区块链技术在电子档案管理的研究分析

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摘要：区块链技术如何能在电子档案管理领域得到有效运用，已成为档案界的研究热点。文章主要讨论了区块链技术在电子档案管理中三个层面的适用性以及制约其发展的关键因素，并展望了区块链技术在电子档案管理领域的可能应用。

关键词：区块链  电子档案  档案管理

一、研究背景

区块链的应用价值受到世界各国的广泛关注。目前，区块链技术在数字货币、医疗保健、知识产权、物联网等领域有着诸多应用。[1]在档案领域，由于区块链技术与档案管理的高度关联性，许多学者对其寄予厚望并开展相关研究。同时，国家层面也开始重视区块链技术在电子档案管理方面的研究应用。[2]近年来，区块链技术这一关键词也频频出现在国家档案局的科技项目立项选题指南里，然而当前档案学界对区块链能解决哪些痛点问题、怎样解决这些痛点问题，以及在多大程度上解决这些痛点问题缺少细致深入的探讨。因此，笔者将从电子档案管理领域的痛点问题着手，结合我国国情和当今区块链技术在档案领域的应用现状，提出未来应用的一些设想。

二、区块链技术在电子档案管理领域的应用分析

（一）区块链技术在电子档案管理领域的特点

在大数据时代，传统的档案管理方式已经难以有效地处理电子档案所面临的难题，也难以满足用户对档案数据深度利用的需求，这就需要我们档案部门改变现有的管理模式，运用新技术去推动档案事业的发展。区块链技术在电子档案管理中的优势体现在其特点上：一是完整性，它既能避免档案数据的丢失问题，还能减少档案部门的数据备份压力；二是安全性，区块链技术的认证机制，使链上的档案数据难以被篡改；三是真实性，区块链技术保证电子档案的完整与安全，其真实性自然得到有效维护，这是区块链技术应用在电子档案管理领域的最大价值[3]。

（二）电子档案管理中存在的问题及区块链技术的解决思路

区块链技术最早应用于数字货币领域，因而自诞生之始，区块链要解决的就是数据传输的可信问题和安全问题，尽最大可能降低交易成本。[4]而当前电子档案恰好面临着可信和安全方面的问题，档案部门迫切需要新的技术手段来解决现有难题。

1.电子档案的真实性问题。自电子档案诞生以来，如何解决其可信问题一直是档案部门想要迫切攻克的难题。早在2016年，我国就明确了电子档案的合法性。“符合档案管理要求的电子档案与纸质档案具有同等法律效力”已在国家法律法规及多项规章制度、规范性文件中予以明确规定，电子档案的法律效力和法律凭证在国家制度层面已经得到根本保障。但由于现有技术局限，且电子档案本身具有载体和内容的可分离性、内容本身的易篡改性等特点，电子档案的真实性一直得不到很好的保障。电子档案的真实性无法得到有效保障，必然会阻碍其进一步发展。与电子签名、数字水印等传统真实性保障技术相比，区块链在以下三个层面取得重大突破。

（1）区块链技术通过共识机制保证区块链上数据的不可篡改和不可伪造，从而保障电子档案的真实性。区块链技术的共识机制规定，一旦输入的数据经过验证进入链条就会被永久地存储起来，除非能够得到系统51%以上节点的支持，否则修改单一节点内的数据库是无效的。在现有的技术条件下，要控制一半以上的系统节点，可能性微乎其微。此外，区块链技术的共识机制还规定，只有当半数以上节点核准数据有效以后，数据方可被记录在区块内。因此在运作正常（即区块链没有遭到算力攻击）的情况下，写入数据必然是真实的。

（2）区块链技术通过溯源机制保证所有操作都是有“踪”可循，从而保障电子档案的真实性。区块链的存储方式是将过去一段时间内发生的事务处理以区块为单位进行存储，并按时间顺序连接成链条的一种数据结构。因此，用户的一切操作都会被记录在链条里，每一条数据都可以沿链找到事件的起点进行溯源。

（3）区块链技术通过去中心化的集体维护机制，共同保证链上数据的安全，从而保障电子档案的真实性。区块链网络的稳健性依靠的是所有节点的共同维护，按照共识，核准写入信息的可靠，保证已记录数据不被篡改。想要篡改链上的数据，基本等同于与系统的所有节点为敌。整个区块链网络没有中心化的硬件或结构，所有节点都具相等的权利和义务，任意节点间可以进行信息交互。

2.电子档案的安全性问题。如何解决电子档案的安全性问题也是档案部门希望攻克的另一难题。早在区块链技术诞生以前，业界就已经开始采取了多种方式来保障数据传输的安全性。其中最有效、应用最广的就是非对称加密技术和时间戳技术。目前，这两者都被整合到区块链技术中，其中非对称加密算法用来识别文件责任者，实现了仅收发双方才能查看数据的要求；时间戳用以防止时间欺诈，主要通过记录数据的创建或者签名时间来保证双方数据传输的安全。不难发现，区块链技术在实现电子档案的安全性和可信性方面提供了全新的解决思路，也带来了全新的发展机遇。

（三）区块链技术在电子档案管理领域应用的可行性分析

在电子档案管理领域采用区块链技术，不仅有着解决现实问题的需要，也具备三大方面的可行性。[5]1.技术可行性。区块链技术是为解决在无/弱信任环境下的共识问题，通过点对点传输、共识机制、加密算法、时间戳、智能合约等技术，实现对数据的不可伪造、不可篡改和可追溯的分布式存储技术。它能够有效解决目前电子档案所面临的可信性和安全性的问题，在保障电子档案真实性方面有着重大突破。2.管理可行性。在管理对象方面，电子档案和区块链上所存储的信息在本质上都是数据。两者的管理对象是趋同的，都有着一定的保存价值和利用价值。因此，采用区块链技术来存储电子档案的哈希值，对电子档案进行管理是完全可行的。3.社会可行性。随着区块链技术在各行各业的广泛应用，社会公众对区块链技术也有着一定的接受度。采用区块链技术来保障电子档案的真实性，有利于提高公众对电子档案的认可度和利用率，进而盘活数据资产，推动我国档案事业的进一步发展。

（四）当前影响区块链在电子档案管理领域应用的负面因素

虽然区块链具有去中心、安全加密、开放共享等一系列技术优势，但其在电子档案管理领域的发展依然受到多方面的制约。[6]

1.区块链在电子档案管理领域应用经验不足。在目前的电子档案管理领域，区块链技术的应用实践多处于试验状态。[7]无论是英国档案馆的ARCHANGEL项目，还是欧洲团队的信任链模型项目，都还处于试验阶段，没有取得突破性进展。尽管区块链技术在解决电子档案的可信问题和安全问题上有着明显优势，但作为一项新兴技术，要大规模地开展应用实践还需要一定的时间。

2.区块链技术尚未完全满足电子档案管理的基本原则。[8]现有的《电子文件管理暂行办法》明确规定了电子档案管理的五项基本原则即统一管理、全程管理、规范标准、便于利用和安全保密原则。

（1）区块链技术不符合统一管理的要求。统一管理的原则规定档案部门对具有长期保存价值的电子档案进行集中统一管理。但这与区块链技术的分布式存储相矛盾，在区块链内，任意节点都在本地保存一份完整的数据备份，这就意味着具有保存价值的电子档案存储在区块链的全部节点内。

（2）区块链技术也未能满足全程管理的要求。目前的区块链技术明显忽视了全程管理原则，当下的区块链技术对于电子文件的管理主要集中在保存和利用两方面，而对于电子文件的形成、传输、销毁缺少应有的控制。[9]

（3）区块链技术还存在行业技术规范欠缺的问题。当前所颁布的文件，例如《区块链参考架构》《区块链数据格式规范》，主要聚焦于对区块链角色和功能以及区块链编程开发时数据格式的规范，其目的在于方便日后不同区块链间实现数据互通。针对区块内保存的数据，政府并未颁布相应细则。

（4）区块链技术在便于利用方面也存在局限性。众所周知，区块链技术是作为比特币的底层技术面存在的，最早应用于金融领域，用来解决交易支付的问题，区块内存储的只是简单的交易数据（经过SHA256加密后的付款人地址、收款人地址、交易金额），单个区块的大小被设定为1M左右，因此，为保证数据可以全部被记录在区块内，在大多数应用场景中，区块内存储的并不是一份份电子文件，而是索引和长度为256字节的加密字符（其中索引的作用是将加密字节与数据库内数据进行映射以便检索），真正的数据仍然需要保存在机构数据库内。此外，区块链技术也不能解决区块内数据的格式转换问题。一旦电子档案的格式发生改变，哈希值也会随之而变。这样系统会判定电子档案发生了篡改，给档案部门的开发利用带来了一定程度的不便。

（5）在安全保密方面，区块链技术也存在不足。对安全保密原则而言，区块链技术采用非对称加密技术，保证了用户的身份安全，同时对于加密存储于区块内的信息，除非用户私钥失窃或遗失，否则以当前的密码学来看，是无法被破解的，但目前的区块链仅采用了技术手段来确保电子文件的安全，忽略了对管理措施的重视，缺少对人的管控，因此区块链忽略了对电子文件信息安全的保护。由此可见，如今的区块链技术尚不能完全满足电子档案管理的基本原则。

三、结论与展望

当前，区块链技术能否在电子档案管理领域成功落地尚未可知。区块链技术的去中心化理念对传统的档案管理观念产生了一定程度的冲击。在国家层面完全拥抱“去中心化”似乎也不太现实。此外，除了技术本身的局限，其落地效果还需要进一步研究，相应的配套设施如法律制度等也需要进一步完善。[10]未来，区块链技术最终能否应用于电子档案管理领域，还有很长的路要走。当然，没有哪一种技术是在初期就完美无瑕，区块链技术亦是如此。在从金融领域走向更为广阔应用舞台的过程中，区块链技术必然面临着不断的技术变革以适应不同的功能需求。只有以发展的眼光看待区块链技术，不断地改进和发展区块链技术，才能实现区块链技术价值的最大化。未来的研究也期望能结合档案部门的具体实践案例来详细探讨，深入分析区块链技术在电子档案管理领域应用的优缺点，进而提出更完善的路径。

注释及参考文献：

[1]曾诗钦，霍如，黄韬，等.区块链技术研究综述：原理、进展与应用[J].通信学报,2020,41(1):134-151.

[2]许海涛.区块链技术在可信电子文件管理中的适用性研究[J].山西档案,2019(6):19-27.

[3]LEMIEUXVL.Trustingrecords:isBlockchaintech⁃nologytheanswer?[J].RecordsManagementJournal,2016(26)：110-139.

[4]闫鹏.区块链技术在电子文件管理中的应用展望[J].北京档案,2018(10):10-13.

[5]王子鹏,李璐璐.基于区块链技术的电子文件管理模式研究[J].浙江档案,2018(2):18-20.

[6]刘洪,罗茜.关于新技术热潮下在档案领域应用区块链技术的冷思考[J].北京档案,2020(9):15-18.

[7]李高峰,马国胜,胡国强.现阶段区块链技术在档案管理中不可行分析[J].档案管理,2018,234(5):32-34.

[8]刘越男,吴云鹏.基于区块链的数字档案长期保存:既有研究及未来发展[J].档案学通讯.2018(6)：44-54.

[9]刘庆悦.基于区块链技术的电子档案管理模型探析[J].浙江档案,2018(10):22-24.

[10]马仁杰,李梦云.关于区块链技术应用于我国档案利用工作的若干问题[J].中国档案,2020(11):76.

作者：黄文燕   单位：广西壮族自治区机关文印中心