企业合同合规管理

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企业合同合规管理范文第1篇

企业合同管理制度是企业合同管理活动及其运行过程的行为规范，合同管理制度是否健全是合同管理的关键所在。施工企业只有拥有一套完善、合理的合同管理制度以供合同管理机构和人员在工作中参照执行，才能将合同管理工作落实到实处。笔者将根据多年合同管理经验，在企业合同管理方面与大家进行一些探讨与研究。

关键词：企业合同管理合同管理制度

中图分类号：TU723.1 文献标识码：A 文章编号：

1 建筑施工企业合同管理中存在问题的主要原因

1.1历史根源

当今的建筑施工企业，特别是老的国有企业，大多数人是从计划经济时期走过来的，不少企业领导和管理人员的思想方法和管理方式以及管理制度都带有浓重的计划经济色彩。在计划经济年代，建筑施工任务是上级下达的，建筑施工企业只管生产，无须讲经营，更不讲什么效益。发包方给任务只需一纸“委托书”，双方根本不讲什么合同不合同，只要有“委托书”就行，甚至委托书也没有。同样总分包之间不讲什么合同。因此，在计划经济年代里，建筑施工企业基本上没有合同这回事，因此也就不存在什么合同管理了。

随着计划经济逐步转向市场经济，出现了市场竞争，施工任务的取得是通过招标投标，中标的施工单位与发包单位签订施工合同。建筑业的广大从业人员开始接触合同，引入合同意识和合同管理，目前，建筑施工企业的合同管理进一步完善，可以说基本到位。但受计划经济体制的残余影响，至今在合同与合同管理上仍然存在诸多问题。

1.2法律根源

主要指的是合同的法律根源存在两个滞后：合同法律滞后和我们的合同法律意识滞后。从计划经济到市场经济，我国的合同法律是滞后的。我们所处的合同法津环境是不完善的。由于合同法律滞后，再加上上述的历史根源，我们建筑企业的从业人员的合同法律意识更为滞后，最明显的表现是不认识合同与合同法律的关系，订立和履行合同往往离开合同法律，想怎么写就怎么写，想怎么签就怎么签，缺乏依法订立和履行的意识，造成不少失误和损失。

1.3制度根源

企业缺乏一套严谨的合同管理制度，对合同管理未能体现规范化、法制化和科学化的要求。企业合同管理制度滞后，跟不上合同管理的客观要求。随着市场经济的发展和各项法律法规的不断完善，合同管理制度才不断补充完善，由合同的洽谈、签订、履行、变更到中止或终止、解除全过程的各个环节，用制度规定下来。到目前为止，企业的合同管理，可以说基本上有章可循，但由于诸多原因，加上旧的习惯势力的影响，有章不循的现象还不时出现。

在实际的合同管理工作中，制订制度很重要，执行制度更为重要。无章可循不行，有章不循也不行。而且，随着市场的规范运作和市场形势的发展变化，合同管理上也会不断产生新的问题，提出新的要求，这就需要我们不断完善原有的合同管理制度。

2 完善建设工程施工合同管理的主要方法

2.1 建立合同管理机构与制度，做好施工合同交底

由于施工过程的长期、复杂，投资大、风险高，施工合同管理是非常专业化且要求相当高的一种工作，必须要由专门机构和专业人员来完成，而不应兼任，甚至是临时管理。

在建立合同管理机构与制度的基础上，应对项目管理人员和各工程小组负责任进行合同交底，组织大家学习合同文件和合同总体分析结果，对合同的主要内容做出解释和说明，使大家熟悉合同中的主要内容、各种规定、管理程序，了解施工企业的合同责任和工程范围、各种行为的法律后果等。使大家都树立全局经济中，必须把“按图施工”转变到“按合同施工”，特别是在工程中使用非标准合同文本或本项目组不熟悉的合同文本时，合同交底工作就显得格外重要。

2.2 规范处理合同中施工条件、地质条件改变和施工方案的改变

合同中提供的施工条件及地质资料，是施工单位编制投标文件、确定投标方案、编制施工组织设计和确定投标报价的重要依据【2】。由于设计阶段的不同、设计深度不同、外部环境的变化等，工程实施阶段合同中提供的施工条件及地质资料变化是不可避免的。所以，工程实施阶段，正确区别和处理施工条件、地质条件变化及其导致的施工方案改变，按照合同规定公平、公正、科学、合理的方法去处理，是合同管理中不容忽视的一项工作，正确区分变化和改变的性质，是实施阶段成本控制的组成部分。

合同中规定应提供施工企业的施工条件，业主没有按合同规定提供，地质资料由于设计阶段和设计深度不同引起的变化或设计方案的重大变更，属于业主责任，由此引起施工企业施工方案改变和增加的费用，应由业主承担【3】。当然，由于施工企业的原因引起的施工条件的改变、施工方法不当增加的工程投资、完善合同中施工方案不足或改变合同中的施工方案和方法、施工企业原因延误的赶工方案等增加的费用，应由施工企业承担。在正确区分这些变化和改变的同时，各方应严格按照合同规定去履行，属于业主的原因引起的，就应按照变更或索赔给予施工企业补偿；属于施工企业原因引起的或应由施工企业承担的，就应由施工企业承担。不能把施工企业合同中规定的施工方案或工艺流程改变作为合同外项目。如果业主随意改变合同中提供的条件，或要求施工企业必须改变合同中的施工方案时，施工单位应按照合同规定的程序进行申诉或索赔。

2.3 规范工程变更和索赔

工程变更和索赔是建筑工程实施阶段不可避免的，也是合同管理的核心工作，作为一名企业合同管理人员，对此问题不应回避，但是，如何规范工程变更和索赔，不仅是维护合同各方的权益，同时也是保证工程按期、保质、保量建成的关键。所以，我建议，应在工程实施阶段规范工程变更和索赔。

2.4 规范合同中各方关系

业主、监理工程师、施工企业在工程建设中是相互联系、相互约束的三方，如何公平、公正处理三方的关系，不仅关系到工程能否按期建成，工程质量能否保证，并将直接影响工程投资。

2.4.1 规范各方的权力、责任、义务关系

各方的权力、责任、义务关系，在合同的商务条款和技术条款中均有明确规定。在工程建设中规范处理各方的权力、责任、义务的前提是：业主、监理工程师、施工企业三者之间是平等的。只有在这一前提下，才能够正确处理三方的权力、责任、义务之间的关系。如果在工程建设中不能按照合同规定的各方权力、责任、义务去执行，合同将无法执行，必将造成权责不明，工程的工期、质量、投资无法控制。

2.4.2 规范各方的工作程序关系

按程序进行合同管理，是合同中规定的，也是工程建设需要的。按程序进行各方的工作，实质上就是各方在履行各自的权力、责任和义务。所以，在工程建设中规范各方的工作程序是保证合同履行的重要因素。按合同规定应该按程序报批各类文件，需报批的项目应报批后才能实施；工程建设中重大问题的处理和重大变更由施工企业报送监理工程师审查后，应由业主批准后才能实施；施工图纸和设计变更通知单应由监理工程师审查后加盖工程师审查印章，才能发送施工企业进行实施等。

2.5规范争端解决方式

如何规范争端解决方式，首先依据合同规定，正确理解合同条款的内容，查明争端产生的原因；其次由争端的双方确定争端解决方式，按照双方达成的解决方式进行处理。

争端解决首选方式应为协商。因为协商既节省费用和时间，又有利于双方合作关系的发展，保证合同顺利执行。其次是调解，在调解不成的情况下才能采用仲裁和诉讼的方式。不论采用哪种方式，都应根据合同的规定或双方达成的协议去解决争端，维护各方的权益，保证合同的执行。

2.6 加强合同法律意识，减少合同纠纷产生

由于缺乏法律和合同意识，在签订合同时，施工企业或承包商对其中合同条款往往未做详细推敲和认真约定，即草率签订，特别是对违约责任，违约条件未做具体约定， 都直接导致了工程合同纠纷的产生。因此，在签订合同过程中，我们要对合同合法性、严密性进行认真审查， 减少签订合同时产生纠纷的因素，把合同纠纷控制在最低范围内，以保证合同的全面履行。【4】

结语：

总之，企业合同管理是市场经济条件下企业管理的一项核心内容，企业管理的方方面面都应围绕着这个核心而开展。在企业合同管理中，将合同的权利义务按职能分工分解到各部门，由各部门去履行属于自己职能范围的权利义务。这样才使合同管理真正到位，履行责任才能真正落实。通过加强合同管理，一方面能使企业的生产经营与市场接轨，满足市场的需要，提高企业适应市场和参与市场竞争的能力；另一方面是企业在履约过程中维护自身的合法权益，提高企业经济效益。实现企业对市场的承诺，体现企业的诚信，提升企业的品牌和形象，使企业更牢固地立足市场，实现可持续发展。

参考文献：

【1】黄伦亚 《浅述施工企业合同管理》，科技信息(科学教研)，2007

【2】梁禄文 《施工企业如何建立合同管理体系》，广东科技，2007

企业合同合规管理范文第2篇

关键词：规范；合同管理；规避；法律风险

合同作为一种实现合同当事人利益的手段或者工具，具有动态性，双方当事人通过合同确定的权利义务的履行。根据我公司近几年来诉讼案例来看，因建筑工程施工合同引起的纠纷占到了80%以上，因此，如何对合同全过程进行管理，来降低或者规避企业法律风险，成为目前企业合同管理的重点。下面笔者从合同审核、签订、履行、收尾管理及证据的收集来论述如何规范合同管理。

一、合同签订前法律风险的防范

（一）签订前对合同主体资格的审核

首先合同相对人应该具备民事行为能力和权利能力，尤其具备独立的责任能力。合同相对人不应为法人的职能部门、未办理营业执照的分支机构或直属机构。拿劳务分包合同来说：签订劳务合同的主体必须有相应的资质，对劳务分包合同重审核以下内容：审查营业执照、资质等级、公司业绩、履约能力、信誉状况等情况。

合格的工程施工分包合同分包方主体必须具备：经过当年年检的营业执照、资质证书、安全许可证和法人委托书及工程技术人员上岗证等五证――这五证是一个建筑施工单位的主体资格和履约能力的基本标志。

（二）对合同委托人的身份及权限的审核

首先审查委托人身份和委托资格。要注意审核负责签订合同的单位或个人是否已取得相应的合法授权，以防无权或超越权限订立合同。合同签订人不应为无权、超越权或权过期的人员。其次授权的权限要明确到具体事务，不能用全权负责等表述。另外要注意合同履行过程中要注意履行的主体要与签订合同的主体保持一致。

（三）对合同形式的审查

要以合同对方资质的合法性、合同价格的经济性、合同条款的完备性、合同内容的严密性合法性为主要审核内容做好合同管理评审和审查工作。企业要下发的合同示范文本，要避免权利义务严重不对等合同，防止纠纷的产生。

（四）对合同内容的审查

（1）合同必备条款的审查：首先合同用语要明确，尤其是对下对外合同的标的及数量、质量、价款及支付方式、履行期限、地点和方式要约定明确，不得模棱两可。

（2）关于违约责任：应当注意审查对方起草的合同中有无不平等的违约责任条款和加重企业责任的违约责任条款。对于违约金和利息的约定，如果要约定只能是同期存款或贷款利息。

（3）管辖条款约定，不能既选择诉讼又选择仲裁。约定诉讼管辖地，应约定为企业工商注册所在地的人民法院。约定仲裁的，必须明确具体的仲裁机构名称。

二、合同履行中风险的防范

应充分注意合同的法定期限和约定的期限。主要是指企业因超过法定规定的期限而丧失合同法规定的一些法定权利的行使权。因此，企业合同管理部门应定期经翻阅和审核合同备案件，一旦发现问题就及时向领导汇报，并采取相应的补救措施。

（1）严禁将外部队伍管理纳入企业的管理序列。首先不要将一些分包队伍以文件、会议纪要、发放工牌、安放标志牌等形式进行“内部队伍序号”管理，以防以企业名义签订合同或购买货物，发生债务后一走了之，企业可能承担“表见”法律责任。

（2）做好农民工的管理工作。一方面将农民工工资发放到每个人手里。另一方面贯彻执行安全质量管理办法，减低人身伤害的发生，要求分包方为农民工购买人身伤害保险，从结果处理降低损失费用。

收集好劳务队与农民工签订的劳动合同，并做好现场劳务人员的登记工作。农民工工资的发放应不定期进行核实，保证与登记在册的人员一致。

（3）授权管理。合同对工程计价程序要做出明确约定，每次计价确定的工程价款在《验工计价单》上签章确认人必须持有分包方有效的书面授权委托书。分包方进行原地面标高移交，施工方的签字处应该是“确认人”或“对表格以上内容确认无异议”，并且签字人员须持有分包方出具的有效的书面授权委托。工程技术部门在核定工程量时，《工程量汇签表》上必须设定企业工程技术人员及分包方的签章处，并且签字人员须持有分包方出具的有效的书面授权委托，以确保工程量汇签表的有效性。

对于物资设备合同而言，合同中必须约定对材料供应商所供材料数量的确认以项目授权人员并加盖项目公章的收货单为准，材料员出具的收据、欠条等不能作为材料供应商供应材料的依据。

财务部门向分包方支付工程价款或办理借款时，领款人须持有分包方出具的有效的书面授权委托，并且付款备注中详细写明是关于双方某年某月签订的合同的付款。

（4）结算办理。定价不定量的合同，在合同必须要按实际供应的数量进行决算。定价定量的合同，没有履行完毕或不履行的，要及时签订终止履行合同的协议。

对分包方必须另行签订书面《决算协议》，在结算书必须写明基于本工程项目，双方不再有债权债务关系，也不存在工程量及工程价款方面的任何异议。

在合同履行中最重要的是及时履行合同约定的各项义务，做好沟通；如因客观原因确实无法按合同约定履行义务，及时和合同相对人沟通，签订补充协议或者要求对方提供不追究企业违约责任的书面承诺。同时，要注意收集对方违约的各项材料，并及时向对方书面通知其违约情况，保留追究其违约责任的权利。

三、合同收尾阶段的管理及证据收集

项目合同收尾工作要作为项目管理经营责任指标之一加以考核。对合同资料进行收集、整理与归档，并对合同的变更与增减情况、合同履行情况、合同的付款情况、合同争议的解决情况以及合同的终止情况进行评价和总结。

做好收尾阶段的合同管理同事要时刻保持收集证据意识，注意及时收集、保管合同书正副本、资信调查、项目资格审查、意向书、招投标文件、合同交底和工程量表、预（结）算报表、工程图纸、技术标准、规范、工程技术（安全）交底、计价单、结算单、领款单、领料单、借据、签证、日志，以及通知、传真、电子邮件、双方会议纪要、信函往来等所有原始书面资料纪录，必要时，报法律事务部门咨询、协助处理。资料保存的时间从合同履行完毕之日起计算，不得少于2年期限。

参考文献：

[1]《建设工程合同纠纷》[S].中国法律出版社，2013年4月

企业合同合规管理范文第3篇

Abstract: This paper analyzes the status of information technology application as well as the main problems in current business model in tobacco warehouse management of Shandong province's cigarette industrial enterprises, combines with the author's many years of experience in grassroots tobacco warehouse, an informatization path to regulate tobacco warehouse management is proposed - including specific implementation steps, means and measures concerning staffing, information facilities equipping, ERP system perfecting, business process optimization, etc.

关键词:工业企业;烟叶;仓储管理;信息化

Key words: industrial enterprises;tobacco leaf;warehouse management;informatization

中图分类号:TP29 文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)30-0098-02

0引言

山东中烟工业公司ERP一期项目于2008年1月1日成功上线,二期项目于2009年6月上线。勿庸质疑,信息化的整合与水平的提升为山东中烟工业公司加强烟叶仓储管理提供了平台和基础,特别是实现了烟叶仓库的库存和业务数据与财务数据对接,报表的形式更加灵活,统计分析的功能更加强大。但是,在许多细节方面,在向更深层次的拓展方面,信息化建设还需做很多工作。进一步加强烟叶仓库信息化是大仓储、大物流管理模式的要求,也是解决一些现有业务问题的最佳途径。

本文总结了作者多年的烟叶仓储基层工作经验,介绍了目前山东卷烟工业企业在烟叶仓储工作方面信息化应用的现状,分析了当前业务模式中存在的主要问题,并针对这些问题提出了包括人员配置、信息设施配备、ERP系统功能进一步完善及业务流程优化等三个方面的应对措施,以求通过信息化手段达到烟叶仓储规范化运作,减少或避免仓储人员的重复劳动,提高工作效率和管理水平之目的。

1山东中烟工业公司烟叶仓储信息化应用现状

1.1 基本情况。目前,山东中烟工业公司4家卷烟生产厂共有烟叶仓库21处,烟叶保管人员50多名。

除青州卷烟厂是由烟叶保管工直接使用微机登录ERP帐务外,其它卷烟厂都是在2-3个仓库设1名烟叶记帐员,先由烟叶保管工将手工填制的单据传递给烟叶记帐员,再由烟叶记帐员登录ERP系统完成帐务处理工作。目前4家卷烟厂的收发货单据均是由烟叶保管工手工填制。

1.2 烟叶主要帐务处理流程现状。

1.2.1 卷烟厂内部各烟叶仓库之间的转库、公司内部各卷烟厂之间的转库、库存烟叶外出加工发货、烟叶对外调剂或新烟入库接收等业务发生后,烟叶保管工填写相应的收发货通知单传递给烟叶记帐员,由烟叶记帐员负责在ERP系统中完成帐务录入工作。

各卷烟厂入库新烟的数量按照公司在各复烤厂打叶时产出的重量入帐;转库烟叶先由发货方做帐务转出,收货方在验证实货后根据发货方转出帐务时产生的物料凭证做相应帐务转入,转入数量等于发货方转出数量,以确保山东中烟工业公司总体库存的连续性、一致性。

1.2.2 烟叶的生产备料(烟叶储存远程库至生产车间烟叶立库的调运业务)。这部分ERP帐务由烟叶调料员完成。其流程为:①烟叶调料员按照计划调度处下达的生产计划(牌号、份次),结合月度备料计划、技术部门制订的配方做次日预备料计划,并完成ERP系统中次日移库业务(从远程库移入立库),②各烟叶记帐员通过ERP系统查询并打印所辖仓库移库清单交仓库管理员,仓库管理员据此组织保管工进行备货。③运输管理员按照烟叶调料员通知的数量安排烟叶运输工作,并开具运输工作单(汇总数,每仓库1份)交运输公司,作为运输公司结算运费的依据。④烟叶保管工进行发货,并填制《XX库烟叶转库发货通知单》,一联交烟叶记帐员,两联随货同行。⑤烟叶接收工在制丝车间接料区检查转来的烟叶的外观、标识及打包带状况,并根据随货同行的《XX库烟叶转库发货通知单》核对烟叶年份、产地、等级和数量,确认无误后在运输工作单上签收,然后完成与制丝车间的交接。⑥每天接货工作完成后,烟叶接收工将签收的运输工作单交车队调度,将一联《XX库烟叶转库发货通知单》交烟叶调料员保管。

2目前存在的问题分析

2.1 自2008年下半年以来山东中烟4家卷烟厂间烟叶调拨次数频繁,调拨量也越来越大,以青岛卷烟厂为例,2008年调拨出入库总量达到33.47万担,接近该厂全年生产投料的一半,比2007年的18.71万担增加了78.88%。与此同时,各卷烟厂仍然沿用重组以前的调拨发货单,单据不统一,填制要求不一致,虽然自2008年山东中烟工业公司ERP一期上线以来,对全部烟叶采用物料编码管理,但多数卷烟厂的调拨发货单据中都没有注明该项,给对方收货带来很大不便。

2.2 烟叶仓库与制丝车间进行烟叶交接时,主要是由烟叶接收工依据烟叶保管工开具的《XX库烟叶转库发货通知单》核对车辆所载的实货,而烟叶保管工开具的《XX库烟叶转库发货通知单》与卷烟配方是否一致这一问题就容易被疏忽。烟叶调料员按卷烟配方单出帐,烟叶保管工按烟叶调料员的出帐明细发货并手工开具《XX库烟叶转库发货通知单》,存在卷烟配方单、《XX库烟叶转库发货通知单》、实货不完全吻合的隐患。

目前为了杜绝此类质量事故的发生,烟叶接收工不仅要核对烟叶保管工开具的烟叶转库发货通知单与车辆所载实货的一致性,还要核对烟叶保管工开具的烟叶转库发货通知单与烟叶调料员的出帐单的一致性,工作量成倍增加。

2.3 烟叶保管工对每一笔进出库业务手工填制各种业务单据,由于需填写的项目繁多,费时、费力,又容易出错,且烟叶保管工所填制业务单据中的信息,都需要烟叶记帐员在ERP系统中进行录入,工作重复并且容易出差错,与现代物流提高工作效率的要求相违背。

2.4 烟叶保管工与烟叶记帐员之间的单据传递需要时间,容易造成出帐不及时的现象。一方面,烟叶远程库对烟叶立库的生产备料帐务由烟叶调料员负责,在烟叶调料员不了解实际库存数量的情况下,如果烟叶记帐员对其它帐务处理不及时,就可能造成烟叶调料员出空帐的现象;另一方面,对于工厂间相互转库的烟叶,如果发货方出帐不及时,那么容易造成实货已到收货方而收货方无法入帐的情况,此时若收货方生产上急需此批烟叶,由于ERP系统中没有库存,不能进入生产投料,必然带来生产和管理上的不便。

2.5 行业规范要求企业对每一笔烟叶的来龙去脉标注清楚,对准运证的使用情况做出明细报表。在实际工作中,虽然烟叶保管工在做收发货业务时已经对准运证进行了审核和确认,但因其不能在ERP系统中进行相关信息录入,因此需要专人按月度整理、汇总专卖监督报表及业务资料,把烟叶准运证编号、烟叶准运证数量、合同编号等信息填报在通过ERP系统导出的烟叶出入库明细表中,存在工作重复的问题。

3进一步信息化的实施步骤、手段、措施

针对上述烟叶管理工作中的薄弱环节,我们提出要尽可能地在不增加人员的情况下提高工作效率、简化手续,杜绝人为错误和避免重复多次的信息输入,确保信息的一致性。这可以通过进一步的信息化和管理控制来实现,具体可以从以下几方面着手:

3.1 人员配置及职能的变更。取消烟叶记帐员岗位,各仓库由烟叶保管工直接登录ERP系统进行烟叶帐务处理,并通过微机在ERP系统中打印烟叶出入库单,取消手工填制的烟叶入库单和发货通知单;由仓库管理员负责汇总并填制《XX库烟叶盘盈、盘亏通知单》。各卷烟厂烟叶管理部门设立一个专职或兼职的烟叶帐务管理员,由其从总体上控制、协调、管理烟叶帐务,并对烟叶保管工在ERP系统中的帐务处理工作进行监督、指导。厂际间的烟叶调拨业务由烟叶帐务管理员负责从本厂烟叶库存地移至对应的虚拟库存地。

这种变更的好处是:①烟叶保管工直接进行烟叶帐务处理,有利于其随时对所辖库存烟叶进行盘点,对出现的异常及时处理,确保烟叶帐、卡、物相符率100%,确保ERP系统中烟叶库存信息的准确性。②烟叶出入库单据由手工填制改进为微机打印,其意义在于:a.杜绝人为错误。对于烟叶仓库发运到生产车间烟叶立库的生产投料烟叶,烟叶接收工只要确认保管工打印的出库单与车辆所载实货的一致性,就可以确保配方单、出库单、实货三方完全吻合,可以有效防止烟叶保管工因疏忽开错单据的问题,也能确保投料烟叶准确率100%。b.极大地提高工作效率。以100万大箱的年产量计算,每年需要生产投料的原料都在70万担左右,平均每天需要填写《XX库烟叶转库发货通知单》的条数在120条以上,且对于每1笔发货烟叶都需要填14个项目,仅“烟叶编号”一项就有16位字母和数字组成,手工填写的工作量是非常大的。微机打印的方式能有效提高工作效率,解放劳动力。c.对于厂际间调剂的烟叶,通过打印统一的出库单,一是解决出帐不及时的问题,烟叶发货通知单随货同行,烟叶发出之时即是帐务处理完毕之时,不存在收货方收到实货而发货方仍未在ERP系统中进行帐务移库,致使收货方无法及时入帐的情况。二是通过在ERP系统中定制统一的出库单输出格式,做到公司内部4家卷烟厂单据统一,避免单据填制不一致带来的不便。d.由于能够提早得到相关业务信息,所以烟叶保管工可以提早安排有关工作,从而变被动为主动。

3.2 微机的配备。建议按库房配备微机,每座库房配备1台,或者按烟叶保管工人数来配备微机,每个烟叶保管工配备1台。

3.3 信息系统功能的完善及业务流程的优化。

3.3.1 在ERP系统中设立烟叶虚拟库。山东中烟3家卷烟厂有异地烟叶仓库,对于异地仓库一直存在着如何平衡满足物料在本厂的生产需求计划和向厂际间的调拨需求计划问题,若管理不到位,就会出现物料从本厂异地仓库运输到卷烟生产地仓库后,又转运至其他卷烟厂的情况,除了造成重复运输、运力浪费的发生外,也给专卖监管带来混乱。

为了有效地解决这一问题,从2009年起我们在青岛卷烟厂ERP系统中增设虚拟烟叶库存地点。利用虚拟仓库对烟叶调拨计划进行管理,这样既不影响正常的调拨业务,又为烟叶调料员查实库存提供了极大方便,提高了工作质量和效率。

3.3.2 设置统一的出入库单打印格式。要做到各卷烟厂之间出入库单据格式统一、信息一致,建议采购定制好格式的压感打印纸,且按定制的打印纸格式对ERP的输出格式进行规范,实现套打。

3.3.3 配置灵活的查询方式。灵活的查询方式主要是通过设置灵活的查询条件,为烟叶保管工打印单据提供方便。查询条件可以以业务发生地点、烟叶编码、烟叶属性、业务类型等来组合设置,可以具体指定,也可以模糊查询。对于查询出的条目可以通过选择的方式进行打印内容的判定确认。

3.3.4 在ERP系统中增加准运证管理功能。通过在ERP系统中添加“准运证编号”、“准运证数量”与“合同编号”等信息的输入界面,使烟叶保管工能在ERP系统中录入准运证信息,由系统自动汇总并与烟叶相关业务核对,保证准运证管理的准确性。这样涉及烟叶调运的专卖监督报表资料就可以随时从ERP系统中调取,省去不必要的重复的人工成本。

3.3.5 生产备料业务流程优化。以青岛烟厂为例,目前生产备料业务是由计划调度处给物流处烟叶调料员下达书面备料计划,中间环节多,人工操作过程复杂,容易出错。建议改为由生产调度处在ERP系统中下达生产备料指令,烟叶调料员审核,烟叶保管工核对无误后在系统中确认,由系统自动完成烟叶远程仓库对烟叶立库的转账工作,并作为发货依据。

4结束语

精细化管理离不开信息技术的支持。在全行业开展贯标、对标以及创优活动的今天,山东中烟烟叶仓储管理需借助信息系统这个工具,打牢管理基础、解决管理中的问题、固化业务流程,借以大量减轻烟叶仓储人员的工作量,提高工作速度和精度,进而规范烟叶仓储工作,提升整个烟叶仓储的管理水平。

参考文献:

[1]胡军.供应链管理理论与实务[M].北京:中国物资出版社,2006,1.

[2]何杰.物流信息技术[M].南京:东南大学出版社,2009,9.

[3]高文华,王桂花.供应链管理[M].北京:清华大学出版社,2009,6.

[4]海峰,祖大为.企业物流运作实验教程[M].武汉:武汉大学出版社,2008,7.

企业合同合规管理范文第4篇

【关键词】主流企业；工学结合；实践教学

高等职业教育与本科教育的显著区别之一在于：高职的实践性定位。这一定位凸显了在高职教育中对学生实践技能的培养要求。而高职实践性教学的研究，是我国当前高职院校面临的一个普遍性的难题，绝大多数高职院校是由各行业内部的中专院校或子弟学校升格而来，实习工作原来由所属企业或部门统管，脱离了行业管理体制之后，高职院校的实习质量、时间、资金和安全等方面都难以保证，造成了实习质量的下滑，极大影响了高职院校的教育质量，为此国内外对此都进行了积极的探索和研究。

1 国内外研究现状

北美CO―OP（Cooperative Education）教育体系。美国职业协会发表的《CO―OP教育宣言》中指出：该教育是一种将理论学习与真实的工作经历结合起来，使课堂教学更加有效的教育模式，学生可以将理论知识和技能应用于与之相关的、为真实的雇主效力且能获得一定报酬的工作实际，然后将工作中遇到的挑战和增长的见识带回课堂，帮助他们在学习中进一步分析和思考。这种教育体系和模式，可以做到“学中做，做中学”的高度统一，为学生积累厚实的准职业资源，有效提升学生就业率，并使学生获得一定的经济收入，有利于吸引更多的优质生源，创造办学效益，也为企业节约了人力成本，为企业的可持续发展增加了人才储备，并赢得良好的社会声誉，有利于企业赢得政府的支持。[1]

德国双元制高职教育是以职业需求为核心，以职业活动为中心的教育体系。课程内容涉及了专业所需的所有理论，知识面广、深浅适度、综合性强、有利于培养学生的综合分析问题和解决问题的能力，而所有的课程都始终是围绕实践活动从泛到精、由浅入深展开的。课程的选择都是经由教学经验丰富的业内专家综合编排的，更注重直接性的职业经验。双元制教学更注重实践技能的培养并使之得到了确切保证。

加拿大提出了高职教育三方伙伴关系顶岗实习模式，三方即学生、专业的顶岗实习管理机构和用人单位。在这种合作关系中，顶岗实习的时间至少占学生整个学习时间的30%；由省级教育行政部门下设的专门顶岗实习管理机构对每个实习岗位进行认可；顶岗实习的学生直接从事生产劳动而不仅仅是观摩学习，并在工作中得到报酬；学生在工作中的表现由企业评估和管理，并受顶岗实习教育管理机构监督，确保学生的实习环境和实习质量。[2]

澳大利亚VET职业教育与培训体系。澳大利亚以国家行为的VET对其经济社会的发展做出了突出贡献。澳大利亚职业教育体系包括：国家资格体系、国家培训质量保证体系和培训包。三者分别从结果控制、过程控制和培训实施等角度，统一国家职业教育标准、贯通教育与职业，在政府和行业协会的指导下，建立起以行业为主的职业教育办学体制，深度培养企业行业所学的合格生产一线技能型人才。[3]

《国家“十二五”教育发展规划纲要》中提出：建立政府主导、行业指导、企业参与的办学机制，推行工学结合、校企合作、顶岗实习的高职教育人才培养模式，着力培养学生的职业道德、职业技能和就业创业能力。健全弹性学习制度，完善学分制，方便学生工学交替，分阶段完成学业。

2 当前轨道类高职院校实践教学的困境分析

2.1 实习实训与企业生产之间的矛盾

学生实践技能的培养，客观上要求最好为学生创造真实的生产环境，进入企业实习实训是最理想的选择。但学生进入企业实习，必然对企业的运输生产造成一定的影响，甚至埋下一些不安全隐患因素。很多企业单纯追求效益和效率，不太注重人才的可持续发展和培养，不大愿意接受学生实习实训，重者甚至影响校企合作关系。

2.2 实习实训的安全管理问题

人身安全是生产安全中的头等大事。由于学生不是企业员工，无法严格按照员工的考核标准对其进行有效经济制裁和其它处罚，所以人身安全问题是困扰企业管理实习学生的一个难题。另外，由于企业往往远离学校，作为学校方，由于师资和经费的紧张，也难以按照企业的要求，派驻老师进入企业监督管理学生实习工作，致使学生实习管理存在“真空”。

2.3 实习实训的考核评价问题

由于校企双方管理的缺陷，学生的实习质量往往难以达到预期的目标，而教师和企业专家由于各自工作的性质，按照以往的实习管理模式，不能做到随时指导学生实践，无法随时监督管理学生，对实习的全过程考核流于形式，造成实习质量不高。

3 面向主流企业典型岗位的城市轨道交通运营管理专业的工学交替，分层次实践教学模式的探讨

以基于主流轨道交通企业典型工作岗位（行车值班员、调度员）工作过程系统化的高职教育理念为指导，在企业的指导下，开展城市轨道交通运营管理专业实践性教学课程体系的研讨、设计，拟采用加拿大高职教育实践性教学分阶段、分层次的体制来进行研究，旨在提高高职学生实际动手能力和操作技能，提高教育教学质量，增强学生岗位竞争力。

3.1 实习单位定位选择主流企业

高职院校的生命力旺盛表现在其就业率，为提高学生就业率，缩短学校学生和企业员工标准之间的差距，学校在选择实习单位的时候，就必须根据就业的专业对口单位，以及所辐射的地区经济区域，有选择性地确定一到两家校企合作的主流轨道交通企业作为校外实习实训基地，在政府的指导下，建立校企双元立交实践教学管理机制，重点培养合作关系，互帮互助，打造行业企业战略联盟。

企业合同合规管理范文第5篇

摘要：加强合规建设,建立和完善合规管理工作体制、机制,对于银行业市场化改革具有深远的影响和意义。商业银行如何加强合规管理,减少操作风险和违规风险,是银行经营中必须面对的问题,结合自己在咨询公司期间帮助多家商业银行进行合规建设的经验,提出了对合规的认识和银行合规管理部门职责边界,对于商业银行加强合规管理具有重要的意义。

关键词：商业银行;合规管理

中图分类号：F83 文献标识码：A文章编号：1672-3198（2011）05-0179-02

1 对合规工作的基本理解

合规是当前国内外银行业务十分关注的一个热点问题。从世界范围来看,强调合规的一个重要原因是:随着经济和金融国际化程度的加深,银行面临的经济金融风险日益突出,严格的外部合规监管并不能实现对风险的有效管理。同时银行业面临的风险出现了复杂化和复合强化的特征,银行在管理风险时,不同的风险管理模式最终内生出合规要求。在这种背景之下,银行合规管理一方面需要满足监管当局和同业共同遵守的最低要求,更重要的是需要建立能够很好管理其风险的内部合规机制和模式。

对于合规来讲,合规具有双重含义:一是银行的内部管理制度和业务规则要符合法律法规、监管规定和行业准则;二是内部管理制度得到实际执行。其中的“规”主要包括立法机构和监管机构的基本法律、规则和准则,市场惯例,行业协会制定的行业标准和规则,以及适用于银行职员的内部行为准则等。实践表明,外部的法规必须转化为银行的内部标准并在内规中得以体现和贯彻、遵守实行,外部合规性监管不应该、事实上也不可能替代银行内部的合规风险管理,有效的合规性监管必须以健全、高效的银行合规风险管理机制为基础,加强银行合规风险管理机制建设更是日显重要,而监管者应将更多的精力放在监管银行的内控制度及其执行情况上。遵守银行内部规章制度对于防范道德风险和操作风险具有重要的意义。

基于对合规的上述理解,搞好合规工作必须以下面几个理念为基本出发点:

第一,必须将合规工作贯彻到工作流程中。遵循法规必须在经营管理各项工作流程中完成,因此,应基于流程来管理合规风险,即必须建立合规要求与业务流程的对应关系,在各项业务流程中充分贯彻各项合规要求。

第二,必须从系统性角度抓好合规工作。合规风险管理是一项系统的工作,涉及到职责、业务流程、绩效考核、企业文化等方方面面,因此,应从改善内部环境、主动评估识别合规风险、有效控制合规风险、监督评价风险、报告合规风险等方面系统抓起。

第三,合规管理必须是一个持续性过程。银行作为经营风险的企业,每时每刻都面临着风险,都需要管理风险。所以说合规管理必须是一个持续性过程。

第四,内部合规管理必须全员参与。因为银行的风险管理涉及到银行经营管理的各个环节和众多人员,既涉及合规管理部门,也涉及各业务部门;既涉及管理层,更涉及一般员工,并且必须有很好的风险管理文化,才可能有好的合规风险管理体系与机制。因此,内部合规管理必须是领导高度重视,全员参与。

2 对法律合规部门建设的设想

从国内外情况来看,合规部门分为“小合规”模式与“大合规”模式。所谓“小合规”模式是指合规部门主要围绕银行制度的制定,以审核、检查、评估银行制度是否符合法律、法规和准则为工作重点;所谓“大合规”模式是指除“小合规”内容外,合规部门还有检查监督本行制度职责,既负责制度制定的合规管理,也负责制度执行的合规管理。商业银行系统采取了与法律事务合署办公的“大合规”模式。因此,银行法律合规部门的职能应主要集中在如何确保法律法规、监管要求、全行制度制定管理和制度在全行层面如何得到有效贯彻实施上。

2.1 法律事务方面

（1）为管理层提供法律顾问服务,对全行重大决策和重点项目提供专项法律服务;

（2）根据业务部门和分支机构的需要,参与新业务、新产品开发设计,进行法律可行性论证和交易法律结构的设计;

（3）负责全行标准格式合同的制定、修改、清理等工作;

（4）负责审核全行非标准格式合同、协议及其他法律性文件,起草重要业务合同文本,并负责对其要素含意的解释;

（5）负责全行民事案件和仲裁案件的管理、指导,管理并参与处理经济纠纷诉讼、仲裁案件、被诉案件,配合有关部门处理各种法律纠纷;

（6）对不良资产重大清收案件和疑难案件提供法律技术援助;

（7）承办外聘法律顾问、诉讼律师的审查、报批及日常工作联系等管理工作;

（8）负责为全行业务经营活动提供法律咨询意见,向行领导提供法律信息和建议;

（9）管理全行知识产权工作;

（10）负责全行法制宣传教育和法律培训。

2.2 合规管理方面

（1）负责牵头全行内部控制与合规体系的建立与维护；

（2）负责对外部法律法规和内部规章制度进行识别,组织全行定期对规章制度进行有效性清理；

（3）负责对全行规章制度和各部门内部拟订的规章制度进行合法合规性审查；

（4）负责牵头组织对全行各级机构法律法规和规章制度的执行情况进行合规检查；

（5）负责全行合规风险报告的管理。

2.3 反洗钱管理方面

（1）统一管理、协调和检查全行反洗钱工作;

（2）组织落实涉及洗钱交易信息的采集、分析、统计和报送工作,对涉嫌洗钱行为实施监控。

2.4 其他法律合规事务

（1）制定和落实授权管理制度,管理授权合规工作,集中办理授权书的制作工作;

（2）完成行领导交办的其他工作。

另外,由于操作风险管理与合规和内控关系比较密切,从中国银行、工商银行等其他银行经验来看,也可以纳入合规部统一管理。

在岗位设置和编制确定上,从精简原则考虑,法律合规部可下设三个岗位:法律事务岗、合规管理岗、综合事务岗。法律事务岗编制2人,主要负责法律事务、合同管理等;合规管理岗编制2人,负责内控和操作风险管理、合规报告授权管理等;综合事务岗编制1人,负责反洗钱、档案管理等。

3 对做好法律合规工作的建议

3.1 合规管理的目标

法律合规部成立以后,法律咨询审查（含授信法律审查）、合同管理、诉讼案件管理、合规管理（可以包括证照印章归口管理）、规章制度审查、授权、反洗钱、法律宣传培训和知识产权保护等职能,要统一归并到法律合规部门,实行集中管理。目标是建立“统一指导、分散管理、职责明确、运行有效”的合规管理体系,形成对合规风险不断识别、评估、监控和报告的动态过程和机制,确保经营符合法律、法规、规章和监管部门要求,确保审慎经营和可持续发展,并力争在一至两年内,把合规工作做成当地同业的典范。

3.2 实现合规管理的方法

一是完善架构,明确职责,建立高素质合规管理队伍。按总行的要求和安排,在组织架构中增加法律合规部,界定合规部门与其他部门的关系。搭建法律和合规事务运行基础,在人力资源上给予保证。

二是建立合规管理组织、制度、报告路线。法律合规部拟定全行合规管理工作机制,归口管理相关部门的合规管理工作,建立各部门和分支行的专、兼职合规经理队伍,为开展工作提供必要条件。根据合规风险处置的先后顺序,制定合规管理流程,出台《合规管理实施细则》,并按规定认真做好合规风险识别、评估和化解工作,切实履行各项合规管理职责,切实履行合规报告制度。

三是出台一系列合规事务配套制度。制定或完善《规章制度管理实施细则》、《证照管理实施细则》、《业务印章管理实施细则》、《业务转授权管理实施细则》、建立健全规章制度和新业务的合规审查机制,明确证照管理和印章管理工作的职责分工和工作流程,加强业务转授权管理,从源头上确保业务经营依法合规。

四是出台一系列法律事务配套制度。制定或完善《合同管理实施细则》、《律师聘用管理实施细则》、《诉讼案件管理实施细则》,对合同的起草、谈判、审查、订立、履行及档案保管等进行规范、监督;规范全行各类诉讼行为和律师聘用工作,最大限度地维护本行合法权益。

五是强化反洗钱管理工作。反洗钱是合规风险管理的重要组成部分,要充分认识反洗钱工作的重要性和紧迫性,应以《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等监管法规为契机制定或完善《反洗钱实施细则》,加强对反洗钱工作的人员配置和支持,加大可疑资金交易识别和分析力度,加强与当地监管机构的沟通,及时汇报反洗钱工作的进展情况,争取监管机构对本行反洗钱工作的理解、支持和指导,进一步推动反洗钱工作,维护全国性股份制银行良好声誉和形象。

六是提高合规检查评价的有效性。合规检查评价是合规管理体系中的重要驱动力,应把合规检查作为合规部门一项常规工作来抓,建立定期的合规检查评价机制,提高合规检查的计划性、持续性和有效性。合规部门定期组织对全行业务部门、机构、网点不同层次的多维合规性检查,以便发现问题,及时采取纠正和预防措施,持续改进。要在合规检查评价的基础上,建立合规管理的考评机制并执行问责制,对合规检查中发现的违法、违规行为要严肃追究责任;并实行检查和整改责任制,切实提高检查质量。同时应考虑将合规检查评价结果与绩效考核挂钩,通过发挥绩效考核的导向作用,促使各级机构加强合规经营管理。

七是强化合规宣传、教育和培训。按照全员参与的原则,合规管理部门要开展针对合规管理人员和全行人员的不同层次的宣传、教育和培训。对合规管理人员加强法律法规和专业知识的培训,确保从业人员具备应有的适当的专业素质。对其他员工负责提供关于操作执行中相关的法律、监管规定、内部规章制度等方面的培训,提高执行规章制度的能力,确保内外部的制度规定切实得到贯彻落实。

八是大力营造良好的合规文化。合规管理是一项庞大的系统工程,需要银行高级管理层的支持,各部门的大力协作和配合,全体员工的积极参与。良好的合规环境是有效实施合规管理的前提和基础。通过加大宣传教育,让所有员工了解和掌握合规管理的知识,提高全行员工对合规管理重要性的认识和理解,大力营造“开动脑筋办银行、规规矩矩办银行、扎扎实实做银行”为准则的风险文化内涵。培育创造良好的内控环境,提高全员合规风险意识,在全行范围内培养一种全员参与、共同提高、持续改进的风险文化。

3.3 合规管理的重点

众所周知,合规风险是其他风险发生的诱因,也是操作风险发生的主要原因,内部控制是对所有风险进行防范和控制的基础,其中对操作风险的控制是防范其他风险的基础。内部控制三目标之一是遵循性目标（合规目标）,合规管理是为实现合规目标,对合规风险进行识别、评估、监测、报告的过程。二是操作风险控制体系涵盖了合规风险管理体系,在操作风险控制体系建设中,必须对所有环节中的操作风险进行系统识别与评估,有针对性地加强控制。

近年来,国内外银行日益重视合规管理工作,以风险为本的合规管理做法已经获得全球银行业的普遍认同。银监会颁布的《指引》更是表明了我国监管机构大力推进银行合规管理的监管态度,银监会已将银行合规管理由原则性的倡导转为具体的监管要求,并在《指引》中第十八条第五款明确“组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导”。

鉴于以上,有无文件化操作风险控制体系成为监管部门衡量是否合规的重要标准之一。建立透明化、系统化、程序化操作风险控制体系来满足监管部门和银行合规风险管理的要求迫在眉睫,也是商业银行的当务之急。