人权背景下民诉法修改研究

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*4年3月14日，第十届全国人民代表大会第二次会议通过第四次宪法修正案，首次将“人权”概念引入宪法规范，在《中华人民共和国宪法》第二章第三十三条增加一款规定：国家尊重和保护人权。以“人权”入宪作为标志，中国已经在把“人权”从政治概念转化为法律概念的道路上迈出了第一步。

一、人权与宪法人权

一般而言，就是指人人都享有或者应当享有的权利。人权的概念从出现之时就有所争论，以其所依据的哲学原理的不同而在理解和运用上颇有差异。近代人权的概念源于西方，主要的推导方式有两种，一种是经验式的，就是根据现存的某种制度事实，推导出人是平等地享有某些基本权利的结论；另一种是先验式的，以存在高于人类的自然法为前提，推导出人生而应当具有超越现存社会制度的自然权利。[1]不管以哪种推导方式，都是以人的平等为基础，既然平等，所享有的权利便不应有差异，不存在从属或受制关系，人便可以按照自己的意志行事。马克思主义的人权观也认同这一点，“从马克思的宏观的人权观念中可以知道，人权的第一要义是人格即人作为人的尊严和自由”。[2]马克思对人权的精神属性和物质属性的论述证明，在精神层面上的人对自由的追求正是共产主义革命的目的，而在达到这个人类个性最终的解放过程中，在人权的物质层面上：“人格和人的自由只有同外部存在物、特别是物质生活条件相结合，才能获得表现和实现。”[3]。除了人权的精神性和物质性，马克思还提出并论述了群体人权的观念，他认为个人权利是构成群体权利的细胞；群体权利是个人权利的共同条件和保障，个人权利必须通过群体权利才能实现。[4]。

虽然人权在实际状态上，国家与国家之间不同的政治、经济、文化背景，导致对人权的观点也存在很大的差异，但随着平等和自由观念的不断渗透，人类作为一个整体，对人权基本包括哪些权利已经渐渐有了同一认识。要在许多国家中构建统一的人权标准曾被认为是不可能的，如果人权包含着民主权利现代社会享受福利的权利，那么这种人权将与包括第三世界在内的人类大多数无关，统一的人权标准还忽视了文化的多样性，忽视了人的个性和社会基础。因此，只能在现已取得共识的观念下建立一个人权的“最低限度标准”。[5]年12月10日，联合国大会通过并颁布《世界人权宣言》，这是构建全球范围内人权标准的一次尝试，《宣言》中广泛规定了人的各种基本权利。年12月16日，联合国大会在《宣言》的基础上又通过《公民权利和政治权利国际公约》和《经济、社会、文化权利国际公约》并开放给各国签字。目前我国已经成为这两个公约的缔约国。

人权两公约规定的权利相当完备，许多权利在我国宪法和法律中并未规定，在此背景下，中国将“人权”概念写入宪法，意味着国家对人权共同标准的认可，并将其作为“可以实现的理想”。宪法是一国的根本法，它对国家和社会生活的各方面作出了极为原则、抽象的规定。“国家尊重和保障人权”即是宪法所规定的人权原则，结合马克思主义的人权观念，在宪法规定的人权原则之下，国家更需要关注人权在现实生活条件下的状况，应该为将原则性的人权法定化为人实实在在享有的权利作出努力。此外，根据群体人权所提供的启发意义，在人权法定化过程中，又要注意到社会不同阶层、不同群体对法定权利接近和利用的能力差异，有意识地为社会弱势群体的人权提供更为便捷和经济的保护手段。这些工作在宪法做出“国家尊重和保护人权”的承诺下无疑具有更现实的意义。

二、以往民事诉讼立法对人权的体现

新民主主义革命以来，中国民事诉讼的立法走过了一条相当崎岖的道路，从解放区的民事诉讼规范到1950年的《中华人民共和国诉讼程序试行通则（草案）》，1954年《人民法院组织法》《人民检察院组织法》，到1956年《关于各级人民法院民事案件审判程序总结》，再到1982年《中华人民共和国民事诉讼法（试行）》，新中国的民事诉讼立法基本思路都是以群众为本，使人民群众的纠纷得到及时、彻底的解决。对于保障社会主义人民的权利起到了重大作用。

现行《民事诉讼法》是在社会主义市场经济背景下诞生的，它面临的社会环境要求民事主体具有完全平等的法律地位，具有能随自己意志处分自己权利的自由，这就意味着在民事诉讼中当事人主体地位的突显，而法院的角色定位也应渐渐转向“中立”的裁判者。从现代人权保障的角度看，现行《民事诉讼法》在许多方面取得了阶段性的成就：

首先，《民事诉讼法》规定的基本原则体现了人权保障的要求。《民事诉讼法》第八条规定的当事人诉讼权利平等和适用法律平等的原则，体现了作为人权基础的平等观念，是《宪法》关于“公民在法律面前一律平等”规定的衍生，《民事诉讼法》对于当事人在诉讼中具体的诉讼权利的设置，正是以这一原则为指导的。《民事诉讼法》第十一条规定当事人有权以本民族的语言、文字进行诉讼的权利，与宪法第一百三十四条的规定相一致，这也是以平等为理念保障各民族的当事人在进行民事诉讼时的平等地位。在《民事诉讼法》第十二条中，还规定了当事人的辩论原则，辩论原则是建立在当事人诉讼权利平等基础上，一定程度上体现了宪法所规定的民主权利，即在诉讼过程中有权发表自己的意志对审判者进行影响。《民事诉讼法》第十三条还规定了处分权原则，处分权原则是意思自治的体现，即人对于只关涉自己的事务有权自由处置，这也从一个侧面体现了意志自由的人权基础。

其次，《民事诉讼法》在程序的设计上和对当事人具体权利的规定上也体现了人权保障的要求。第一，诉讼过程的阶段化和规范化，每一位诉讼参与人的行为在诉讼当中都有其特定的含义，而且与诉讼结果发生着不同程度、不同内容的联系，其中，当事人行为对诉讼进程及其结果的影响尤其显得突出。第二，当事人在提供证据或者证据线索上的责任被正式予以明确(《民事诉讼法》第六十四条第一、二款），虽然和诉讼风险的承担没有必然的因果关系，但也使诉讼的结果和当事人的行为之间建立了直接的联系。第三，对裁判结果的评价增加了程序公正的标准，程序的公正作为裁判公正的应有之意，某些程序上的违法事由被列入上诉审和审判监督程序的审查范围（《民事诉讼法》第一百五十二条第四项、第一百七十八条第四、五项、第一百八十五条第三、四项）。这些程序上的变革彰显了当事人主体地位的提升，体现了对当事人权利的尊重。第四，《民事诉讼法》对当事人具体权利的规定是人权的具体化。一项宪法性权利是：当人的合法权益受到侵犯时，有得到救济的权利。《民事诉讼法》为此规定了当事人的诉权和答辩权，在起诉符合法定的形式和实质要件情况下，诉讼程序就可以启动。在程序运行过程当中，基于当事人双方的平等地位，当事人有权提出、变更诉讼请求，提出主张，申请回避，提供证据，进行辩论，申请执行等。在诉讼中当事人可以依自由意志而自认或认诺，或在法院允许情况下提出撤诉，也可以请求和接受调解，进行和解，不服裁判而上诉，申请再审。而且，这些权利都和诉讼的结果有直接的关联，决定了当事人得到救济的真实性。

三、尊重和保障人权原则下《民事诉讼法》的再完善

（一）诉权与民事诉讼的受案范围

我国《宪法》中并没有条款直接确定“任何人享有司法救济的权利"，但这并不意味着在我国获得司法救济的权利不作为一项人权而得到承认。在权利受到侵害和发生纠纷时得到司法救济是法治国家的必然要求，我国要建设法治国家就必须确保这种权利。我国签署的《公民权利和政治权利国际公约》第二条第三项规定，每一缔约国承担：“（甲）保证任何一个被侵犯了本公约所承认的权利或自由的人，能得到有效的补救，尽管此种侵犯是以官方资格行事的人所为；（乙）保证任何要求此种补救的人能由合格的司法、行政或立法当局或由国家法律制度规定的任何其他合格当局断定其在这方面的权利；并发展司法补救的可能性；（丙）保证合格当局在准予此等补救时，确能付诸实施。”因此，拓宽司法救济的范围，已经成为我国对内保障人权、对外承担国际义务的重要任务。在民事诉讼理论上，诉权一直是当事人进行民事诉讼的正当性的根源，民事诉讼也被看成是审判权和诉权的集合物。[6]诉权是当事人在其权利受到侵犯或者发生争议时，诉诸法院的权利，它使权利的救济成为可能，《民事诉讼法》体现宪法人权保障的原则，就要充分尊重和保障当事人的诉权，使当事人正在争议或受到损害的权利可以通过诉讼的途径得到救济。《民事诉讼法》关于人民法院受理公民之间、法人之间、其他组织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系提起的民事诉讼的规定有两重限定：一是主体性的限定，二是法律关系的限定。任何纠纷想要通过民事诉讼的方式得到救济，都必须同时符合这两个条件。这种受案范围的规定在实践中形成了一些弊病，限制了一些纠纷的司法救济之路。比如在个人隐私受到侵犯的情况下，人民法院一般认为不属于民事诉讼受案范围。[7]此外，宪法规定之下的住宅不受侵犯权、通信秘密权受到侵害的情况下，按此受案范围的规定，受害人都无法获得司法救济。从人权保障的角度，《民事诉讼法》受案范围应该扩大，可以把现行规定的两个必要条件置换成非必要条件，即只要满足：1纠纷是在平等主体之间发生，2纠纷所涉的权利性质是民事权利其中之一者，即可启动民事诉讼。如此一来，对于宪法上的基本权利而言，只要侵权者是无公权力性质的主体，即可以以民事诉讼救济受害者；而对于应受到保护但现行法律又没有规定的权利而言，只要它在性质上是属于民事权利，也可以通过民事诉讼的途径予以确定或保护。

（二）程序启动和运行上当事人的主体地位和自由意志

在职权主义诉讼模式下，当事人在民事诉讼程序中的控制力是非常有限的，诉讼的过程常常显示出一种法官主体性的特征。而“人权”原则下的诉讼程序无疑应把当事人的主体性奉为圭臬。其一，在民事诉讼的启动上（包括上诉审和再审的启动），当事人具有完全的自主权，不受第三人强制进行诉讼，没有当事人申请的国家公职人员发动的审判监督程序应予修改。其二，在程序进行中，当事人需要被赋予更多的程序选择权，可以合意确定管辖、选择简易或普通程序、甚至在普通程序中选择合议庭或独任法官进行审理，以此来增加当事人对裁判结果的认同感。其三，在对实体权利和诉讼权利的处分上，更加体现当事人的意思自治，调解要更加尊重当事人的意愿，还可以在一定限度内承认当事人诉讼契约，比如只影响当事人实体权利的诉讼契约。其四，在当事人对程序的运行有充分的控制权的基础上，把当事人的行为和诉讼的结果联系起来，如不提出答辩视为承认对方诉讼请求，证明责任和举证期限的原则性规定也要在《民事诉讼法》中得到体现。其五，限于我国人民群众对民事诉讼程序运用能力上的差异和观念上的原因，我国民事诉讼程序也不能完全走当事人自治的道路，诉讼程序的运行还要贯彻“协同主义”的精神，在当事人对程序进行控制和对权利进行处分之前，法官的责任在于使当事人充分认识到自己行为的性质和后果，确保当事人的行为确实出于其自由的意志并把这种自由限定在不对社会、他人造成危害的范围之内。为了充分保护当事人的权利，法官审判权的运行原则也需要有新的含义，在“便于当事人‘利用’民事审判制度”的前提下还要“便于人民法院依法独立公正行使审判权”。[8]新的两便原则的阐述突出了民事审判权的运行将以诉讼当事人权益的保障为目的，立法应该加以肯定。

（三）对特殊群体的倾向性保护

人权分为个体人权和群体人权，而我国又尤为重视群体人权，由于社会资源的有限性，生活在一个国家的人民总是可以分为不同的阶层和群体，一定的阶层和群体有着共同或者类似的利益。民事诉讼从微观的角度虽然关注的是作为个体的当事人，但是在进行程序设计的时候，却不能不考虑到不同社会群体的不同需求，设计出反映不同需求的程序类型供当事人选择。在现阶段，《民事诉讼法》应关注社会弱势群体的要求，构筑一个更具亲和力的“可接近”司法。社会弱势群体的现状是：他们用于维护自己权益的手段非常有限，可以支出的成本很少甚至没有，迫切需要在最短的时间内得到一个公正的结果。为了适应社会弱势群体的上述三个特殊性，《民事诉讼法》应该设立或完善有关的程序制度。第一，可以承认社会团体以原告名义为他人权益而进行诉讼的机能。社会团体成立的宗旨就在于保护它所代表的那部分人的利益，它的优点在于可以集中分散的资源以争取个体力量无法争取的权益，所以建立它的代诉制度有现实的可能性。例如，消费者协会可作为原告为消费者的利益进行诉讼，工会可以代劳工进行诉讼等。[9]第二，法院收取更低的诉讼费用和完善诉讼救助制度。我国民事诉讼受理费偏高，1989年《诉讼收费办法》比1984年《诉讼收费办法（试行）》规定的财产案件收费增长了3、3倍，而同期我国GDP只增长了1、3倍左右。[10]这就把一部分无力支付诉讼成本的弱势人群阻挡在了法律救济的大门外。将来的民事诉讼应该朝着福利性的方向发展，受理费用象征性地收取或者不收取。以诉讼费用的改革为中心，还需要完善我国诉讼救助制度和法律援助制度，使诉讼费用的缓、减、免更加合理，更具有操作性，法律援助应建立基金，援助对象范围可以更加扩展。第三，在保证基本的程序公正的前提下，重视弱势当事人对程序效益的要求，可以在充分论证的基础上设计快速的救济程序，这种程序较为强调法院职权的运用，也更加着重调解，在这类案件中，当事人的处分权虽然居于次要地位，但是考虑到当事人对实体权利更为迫切的要求，实质上却是保障人权的一种现实方法。