民事执行管理研讨
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(一)民事执行监督的现状
对于民事执行这一项与当事人关系最为密切的司法行为，我国现行的法律对民事执行的监督大而化之，仅作了程序意义上的制度设计，缺乏具体可行的操作规定，归结起来，主要有以下几个方面：1、来自国家权力机关的监督。依据宪法的规定，各级人大有权对人民法院的各项活动进行监督，然而由于我国立法上的缺陷和人大权力软弱的传统，各级人大对法院的监督既没有具体的程序规定，更缺乏强有力的制约手段，其监督权的体现往往局限于每年各级人民代表大会上的法院工作报告的审议，针对法院的个案监督也在不断萎缩，使得人大监督形同虚设。2、来自党委的监督。中国的司法行为始终必须服从党的领导和监督，法治理念教育更是明确提出“党的领导”，这是我们中国特色社会主义社会所必须坚持的。近年来，从中央到地方，各级党委对法院的监督不断强化，然而这种监督更多地体现在对设立组织机构和树立司法理念方面，而不是具体案件的监督。社会现实中，某某党委领导对具体个案的批示，在严格意义上讲，不是一种对个案的监督，而是一种指示，甚至是一种干预。3、来自检察机关的监督。检察机关作为宪法规定的法律监督机关，一方面具有渎职案件侦查职能，随着反腐行动的不断深入，不少枉法裁判的渎职法官被绳之以法，另一方面具有包括民事执行监督在内的民事法律监督职能，然而这项职能的行使却差强人意，存在着种种障碍，没能得到充分的发挥。4、来自舆论和社会上的监督。随着改革的进程，法院的审判行为不断向媒体和社会公开，透明度不断增加，来自舆论和社会的监督作用成为一股不容忽视的力量，在具体个案上甚至能够影响法院的裁判，然而这种监督由于社会传统和人为因素原因，不可避免地带有较重的感情色彩，能否真正地公正值得探讨。从以上监督方式不难看出，民事执行的监督方式缺少相关的具体监督规定，可操作性差，不足以遏制民事执行过程违法乱纪行为的出现，愈演愈烈的“执行难”、“执行乱”便是最好的注脚。
最高人民法院在近几年中，为规范民事执行工作相继做出了一些司法解释。1998年7月18日施行的《最高人民法院关于人民法院执行工作的若干问题的规定》中专门规定了“执行监督”一章，对民事执行监督的程序、方式做出了明确的规定，对于规范民事执行工作、破解“执行难”的难题，无疑发挥了重要作用，保障了民事裁判的顺利执行，保护了当事人的合法权益。但是，我们也看到，规定中的上、下级法院之间的监督关系，在现实操作中已经异化为行政上的上、下级关系。一旦法律上的监督关系演变成行政上的上、下级关系后，法律监督与制约的能力就会大大削弱。这种监督职能由审判机关独自享有，那么在规则。的制定与执行过程中，审判机关往往会考虑维护自身形象、自身利益等因素，司法公正的价值观难以得到保障，并且自我监督的模式在一定程序上会导致监督主体对违法现象的“心慈手软”。而且，最高人民法院做出的纠正和处理执行工作中的违法违纪行为的规定，只是人民法院系统内部的规定，这些规定能否得到正确有效的实施，完全取决于各级人民法院自身。对已发生的违法违纪行为的处理力度，也缺乏透明，消除不了人们对在系统内部的处理是否能够依法处理的合理怀疑。而且在事实上对违法执行的人员的处理结果存在具体操作上有避重就轻、大事化小、小事化无的行为。
最高人民法院在努力强化系统内部对于民事执行工作监督的同时，基于种种因素，对于民事检察监督这一缕自外部的“阳光”，以提高诉讼效益、最大程度地维护司法权威为由，相继出台多项司法解释，排斥和抵触民事执行检察监督。1995年8月10日最高人民法院《关于对执行程序中的裁定的抗诉不予受理的批复》规定：“根据《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定，人民法院为了保证已发生法律效力的判决、裁定或者其他法律文书的执行而在执行程序中做出的裁定，不属于抗诉的范围。因此，人民检察院针对人民法院在执行程序中做出的查封财产裁定提出抗诉，于法无据，人民法院不予受理。”2000年6月30日最高人民法院《关于如何处理人民检察院提出的暂缓执行建议问题的批复》规定：“根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，人民检察院对人民法院生效民事判决提出暂缓执行的建议没有法律依据。”“从立法学的角度看，最高法院的上述司法解释都有违宪之嫌，因为根据我国宪法规定，人民检察院是国家的法律监督机关，对一切执法活动都享有监督权，民事执行行为自然也不能例外。”凡是国家权力行使过程中客观存在的违法现象，检察机关都应当依法行使法律监督权，任何单位或个人都无权人为地、单方面地对宪法赋予人民检察院的法律监督权加以限制或说不。宪法既巳授予检察机关法律监督权，虽没有配套的相关具体规定，但处于被监督者地位的法院不断出台司法解释限制监督者的监督范围，在实际上“抗衡”和“蚕食”检察机关的民事监督权，不免有越权之嫌。
(二)制约民事执行检察监督的因素分析
从1991年《民事诉讼法》颁布生效至今，民事行政检察监督工作开展已经十几年，应当说，在维护司法公正，纠正法院错误判决方面取得了积极而有效的成绩。但是，困扰民事检察工作的种种消极因素也逐渐凸现，严重阻碍了民事检察工作的开展，尤其是对民事执行监督这一公众关心的热点问题更是没有取得任何的进展。分析起来，主要有以下几方面的原因：
1民事执行检察监督的法律规定严重缺位
我国现行法律存在着总则规定的监督权力的广泛性和具体监督方式的狭窄性的矛盾。我国宪法和民事诉讼法总则部分对检察机关开展民事执行监督做出了原则性的规定，从这个层面看，检察机关不仅有权对审判活动进行监督，也当然有权对执行活动进行监督的职能。然而，对于监督的主体、对象、条件、程序等问题，分则中缺少具有可操作性的细则规定，使得检察机关的监督陷于“无法可依”的境地。部分学者援引《民事诉讼法》“最高人民检察院对各级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，上级人民检察院对下级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现有下列情形之一的，应当按照审判监督程序提出抗诉”的规定作为民事执行检察监督的法律依据，认为凡是生效的判决裁定都属于检察机关监督的范围，民事执行过程中的裁定因此当然可以抗诉，值得注意的是该条规定是列在“审判程序”一编，而不是“执行程序”一编中，多少有些张冠李戴的嫌疑。在我们努力建设法治社会的今天，检察机关同样处于法律的监督之下，公权力的行使必须严格遵循“法无明文规定不得行使”的原则，检察机关对于民事执行的监督缺少具体法律规定的支持，这在根本上阻碍了民事执行检察监督的实施和发展。
2最高人民法院有关司法解释对民事执行检察监督的直接限制
在司法实践中，法检两家出于对民事诉讼法的不同理解和各自的权力争夺，长期争论不休，尤其是最高人民法院的有关司法解释，直接限制了检察机关民事执行监督职能的发挥。对于检察机关对执行程序中的裁定提出抗诉，最高人民法院明确不予受理。对于先予执行的裁定，最高人民法院认为检察监督于法无据。“最高人民法院为了抗衡来自检察机关的民事经济检察监督，左一个解释，右一个批复，对可以抗诉的生效裁判的范围不断蚕食，且大有愈演愈烈之势，从而使来自检察机关的法律监督频频受阻，其影响是极坏的。”对于最高人民法院单方面做出的明显超越权限的“司法解释”，不断地“攻城掠地”，检察机关消极对待，缺少相应的制约措施，既未及时制定相应的司法解释以巩固自己的监督者地位，更未将上述司法解释提交具有最高立法权的全国人大审议其合法性，致使这些司法解释在司法实践中完全阻止了民事执行检察监督的渠道。
3民事执行检察监督的理论研究薄弱
目前学界对民事检察监督的范围主要存在两种声音：其一是全方面监督说，即检察机关法律监督应贯穿于民事案件从起诉、审判到执行的全部诉讼过程；其二是有限监督说，即检察机关只需监督法院发生法律效力的裁判是确有错误，审判人员在审判过程中是否有重大违法行为。有些激进的学者更是提出彻底取消检察机关业已存在并逐渐成熟的民事检察监督职能，学者黄剑峰认为“来自法院之外的各种国家权力以所谓法律规定的监督之名，行干预民事诉讼之实以扩张自身权力范畴的现象却仍然得不到有效遏制，一定程度上甚至有扩大化的趋势”，“应取消检察机关的民事抗诉权”，“检察机关民事抗诉法律制度的存在弊大于利。我国依法治国，建设社会主义法治国家的方略，意味着市场经济主体依法享更广泛的自由，在私法领域的国家干预势必走向衰弱，诉讼效益必将大大提高。因此，取消现有的民事诉讼抗诉制度势在必行。”学界理论不统一，甚至取消民事检察监督职能的观点甚嚣尘上，而且法律又没有对民事执行检察的方式、范围等做出具体规定，使得检察机关在开展民事执行检察监督的实践中举步维艰，与人民法院之间的分歧不断加大。没有理论指导的实践必定是盲目的。缺乏确定的前进方向和理论支持，这是检察机关开展民事执行监督在目前难以有所作为的理论障碍。
4审判机关部门利益和本位主义的影响
虽然民事检察工作的目的是为了促进实现公平、正义和维护社会稳定，但改判的案件多了，必然会影响审判机关的形象和威信，影响各级人大代表对审判机关的评价。“目前障碍民事检察监督机制应有功能之有效发挥的主要原因在于审判自身。也就是说，从法院系统的整体层面上来讲，普遍地尚未理顺与法律监督机关的相互关系，不习惯接受来自检察机关的民事抗诉，甚至于对民事抗诉怀有强烈的抵触情绪。”现在问题的关键在于法院以审判独立为借口，视检察机关的监督为一种干预，千方百计地想办法拒绝监督，有人甚至认为“在特定具体事件之审理程序终结或确定以后，就其审理程序是否违法或裁判内容当否，不允许对法官进行批评、调查或追究责任。”以上种种观点，从根本上讲，这是法院从自己的部门利益和本位主义出发，认为民事检察监督“侵犯”了其固有的领地，与所谓的“国际潮流”背道而驰，是检察机关为扩大自己的职能权限而采取的扩张措施。实际上恰恰相反，检察机关的民事检察职能不是为了监督法院工作而存在，其根本目的在于与法院一道正确实施民商法律，实现司法公正，维护当事人的合法权益。
5检察机关自身监督能力的限制
民事检察监督的力量配备相对薄弱，监督者的能力与素质有待进一步提高。民事检察监督工作涉及的法律知识面广，法律关系复杂，对于检察干警的知识结构要求更高。相对于法院精于民商事审判和执行而言，检察机关对刑事领域业务较熟，其主要职能长期定位于刑事公诉及查处国家工作人员职务犯罪上。人民法院则是长期以民事审判和执行为主要业务，民事审判和执行工作已开展数十年，积累了丰富的经验，锻炼了一支学历较高、谙熟法律、业务精通的法官队伍。人民检察院从1988年才开始民事检察监督的试点工作，有的地方此项业务甚至还尚未全面开展起来，人员的配备也相对薄弱，有的检察院民行部门人数尚达不到要求；有的地方人员年龄较大、学历较低；有的地方配备的年轻人又缺乏工作经验。总体上分析，现有的民事检察队伍对民商法律知识的掌握不够深不够透，对证据审查不够准确细致，办案经验不够丰富，有待于进一步提高法律水平和业务能力。作为监督者，只有具备比被监督者更高的水平，才能提出有价值的监督意见，才能提高监督的权威和效果，才能全面履行好宪法和法律赋予的监督职责。
6对实践中已经进行的民事执行检察监督缺少全面、系统的分析、指导
在我国的民事检察工作实践中，部分省市人民检察院已经就民事执行检察监督与人民法院达成共识，有的单位已经联合行文，对民事执行检察监督的范围、方式、程序做出了明确的规定，四川、重庆等地已将检察建议作为具体的监督方式以会签文件的形式确定下来，郑州则实际进行民事执行的现场监督，这都是我国民事执行检察监督取得的可喜进展，一定程度上突破了法院关于民事执行不受检察监督的禁区。然而，各地方检察院仍处在各自为战的状态，最高人民检察院目前尚没有对其监督程序，监督方式、监督效力等进行系统分析和理性整理，并上升到司法解释的高度，这在一定程度上影响了对民事执行进行检察监督的实践。
二、民事执行检察监督的法理依据与现实必要性
我国的民事检察监督是宪法和法律赋予检察机关的一项法律监督职能，是实现依法治国、实现公平正义、维护司法公正的需要。在崇尚法治的今天，作为民事检察监督一部分的民事执行检察监督，因为民事执行是保障人民法院裁判是否真正得以落实的最后手段，与公众权益的息息相关，更加凸显其重要性。
(一)民事执行检察监督的法理依据
1宪政的要求
我国的检察制度是借鉴前苏联检察制度创建和发展起来的。“在前苏联，作为司法机关的检察机关拥有广泛的法律监督权，不仅在刑事诉讼中拥有侦查监督权、审判监督权和执行监督权，而且在民事诉讼、行政诉讼中也有监督权。在现行的俄罗斯《宪法》和《检察院法》中，也规定了检察机关拥有民事审判和执行监督的权力。”我国现行宪法第129条也明确规定“中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关”。我们认为，这里的“法律监督”，不仅应当包括《人民检察院组织法》中关于检察机关对刑事案件的监督规定，还应包括《民事诉讼法》中关于检察机关对人民法院包括民事审判和民事执行在内所有民事诉讼活动的监督。我国的民事检察监督制度虽未在宪法中以具体条文的形式直接加以规定，但《民事诉讼法》第14条明确规定“人民检察院有权对民事审判活动实行法律监督”，《人民检察院组织法》第18条明确规定“最高人民检察院对于各级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定，上级人民检察院对于下级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定，如果发现确有错误，应当按照审判监督程序提出抗诉”，从以上规定不难看出该制度是符合宪法应有之意。因此，民事检察监督职能是宪法赋予的，不是检察机关凭空捏造产生的。它是我国多年来司法实践的经验总结，具有鲜明的社会主义中国特色，也是符合中国国情需要的。按照我国宪法的规定，我国的人民代表大会拥有最高的国家权力和立法权，有权对“一府两院”进行监督。我国的检察权与资本主义国家的“三权分立”制度存在本质区别，“三权分立”制度通过立法权、行政权和司法权的分立与平衡来实现监督和制约，检察权只从属于三权中的“行政权”，检察机关成为政府的一个部门，行使特定的行政权。在我国，检察权是与审判权、行政权相并列的一种独立的国家权力，并不依附于行政权。因此，在国家法律监督体系中，人民代表大会的法律监督处于核心地位。正如有学者指出，“人民代表大会制度与资本主义国家的三权分立制度完全不同，法律监督体系结构也有差别。人大有权对执行机关的立法和执法情况进行全面的监督。这是毫无疑义的。同时，在人民代表大会制度下各类国家机关的分工是必要的，是为了更好地坚持和维护人民代表大会制度。”“我国实行人民代表大会制度，人民代表大会既有理由也有必要对其他国家机关的立法和执法活动实行全面监督，但由于繁重的任务又使它难以全面地担负起这一责任。为了解决这一矛盾，就需要采取一种授权方式由一个国家机关代为行使这种职权。检察机关就是这样的机关。从这个意义上讲，可以理解为检察机关是人民代表大会在法律监督方面的执行机关。”可见，检察机关通过行使法律确定的权力对法院的所有诉讼行动实行一定的制约和监督，是宪法应有之意，因为“法律监督的实质就是以权力制约权力，监督是一种权力——一种强大而独立的权力。”因此，民事检察监督作为检察权组成的一部分，是我国人民代表大会制度本身性质和特点所决定的，是中国政治制度和司法制度的必然选择。
宪法之所以对我国的政体做出如此规定，原因在于它是为了保证国家机构的运转、国家的稳定和发展，具有全局性作用。宪法中明确规定检察机关具有法律监督职能，目的在于更好地维护国家司法制度的良性运转，维护司法公正、司法权威和法制的统一，从而保证国家在法治的轨道上健康前进。我国的人民代表大会制度的政体从根本上决定了权力配合和权力制约的重要性。在人民代表大会制度下，任何国家机关必须接受监督，包括法律监督。人民法院的独立审判权仅仅是一种相对独立的审判权，宪法并未赋予人民法院以不受任何权力制约的独立审判权。民事检察监督正是权力制衡原则在民事诉讼中的直接体现，是在宪法和法律规定的框架内检察机关被授权对人民法院的民事诉讼活动进行法律监督的具体反映。不受任何法律监督的民事诉讼活动，其结果必将是使司法独立走向极端化、绝对化，随之也必然会带来司法专权和专横腐败的产生。因此。人民检察院对民事执行程序进行必要的法律监督是由其宪法定位和在国家权力分配中的属性决定的，并且有利于增强人民检察院司法机关的属性，提升人民检察院法律监督机关的权威，形成人民检察院更为全面、合理的法律监督体系结构，从而将宪法对检察机关的定位落到实处。同时，基于我国宪政体制对检察院和法院的定位，法院作为审判机关，在诉讼程序及执行程序中居于主导地位，检察院作为法律监督机关，在诉讼程序及执行程序中处于监督地位，这是由中国的国情决定的，具有鲜明的中国特色。因此，在我国的宪政结构中，人民法院和人民检察院同为司法机关，人民检察院是法律监督机关，它对人民法院的监督应当是全方位的。我国这种二元司法结构所确定的人民法院和人民检察院之间的职能分工决定了人民检察院不仅有权对法院直接的审判活动进行活动，也有权对作为审判活动延续的执行活动进行监督，这也是我国宪政体制下法律逻辑的必然结果。
进行监督不仅是宪法规定的权力，也是作为法律监督机关的法定义务。
2权力制衡与监督的要求
“权力需要制约、没有约束的权力必然产生腐败”的观念已被人们普遍接受。权力制约权力，是指公共权力的不同主体之间的相互制约，强调的是在各种不同权力的关系和运作上的分权与制衡，通过权力之间在职能上的相互牵制，防止某一权力被某个人或某个公共组织所垄断、滥用。
权力制约权力理论可以追溯至亚里士多德，其在《、政治学》一书中明确指出：“一切政体都有三个要素——议事职能、行政职能和审判职能。”历经波里比阿、洛克、孟德斯鸠、杰斐逊、华盛顿等一大批思想理论家和政治实践家的继承和发展，使得该理论的内容不断地丰富与充实。该理论对建立资产阶级“三权分立”制国家起了巨大的指导作用，尤其对美国具有决定性的意义。马克思主义经典作家从人民主权的理论出发，并且为了矫正资本主义国家因实行“三权分立”所出现的弊端，对“三权分立”理论有过深刻的批判，但他们从未完全否定“三权分立”思想的历史合理性。马克思在1831年对黑森宪法赞扬说：“没有哪一部宪法对执行机关的权限作过这样严格的限制，在更大程度上使政府从属于立法机关，并且给司法机关以如此广泛的监督权……高级法院有权对有关任免制度的一切问题作出最后决定。众议院从议员中选出一个常任委员会，组成类似雅典最高法院的机构，对政府的活动进行监督，并且把违反宪法的官员送交法院审判，即使下级执行上级的命令时也不得例外。”社会主义国家虽然实行人民民主专政的国体，但它在现阶段也只能用人民代表制作为实现民主的主要形式，这就客观上出现了权力所有的主体与权力行使的主体不相一致的情况，而且权力固有的恶性即便在社会主义条件下也不可完全消除，因此为了保证权力的运行不出现违背人民意志的异化，必须加强对权力的制约。权力制约对社会主义国家也是必要的。法国启蒙思想家孟德斯鸠说：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。有权力的人们使用权力一直到遇有界限的地方才休止。”“从事物的性质来说，要防止滥用权力，就必须以权力约束权力。”这种权力制约理论不仅运用在宏观的权力行使中具有普遍的意义，而且运用在微观的具体的权力行使中，也具有普遍的理论指导意义。民事执行权属于国家公权力，具备公权力本身固有的管理性、权威性和强制性的特征，其也需要接受监督、制约。
现阶段，我国正在进行社会主义法治建设。法治就是对权力的制约，法治的基本要求就是限制权力。没有权力的相互制约，所谓法治只能是虚伪的法治。实际上，法律监督就是权力制约理论的一种表现形式，是法治精神在我国的表现形式之一。民事执行权属于公权力的组成部分，如果对其没有监督，那么必然是不符合权力制约理论要求，也不符合现代法治精神的要求，更不符合我国建设社会主义法治国家的要求。
民事执行活动有其自身的规律，正确认识民事执行权的构造是准确把握民事执行规律的前提。对民事执行权构造的认识也曾一度不统一，出现了多种观点。一是民事执行权即执行实施权，二是将民事执行权分为执行实施权和执行裁决权，三是将民事执行权分为执行命令权、执行实施权和执行裁决权，四是将民事执行权分为执行命令权、执行调查权、执行裁决权和执行实施权，五是将民事执行权分为执行立案权、执行命令权、执行实施权、执行裁决权、执行内部监督权，六是将民事执行权分为司法审查权、执行命令权、执行保全权、执行实施权、执行裁决权、执行管理权。2004年12月，最高人民法院在全国高级法院院长会议上提出要按照执行工作规律要求，探索建立执行实施权和裁决权两权分立、相互制约、相互协调的执行权运行机制。至此，民事执行权的构造基本达成共识，将民事执行权分为执行实施权和执行裁决权。一般说来，执行裁决权具有司法属性，执行实施权具有行政属性。执行权兼有司法权和行政权双重属性，既非单纯的司法权，也非单纯的行政权。其实，无论是三权分立国家、还是在人民代表大会制国家，在立法权、行政权、司法权等各种不同类型的权力之间，并不存在截然的划分，权力往往以复合形式存在为常态；法院、政府、立法机关等尽管以执掌某类权力为标识，但都是拥有复合权力的集合主体。总体说，法院和人民检察院是司法机关，法院以行使审判权为使命，人民检察院以行使法律监督权为使命。民事执行权包括执行裁决权和执行实施权，是双重属性的权利，是法院权力集合中的一部分。按照最高人民法院的要求，民事执行权进行分权运作，注重执行实施权与执行裁决权之间的分立、制约、协调。民事执行权分权运行，有利于克服执行员对案件的全程包揽的弊端，防止执行工作的随意性和暗箱操作。最高人民法院关于民事执行权分权运作理论与机制，说明了这样一个问题，就是民事执行权需要制约、需要监督。
(二)民事执行检察监督的现实必要性
总体上看法院民事执行情况是好的，法院自上而下关于民事执行改革的实践也是卓有成效的，民事执行的有关司法解释陆续出台，民事执行的具体程序不断得到规范，这在一定程度上缓解了“执行难”现象，遏制“执行乱”现象，这是必须首先肯定的。然而不容忽视的是，法院民事裁判在一定期间和一定地区由于执行的原因而成为“法律白条”的现象仍然客观存在，使得当事人经法院裁判所确认的合法权利得不到有效的保护和实现，同时也对法院审判权威造成了一定的负面影响。概括而言，我国民事执行过程中存在的主要问题，主要表现在“执行难”和“执行乱”两个相互联系又有所区别的层面上。在通常情况下的表述中，“执行乱”被涵盖在“执行难”中，是民事执行监督的重中之重。
1民事“执行难”的主要表现
在我国目前的司法实践中，民事裁决执行难的现象较为普遍，人民法院的许多生效裁决得不到全面及时有效的执行，甚至成为根本无法执行的“法律白条”，在很大程序上影响了法院既有的审判权威。本文试从执行法院和执行法官以外的视角，对民事执行难的表现及原因简要概括。
(1)我国的民事执行立法不完善。我国民事执行的主要依据是1991年的《民事诉讼法》中的第三编——执行程序。从公法和私法的划分方法上分析，强制执行法是公法，把具有明显的公法特征的强制执行制度放在典型的私法中加以规定，显然存在着立法上的重大缺陷。由于目前我国没有单独的强制执行法，不但导致了执行实践中的许多方面缺少依据，而且明显表露出如下缺陷：一是我国对执行程序设置具有职权主义色彩。二是许多规定原则性强，在实践中的操作性却很差。三是执行程序规定的不完整性。
(2)民事执行机构的法律地位较低。在设有执行机构的法院，尽管其执行庭或执行室等在名义上与审判庭平行，但是实际上其法律地位远远低于审判庭，“重审轻执”这一传统观念根深蒂固。这必然成为执行难的潜在因素。(3)民事执行人员素质参差不齐，良莠并存。依据《民事诉讼法》的规定，民事执行由执行员负责办理。然而，“执行员”是一个很宽泛的概念，对于执行员的职权范围、任职条件、具体分类等问题，现行法律都没有做出规定，部分法院甚至将审判业务能力不强、学历不高等难以胜任审判工作的法官调任执行员，这在一定程度上影响执行员这一群体的整体素质，进而影响到民事执行工作的开展。
2民事裁判“执行乱”的主要表现
(1)执行程序乱。即在民事执行过程中，执行法院或执行员不严格依据《民事诉讼法》以及最高人民法院关于执行工作的司法解释确定的程序执行，执行行为不规范，随意性大。主要表现有以下几点：对执行标的大、影响广、有利可图的案件，不同的法院争夺管辖权，而对执行标的小或执行难度大的案件，不同法院互相推诱扯皮，甚至拒绝受理执行；部分执行员故意拖延执行，使申请执行人的合法权益长期得不到实现；在执行过程中不依法出示有关证件、法律文书，不按规定通知必须到场的人员到场；随意变更被执行人，任意执行案外人财产；对同一标的重复执行；超标的查封、扣押被执行人财产等等。如某县人民法院在执行标的为4.5万元的案件中，执行员超标的查封被执行人刘某两间商业旺铺，并违反《人民法院关于执行中委托评估拍卖工作的若干规定》的操作规程，私自联系评估机构对刘某的其中一间商铺进行评估，评估价值为18万余元。该案执行员在未将评估报告副本送达被执行人、未通知被执行人参加竞买、未将两次流拍后降价的情况告知被执行人的情况下，将该商铺以13万余元的价格拍卖，致使被执行人受到重大经济损失。
(2)执行措施乱。即在民事执行过程中，一是不严格依据《民事诉讼法》规定的执行措施办事，任意增加、变更执行措施，最为典型地是“以拘促执”、“以拘代执”，以人身作为执行标的或执行手段，逼迫被执行人履行义务，有的甚至造成被执行人人身伤害或者死亡的严重后果：二是滥用财产保全、先予执行等措施，给被执行人正常生产、生活造成不必要的损失；三是超额查封、重复查封；四是执行员及其他执行工作人员态度恶劣、行为粗暴，严重损害审判机关在人民群众中的形象等等。
(3)执行管理乱。即在民事执行过程中，部分执行法院的执行款物管理混乱，不设立统一账户，不设专人管理；对执行员的监督不力，有令不行，有禁不止，致使执行款物不能及时过付给申请执行人，部分法官甚至替换或截留、挪用、私分、侵吞执行款物。如某高级人民法院执行庭原执行员李某某，利用法院执行制度的漏洞，7年间贪污执行款4485万余元，受贿22万元。再如，某中级人民法院执行员孟某在执行案件中，将执行款划到某私人账户，改用劣质茶叶抵顶执行款。
(4)执行收费乱。即在民事执行过程中。执行法院不按照《人民法院诉讼费收费标准》的规定收费，巧立名目乱收费，个别法官甚至向当事人吃拿卡要，直接侵犯当事人权益。主要表现有：一是部分执行法院以办案经费紧张为由，要求申请执行人给予赞助，名为自愿，实为强迫；二是个别执行法院明确提出要按比例从执行标的中提成，将执行工作搞成“有偿服务”。
(5)消极执行。即在民事执行过程中，执行案件的有关人员故意地不积极履行工作职责，或者执行人员徇私枉法，与被执行人恶意串通，使得被执行人转移、毁损、隐藏、变卖财产或者逃匿，造成生效民事裁判所确定的权利长期得不到实现，甚至永远无法实现，给申请执行人造成经济损失。
三、民事执行检察监督的制度构想
(一)民事执行检察监督的原则
1有限监督原则
检察机关的法律监督在国家和社会生活中发挥着重要作用，是社会主义监督体系中不可或缺的重要一环。同时，检察机关法律监督的作用也是有限的。首先，在社会主义监督体系中，各种监督尽管对象、范围和方式不同，但是互相促进、互相补充，构成了一个有机统一的整体。检察机关法律监督的作用不能被其他监督所替代，同样也不能替代其他监督的作用。只有综合运用各种监督，才能有效地保证法律的统一正确实施。其次，由于检察机关法律监督的范围是由法律规定的，因而对超出法定范围的违法现象，检察机关无权进行监督。同时由于法律监督具有规范性的特点，法律关于监督程序和手段的规定是否完备，也会影响法律监督的效力，制约法律监督的作用。
检察机关民事执行监督是有限的，不宜对所有的民事执行活动都进行监督，这是由民事权利的特点所决定的。从执行的案件性质看，由于该类案件都是民事案件，执行的标的具有私权性质，当事人对私权享有处分权。因此，在民事执行程序中当事人的意志仍贯彻在其中，在执行过程中虽有违法或不当行为侵害了当事人的合法权益，而当事人对此不予主张的，只要不损害国家利益、社会公共利益，检察机关就不宜主动追究，否则有可能造成对当事人处分权不当干预。检察机关启动民事执行监督程序应当以当事人提出申请为前提。其次，法律虽赋予了检察机关的国家法律监督地位，但检察机关最主要的职能是在刑事案件中代表国家提起公诉，在民事案件中主要对法院的审判活动进行监督，如果在民事执行中检察机关开展全方位的监督，则必然加大检察机关的工作量，可能会影响检察机关核心职能的行使。至少短时间内尚不具备对所有民事执行案件开展检察监督的条件，现阶段可以有重点地开展执行检察监督，侧重侵害国家利益、社会公共利益的案件、以及当事人申诉、控告的案件。
2依当事人申诉原则
民事执行不同于刑事执行和行政执行，涉及私权的处分，依照民事诉讼的意思自治原则，当事人和案外人有权处置自己的实体权利和诉讼权利，在当事人和案外人没有提出申诉的情况下，检察机关不应当介入。为了避免造成对当事人处分权的不当干预以及妨碍民事执行程序的高效运行，民事执行活动的检察监督应当以当事人提出申请为前提，检察机关不应主动启动监督程序。检察机关的监督应当视为对当事人的权利救济，应遵循民事诉讼的意思自治原则。因此，检察机关启动民事执行监督程序应当以当事人提出申请为原则。
3事后监督原则
检察监督是执行程序结束或某一法律文书(如中止执行、变更被执行人裁定等)作出之后，而不应是程序进行之中。程序结束是指某一阶段程序，如受理、准备程序之后，而不是全部执行完毕。
(二)民事执行检察监督的范围与方式
1民事执行监督的审查范围
在局部的民事执行检察监督试点中，对监督的范围一般都不是很明确，处于一种发现一件监督一件，抓到篮子里都是菜的阶段。根据民事执行检察监督的基本原则，我们认为，现阶段应重点对以下几类情况进行重点审查监督：
(1)人民法院在执行过程中所作出的生效的裁定、决定违反法律规定
执行机关可裁定的事项的主要包括两个方面的内容，一方面是执行过程中的程序问题，另一方面是执行过程中涉及到的有关实体权利问题，如追加被执行主体的裁定，有关实施执行措施的裁定。执行机关在执行过程中作出裁定，违反法律规定的，可能会直接侵害了当事人的有关权益；有些裁定虽然违反了法律规定，但对当事人的权利没有造成侵害的或者影响不大，对于前面一种情况，从检察监督的主要目的来看，检察机关应该给予积极监督。
(2)强制执行行为违法
我国民事案件的判决后当事人自愿履行的较少，大多数都是申请执行，通过强制执行使判决内容得以实现。法院在执行过程中享有执行权，占主动地位，而当事人处于被动的地位。实践中所出现的执行乱的现象主要集中在法院在执行中的执行措施违反了法律规定，侵害了当事人的权益，这是检察机关对民事判决执行监督的重点所在。
(3)执行人员徇私枉法的行为
执行过程中所出现的众多问题，有些是由于执行人员本身素质不高、法律意识不强所造成的，而有些则是个别执行人员办关系案、人情案、金钱案，人为的变相执行或不执行。执行人员徇私枉法使得被执行人利用机会转移、毁损、隐蔽、变卖、逃匿财产，造成生效民事判决所确定的权利无法实现。对于执行人员徇私枉法的执行行为应该作为监督的重点。
2民事执行检察监督的方式
我们认为，可以采用以下几种监督方式：
(1)纠正意见。对象为确有错误的裁定。执行法院的同级人民检察院发现法院在执行中所作出的裁定确有错误的，应当向法院提出书面纠正意见。上级检察院发现下级法院在执行中所作的裁定确有错误，指令执行法院的同级检察院进行监督。
(2)检察建议。检察建议的对象可以有以下几类情形：
在执行程序中所作出的通知(包括协助执行通知)、决定有瑕疵的；发现生效裁判确有错误的，准备启动审判监督程序的，可以建议法院暂缓执行；对执行人员存在严重的违法行为或者涉嫌犯罪的，建议法院更换执行人员；对于执行管理中需要改进的问题，建议法院完善。
(3)纠正违法通知书。对执行人员有严重违法的，检察机关向法院发出纠正违法通知书，要求法院纠正违法行为，并追究当事人的纪律责任。
(4)刑事调查。发现执行人员徇私枉法、索贿受贿、截留侵占执行款物或执行费、滥用职权、玩忽职守等严重损害当事人合法权益，涉嫌犯罪的行为，可以进行初查和立案侦查，追究相关人员的刑事责任。
(三)民事执行检察监督工作机制
设计民事执行检察监督工作机制时应该以现有的民事检察工作机制为基础，民事执行检察监督工作机制主要包括民事执行申诉案件的受理审查机制以及保障机制。
1民事执行申诉案件的受理审查机制
民事执行申诉案件的受理审查机制包括了申诉案件的管辖、审查及审查终结等机制。
(1)申诉案件的受理
检察机关受理。民事执行目的是为了使生效的民事判决内容得以实现，从工作性质上属于民事工作不可缺少的一部分。目前对民事审判活动的检察监督的职能是由检察机关的民检部门来行使，因此，从民事执行检察监督的机构设置来看，没必要设立新的机构，可以由民检部门行使民事执行的检察监督权。
案件的来源。从案件的来源看主要包括是检察机关或其他国家机关发现提出的。执行活动的标的具有私权性质，当事人具有自由处分的权利，为了避免对当事人意思自由的不当干扰，在当事人没有提出申诉的情况下，原则上检察机关不宜主动启动执行监督程序。当事人及其法定人或案外人认为执行中作出的裁定、决定错误，以及法院的执行侵害其合法权益提出申诉或者控告的，检察机关应当受理。另外，对于民事执行行为损害国家利益的、社会公共利益以及执行人员徇私枉法的行为，检察机关发现后应当查处。
(2)案件管辖
在级别管辖上，实行同级监督为原则。民事执行活动周期短，强调的是效率，如通过自上而下的方式来进行监督，则无法及时对错误民事执行活动进行及时纠正，会影响监督的效果。因此，对于民事执行活动通过同级检察院的监督从时间上更为及时。民事案件的检察监督工作已开展多年，已形成一支高素质的民事检察队伍，办案质量已得到保证。因此，在民事执行检察监督的级别管辖上应采取同级检察院对同级法院的执行活动进行监督的原则。在特殊情况下，如上级检察院认为必要，可主动对下级法院的执行活动进行监督，下级检察院认为需要的，也可提请上级检察院进行监督。
在地域管辖上，采取执行法院所在地检察院管辖原则。民事执行活动主要就在执行法院所在地进行，因此，由执行法院所在地的检察院进行监督有利于及时发现问题和解决问题。另外，执行法院和当地的同级检察院因为地域关系，开展工作时能更好地进行沟通和协调，监督效果更为明显。
(3)案件的审查
民检部门受理民事执行案件的申诉之后，应当及时进行审查。首先是从程序上进行审查，包括申诉主体的适格、申诉的材料等。其次是从实体上审查执行行为是否错误有且属于检察机关监督范围之内的。
适格的申诉主体。在通常情况下，民事执行申诉案件是由民事主体提起的。提起申诉的民事主体必须符合形式上的要件和实质上的要件：
从形式要件来看，可以提起申诉的主体为执行当事人、利害关系人以及案外人。执行当事人包括了申请执行的当事人和被执行人，原则上是依照民事判决书判决的内容来确定，即为生效法律文书所记载的债权人和债务人。另外，在执行过程中，可能发生债权债务主体的变更，即由，执行当事人以外的人继受判决书中所确认的债权债务，此时，继受了债权债务的人就成为执行当事人，这种当事人称为继受人。执行当事人以外的第三人也可以作为申诉的主体。这里的第三人是指主张其合法权益受执行行为侵害的案外人。第三人在执行过程中无论是在程序上还是在实体上的权利都有可能受到侵害。通常情况下，第三人与执行程序没有直接关联，但是在特殊情况下，第三人可能与孰行行为发生关系，成为利害关系人。主要包括被执行人的债务人等。
从实质要件来看，提起申诉的主体必须是主张自己合法权益受到执行行为侵害且与执行行为有法律上利害关系的人。除了符合形式上的要件外，提起申诉的主体还需具备实质上的要件。其一，提起申诉的主体必须是主张自己的合法权益受到执行行为侵害的人。如果认为执行行为侵害的是他人的权益，则元权提起。其二，提起申诉的主体必须是与执行行为有法律上利害关系的人。也就是说其合法权益受到执行行为发生法律效力直接影响的人。
申诉的材料。申诉人向检察机关提出申诉，应当提交申诉书、人民法院的执行文书，以及证明其中诉主张的证据材料。
(4)审查终结后的处理
办案人员应当在规定的期间内进行审查，需要延长审查期限的，按规定的手续办理。审查终结后，区分情况及时作出决定。民事执行行为没有错误的或虽有瑕疵但并不影响申诉人实体上的权益的，应做好申诉人的息诉工作。法院的执行确有错误的，根据具体情况向法院提出纠正意见、检察建议、纠正通知书等。
比照在审判监督程序中的抗诉案件办案期间，执行监督案件宜在3个月内审查终结。如果需要刑事调查的，适用刑事诉讼程序的相关规定。
2监督保障机制
(1)必要的调查权
为了取得民事执行检察监督的效果，应该赋予检察机关在办案过程中相应的调查权。
调查执行文书的权力。执行人员在从事执行活动时必须依照相关程序进行，执行文书是执行人员活动轨迹的书面记载。执行文书包括法院在执行中做出的裁定、决定、通知等。检察机关对执行活动的合法性审查首先应是对执行文书进行审查。对于已经终结执行程序的案件，执行人员已将案卷归还档案室的情况下，检察机关可以直接调阅案卷。对于执行程序尚未终结，申诉人提出申诉的，相关资料未装订成案卷，或执行程序虽终结但执行人员在规定的期限内未归档的，检察人员可以直接向执行人员借阅案卷或复制相关材料，法院执行人员不得拒绝。
调查执行中相关事项的权力。申诉人在提出申诉时应当提供相应的证据来证明自己的主张，如认为法院作出的不予受理的裁定违反法律规定的，则需提供相关证据证明该裁定违法。但是，民事执行活动存在很大的复杂性和灵活性，在很多情况下除了能提供初步的证据外，申诉人欲取得确凿的证据存在着很大的困难。如人民法院对查封、扣押、冻结的财产进行变价处理时，未经评估和公开拍卖程序的，低价出卖财产给当事人造成损失的。申诉人向检察机关提出申请并阐明理由的，检察机关可以依职权进行调查。检察机关认为确有需要进行调查的，也可依职权主动调查。对于一些执行申诉案件中，申诉人并没有向检察机关提出调查申请的，检察机关认为确需调查的，也可调查。执行人员在执行过程中违法对当事人采取拘留、罚款的强制措施或其他滥用强制措施的，该行为对当事人的财产和人身都造成了极大的侵害，影响较大，检察机关都可以职权主动进行调查监督。
刑事调查权力。对于执行人员严重违法或者涉嫌犯罪的，检察机关可以直接依据刑事诉讼法的有关规定进行调查、侦查等。
(2)监督效果的保障机制
检察机关对法院的执行活动进行监督，并发出纠正意见、检察建议、纠正违法通知书以后，法院应当尊重检察机关的法律监督地位，积极接受检察机关的法律监督，组织人员对检察机关提出的纠正意见、检察建议或者违法通知书进行研究，并及时整改。比照刑事诉讼中检察机关对执行的监督，法院应当在一个月内向检察机关反馈接受监督的情况。
(3)配套以下机制
检法工作机制。一是建立检、法两院的民检部门与执行庭定期联系制度，两院主管领导每季度至少协调工作一次，互通情况；庭、科长每月沟通一次研究工作；案件承办人每案联系一次，分析案情，对于认识不一致或社会影响较大的案件，由院长、检察长协商解决。二是建立检察长列席审委会讨论执行案件制度，对重大、复杂、疑难案件，检察长可以列席法院审判委员会讨论执行案件的裁决过程，发表检察机关监督意见，但不参与表决过程。三是建立个案执行督促催办机制，促使法院认真、及时纠正其违法行为，并将结果通知检察机关。四是建立执行息诉工作机制。对于执行机关的执行裁定及执行行为正确、被执行人不服的，检察机关应做好申诉人的说服解释工作，依法公开进行审查，做到澄清问题、消除疑虑、明辨是非、消除矛盾。
提请上级检察院监督机制。如果法院拒绝接受监督或者拒绝反馈，可以向上级检察院报告同级法院拒绝接受监督的情况，提请上级检察院监督。在上报上级检察院的同时，应当附上开展该项执行检察监督的案卷，以利于对上级检察院对执行检察监督进行全面审查。上级检察院认为下级检察院的执行监督得正确的，应向同级法院发出检察建议，要求同级法院对其下级法院监督；如果上级检察院认为下级检察院的监督不当，可以责令下级检察院撤回监督文书。
提请人大监督机制。如果法院拒绝接受监督或者拒绝反馈，必要时，可以向同级人大常委会进行专题请示汇报。汇报检察机关开展该项执行检察监督的情况、以及法院的态度，争取人大的支持，保障检察监督的有效开展。
结束语
民事执行是民事诉讼活动的最后一个环节，是极其重要的一环，在整个民事诉讼活动中占据了举足轻重的地位。它的正确执行与否直接关系当事人民事权利的实现，直接关系诉讼目的实现；离开正确的执行，诉讼将失去它的现实意义，裁判就变成一纸空文。检察机关作为法律监督机关，对民事执行权力的行使具有监督的责任。局部地区的民事执行检察监督试点证明，检察机关对民事执行监督不仅有助于弥补执行救济匮乏的不足，保护当事人的合法权益，同时也有助于化解群众不满，支持和保障执行工作依法进行。检察机关介入执行工作，有利于增强法院裁判的公信力，更容易使当事人服判息诉，推动执行工作顺利开展；检察监督还有利于增强法院对地方保护主义等地缘、人缘因素的抵抗力，促进案件的公正执行；通过对民事执行案件的检察监督，纠正执行中的不当、不法执行行为，发现并查处执行不公背后的司法腐败，正本清源，从而促使法院更谨慎地行使执行权。
在民事诉讼法对民事执行检察监督进行立法完善以前，我们呼吁最高人民检察院尽早制定统一的民事执行检察监督操作规范，明确监督原则、方式、范围、程序以及如何确保执行监督的效果等。尤其是，建立必要的效果保障机制，避免有错不纠，或者建立对有错不纠行为的制约机制。这对于实现有效监督的目标来说极为重要，也更有挑战性。只有这样，执行监督才能真正解决问题。这种效果保障程序的内容，既包括建立法检两院有效沟通机制以化解不必要的意见分歧，也包括在两院不能通过正常沟通解决意见分歧时建立由上级机关或者人大常委会进行监督解决的机制。
摘要：造成“执行难”、“执行乱”的原因是多方面的。缓解“执行难”，解决“执行乱”，一方面要通过完善立法、完善执行体制、提高执行人员业务素质和政治素质，另一方面，也需要通过建立和强化对执行活动的内部和外部监督机制来予以改善。加强民事执行检察监督就是重要的外部监督途径。对民事执行活动进行检察监督既有法理依据，也存在现实必要性。构建民事执行检察监督制度，需要明确其原则，确定合理的范围、可行的监督方式，建立完善的工作机制。
关键词：民事执行；检察监督；法理依据；制度设计
