中小企业技术创新
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中小企业技术创新范文第1篇
1、我国中小企业技术创新的现状
统计表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所2005年对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。由农业部、国家科委和国务院发展研究中心于2005年共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。
2、我国中小企业技术创新面临的困难
（1）条块分割、机构庞杂、产学研脱节。由于历史的原因，我国科技人员70%集中在高校与科研院所，中小企业的技术人员所占比重很小，在技术开发和技术改造方面没能得到足够的重视。过多的科研机构游离于企业之外，不利于产学研的结合。科研经费、科研力量不能集中使用，造成了科技投入的普遍浪费，致使很多基础性、关键性和普遍性的生产技术问题不能解决，直接制约了技术创新的速度和进程。以部门和行业为核心的隶属关系的羁绊，给科技系统结构上的优化组合和现代企业制度的建立设置了层层障碍，使科研单位与企业的一体化遇到了无法克服的体制困难。
（2）企业素质和企业经济实力影响技术创新。中小企业在工程技术人员数量、素质、层次上与大企业相比还有较大差距，一些技术人员常常忙于日常技术性工作，很难独立开展技术创新工作，同时由于经济实力影响，绝大多数中小企业用于技术创新的费用还远达不到国家规定的占销售收入1.5%的水平，从而严重制约了中小企业的技术创新。据对河南省南阳市的调查，该市乡镇企业中专学历的技术人员和大专以上学历人员占职工人数的比例只有1.42%和9.75%，而初中以下文化程度的职工却高达69%，技术开发费用占销售收入的比重也只有1%左右，不利于中小企业的技术进步。
（3）政府政策、市场环境等因素也制约了中小企业技术创新。对中小企业的技术改造不够重视。具体来说，表现在以下两个方面：一是资金投入不足；二是扶持企业技术开发与创新的政策力度不够。1993年财税体制改革，取消了新产品减免税政策，一定程度上挫伤了企业开发新产品的积极性，加上对中小企业而言，新产品开发风险很大，缺乏资金支持，中小企业的技术创新受到极大影响。
二、以市场为导向促进中小企业技术创新
中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处。
1、中小企业应着重于工艺创新和服务创新
工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。服务创新是近些年服务业，是知识密集型服务业兴起的结果。它既包括新构思、新设想转变成新的服务或者改进原有的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。
2、中小企业应以模仿为主进行技术创新
针对我国中小企业技术力量薄弱，实验和设备手段相对落后的实际，为推动技术创新，可以采取模仿创新。模仿创新是具有模仿创新能力的企业的战略选择。模仿创新并不完全照搬照抄袭别人的技术，它同样要投入一定的研究开发力量，以对领先者的技术进行进一步的开发，因而模仿创新并不是单纯的模仿，而是一种渐进性的创新行为。由于模仿创新不仅可以使吸收开发的针对性大大增强，这就回避了研究开发竞争所带来的风险，从这个意义上与自主创新战略上相比，模仿创新是一种风险较低的战略。采用模仿创新的中小企业一般具有较少的创新资源可供利用，市场风险，资本风险，技术风险的承受能力较弱，企业自身的技术积累不足，不足以达到可以采用自主创新的程度，但是由于模仿创新通常也要以一定的基础研究和应用研究成果作为支撑，所以其技术水平也较高。
3、中小企业应实行合作创新
合作创新是指以企业为主体，企业与企业之间，或企业与高校或研究机构合作，共同推进技术创新的组织模式。对于许多缺乏信息、技术、人才等的中小企业来说，合作创新以其固有的优势成为中小企业技术创新的重要方式。合作创新的主要优势在于，通过合作创新，可以整合相关技术优势，实现与合作主体间的资源共享和优势互补，有效解决中小企业技术、人才、信息等不足的问题，从而缩短创新周期，降低创新成本和风险，提高创新成功的可能性。
合作创新可使中小企业在平等互利的基础上，结成较为紧密的联系，互相取长补短，共同开发市场，从而有利于自己的生存和发展。采用合作创新的中小企业可以更有效地利用有限的资金和技术力量，弱弱联合，优势互补，克服单个企业无法克服的困难和危机，取得规模经济效益。我国中小企业可采取以行业为依托的联合模式和区域联合创新模式等形式。
一是以行业为依托的联合创新是利用本行业的资料、人才、技术等优势，组成技术开发小组，以合同形式明确规定各方的权利和义务，进行项目开发。这种模式一般适于开发产品（或项目）使用范围行业性强或某方面的技术人才集中在某一部门。如煤炭行业、化工行业、医药行业等。在有关行业产品技术开发上，与本行业相关的高等院校、研究所等联合开发可以取长补短，降低创新风险。二是区域合作创新。它是指由地方科委、企业、大专院校、科研院所等单位本着互惠互利的原则自愿参加。地方科委根据国家的产业政策和经济政策，协调企业、科研院所、金融部门为某一项目成立专门的技术开发小组，以合同形式明确规定各方的权利和义务，以及要实现的目标。这种技术创新模式往往以推动区域科技进步和经济发展为目标。
技术创新离不开研究与开发，中小企业的研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加合适和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。
三、政府应为中小企业技术创新提供必要的支持
1、健全有利于创新的制度和政策体系
包括与创新直接相关的技术标准、风险管理制度、知识产权制度、奖励制度、评价体系、科技咨询和服务体系、税收制度，以及不直接相关的金融制度、政府补贴体系、分配制度、税收制度，以及不直接相关的金融制度、政府补贴体系、分配制度、政府采购制度等。制度还包括与市场机制的健全相当有关的合同、认识、雇佣等制度。此外，创新的制度还包括与市场机制的健全相关的合同、人事、雇佣等制度。创新的制度还包括有关的社会文化价值观。创新的社会文化基础在于人们普遍具有甘冒风险的意愿、把握机遇的积极态度和对未来充满信心的心态。政策包括国家制定的直接促进创新的政策，以及教育政策、收人分配政策、社会保障政策、就业政策、交通和通讯等产业政策等，这些政策并非直接以促进创新活动为目标，但是对创新活动有很大的影响。政府应该根据国家创新系统的思路，健全制度框架，防止制度缺口导致的系统失灵，并通过制度的建立，促进市场的发育；使各种相关的政策互相协调，为创新创造良好的政策环境。
2、发展专业化的创新服务机构，理顺金融系统与创新组织之间的联系
大力开展市场信息服务、技术与管理咨询、技术和产权评估、技术经纪、风险担保等服务。要加强科技型中小企业支撑服务体系的建设，设立信息咨询机构，为科技型中小企业提供信息，减少投资风险，提高经营管理水平。经科技行政主管部门认定的科技型中小企业服务机构，可享受科技型中小企业的优惠政策。建立现代适应市场经经济的金融体制，使金融机构真正关注企业的效益，政府要制定法规和政策，支持和促进风险投资的发展，为创新和创业的启动、发育提供有效的金融支持。创新是动态发展的，科技进步加速经济发展，导致人们不断深化对创新体系的认识，创新体系本身也是在不断发展完善之中，从而必将对中小企业的改革和发展，特别是创新能力的提高产生深远的影响。
中小企业技术创新范文第2篇
关键词：中小企业；技术创新；审计
中图分类号：F276.3 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2016）04-0101-02
一、引言
在与日俱增的竞争压力下，寻找核心技术优势成为中小企业生存与发展的基础。回顾我国中小企业发展现状，我国中小企业基本上处于产业链中的中小游，对上游依赖强，缺乏自主的核心竞争力。中小企业技术创新所需资金量大，知识产权少，技术创新投入动力不够，技术创新组织管理控制失衡，转化成功率低，循环导致组织领导积极性不强，忧患意识薄弱。长期以其发展模式，创新与增值得不到发展，则可能在竞争激烈的经济浪潮中被吞并。中小企业其发展与增值成为拉动我国经济不可小觑的力量，以受托经济责任观为基础，在20世纪80年代，各企业引入技术创新审计评价并有效地管理技术创新活动，在技术创新管理有不足的地方提出改善建议，促进技术创新取得成功。
二、我国中小企业技术创新审计的研究文献
技术创新审计属于管理审计范畴，从1996年Vittorio等人首次提出技术创新审计概念是指企业通过与第三方利用审计对企业创新活动进行审视，找出创新现状与理想状态之间的差距，找出影响其技术创新的问题，提出改进意见[1]。之后，学术界开始对企业技术创新审计一系列研究。
第一，技术创新能力的研究得到了进一步发展。早在20世纪80年代，Burgelman通过对五种创新能力进行研究，提出资源可获性、信息可获性、技术环境可获性，组织文化可获性以及战略管理能力可获性为审计所必须要素[2]。卜琳华等分析了企业技术管理特征，从而为技术创新审计的模型建立提供基础[3]。随后，马宁等指出四种创新能力，即R& D 能力、生产制造能力、市场营销能力和组织管理能力，是影响技术、设计制造管理和商业化的全过程的因子[4]。
第二，随后，企业技术创新审计模型开始成为主流。Vittorio 等人提出企业创新过程审计模型，该模型将创新过程分为核心过程和周边系统[1]。陈劲等不仅运用Vittorio审计模型，对6家企业进行实证分析，提出创新成长―达均衡―再成长等创新管理模式，而且应用技术创新高标准定位研究方法，从五方面进行审计实践，并在前人研究的基础上提出技术创新审计的SPRE 审计模型，从创新战略、新流程、创新资源和创新环境等四个维度对企业创新能力进行了审计评价[5～6]。2007年，张炜总结四类技术创新审计模型，开始构建了中小创新型企业操作性定义为实证检验创新型企业标准提供了理论基础[7]。廖雅等从技术创新管理的现状分析，结合系统工程法，融入利益相关者概念建立技术创新审计的概念模型[8]。从此，技术创新审计开始融入多角度、多层次的综合影响因子，不再单纯以技术创新能力为主要定向。
第三，学术界已将技术创新审计研究面进行了扩展，对中小企业技术创新审计的研究逐渐丰富起来，融入多层视角，以期在实践上能够行之有效地指导技术创新审计，提高中小企业的技术创新能力。如陈劲等基于中小企业绿色技术创新审计，提出影响中小企业绿色创新的影响因子[9]；如黄益等在利益相关者理论基础上，再融入价值链相关理论，分析中小企业技术创新价值链九大审计要素，初步构建基于价值链分析法的技术创新审计理论模型框架[10]。
三、中小企业技术创新审计发展与建设的建议
综上所述，根据国内外研究分析总结出，中小企业只有通过成功的技术创新获取竞争优势，通过审计方法，可以合理监管，以尽可能少的资源，创造出尽可能多的符合市场需求的新技术、新产品，才能更好地实现技术创新，通过技术创新审计，可以让企业实现价值最大化。
国内外研究一般以技术创新的发展阶段作为审计衡量尺度，提出中小企业技术创新审计模型，现阶段的审计模型视角逐步扩大，以期能丰富多角度、多层次、多元化的研究理论。但是，鉴于技术创新具有不可逆转性、不确定性和复杂性等特征，且我国中小企业技术创新管理失衡，技术创新实现增值周期长，中小企业技术创新过程中实现审计监管还处于萌芽期。该系列研究缺乏系统全面地评价中小企业技术创新审计流程，指导性不足，构建的技术创新审计框架实证应用不显著，望在以后研究过程中，结合实证，完善技术创新审计指标，构建具有可操作性的中小技术创新审计模型。
参考文献：
[1] Vittorio Chiesa，Paul Coughlan，Chris A Voss.Development of a technical innovation audit[J].Innovation management，1996，（13）：105-136.
[2] Burgelman R.A，Kosnik T.J，Vanden Poel M.Toward an capabilities audit framework[J].Innovation management，1988，（13）：31-44.
[3] 卜琳华，孟庆伟.关于企业技术创新管理特征的研究[J].科学学研究，2000，（6）：83-89.
[4] 马宁，官建成.企业技术创新能力审计内容及审计基准[J].中国软科学，2000，（5）：80-85.
[5] 陈劲，耿雪松.基于审计的企业技术创新管理[J].管理工程学报，1999，（3）：l-4.
[6] 陈劲，余芳珍.技术创新SPRE 审计模型及其应用研究[J].研究与发展管理，2006，（5）：9-14.
[7] 张炜.基于技术创新审计的创新型企业评价标准构建[J].科学学研究，2007，（25）：465-468.
[8] 廖雅，樊一阳，陈亚锋.基于审计的技术创新管理研究[J].技术与创新管理，2010，（5）：522-526.
中小企业技术创新范文第3篇
关键词 中小企业 技术创新 问题 对策
1 中小企业技术创新的概念及意义
中小企业一般是指规模较小的或处于创业阶段和成长阶段的企业，包括规模在规定标准以下的法人企业和人企业。在认同和制定扶持政策的实践中，各界人士对中小企业也有广义和狭义两种理解。广义的中小企业，一般是中指除国家确认为是大型企业之外的所有企业，包括中型企业、小型企业和微型企业。狭义的中小企业则不包括微型企业。通常认为微型企业是指雇员人数在8人以下的具有法人资格的企业和个人独资企业、合伙企业以及工商登记注册的个体和家庭组织等。根据国外一些实际的做法，特别是结合我国国情，技术创新的定义为：技术创新是以获取商业利益为目标的，新（改进）产品的营销或新（改进）制造工艺或设备的第一次商业使用，它是包括、组织、商业和等一系列活动的综合过程。
我们知道，企业要生存和，必须获得永久的竞争力，而竞争力的取得靠核心技术，核心技术需要创新。所以中小企业要生存和发展，必须成为技术创新的主体。，我国中小企业由于自身发展的缺陷和其他条件的缺乏，技术创新能力较弱，与大型企业和发达国家的中小企业相比，处于不利的地位。因此，不断提高中小企业的技术创新能力具有重要的意义。
2 中小企业技术创新存在的问题
2.1 中小企业对技术创新重视不够、投入不足
企业技术创新力度的大小、水平的高低，特别是能否持久深入下去，关键在于企业经营者的素质。中小企业是在改革开放后，适应经济的发展和社会的需要大量发展起来的，有很大一部分是乡镇、集体、个体创办的，管理者大部分是从实践中成长起来的，缺乏系统的和培训，整体素质低，对企业的发展存在短视行为，缺乏战略眼光，习惯于传统生产型的经营管理方式。导致企业要么经营保守，安于现状，要么市场流行什么，就生产什么，盲目跟随。而没有从企业的实际出发制定出企业的发展规划，树立创造企业核心竞争力的理念，对企业技术能力的提高未能引起足够的重视。另一方面，由于企业经营者的短视行为，对人才的重视不够，没有采取相关的激励措施留住人才，从而导致进行技术创新所需的人力资源严重缺乏，进一步弱化了企业作为技术创新的作用。一些企业长期没有按规定提取技术开发费用，更不用谈专款专用，有的企业连续几年都没有技术开发支出。这些都给技术创新带来很大的负面。
2.2 技术创新定位不准
中小企业中创新定位不准的往往表现为两个极端。一种是将“创新”与高新技术相提并论，存在“高不可攀”的心理障碍，总是自惭于简陋薄弱的开发条件，面对创新不敢为，局于一隅，不敢或不肯越雷池半步，企业创新工作长期处于停滞状态，产品长期清一色、年年老一套。即便是搞一些技术创新的企业，往往也“挑肥拣瘦”，仅仅从事一些低风险、小难度的技术创新活动，偏重于短平快，难成大器。另一种则是不屑于小产品的创新开发，更不注重企业的小改小革，认为小产品本小利微、影响小、收益少，难有作为，小改小革成不了大气候，对企业长期发展无足轻重，因而盲目攀“高”，一味追“高”，言必“高科技”创新，行必“高科技”创新，最终是欲“高”而不达。事实上，创新存在于每一个细节之中，重大发明创造、重大技术革新是创新，小发明、小创造、小改小革同样也是创新，“小有小的好处，大有大的优势”，关键是要立足实际，实事求是，既要积极追求，着力提高创新起点，又要从身边事做起，不以“技”小而不为。
2.3 中小企业的融资环境差
企业要进行技术创新，需要大量的资金投入，必须进行融资。对于企业来讲，融资有内源和外源渠道两种，内源渠道就是通过企业本身的资本积累，外源渠道就是通过银行信贷的间接融资和证券市场的直接融资。对于中小企业来说，首先，生产的产品大都属于劳动密集型的产品，产品档次低、质量差，企业的利润偏低；其次，一些中小企业由于产权问题等必须承担各种捐款和摊派，导致企业资本积累少，对技术创新的投入少，所以仅仅靠中小企业的自有资金和资本积累是远远不够的，必须依靠外源性的资金加以补充。目前，就我国的实际情况来说，中小企业要从外源性渠道获得资金也比较困难。从银行信贷来讲，改革开放以来，商业银行的主体利益得到强化，已逐渐成为一个自负盈亏的企业，有了承担贷款损失的压力，其关注的是利润的最大化，必须保证所贷出的资金和利息可以安全及时地收回；中小企业方面，一是难以向银行提供真实的财务报表，使银行无法判断企业真实的生产经营和资金运用；二是自身信用差，逃废银行贷款现象严重，这两方面都降低了银行对中小企业的信任度，取得银行贷款较为困难。
2.4 社会化服务体系不健全
企业要发展，必须密切观注市场动态，包括产品信息、市场信息、技术信息、政策信息等，根据市场的变化和自身的条件及时作出有利于企业的决策。而中小企业经济实力弱、规模小、整体素质低，依靠其自身的力量，难以通过各种渠道获得信息，即使获得了信息，也很难判别哪些是对企业有利的信息。在如何选择技术，使之与市场需求、自身优势相一致，如何降低风险，提高成功率，集中有限资源重点突破方面难以做出正确的决策。而健全的社会化服务体系可以依靠其建立起来的信息渠道，不仅可以为企业提供各种信息，为企业提供咨询和进行各种培训，还可以通过专业人员的信息收集与调查，进行评估和预测，根据企业的不同特点帮助企业确定发展的方向，在技术服务、生产、经营管理、营销等环节方面提供帮助，成为企业发展的有力支撑。目前，我国面向中小企业的服务机构不多，即使有，也是费用高昂，中小企业根本无力负担。
3 促进中小技术创新的对策
3.1 选择合适的技术创新形式
（1）产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。重要的产品创新是指全新的产品创新，或通过组合已有的技术而取得新的；渐进的产品创新是指通过使用新材料、新配件等改进产品的性能或降低产品成本，或通过改变产品的局部而改进产品整个系统的功能。一般说来，重要创新对企业的较大，渐进创新对企业的影响有大有小，但前者往往比较难以实现，投入也较大；后者较易做到。中小企业所实现的重要产品创新和渐进产品创新有很多，20世纪许多重大的产品创新都是由中小企业实现的。
（2）服务创新是近几年服务业（尤其是知识密集型服务业）兴起的结果，它既包括把新思想、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括通过改变现有的组织结构推出新的服务，比如各种衍生工具等，兴起的服务等也是服务创新的成功的例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。
（3）工艺创新是指和采用新的或有重大改进的生产，从而改进现有产品的生产工艺或提高新产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新。一般情况下，大多数工艺创新是渐进的，投入大小和创新难度都比较适合中小企业的特点，也是中小企业技术创新的重要途径之一。
产品创新、服务创新和工艺创新之间常常相互影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。
3.2 因地制宜地选择阶段性的技术创新战略
在活动中，技术创新成为企业的生命之源和市场竞争制胜法宝。中小企业由于其所面对的市场结构及自身特性，它们更需要技术创新战略。技术创新战略主要解决企业技术创新的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新经济活动中一些带有全局性、长远性和方向性的。具体来讲，企业技术创新战略主要是从宏观上解决三类问题：一是技术创新面对市场竞争采取何种态势，是进攻型，还是防卫型；二是研究开发何种技术；三是采用何种方式进行技术的研究与开发。当然，在不同层次的经济单元之间，企业的技术创新战略是有所不同的。即使在同一层次的经济单元之间，技术创新战略也因市场、顾客、技术成熟程度、地理位置的差异而各不相同。中小企业在创业、成长、成熟、停滞各个时期，都要受到、经济、行业环境和企业所处的地理环境等因素的限制，因此，在中小企业不同的发展阶段，所选择的技术创新战略也是有所不同的。
3.3 完善中小企业技术创新的政策和
由于我国长期计划经济体制的因素，以前国家的技术改造投资几乎都集中在大中型国有企业，对中小企业的技术改造不够重视。因此政府应通过政策和法律等手段对中小企业技术创新活动进行鼓励和指导，特别是应完善融资方面的有关政策和法律。政府有关部门应与金融部门合作建立适合中小企业的信用评价体系。评定企业的信用等级，一是可促进中小企业改进信用状况；二是使得银行针对中小企业的资信评价有一定的依据，减少两者之间的信息不对称。并且政府应建立中小企业贷款的担保体系，降低银行的贷款风险，使中小企业贷款变得相对容易。设立针对中小企业的政策性银行，积极发展面向中小企业的创业投资基金，利用中小企业的创业板市场，使得风险投资能有一个有效的退出市场。
4.4 尽快建立完善的化服务体系
建立人才开发服务系统，政府要充分利用现有的教学资源，采取官助民办的方式，建立中小企业培训基地，培训中小企业的经营者，提高其整体素质，为中小企业培训经营管理人才和技术人才，提高中小企业的整体素质；加强对中小企业的技术服务和指导，加快产学研联合步伐，帮助中小企业提高技术管理水平；通过有计划、有组织举办中小企业高新技术产品展销会、订货会等形式为中小企业开拓市场提供服务。
参考
1 侯大铭．对中小企业技术创新的几点看法与建议[J].管理研究，2001(4)
2 王乃静．中小企业改革与发展模式初探[J].山东经济，2001(1)
中小企业技术创新范文第4篇
1.技术创新资金匮乏。由于我国大多数中小企业成立的时间不长，规模较小，企业的自有资本偏小，技术创新活动的高投入性决定了企业仅仅依靠自身积累难以满足其技术创新以扩大再生产的需要，因此需要外部资金的注入。然而由于中小企业自身的规模相对较小，资产少，资信程度较差，在筹资借贷时会遇到很大的困难。由于融资渠道不畅，融资体系不完善，使企业资金匮乏，这就严重制约了我国中小企业的技术创新。
2.产出规模小、技术装备率低。我国的中小企业特别是小企业，还不能像发达国家一样，在现代化过程中实现小型企业的“巨大化”，技术装备率低，产出规模小，产品多为劳动密集型。中小型企业一般一次性投资量较小，进入的限制条件较少，使用的多为传统技术，产品的技术含量低，附加价值低。这种设备水平的落后最终导致技术创新难以维系。
3.技术创新人才短缺。从我国情况来看，由于中小企业的从业人员主要来自于农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化水平普遍低下，缺乏创新意识和专业技术背景，缺乏工作所必需的技能训练。因而技术研发人才严重短缺。另外，中小企业由于自身的特点，相对于大企业更难吸引到人才，这严重影响了中小企业技术创新活动的展开，导致中小企业技术开发能力薄弱，创新活力、实力与潜力不足。
4.技术创新信息短缺。信息化潮流的到来，给广大中小企业带来机遇，尤其是对中小企业发展高科技十分有利。在信息方面，中小企业同大企业获取的机会是平等的。然而，许多中小企业却未能充分认识和抓住这个时代契机，尽管他们已经意识到信息的重要性，但信息的收集方法和渠道依然偏于传统形式，导致技术创新信息短缺，阻碍中小企业的技术创新。
二、中小企业技术创新模式分析
1.自主创新。所谓自主创新，是指企业主要依靠自身的技术力量进行研究开发，并在此基础上，实现科技成果的商品化，最终获得市场的承认。它需要有较高的科技开发能力和科技基础，技术和市场风险较高，投入较大。
2.模仿创新。所谓模仿创新，是指在率先创新的示范影响和利益诱导之下，企业通过合法手段（如通过购买专有技术或专利许可的方式）引进技术，并在率先者技术的基础上进行改进的一种创新形式。模仿创新并不是原样仿造，而是有所发展、有所改善。其风险小，投入少。
3.合作创新。所谓合作创新，是指以企业为主，企业与企业，企业与研究院所或高等院校合作推动创新的组织方式。合作的成员之间可以是供需关系，也可以是相互竞争的关系。其一般以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与、共担风险、共享成果。
三、我国中小企业技术创新的模式选择
1.自主创新模式。自主创新具有率先性，是一种先动行为，可以是根本性的变革，也可以是渐进的改变，是一种对领先企业较为适用的模式。对于自主创新模式，中小企业最好是在通过模仿创新、合作创新等模式的过渡阶段，逐步积累自己的技术、资金、管理经验和人才，为进行自主创新创造足够条件后采用。“北大方正”推出电子出版系统便是一个自主创新的典型实例。自主创新要求企业有雄厚的研究开发实力和研究成果积累，处于技术领先的地位，否则是做不到率先创新的。自主创新应该是模仿创新和合作创新所要发展的终极目标，但我国企业的整体技术水平、创新能力与工业发达国家的先进企业有很大差距，所以，对大多数企业来说，现阶段不宜过分强调自主创新。过早地提出以自主创新为主对中小企业是不现实的，也是难以做到的。
2.模仿创新模式。这种模式要求企业首先要对被模仿的产品进行技术解密，再对其进行各方面的技术改进，使模仿创新后的产品更具市场竞争力。它是一种跟进行为，是一种从渐进走向根本性变革的技术创新过程。
中小企业在新生期和成长的初期，创新能力一般都较弱，中小企业一般应当先选择以技术引进为主的模仿创新模式。值得强调的是，模仿创新模式的重点不在于技术引进而在于引进技术的消化吸收和再创新。中小企业必须在模仿时充分利用自己已有的能力在创新上下大力气，而不是单纯意义的“模仿”。在实践中，很多逐渐成长为大企业的中小企业在成长初期引进模仿外国产品的同时，都是努力吸收其中的先进技术，并在新推出的产品中越来越多地加进自己的东西，在模仿中实现技术和经验的积累，积蓄经济实力，直到最后赶上并超越强大的竞争对手，产生“后发优势”。因此，中小企业通过成功的技术引进再创新可以使自己在较短的时间内提高技术水平和自主创新的能力，增强企业的竞争力。
中小企业技术创新范文第5篇
关键词：技术创新；路径选择；中小企业
中图分类号：F27文献标志码：A文章编号：1673-291X（2010）34-0032-03
引言
中国是制造业大国，但是在维基百科中给予中国制造这样的定义[1]：他是世界上认知度最高的标签之一，因为他庞大的制造体系，这个标签可以在广泛的商品中找到，从服装到电子产品。当然也有像苹果这样的公司，他们把中国制造看成是质量略差的同义词，因此赫然印上“加州制造，中国组装”。缺乏自主创新能力无疑是制约这些制造企业向世界级优秀企业成长的重要因素。
一、什么是技术创新
熊彼特首次提出了“创新理论”，他认为，创新[2]是企业家对生产要素的重新组合，其形式主要有引入新的产品或提供新的产品质量、采用新的生产方法、开辟新的市场、获得新的供应来源和实行新的组织方式。而技术创新的概念是由熊彼特的追随者在20世纪80年代提出的。美国学者曼斯菲尔德（Mansfeild）认为，当一项发明被首次应用时才成为技术创新。斯通曼（Stoneman）认为，技术创新是首次将科学发明输入生产系统，并通过研究开发努力形成商品交易的过程。中国学者傅家骥[3]认为，技术创新是企业家抓住市场潜在的盈利机会，重新组合生产条件、要素和组织，从而建立效能更强、效率更高行业生产费用更低的生产经营系统的活动过程。
根据中国学者傅家骥的理论[4]，技术创新的模式又可以分为自主创新、模仿创新和合作创新三种。自主创新是主要依靠企业自身的力量完成技术创新全过程，关键技术上的突破由本企业实现。这与合作创新的行为模式区分开来。合作创新即是不同企业不同行为主体为进行某项技术创新共同努力。模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者的成功经验，引进购买或者破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发。
创新按照不同的对象可以分为两种[5]，即：产品创新（Product Innovation）和过程创新（Process Innovation）。在产品技术变化基础上进行的技术创新称为产品创新。产品创新包括在技术发生较大变化的基础上推出新产品，也包括对现有产品进行局部改进而推出改进型产品。而过程创新又称为工艺创新，是指在生产或者服务过程技术变革基础上的技术创新。工艺创新包括在技术较大变化基础上采用全新工艺的创新，也包括对原有工艺的改进所形成的创新。产品创新旨在使产品功能满足消费者需求；而过程创新旨在降低生产成本和提高产品质量。例如，在生产过程中大量采用微机控制、节能降耗从而产生良好的经济效益。
二、企业的核心能力
企业要取得相对于竞争对手的长期优势就是要构建自己的核心能力，而核心能力的关键便是技术创新。企业的核心能力概念的产生和形成可以追溯到经济学家熊彼特和彭罗斯（Penrose，1959），但是对于核心能力至今没有形成一个统一的定义。克里斯（Collis，1991）：一种不可追求的资产属性，企业借以获得独特优势。波拉哈拉特（Prahalad）、哈默（Hamel）：企业的核心能力是公司特有的一组技术和技能的集合体。借助于核心能力，企业具备了比其他竞争对手更能满足消费者需求的技能。Leonard Barton（1992）：核心能力是一种知识的集合，包括四个维度：员工所拥有的知识和技能、技术体系、管理系统、价值观与规范，核心能力与所有这些维度的组合相关。
核心能力具有比较明显的四个特征：稀缺性、难以模仿性、难以替代性以及优势和价值性。它来自企业价值链上的某些特定环节：可以是生产环节、研发环节、营销环节，也可以是某些辅助增值环节[6]。企业要在市场竞争中赢得竞争优势，就要控制企业价值链的战略环节。NIKE是世界著名的鞋业生产跨国公司，它不生产NIKE鞋是仅仅抓住研发和销售两个关键环节，把生产制造环节外包给发展中国家去做，韩国和中国就是它最大的生产基地，而其总部不到70人，主要从收益产品设计与营销并不断构建自己的竞争优势 。
三、进行自主创新的途径选择
根据技术生命周期理论[7]，企业应该在一个技术生命周期的早期进入创新和竞争，以获取先期进入者优势。这也是美国长期推崇以产品创新为中心的科学技术政策和企业战略的一个理论背景。但是20世纪日本和“亚洲四小龙”的崛起主要是通过“late entery”和模仿获得成功的。结合中国企业的技术现状，可以从既有的技术基础开始依靠企业的自身的技术积累实现自主创新。
1.依靠自身技术积累，利用自身技术上的优势抓住时机率先进行技术创新。海尔创新实施人单合一的双赢商业模式，从传统的卖产品转化为卖服务，激发员工的创新力，让员工创造用户价值进而创造市场资源，达到用户、企业、员工的双赢，并得以实现员工的高效率、高增值和高薪酬。 在2010年的美国CES展上，海尔率先推出了一款无尾电视引起产业界轰动。日本记者以“最感震惊”来描述海尔产品创新的速度，因为日韩企业早已进入对这一产品的研发阶段，但是以最快速度推出产品、创造客户需求的却是海尔。
2.先扩大产品规模，然后投入大量资金进行自主创新，创建自己的品牌。于2004年被世界管理大师、哈佛商学院访问教授赫尔曼・西蒙作为“如何成为你所在行业的NO.1”的经典案例的中山圣雅伦日用品有限公司正是以已有的产品为基础，通过不断的产品创新增加产品的技术含量，并且不断创新市场，经过短短六年的时间就从行业的无名小卒成功跃居指甲钳行业中国第一、世界第三，并一举成为中国指甲钳行业新国标的制定者，成为与德国、韩国三足鼎立的世界品牌。尽管指甲钳在国外被称为夕阳产业，圣雅伦却是从原有的产品工艺出发，经过不断的技术创新避开竞争压力，并由此规避了市场带来的风险，其成立专职研发队伍（不包括工业设计），不断地研制新品申请专利，再把专利和贴牌加工服务捆绑销售给有实力的中间商。和单纯的OEM（贴牌生产）相比，这样做并不见得给企业带来更高的利润。但好处在于增加了他们的依赖性，否则就是侵权。
3.与大型企业捆绑，借助其市场和品牌优势实现创新。目前全国最大规模的推力轴承生产企业湖西王集团有限公司，与一汽、北汽福田等大中型企业配套生产汽车专用轴承、推力球轴承、液压件以及汽车零部件，成功的捆绑帮助企业实现销售收入3.3亿元，之后企业与国家级科研机构进行技术合作，成立了“山东湖西轴承有限公司.洛阳轴承研究所科研生产联合体”，投入大量资金进行技术研发和技术创新，实现了需求到创新再到新的需求的良性循环，截至2008年企业已申报专利六项，被定为“自主创新试点企业”，被山东省科技厅授予山东省高新技术企业。企业目前已经与国内的六十家大型企业实现了技术兼容产品配套的合作机制，实现了借势生长自主创新的良好局面，并且实现了借势企业与被借势企业的双赢。
四、启示
要提高中小企业的自主创新能力就必须结合政府、企业、高等院校和科研院所等等各方的力量，可以从以下几个方面做出积极有益的尝试：
1.加大基础研究投入力度。基础研究是培养和造就创新人才的最有效途径，也是培养创新精神及创新敏感性的最佳方式。除此之外，基础研究还向应用研究、实验开发、高技术发展及各类管理工作领域培养大批具有解决综合问题能力和创新能力的复合型人才，在美国，企业申请专利的科学基础73％来自政府支持的基础研究。只有基础研究创造出新思想，技术领域才能进行真正意义的自主创新。据科技部统计，2007年中国每万名劳动力中R&D人员为22人，而日本2006年即为141人，是中国的6.4倍；2007年中国R&D经费支出为488亿美元，占国内生产总值的1.49，其中用于基础研究的仅为4.7%；相对于美国2006年R&D经费支出为3 437亿美元，为中国的7倍，占国内生产总值的2.62%，用于基础研究的为18.6%；日本则分别为1 485、3.39%和12.7%。因此政府政府继续加大基础研究投入比例，引导企业重视基础研究具有长期重要影响。
2.加快建设区域产业集群。产业集群是在某一特定领域内互相联系的、在地里位置上集中的公司和机构的集合[8～9]。有技术竞争力的跨国公司和研发结构的区域聚集能够发挥极其重要的作用，他们的进入能够促进本土科技企业和研发机构迅速成长。一方面，产业集群内部存在激励的竞争，必将刺激企业技术创新；另一方面，由于集群内企业地理位置的邻近，企业之间必然存在着技术合作人才交流以及信息共享等，这无疑为合作创新创造了极其有利的环境，就政府方面来说，可以采取适当的激励创新机制，加强政策引导作用，减少企业采用新技术和技术扩散方面的风险；就企业来说，则可以加强多方面的合作，采取风险分担资源互补的合作创新机制，加速技术创新和技术扩散。上海、苏州和无锡都取得了重要进展，山东的济南、青岛、潍坊、淄博、威海五家高新区亦成为科技自主创新活动最活跃的区域和主要载体。
3.加强知识产权保护。2006年中国发明专利授权量为57 786件，而居于世界前三位的美国、日本和韩国则分别是173 770、141 399和120 790件。一方面，目前中国的许多高新技术仍然没有拥有自主知识产权，另一方面，据国家工商总局的不完全统计，国内超过15%的知名商标已经在国外被抢注，因此加强知识产权保护工作刻不容缓。市场占有率达70%以上好孩子GOODBOY童车至今拥有专利280项，国际专利13项，但是自1994―2007年的十三年间就打了一百多场涉及知识产权纠纷的维权官司。自主创新的基本标志是在技术创新过程中拥有自主知识产权。保护知识产权，对于鼓励自主创新，减少国际纠纷、优化创新环境具有十分重要的意义。
4.促进产学研结合。美国的企业科技开发结构形式大多采用“轴心”（公司直接领导的中心实验室或者科技研究中心）和“辐条”（设在公司各事业部或者工厂的产品开发研究部门）的模式。轴心主要研究较长远的研究项目，后者主要进行新产品的研制开发。而中国企业的现状是企业科研力量相对薄弱，高等院校和科研院所的科研力量较强。加强产学研合作一方面企业可以充分利用外部技术优势缩短技术创新周期，另一方面促使技术成果迅速向生产转化，减少了满目投资和重复开发。
5.财政和税收政策支持。政府要鼓励企业技术创新，可以采取积极稳妥的财政和税收政策。例如，美国政府规定：用于高技术研究开发的投资可连续三年享受30%的减税；日本企业技术创新所需要的设备费用和运转经费一半可以由政府财政补贴解决；中国税收政策规定：对经国务院批准的高新技术产业开发区内的高新技术企业，减按15%的税率征收所得税；新办高新技术企业自投产年度起免征所得税两年以及《政府工作报告》中对应税额在3万元以下的微型企业今年所得税减半。这些都是政府为鼓励企业搞好技术创新采取的积极有效的财政和税收政策，政府还需要继续做好监督管理方面的工作，帮助企业通过合理合法的途径获得财政和税收方面的支持，以免造成资源浪费。
参考文献：
[1]王吉万.中国制造出路[J].商周刊，2010，(6).
[2]Schumpeter J.A.The Theory of Economic Development [M].Cambridge MA:Harvard University Press，1912.
[3]傅家骥.技术创新学[M]北京:清华大学出版社，1998.
[4]傅家骥，仝允桓.工业技术经济学:第3版[M].北京:清华大学出版社，1996.
[5]张金锁.技术经济原理与方法:第2版[M].北京:机械工业出版社，2001.
[6]廖志鹏.企业核心竞争力与技术创新的互动[J].企业技术开发，2005，(6).
[7]毛蕴诗，汪建成.基于产品升级的自主创新路径研究[J].管理世界，2006，(5).
[8]陈旭.基于产业集群的技术创新扩散研究[J].管理学报，2005，(5).
[9]李亦亮.企业集群发展的框架分析[M].北京:中国经济出版社，2006.
Primary Research for SME Technological Innovation
NIE Wen-jie，SU Hui-wen
（China Oceanography University Management Institute，Qingdao 266100，China）
