档案管理改革创新研究论文

前言：本站为你精心整理了档案管理改革创新研究论文范文，希望能为你的创作提供参考价值，我们的客服老师可以帮助你提供个性化的参考范文，欢迎咨询。

内容提要：城市信息化建设和电子政务的不断推进，对传统管理模式带来了的极大冲击。文章在分析了传统管理模式不适应性的基础上，结合工作实践，论述了城建档案管理新模式在实际工作中的运行形式与发展方向。

主题词：城建档案管理模式；多元化；并行

在改革开放和社会经济全面发展的新形势下，城建档案工作发生了深刻的变化。城市信息化建设和电子政务的不断推进，深刻影响着人们的生产和生活，逐步改变着我们的工作方式，这一方面为城建档案工作进一步发展提供了更广阔的空间，另一方面也对城建档案工作提出了更高、更新的要求。面对机遇与挑战，城建档案馆如何适应社会需求，开拓创新，是摆在我们面前的首要任务。

一、当前城建档案管理模式的现状与问题分析

城建档案馆为了适应发展，一直十分注重运用现代化技术进行档案管理，致力于将最新的计算机技术运用于档案工作，无论是早期只能对馆藏档案进行目录管理的单机运行档案管理系统，还是对城建档案馆内各项工作和档案资料进行全方位、多层面管理的档案信息管理系统，都在很大程度上解决了档案管理上信息共享、自动化处理以及数字化档案的初步要求，但它仅仅是实现了一些新技术的运用，这些档案管理现代化的模式仍是计算机技术加上传统的档案管理模式，实质是传统档案管理模式运用新技术的改进，是对传统档案管理模式的数字模拟。并没从根本上真正改变管理方式。在这种管理模式中，管理仍是围绕纸质实体档案进行的，对知识的占有、信息的转化、利用与传输都停留在较为落后的基础上，不适应信息化建设的发展及社会对其新的需求。主要体现在：

1、电子文件这一新型载体的产生，给传统管理模式带来了的极大冲击。

20世纪90年代以来，全球范围内掀起了新一轮的信息化浪潮，“数字地球”“数字城市”建设日新月异，信息技术在行政机关办公活动中，在城市规划管理建设过程中广泛应用，出现了新型载体文件-电子文件，整个社会信息流通的基础结构发生了变化。“电子文件的产生，决不仅意味着一种新型载体档案的诞生，而且也标志着人类记录信息、传达信息、存留信息的方式发生了革命。这场革命是纸张产生以来，是近现代档案学理论诞生以来，文书、档案工作领域最剧烈的一次变革，他直接影响到档案工作的运作方式、基本理论乃至思维观念”。①

2、电子政务的加快推行，对传统管理模式提出了挑战。

2002年初国家信息化领导小组，决定把电子政务建设作为我国信息化工作的重点。随着各级政府机构信息化建设的迅速发展，电子政务系统逐步成为机关公文处理的平台，作为政务信息化建设的一个重要内容，电子文件的归档问题受到广大档案理论专家、电子政务的建设者、以及实际工作者共同关注。

2002年8月，国务院在部署全国政府系统办公业务资源网建设工作时，明确提出了加强“电子公文的归档”的工作任务，同年国家档案局制定《全国档案信息化建设实施纲要》强调档案部门要积极参与电子政务建设，把电子公文归档管理作为电子政务建设的重要环节纳入其总体设计框架。

档案理论也冲破传统的档案学的束缚，摆脱了传统的“档案实体”的狭小的实践范围，进入到信息与信息系统领域。针对传统档案管理的“一元理论”，提出了档案实体管理和档案信息处理并行的“二元理论”，以及将城市建设记录、文件与档案集成化和一体化管理的“集成化理论”，这些崭新的现代档案学理论，为我们实际工作提供了指导方向。

3、纸质档案与电子档案并存的现状，对改变传统的管理模式提出了迫切的要求。

城建档案涉及行业众多，其信息技术手段应用水平参差不齐，而“存在了上千年的纸张已经作为一种传统，深深扎根与人类社会”②，以其载体的稳定、信息的可靠等优势，不会轻易退出历史舞台。同时电子文件的原始性、完整性、安全性、可读性等一系列棘手的问题还摆在我们面前。因此电子文件不会在一朝一夕替代纸质档案，二者的将长期共存。

现实与理论都向我们表明现有的档案管理模式已很难适应新的需求，面对实体档案、电子档案并存，面对社会需求多样化的现状，城建档案馆迫切需要建立一套新的管理模式来面对的重大挑战和发展机遇。从传统的管理模式到档案信息化管理是一场历史性的转变，是城建档案部门发展的必由之路。

二、新的管理模式的内涵与功能

新的管理模式要求我们从管理思想、管理方式、管理手段上进行变革，不在是老管理加新技术，而是新管理加新技术。我们认为新的管理模式应是一种以档案实体、及其相关信息为管理对象，采用文件、档案、信息一体化集成管理的方法，利用现代高新技术，实现对档案信息的多功能开发、利用，对档案实体达到有效保护的一种管理方式。新的管理模式是一种多元化的并行模式，它既是传统档案馆与数字档案馆的并行，又是档案实体与信息的并行，也是传统档案载体与电子载体的并行。

新的管理模式将采用现代高新技术和数码信息处理技术对城建档案的收集、整理、利用各工作环节进行优化，实现城建档案资源的合理配置，积极营建城建档案资源共享的策略与环境，加快促进城建档案服务机制的创新，为社会提供一种全新的传播、交流城建档案信息的方式与高质量的城建档案信息产品，使城建档案工作更好地为城市的现代化建设服务。

新管理模式将通过管理手段自动化，提高工作效率，简化工作程序；通过管理内容数字化，整合档案信息，优化信息源，实现业务工作标准化、规范化，实现对档案信息资源的最大开发利用，实现对档案实体的保护；通过服务网络化，适应市场需求，实现资源共享。

三、探索与实践：

天津城建档案馆从2000年开始，着手对这一管理模式的探索思考，并做了以下几方面尝试。

1、以法规、标准为依据，针对不同类别的城建档案实体、信息的接收，实行多种方法的前端控制。

档案接收是档案管理工作的源头，新管理模式的实施也必须从源头作起，确立实体与信息共同接收进馆原则。天津规划和国土资源局于2000年以规业字250号文件下发了《天津市加强城市建设工程档案管理规定》在全市范围内实施了建设工程档案登记制度，2000年成立城建档案管理处，赋予我们管理全市城建档案工作的职能和依法行政的权利，2003年7月29日天津市政府以市长5号令颁布了《天津市城市建设档案管理规定》，对新建工程的登记、规划、验收、备案做了明确的规定，并将其作为行政许可的条件之一纳入规划管理程序中。2004年成立塘沽区城建档案馆，为形成以市城建档案馆为中心的全市城建档案管理网络迈出了重要的一步。从法规建设、行政体制上充分保证档案接收进馆渠道畅通。

2004年我馆承接并完成了市建委下达的《建设工程文件归档整编规程》。第一次以地方标准的形式，将建筑工程、市政工程、地下管线工程、及相关照片、录像档案的信息著录工作纳入建设单位归档整编要求之中。明确档案实体、档案信息必须同时进馆，使得新模式的实施从源头有了标准可依。

传统的纸质档案管理是实物形式的归档，对其管理采用“后控制”思想，采用“业务指导“的方法进行指导，这种被动式指导对实体档案是有效的，但随着电子文件的日益增多，采用“前端控制”方式管理已成为发展趋势。“前端控制是现代文件管理理念的重要内容，他把保障电子文件可靠、完整、安全、可读的措施附加在文件的形成过程。它是在对电子文件生命周期的全过程通盘规划的基础上，把某些分散在各个业务环节的，带有一定重复性的工作提前实施，以减少重复工作和滞后工作，最大限度提高工作效率。”③

实行前端控制，电子文件档案一体化，建立远程电子文件归档系统，在目前受到各种管理体制、技术方法的制约，全面、统一实施这种管理体系，不是一躇而就的事。城建档案馆档案的来源主要是两种渠道，一是城市规划、建设等管理部门形成的管理类档案，二是新建工程档案。我馆根据不同类别城建档案形成、管理的不同特点，采用两种不同的前端控制手段。

首先是利用城建档案馆行政隶属的优势，对城建管理类档案采用提前介入，参与开发的手段，进行文件、信息前端控制。

城建档案馆行政隶属多属于建委、规划局，这两个部门也是城市建设管理类档案形成主要部门，天津市城建档案馆隶属于天津市规划和国土资源局。利用这一优势，2002年，结合国家档案局相关规定，我馆和市规划和国土资源局一起制定了《天津市规划国土资源局电子文件归档与电子档案管理规范》，参与开发了《天津市规划国土资源局电子档案管理信息系统》。城建档案馆不仅参与电子文件生成、运转、归档过程的管理，同时在办公自动化管理的基础上，利用业务管理和档案管理有序连接，减少传统档案整理、录入环节，实现了电子文件从登记、立卷到归档、著录的一体化管理，实现了档案的自动生成。实现了档案部门提前介入电子文件的产生运行过程，加强了对电子文件积累、鉴定、著录、归档等环节的监督、指导，保证了归档电子文件完整、有效、真实。为电子档案接收进馆做好各项准备。其中最重要的是该系统的著录标准、规范全部参照城建档案馆提供的标准，这不仅保证了电子档案管理的科学化、规范化、标准化。更保证了档案从源头的规范，节余约了人力物力，提高了管理水平。为实现文件、档案、信息一体化管理迈出坚实的一步。

另一方面针对形成新建工程档案的各个建设单位现代化技术应用情况各异，行业标准不同，实现电子文件、档案一体化管理时机不成熟的特点，以规范档案信息进馆标准为突破口，实行信息管理的提前介入。

我馆开发《建筑工程档案整理著录程序》，建立标准电子档案接收数据格式，利用《规程》在全市贯彻实施、推广应用，将对建设工程档案的管理前移，实现建设工程档案信息以电子载体行式与档案实体同时进馆。实现信息管理的提前介入，这既促进档案形成者、利用者、保管者、管理者之间的合作，共同产生更为优质的服务，从而保证我们能鉴定、保存和利用真实、可靠、完整的文件和档案。又从根本上解决档案著录数量大、时间长、费用高的问题，改变由档案馆来进行数字化的被动局面，更为将来实现真正意义远程电子文件归档系统奠定了基础。

2、信息处理的多元化。对馆藏档案的信息处理采用提取原始信息，加工特色信息、编研专题信息的多元化处理方式。

天津城建档案馆2000年开发完成《城建档案信息管理系统》，对档案的原始信息进行著录，系统建立十三类档案数据库，对各类档案进行三级著录，系统的著录功能打破了传统的分离式三级著录方式,以建筑工程项目为主线，采用层次著录法，保持工程项目、单项工程、案卷、文件之间的内在联系，在检索查询时通过工程名称、案卷、查询到文件级，并可直观地看到扫描后的文件和图纸原貌，全面准确揭示了档案的原始信息。

同时根据城建档案的特性，通过建立特色档案数据库，建立各类档案的关联，实现跨库查询的方式对特色档案、利用率高的档案进行信息加工。系统在查询功能上除了支持任意条件的快速查询、组合查询、模糊查询外，还突出了各类城建档案、多种载体档案互相的“关联技术，将建筑工程档案,建筑管理档案,建设用地档案,照片录像档案等各类城建档案通过一定的关联号,将其关联起来,只要查询到其中的一类档案就能同时找出其他各类档案的所有信息。使之成为一个整体,达到“牵一发而动全身”,来满足社会各部门多层次对城建档案信息的综合需求。既提高了查询率,查准率,又为不同的利用者提供了综合信息。实现高效、快捷的服务。此外还通过强大的信息统计汇总功能，对城建档案信息可进行全方位统计。

此外我们还通过对档案信息的深度开发利用，编辑出版了《天津市城市历史地图集》《天津市城市建设大事记》《北运河、卫津河改造图册》等多项专题编研成果，为城市规划、建设提供了超前服务。实现档案信息处理的多元化。

3、服务方式的多元化

随着公众利用档案意识的增强，城建档案开放力度的加大，社会对城建档案需求呈多元化趋势，传统的档案利用服务模式面临新的挑战。到档案馆来翻阅档案原件以获取相关信息的方式，随着信息时代的到来，将被改变。档案馆不在是简单的实体保管员，而应成为概念、知识的提供者。为了应对档案信息多元化的挑战，更好地满足社会公众的档案信息的需求，实现档案馆的社会功能，档案的利用模式必须进行变革。

一方面要优化传统的服务方式，传统的提供利用是提供档案的一份份原件，或是提供专题汇编，而专题汇编又是一份份文件的汇集:都属于实体性档案信息服务，而对文件的深加工作的很少，随着社会信息化程度的提高，这种服务的有效性和适应性便出现问题，新的服务方式要开展信息的深加工，提供信息资源的范围和载体要比以往广泛的多，，档案馆将从文献资料的收藏者和提供者，转变为信息产品的生产者、开发者和提供者，要主动接近档案用户，以用户为中心，结合城市建设的进程，编研出信息成果进行提供利用，要利用城建声像档案的优势，用专主题片、照片接片等方式解决规划、设计人员必须到现场的问题，从内容、形式上实现完全不同与以往的主动服务。

另一方面在延续面对面的服务方式的同时，利用网络环境为我们提供的得天独厚的良好机遇，为社会提供优质服务的。努力实现不同服务方式之间的优势互补。网站“不仅能实现大量馆藏信息资源的的广泛共享，更加快速、深入、低成本地完成档案信息服务于社会的职能，而且可以直接迅速地获取反馈信息，准确掌握用户的需求，，提高服务质量，密切与社会公众的联系，提高自身的形象，”④2004年天津市城建档案馆网站正式开通，该网站具有管理功能强大，速度快，可扩充能力强等特点。可进行档案查询、信息、网上办公等，即将开通基于数据库的即时的在线查询系统，用于各类信息的实时，是一个突出本行业特点，高度互动的网站。是城建档案馆由被动服务变主动服务的一个主要途径，成为城建档案馆为社会提供优质服务的一个重要窗口。

四、新的管理模式给城建档案工作带来的变化

1、观念的转变

新模式下，受到冲击的首先是我们的思想观念。“市场经济社会下，任何行业的发展必须从自身肩负的社会使命出发，通过有效的履行自身的社会职责换取自身发展所需的外部社会环境，与此同时从社会获取自身发展所需的外部动力。”因此只有从思想上正确认识城建档案馆自身的社会使命，确立正确的指导思想，实现观念的转变，才能适应新形势下的城建档案管理模式。天津城建档案馆密切结合我市城市建设实际，积极探索城建档案管理新路子，提出了城建档案工作要从经济行政手段向依法管理转变，档案实体管理向信息管理转变，档案管理手段由手工向技术型转变，档案服务由单一向综合型服务转变。思想观念的转变，不断推进档案管理和服务工作的开展。超级秘书网

2、工作内容、目标的转变。

新的管理模式下，我们的工作中心从过去单一的建设传统纸质档案馆，转变为建立一个多元化的、适应现展需求的数字城建档案馆。建立一个具备数字化档案的管理能力，具备数字化信息的处理能力，具备数字化信息的传输能力的数字城建档案馆成为当前城建档案馆的一项主要工作。2003年“天津数字城建档案馆”项目正式启动，项目对原有信息管理系统进行升级，提升了信息查询、数据存储等多项功能，开发了业务办公、行政办公自动化系统，建立了网站。实现了馆藏档案的信息化、文档管理一体化、保管智能化和服务现代化、办公自动化。通过馆藏档案资源的合理配置和有序高效的开发利用，满足社会各方面的利用需求。目前该项目被列入建设部信息化建设示范项目，我馆被列为天津市数字化档案馆示范单位。

3、人员需求的变化。

传统档案工作以纸张为工作对象，新模式下大量新技术、新设备的应用，信息系统开发，对人员素质的需要发生极大改变。尤其是存储介质的不断变化，在同等设备的情况下，其工作效率的高低取决于档案工作者的操作技术，每个环节的技术问题都会影响到工作的进度。综合性人才的需求，特别是计算机人才的需求更加强烈。人才匮乏成为新模式下档案馆面临的一个严峻的问题。

城建档案馆必须树立“以人为本”的观念，从对档案馆人员需求的多样性，和变化性出发，培养一只高素质人才队伍。才能从更本上保证新的管理模式的顺利实施。

多元化并行的模式是文件载体转换时期，必经的一个阶段，尽管目前全国数字城建档案馆建设发展迅速，但主要是针对纸质档案的数字化处理，真正接收、管理电子档案还都刚刚起步，在电子文件管理中一些关键性的问题未解决之前，传统的纸质档案管理因其固有的优势不会轻易退出历史舞台，多元化并行的管理模式也将在实践中不断完善发展。

参考文献：

①姜之茂《当前档案工作的走势评析》上海档案2002.3

②张大伟《关于大管理概念及其对策研究》档案科技与现代化113期

③张志敏、高宏山王淑珍《再论数字城建档案馆及其建设》城建档案2003.5

④张淑霞《档案网站的定位及功能研究》档案学通讯2002.2