垄断资本主义政治教案

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1．教学目的与要求：资本主义在其发展过程中经历了两个阶段，即以自由竟争占统治地位的自由竟争资本主义和以垄断占统治地位的垄断资本主义，即帝国主义阶段。同时，随着私人垄断资本主义的发展，资本主义各种固有矛盾进一步加深，产生了国家垄断资本主义。本章重点在于通过对“垄断”的分析，了解帝国主义的本质、经济特征及其发展规律；私人垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的客观必然性、基本形式以及国家垄断阶段的经济运行等。

2．重点和难点

本章的重点是：垄断的概念和形成；垄断组织的主要形式；垄断利润和垄断价格；垄断和竞争的关系；金融资本的概念和形成；金融寡头的统治；国家垄断资本主义的形成与发展；国家垄断资本主义的主要形式和实质；国家垄断资本主义的作用；国家垄断资本主义的经济运行等。

3．讲授时间：6学时

第一节私人垄断资本主义

一、帝国主义的五大经济特征

（一）生产集中和垄断

1.什么是生产集中

生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业，大企业在整个社会所占的比重不断增大。

3.什么是垄断（234）

垄断是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议和联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。

3.垄断的形成（234）

自由竞争引起生产集中，生产集中到一定程度就必然产生垄断。因为，这时既有垄断的可能性，又有垄断的必要性。可能性是少数大企业容易达成协议，必要性是少数大企业避免在竞争中两败俱伤。

4.垄断组织的概念

垄断组织是指垄断了某一部门或几个部门的商品生产和销售，并按一定形式结合起来的大型资本主义企业或企业的联合。

5.垄断组织的主要形式

（1）卡特尔：参加企业统一划分销售市场、规定商品产量和销售价格，但在生产、商业、财务、法律是仍然保持独立性。

（2）辛迪加：参加企业要签订商业方面的协议，在生产和法律上仍然保持独立性。

（3）托拉斯：它是垄断组织的高级形式，参加托拉斯的企业在生产、商业和法律上都失去了独立性。

（4）康采恩：它是一种更加高级的垄断组织形成，参加康采恩的企业在形式上保持独立性，实际上是被少数最大的垄断资本家掌握的持股公司所控制。

（5）混合联合公司：它是第二次世界大战以后出现的垄断组织新形式，是少数大企业通过跨行业兼并、跨部门集中而形成的生产经营综合化和多样化的垄断组织。

5.垄断组织的目的是通过垄断价格获得垄断利润

（1）什么是垄断价格：是垄断组织为了获得高额垄断利润，凭借其在生产销售中的垄断地位而制订的一种价格。包括垄断高价和垄断低价两种形式。

（2）垄断价格并不违背价值规律：因为，垄断价格虽然高于或者低于价值和生产价格，但它必须以价值为基础，是价值的转化形式。从整个社会看，垄断价格的总和加上非垄断价格的总和必然等于价值的总和。

（3）什么是垄断利润：垄断利润是垄断组织凭借其在生产和销售中的垄断地位，通过垄断价格而获得的超过平均利润的高额利润。

（4）垄断利润的来源

6.垄断与竞争的关系

（1）垄断是在竞争中形成的，但占统治地位后并没有消除竞争，而是与竞争同时并存。因为垄断不能消灭竞争存在的经济条件商品经济，只要存在商品经济，就一定会有竞争。

（2）垄断条件下的竞争与自由竞争的区别

目的不同：自由竞争的目的是获得更多超额利润；垄断竞争的目的是获得更多的垄断利润，并不断巩固自己的垄断地位。

手段不同：自由竞争主要运用经济手段，如改进技术、提高劳动生产率等；垄断竞争除各种经济手段以外，还采取非经济手段，从而使竞争变得更加复杂和激烈。。

范围不同：自由竞争主要在经济领域和国内市场上进行；垄断竞争不仅在经济领域进行，而且扩大到非经济领域。同时，国际市场上的垄断竞争越来越激烈。

（3）垄断条件下的竞争种类

第一，垄断组织内部的竞争。

第二，垄断组织之间的竞争。

第三，垄断组织与非垄断组织之间的竞争。

第四，中小企业之间的竞争

（二）金融资本和金融寡头的统治

1.什么是金融资本

金融资本是工业垄断资本和银行垄断资本混合或者融合在一起而形成的一种新的垄断资本形式。

2.金融资本的形成过程

（1）工业资本的集中和垄断促进了银行的集中和垄断。

（2）银行垄断形成后银行的作用发生了根本的变化，由普通中介人变成“万能垄断者”

（3）银行的“万能垄断者”的作用促进了工业资本和银行资本的相互渗透和人士交流，从而使两种资本融合在一起形成金融资本。

3.什么是金融寡头

金融寡头是指掌握金融资本、控制国家经济命脉、在社会生活各方面占统治地位的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。

4.金融寡头在经济和政治上的统治

金融寡头在经济上的统治是通过“参与制”实现的。“参与制”就是金融资本家通过购买一定数量的股票，掌握其股票控制额，从而对企业实行控制的一种方式。股票控制额是能够支配或控制一个股份公司所必须的股票数量。

金融寡头在政治是通过操纵和控制国家机器的办法实现的。具体做法是：派遣自己的亲信或人到政府机关担任重要职务、把政治官员请到企业任职或兼职

、亲自出马担任国家的领导职务等。

（三）资本输出

1.什么是资本输

资本输出是资本主义国家的政府、资本家或垄断组织为了获得高额利润或利息以及取得其他经济利益而对国外进行对投资或贷款。

2.资本输出的必要性和可能性

必要性：垄断的形成，金融寡头的统治，产生了大量的“过剩资本”。同时，由于生产的不断增长和有支付能力的社会需求相对缩小之间的矛盾加深，国内市场相对缩小，在国内扩大投资难以获得最大利润。为了给这些“过剩”资本寻求出路，就产生了资本输出的必要。

可能性：商品经济有了一定程度的发展，资本输出必须具备的资本主义市场、劳动力和一定的交通条件，在20世纪初的一些落后国家已开始形成。

3.资本输出的两种基本形式

借贷资本输出：就是资本主义国家政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府银行或企业。

生产资本输出：即资本主义国家的银行或企业在国外直接投资，独立创办企业与各国资本合营，或者收购外国已有的企业等。

4.资本输出的作用

资本输出对输出国和输入国都具有双重作用。

对于输出国来说，通过资本输出可以占有输入国的廉价对生产资料和劳动力、控制输入国的销售市场、转移本国的落后产业、带动商品输出从而获得高额利润和利息。同时，资本大量向国外转移会导致本国产业竞争力下降，加剧经济发展不平衡规律的作用。

对于输入国来说，资本输入能促进自然经济的解体和商品经济的发展，带来先进的技术和规律经验，提高劳动生产率，缓解建设资金困难等。另一方面，经济发展可能会受输出国等操纵和控制，甚至失去一些政治权力。

（四）国家垄断同盟从经济上瓜分世界

1.什么是国际垄断同盟

国际垄断同盟是资本主义各国的大垄断组织，通过订立协议而结成的经济联盟，是帝国主义从经济上瓜分世界的重要组织形式。

2.国际垄断同盟的形成

国际垄断同盟；资本输出的发展，使各国垄断资本在世界范围为争夺投资场所、产品销售市场和原料来源的竞争和斗争日益尖锐。国际垄断同盟的形成是这种日益激烈的结果。

3.国际垄断同盟的主要形式

战前：国际卡特尔

战后：跨国公司。跨国公司是资本主义国家的大企业，为了获得最大限度的利润，通过对外直接投资，在其他国家和地区设立分支机构或子公司，从事国际化生产和经营活动的国际化垄断组织。

4.国际垄断同盟从经济上瓜分和重新瓜分世界的斗争

国际垄断同盟的形成，标志着各国最大的垄断组织直接从经济上瓜分世界的完成。但这种瓜分并不排除对世界的重新分割。因为各国垄断组织从经济上瓜分世界是“按资本”、“按实力”进行的，而资本和实力会由于竞争、发展不平衡和经济危机等各种因素而发生变化。实力变化后，各垄断组织就会要求按变化了的实力重新瓜分。

（五）世界领土被瓜分完毕

1帝国主义瓜分世界的目的是争夺殖民地

2.殖民地对帝国主义的作用

（1）重要的原料产地

（2）最理想的投资场所

（3）最有利的销售市场

（4）重要的政治上和军事上的作用

3.帝国主义的新殖民主义政策

所谓新殖民主义，就是表面上承认殖民地、附属国在政治上的独立，实际上通过各种手段，从经济上、政治上以至军事上间接控制这些国家。

第二节国家垄断资本主义

一、国家垄断资本主义的产生和发展

（一）国家垄断资本主义是资产阶级国家与私人垄断资本相结合的资本主义。

（二）国家垄断资本主义的产生

30年代的经济大危机，猛烈地冲击和破坏着世界各资本主义国家的经济，使资本主义生产倒退了几十年。垄断资产阶级为了摆脱这场危机，只有求助于资产阶级国家，利用国家政权的力量，建立起各种由垄断组织控制的国家经济管理机构，运用财政、货币等经济手段，支持和帮助垄断资产阶级走出困境，并对资本主义再生产过程进行调节，这就使得垄断资本与资产阶级国家紧密地结合在一起，从而产生了国家垄断资本主义。

2.第二次世界大战以后国家垄断资本主义迅速发展的原因

国家垄断资本主义是资本主义基本矛盾发展的必然结果。第二次世界大战以后资本主义基本矛盾日益尖锐，促进了国家垄断资本主义的迅速发展。具体说：（1）市场问题日趋严重，要求利用国家的力量来扩大国内外市场。

（2）社会化大生产以及一系列新兴工业大建立需要巨额投资，新的科学技术革命对社会生产力的发展提出了一系列需要解决的新问题，这些问题的解决也需要投入巨额资本。大量的巨额资本投入，单个私人垄断资本是不能承担的，需要由国家资助或进行投资。

（3）随着新的科学技术革命的发展，生产社会化程度日益提高，客观上要求对整个国民经济结构进行调整和改变，尤其是国民经济中新兴工业部门不断增多，各部门之间的联系日益错综复杂急需进行社会规模的调节与协调，这只有国家直接干预经济生活才能实现。

（4）在科学技术开发和研究不断社会化的条件下，一项科学技术的开发和研究，往往需要跨学科、跨部门的庞大的科研人员的协调配合，需要进行大量的人力、物力和财力。还有一项科研项目不能直接获利且有失败风险。这一切都是私人垄断资本不能或不愿承担的，只能由国家承担。

二、国家垄断资本主义的基本形式、实质和作用

1.国家和私人垄断资本溶合为一体：这是国家直接掌握的垄断资本，又叫国有企业垄断资本，是国家垄断资本主义的最高形式。这种形式是通过两条途经产生的：一是国家采取“国有化”政策，用高价收购或其它补偿方式，把某些面临破产倒闭的私人垄断企业收归国有；二是通过从财政拨款，直接投资兴建新企业。

2.国家与私人垄断资本在企业内部的结合

这是国家垄断资本主义的高级形式。这种形式是通过三条途经产生的：一是通过国家购买私人垄断企业的一部分股票；二是原有的国营企业进行改组，吸收一部分私人垄断资本的投资；三是国家与私人垄断资本联合投资兴建新的企业。

3.国家与私人垄断资本在企业外部的结合

这种形式的内容包括：国家向私人垄断企业订货或购买产品；通过国家控制的金融机构向私人垄断企业贷款和调节利息率；国家通过财政拨款向私人垄断企业提供各种补贴；国家提供科研费用，将科研成果供私人垄断企业享用；国家通过“经济计划化”和“福利国家制度”来干预和影响社会经济的运行。等待。

（四）国家垄断资本主义的实质

不论国家垄断资本主义以何种形式出现，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家的结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表垄断资产阶级总体利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种有效形式。

（五）国家垄断资本主义对经济发展对双重作用

1.对经济发展的促进作用

第一，运用国家掌握的巨额资本投入社会资本再生产过程，可以兴办那些私人垄断资本所无力兴办的、适应新科技革命要求的巨大新兴工业企业，从而部分地克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾。

第二，在国家垄断资本主义条件下，资产阶级国家代表着垄断资产阶级的整体利益，因而在调节经济运行过程中，可以在一定范围内突破私人垄断资本单纯追求眼前利润的狭隘界限。

第三，通过国家运用各种方式干预经济，对社会再生产进行综合性的调节，在一定程度上适应了资本主义生产社会化的发展和经济结构调整的需要，使社会资本再生产在一定时期和一定程度上得以协调发展，从而促进了社会经济的发展。

第四，垄断资产阶级国家通过财政政策和“社会福利制度”对国民收入和工资收入进行再分配，在一定时期内缓和了劳资矛盾和垄断资本与中小资本对矛盾，从而在一定程度上激励了雇佣工人对劳动积极性。

第五，国家垄断资本主义通过国际之间的调节，使得资本主义各国之间的矛盾也得到一些协调，这也有利于各资本主义国家经济与社会的发展。

2.对社会经济发展的阻碍作用

第一，国家垄断资本主义的经济力量主要来自税收，最终只能由广大劳动者来分担，这就进一步削弱本来已相对缩小劳动人民有支付能力的需求，使日益巨大的社会生产同消费之间的矛盾更加尖锐导致经济危机频繁出现。

第二，国家垄断资本主义通过财政、货币政策，扩大政府开支来刺激经济发展，必然导致财政赤字和滥发货币，造成长期通货膨胀，从而使资本主义世界经济出现“停滞膨胀”的局面。

第三，国家借助于发行公债来增加财政收入，并支持私人信贷膨胀，以刺激投资和消费需求，其结果形成了公私债台高筑，加剧财政金融的危机。

第四，国有垄断企业经营管理不善，效率低下，造成严重亏损，成为国家财政的沉重包袱。

三、国家垄断阶段的经济运行

（一）国家垄断在社会资本再生产中的地位和作用

1．通过国家投资直接参与再生产，从而为私人垄断资本的价值增殖服务

2．通过积累资金为私人垄断资本扩大再生产创造条件

3．通过国家采购和刺激消费为私人垄断资本的产品开辟市场

（二）国家垄断资本对经济的调节和管理

1．国家垄断资本对宏观经济调节的目标

2．国家垄断资本对宏观经济调节的政策和措施

（1）财政政策

（2）货币政策

（3）计划和法制管理

四、垄断资本主义经济的国际扩张

1．国际扩张的基础：国际分工和生产国际化

2．国际扩张的形式：资本输出和国际垄断在经济上分割世界

3．国际扩张的结果：形成了资本主义世界体系