的语言是手语，但有52%的教师否认这种观点，说明教师对于聋人语言问题的定位还是比较模糊，这可能与国内外学者对聋哑人语言归属问题的争论有关。93%的教师认为特教高职教师需要更多的爱心、耐心、细心、信心，这说明教师对残疾人高职教育可能面临的困难有较为清晰的认识和充分的心理准备，但对于困难的认识可能也有过分夸大的倾向，进而产生畏难情绪和抵触心理。
学生观方面，有69%的教师否认“残障生是可怜的，所以应该对他们的要求尽量少一些”，这说明大多数教师的教学态度还是比较端正，同时这种认识也比较科学，毕竟残疾人高等职业教育的重要目的就是要让残疾人通过大学的学习做到“残而不废”，过度的怜悯某种意义上讲是对残疾人的一种伤害。86%的教师否认“绝大多数残障生是很单纯的，但有个别残障生品性不好，是无药可救的”，这说明大多数教师还是认识到残疾人高职教育的复杂性，当然这与教师和残疾学生缺乏深人交流沟通也有关系。有31%的教师认为残疾人比正常人的智力差很多，有59%的教师认为残疾人比正常人的智力差别不是很大;有76%的教师认为残障生之间的个别差异性非常显著，这两点说明教师对残疾学生的可教育性还是抱有一定期望，但也注意到了残障学生之间以及残障学生和健全学生之间存在较大的个别差异。有21%的教师认为与残疾学生在一起，自己感觉到庆幸和幸运，但有79%的教师对此说不清，这说明教师面对残疾和残疾学生时表现出较为复杂的心态。
质量观方面，有76%的教师认为“残疾人高职教育的目标应当是残障生综合素质和专业技能并行发展”，有45%的教师认为残疾人高职教育主要是培养他们掌握“一技之长”，将来能独立谋生。这说明大多数教师对残疾人高职教育还是抱有较高的期望，部分教师的态度较为现实，强调对残疾学生生存技能的培养。
人才观方面，有10%的教师认为通过教育和学习，绝大多数的残疾学生能够成才，但有31%的教师否认这种观点，另有59%的教师说不清，这说明教师对残疾学生通过大学成才没有足够的信心。
(二)教育技能
教育技能是教师能否顺利从事残疾人高职教育的专业能力，它制约着残疾人高职教育的教学质量。交流能力方面，只有25%的教师认为自己的手语(盲文)比较准确流利，与残疾学生交流.自如，有65%的教师说不清，这说明多数教师的交流能力和交流手段有待加强，有34%的教师感觉与残疾人的信息交流很慢很难，有65%的教师在课堂教学中主要采用板书的方式进行教学，这说明教师与残疾学生的交流手段比较缺乏，信息交流比较缓慢。
组织教学能力方面，有45%的教师认为残疾人高职教育中教学方法是次要的，关键是要让学生学懂;有93%的教师经常通过实物、多媒体、角色扮演等直观教学手段来组织教学;对残疾学生再三问一个同样的问题，93%的教师的回答是已经习惯了。这说明多数教师能够不断探索和改变自己的教学方式，进而适应残疾人高职教育的要求，同时也表现出教学中的某些被动和无奈。
教学研究能力方面，有93%的教师平时有意识地针对教学中出现的间题加强对残疾人学习特点的研究，100%的教师经常通过观察、提问等方式来了解残疾学生的学习水平，90%的教师经常反思自己的教学目标、教学措施、教学效果，59%的教师经常翻阅特教书籍和相关杂志，24%的教师曾发表过相关的学术论文，35%的教师参与或主持过相关的课题研究。这说明多数教师的教学态度比较积极，能够主动学习探索和研究残疾人高职教育的内在规律。
(三)教育行为
行为是观念的延伸。在调查中我们发现，在教学进度方面，90%的教师按学生可接受的教学进度基本上完成教学计划，有41%的教师认为残障生掌握知识的速度比常人慢很多，48%的教师认为残障生掌握技能的速度与常人差不多，这说明教师基本上能顺利完成教学任务，但在教学过程中由于残障学生在知识掌握和技能形成过程中与健全学生有一定差距，所以这种教学任务的完成仅仅在学生可接受的范围内进行，从而导致整个教学进度缓慢。
在教学中69%的教师对学生经常无形地渗透思想品德教育和心理教育，86%的教师针对学生的个别差异常常进行个别化教学和分层教学，41%的教师经常利用残疾学生动手能力强的特点来加强实践教学，69%的教师认为在教学中针对学生个别差异进行教学比较有效，这些说明多数教师能够主动积极的投人到残疾人高职教育教学中，能够主动改变教学方式方法来适应残疾学生，同时能够在教学过程中不断积累经验并加以运用。
在教学心态方面，所有教师否认一见到残障学生就感觉不自然，86%的教师否认聋哑学生上课时注意力容易分散，时常感觉很无奈，这说明大多数教师基本适应了残疾人高职教育和残疾学生，能够较好的控制课堂;93%的教师认为聋哑学生的语言表达常让人啼笑皆非，觉得比较好笑，这说明教师对残疾学生的学业现状和语言水平比较无奈，同时也是一种苦中作乐的表现;59%的教师觉得从特教高职班上完课走出教室，感觉很没意思，没价值，说明多数教师的教学成就感很低，这与前面的特教观中教师的“四心”要求是相矛盾的，说明教师们的特教观只停留在观念上，还没有转化为具体的行为。
四、讨论与建议
(一)加强教师专业技能和专业理论的培训力度
教师和残疾学生交流手段欠缺、信息沟通不畅是调查中呈现出的突出问题之一。良好的信息交流和沟通能力是顺利进行教学的基本保证，为此残疾人高职教育中要大力加强教师的手语(盲文)翻译能力训练，并制定相关制度进行考核，促使教师不断提高自身专业教学技能水平。在教育观方面，多数教师的教育观念基本正确，基本跟上了特殊教育发展的趋势和潮流，但还是存在一些问题，主要表现在成才观方面，教师的态度比较消极，对残疾高职学生的成才期望值比较低，这与国内相关的表述比较一致，同时多数教师的主体意识也不够，把办好残疾人高职教育的希望寄托于学校领导和优质生源。多数教师们的特教观只停留在理论上，还没有转化为具体的教学行为。这些都不利于教师整体上高质量投人到教育教学中去，因此，加强专业理论培训，加强观念诱导是十分必要的。
(二)加强教育教学改革，不断探索适合残疾人高职教育的教学方式方法
教师的教学成就感很低是调查中呈现出的另一个突出问题。形成这种情况的原因是多方面的，可能包括从事残疾人教育的社会地位和社会舆论不利、信息交流不畅、教学方法不当、残疾学生学业水平较低、教学准备复杂、领导不重视等。其中从教师自身而言，对教育对象(残疾高职学生)不熟悉，教育教学方法不当，是间接造成自身教学成就感过低的重要原因。因此，加强对残疾人高职教育内在规律的研究与探索，寻找适合的教育教学方法并加以运用，让教师在教学中感受从事残疾人高职教育的乐趣，增加教学成就感是非常重要的。
(三)加强校本研究，编写适合残疾人高职教育的系列教材
在调查中，研究者了解到多数教师完成教学任务都是在学生可接受的范围内进行。这似乎很合理，实则不利干残疾人高职教育的发展。这是因为，其一，学生可接受的范围是一个十分模糊的概念，这与学生自身身心特点和学业水平有关，无法把握好尺度。其二，由于身心发展上的特殊性，残疾人高职教育中教师的主导地位十分重要，如果把教学的主动权完全交给学生，那么残疾学生职业能力和综合素养的提高将会十分有限。但为什么会出现这种情况呢?症结在于目前国内残疾人高职教育的课程设置和教材使用大多是照搬照抄普通高职教育，没有按照残疾人身心发展的特点作特殊化，更没有专门为残疾人编写的专业教材。这就导致教师和学生在教学过程中的被动，只能按照“可接受”的要求选择教学内容。虽然就课堂本身而言，既完成了教学任务，又实现了一定的教学效果，但对残疾高职学生整体素质提高的目标而言，可能还有较大的偏差。这就要求我们在从事残疾人高职教育的过程中，不断加强校本研究和校际交流，编写适合残疾人高职教育的专业教材，也只有这样，残疾人高职教育才能真正做到科学、健康发展。
高级管理人员任职报告范文第4篇
2008年4月23日，国务院公布了《证券公司监督管理条例》（6月1日起施行，以下简称《条例》）。《条例》针对证券公司在发展过程中暴露出来的一些突出问题，如证券市场准入条件、客户资产保护、证券公司治理结构等进行了详细规定，同时为证券公司的创新发展留下了必要的空间。《条例》关于高管人员有四大看点，这主要体现在其中的第三章。
扩大独董适用，强化监督职能
独立董事制度在我国本是上市公司治理结构中的一项制度，最早见于1997年12月证监会的《上市公司章程指引》第112条“公司根据需要，可以设独立董事”。2001年8月，证监会颁布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，规定上市公司应当建立独立董事制度。此次出台的《条例》将独立董事制度引入证券公司中来，《条例》第19条规定:“证券公司可以设立独立董事，证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。”而根据《证券法》的规定，证券公司既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司。可见，《条例》将独立董事制度的适用范围扩展到了所有形式的证券公司。
值得注意的是，在此前的《证券公司监督管理条例》征求意见稿中，证券公司被要求“应当”设立独立董事，并且独立董事不得少于董事总数的三分之一，此要求与对上市公司的要求一致。而在正式公布的《条例》中，“应当”被“可以”所替代，且独立董事的比例也未规定。似乎，《条例》的规定较“征求意见稿”更为宽松。但《条例》第20条规定:“证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。”而且，《条例》规定证券公司经营经纪、资产管理、融资融券以及承销与保荐业务中两种以上的，董事会必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以加强证券公司的内部风险控制。因此，如果经营上述两种以上的综合业务的证券公司，实际上是必须设立独立董事的。
增设职能机构，拓展高管范围
引入专门委员会制度。董事会下的各专门委员会一般由公司根据经营管理需要自主设立，但鉴于证券公司的特殊性，其经营范围越广，内部控制就越显得必要，故《条例》第20条规定:“证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权”，以加强证券公司的内部风险控制。与《上市公司治理准则》关于上市公司专门委员会的规定相比，《条例》该款属于强行法，对证券公司的要求更为严格。
扩大证券公司高管人员范围。《公司法》第217条规定:“高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程指定的其他人员。”即只有上市公司的董事会秘书才是公司高管。此次《条例》第21条规定:“证券公司设董事会秘书，董事会秘书为证券公司高级管理人员”，将所有证券公司的董事会秘书都列入高管的范畴。实践中，一般只有上市公司才设董事会秘书，法律并不强制非上市公司设置董事会秘书，但此次《条例》要求所有证券公司都要设立董事会秘书，从而使其成为常设职位。
另外，大型公司往往在董事会下设立执行委员会、管理委员会等机构行使证券公司经营职权，对此，《条例》第22条规定:“证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。”进一步扩充了证券公司高级管理人员的范围。此次《条例》基本上保留了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第2条对证券公司高级管理人员的规定，是对《公司法》相关规定的进一步补充和细化。
设立合规负责人，建立合规管理制度
此次《条例》的突出亮点之一在于规定了证券公司的合规管理制度。在金融风险频发的现代社会，合规管理制度建设对证券公司的稳健发展至关重要，直接影响着证券公司的安危、兴衰和成败，是公司核心竞争力的重要组成部分，是行业生存和发展的基本保障，也是提高监管有效性，拓宽证券公司自我探索、自我发展和自主创新空间的需要。《条例》第23条规定证券公司应当设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查，当合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，并同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。该条还规定合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并经国务院证券监督管理机构认可。从而对合规负责人在证券公司中的作用作出了明确规定，正式确定了证券公司合规负责人的法定地位。实践中，一些证券公司如国金证券和平安证券已经设立“合规总监”职位。
同独立董事一样，合规负责人在证券公司中的监督角色决定了其必须保持自身的独立性。《条例》规定:“合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务”，防止潜在的角色冲突。
合规负责人的职能使其有时可能会与证券公司的短期利益相冲突，为了保障合规负责人及合规部门的工作能有效进行，同时保障合规负责人个人权利不受侵害，必须提供一系列必要的制度予以保障。对此，《条例》第23条第3款规定:“证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。”从而为合规负责人依法履行职责提供了基本的制度保障。但仅此一条规定对合规负责人履行职能的保障略显单薄，有必要在日后制定更为具体的保障措施。
规定任职资格，完善高管监管
高级管理人员任职报告范文第5篇
年我继续负责综合监管的全面工作。为充分调动该股职员的整体工作积极性，实行规范化管理，，年初我就安排对综合监管人员进行重新组合，做到岗位到人，责任分工明确的工作管理体系，经常参加综合监管每周定期召开科务会，安排布置的各岗位工作，及时沟通情况。通过上述举措，年综合金融监管工作又有新起色，内控管理机制进一步完善，较好地解决了人员不稳定的问题。另外，我与监管股负责人按《金融监管责任制》和行内制定的《量化细化实施细责》，把每一个被监管专业、每一项监管责任真正分解落实到人。按时完成了监管责任的分解落实工作，从而明确了监管人员的具体分工和职责。做到了：人员落实、制度落实、责责落实、任务落实、检查落实。认真按季进行考核，将每个人员岗位责任与目标化管理结合，充分发挥了金融监管各岗位人员的职能作用。
一、银行监管与合作监管
1、组织监管人员认真学习各项政策规定和监管实务技能，不断提高综合素质
今年以来，我们监管部门定期和不定期组织人员开展了业务学习和实际检查技能的培训，积极树立新的监管理念，将各项政策规定和实务操文章转作的要点融入在具体的工作中，从年起，我行银行业监管人员的培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上，监管人员必须作到对政策规定熟、实际现场检查技能高、非现场分析到位，围绕上述三个方面，我行监管人员在参加中心支行培训的同时，督促监管人员自学有关监管业务知识，在一定的时期内迅速提高监管人员的综合素质，以适应形势发展的需要。
2、认真贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐
按照年10月银行业现场会的要求，认真组织了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序进行了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我行监管部门从年起严格按照电子化监管的要求，认真贯彻监管电子化和文本化管理相结合的原则，落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通，通过监管电子化的建设，切实提高了监管的各项基础工作水平。
3、继续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性
（1）、年，对银行业高级管理人员任职资格审查工作，一是严格执行了任职前考试、谈话制度，分别对3名高级管理人员进行了任职前的考试、谈话，同时完成了对2名高级管理人员任职资格的审查。二是在年9月组织完成了辖内银行业高级管理人员的任职期间的考试及年度考核工作，并将考试及考核结果装入银行业高级管理人员档案存档。
（2）加强对机构准入和退出的监管，在积极支持银行机构改革的同时全年完成了银行机构退出4家、迁址1家、降格2家。
各家商业银行的机构撤并要在积极支持机构改革和调整的同时，按照机构撤并规定的要求作好审批工作，保证了银行业机构撤并所申报的资料完整、审批材料的合规，在一季度对年机构和人员上报的材料进行一次复审，凡不符合规定或要素不全的一律在一季度末之前进行了纠正，复审结果于年2月20日前上报到银行科。
