审美前理解艺术

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摘要前理解是解释学中的重要术语，主要是在理解活动发生之前主体就已经具有的对理解有着导向、制约作用的语言、历史、文化、经验、情感、思维方式、价值观念以及对于对象的预期等等因素的综合。

以往的解释学研究多关注前理解对于理解的影响，并把这种影响看作是决定性的。这种研究的对象其实只是前理解的一个阶段，即从泛历史、泛语言、泛文化向着有所指的语言、有所联系的历史转化的阶段。在此阶段，前理解是意向性的。而在此之前，在没有与对象形成主客体关系之前，“这一个”主体与对象的关联又是如何形成的呢？不论是归于语言，还是归于历史，都不能给出一个令人满意的回答。

本文认为，由前理解向理解的发展，并不是仅仅前理解决定的单一向度，而是一种双向互动的关系。前理解决定对象，对象又反作用于主体，触发具体的前理解，具体的前理解再与对象进行交流，达成新的理解。理解实际上是一个不断由宽泛向具体缩拢的过程。前理解不是最高的也不是最终的，在理解中没有任何因素可以独裁，一切都要由所有的参与因素共同确定。

如果说以往的研究侧重前理解在理解中的作用，本文则试图对前理解本身进行分析。我们的出发点是，最原始的理解是如何形成的，语言、传统是如何形成的？这是以往的解释学所忽略的，但在文艺学领域，提出这个问题，对于审美理解的研究是有意义的。

我们从前理解中析出人的能动因素，并把它作为审美理解的出发点与目的地。历史、语言、前理解是作为它的承担者、记录者，理解活动其实就是本质力量不断选择自我印证的形式、不断探索自我印证的方式的实践过程。

我们把前理解作为传统、语言与现实的结合点来展开论述。

海德格尔提出了先在结构，把它分为先有、先见、先识三个层次，为前理解研究定好了基调。但其“正确进入循环”的观点也为后来研究者的发挥留下了宽阔的空间。加达默尔发展了海德格尔的理论，对正确进入循环的方式进行了探讨。他区分了理解活动中主体本身的情况、事情本身的情况及这两者所共处的传统。提出真前见与伪前见的分别，并强调传统对于正确进入循环的积极意义。姚斯继承并发展了前辈的“前理解”学说，提出了“期待视域”这一概念。他提出了“三级阅读视野”：初级的，审美感觉阅读的视野；二级的，反思性的阐释阅读的视野；三级的，开始于期待视野的重建的“历史的阅读”。我们认为，在审美理解中，姚斯所提出的初级阅读视野比二级、三级更具有意义和启发性。也更加在现象学意义上贴近主体本质力量的原初样态。

对于以上论点，我们分别从语言与存在，当下与历史，主观与客观的角度进行分析。语言符号乃至客观事物是半自足的，它之所以被命名为存在或被视为对象，都是主体当下参与的结果。从这个意义上讲，语言更象是存在的房产，只有当作为主体的人去建筑它、装饰它并且入住以后，才算是“家园”。传统特性是历史性的存在。而当下则以挑剔的眼光审视着历史，尽管它的大部分（仅仅是大部分）都是由受传统的影响，但传统并没有因此而成为当下的主人。传统不是当下的目标，而只是主体当下活动的记录者。

能动之我是理解的出发点，动力与目的。一切理解活动都对这个我而有意义。能动性的根本在于实践活动中主体本质力量与对象的在源初意义上的一致。理解活动本身，就是主体我在开拓与创新寻求自我印证的活动，理解的结果是作为历史与语言的相对稳定的东西的形成。而理解活动的最终目的却不在此，而在于主体我的自我印证的要求的完全实现。

前理解有三重含义，一是前在的理解，即主体心灵的能动性、判断力、理解力；二是语言、传统、历史；三是由主体依据当下情况选取出来的当下判断的前提。主体现实的存在方式规定着理解力展开的可能方向。理解就其根本而言，乃是现实与其所负载的可能性的统一。

在与对象接触之前，主体已经是具有理解能力和相应知识的主体，他向着可能的方向来筹划自己的理解。理解能力通过后退与开拓，确定对象。我必须有所寻问，对象才会有所诉说。如果说寻问是一种自我敞开，那它首先应该是一种自我肯定。不是前理解确立了对象，也不是对象确立了前理解，两者是意识作用下的相互确定的。

艺术的理解并不以理解到的内容为目的，而是以理解的自由为目的，以主体境界的豁然开朗为目的。审美前理解也是由传统、语言、符号、经验等等沉积而成；由能动的心灵根据现实环境的要求来决定突显哪一部分。但艺术的前理解结构仿佛更加纯粹，它尽管也对对象提出要求，但这种要求只是形式的，而且主体从来不希望在形式中得到什么，因而不被对象所迷惑、束缚。主体在理解中也有情感期待，但这种期待却是清净的，主体不会随着情感的升起而迷失了自我。

对于作者原意的看法其实涉及到对于前理解的看法。如果读者要在作品中搜寻某种意义的话，他的前理解一定是有所指的活动的。而在我们看来，前理解的对于意义的执著将严重地妨碍心灵自由的实现。这是因为，艺术的理解是在对于对象整体的观照下，前理解自身的整体展开，而一般的理解则有选择有针对性地展开。这其实是功利与非功利的差别。

禅与艺术相通之处在于，都从有限的形式中达至无限的意味。严羽以禅喻诗，为我们打开了诗论的新天地。此时，我们看到前理解在审美理解中的作用可以分为两种，一种是加达默尔式的，完美的理解要求与传统达成一致（能不能真正达成，如何保证都是问题）。另一种是毫不拘滞，在有限中发现无限的自由，这是禅的方式。

人的本质力量是审美的最初动因和最终目的。我们认为，一切艺术理解，都是由人做出的并且是为人的。而人是历史的创造者，相对于其他社会现象，比如道德，传统，语言，艺术等等，人的生存实践具有绝对的优先性，一切文明必须作为人的存在的记录才有意义。因此，我们突出强调人在现实条件下的生存要求，强调心灵能动性对于审美理解的决定作用。

引言

传统的文学观念认为，文学作品有一个客观存在的意义，读者的阅读接受就是这个意义的重现。因此，研究者或从社会历史背景分析出发，或从作品本文出发，对审美理解进行探讨。新批评、结构主义、心理主义等理论批评流派从不同的视角，不同的层面，对文艺的审美现象进行诠释，对这个领域的拓宽作出了有益的探索和贡献。然而，直到海德格尔提出整套“先在结构说”，加达默尔把交流对象看作另一个主体，提出了著名的“效果历史”，文学理解与接受的研究才真正把历史意识与交流意识纳入思考的范围。在解释学看来，没有孤立的、静止的本文及意义，也不可能有超乎历史、现实之外的读者及其视域。任何理解活动都不仅是在主体与对象的交融之中达成的，而且是不断发展变化的。这种观念突破了传统审美研究的视域与方法。这一突破是历史性的，它不仅为审美理解研究提供了一个新的视角，更主要的是，文学解释学由此一步步地建立、完善起来，它打开了一个更符合现实情况的审美研究的新领域。

在解释学中，有一个基本的概念：前理解。前理解概念肇自海德格尔，系统化于加达默尔，并由姚斯引入文学史研究。可以说这是解释学的一个基础性概念。这不仅是因为一切理解活动都必须在前理解的前提下作出，更是因为广义的前理解本身也非常复杂：它包含了文化、历史、经验、情绪等等因素，同时它也是一个变化发展的范畴。在某种程度上，它甚至可以同理解活动一样，标示人的存在，诠释审美规律。

在解释学几位代表人物那里，这一概念的外延相当宽泛。依不同文化层次，可以划分为“历史的”、“经验的”和“当下的”；依不同心理层次，可以划分为“潜意识的”、“前意识”的和“意识的”；依主体的态度，又可以划分为“严肃的真前见”与“轻率的假前见”等等。在经典的解释学家那里，在对前理解进行描述时，以上概念层次都是时而区分、时而不区分的。这给对前理解的论述带来一定的难度。为方便起见，我们采取金元浦先生的观点，把前理解作为一个大的、包容性的概念：“前理解状态先于主体与客体区分的自觉意识，任何文学作品的理解都只能从这种‘前理解’状态开始，而不是由‘主体’开始。语言、经验、记忆、动机、意向，包括情感、直觉、潜意识等构成了前理解的本体性因素。”

在以往的解释学研究中，比之传统、语言，前理解中的主体能动性要素没有受到相应的重视。在这里，能动性是指人之为人的本质力量的一种属性。马克思指出，“随着对象性的现实在社会中对人说来到处成为人的本质力量的现实，成为人的现实，因而成为人自己的本质力量的现实，一切对象对他说来也就成为他自身的对象化，成为确证和实现他的个性的对象，成为他的对象，而这就是说，对象成了他自身。对象如何对他说来成为他的对象，这取决于对象的性质以及与之相适应的本质力量的性质；因为正是这种关系的规定性形成一种特殊的、现实的肯定方式。”人的本质力量现实化为为对象性的现实,对象性的现实又成为人的本质力量的确证者。这是一个实践的过程，而语言、传统、经验就是这个过程在社会文化、主体心理上的反映。人的存在不是语言，也不是传统，当然也不单是主体能动性，而是建立在实践基础上的三种构素的统一体。而前理解就是这三者的变动的交汇点。这三者的同时具有过去、现在、未来三个向度，同样具有共时的片段性。三种构素，三个时间域，三个空间维度的交织变幻，构成了人的活生生的复杂的生存状态。前理解集以上诸因素于一体，虽是“过去”却决定着现在未来；虽在当下却已归向“历史”——各种矛盾的对立统一促使它不断发展，其实质在于人类实践的发展。在发展的历程中，本质力量始终作为能动因素贯穿在方方面面，表现出许许多多的形态，体现在人类实践的各各领域。任何一个领域，都可能是一门永远不可穷尽的学问。

审美与它们不同，审美作为学问，也是永远不能穷尽的，但主体却可能在具体的审美理解中于瞬间体会到对象的元初或终极。这是因为，在审美中，对象不是被认知的而是被体知的。体知乃是主体直接观照自己，理解自己的本质力量。这既是艺术的魅力，也是艺术的使命，审美的目的。艺术与知识（艺术当然也可以被看作一种知识）的不同即体现于此，现实的理解与审美的理解的区别也体现于此。主体与客体的对立统一，可以解释以上的区别。主体与客体统一，不仅是指现象上、逻辑上的有此才有彼，还指主体与客体的相互包容，你中有我，我中有你。这种统一性以中国古代的“天人合一”为特征。主体与客体的对立，除了现象上的划分外，其根本在于主体自我意识的执着。这种执着严格依照主体当下的愿望、欲求行事，带着有色眼镜来看待对象。主体与客体的对立成为现实，本质上的统一性被掩盖而成为一种理想。

现实的理解以不能穷尽的要求向着不可穷尽的真理努力。庄子有谓“彼是相生”，主体思维采取不同的眼光，不同的角度，就能得到相同对象的不同方面，不同的现象。在这个意义上，随着主体认识能力的深入，对于对象的认识也将不断深入，而对象也就展示出不同的深度。此时，真理成为只可接近而不可到达的。而审美理解则可能于不经意的一瞥间实现与对象的融合，直达物我相通之处。它不摒除主、客体在现象上的差别，但主体并不以欲求的态度来看待对象，也就是说，主体不自外于对象，而直接把对象体会为自己，寻思、努力在此全部成为次要的。

感觉所及的程度不同于思维所及的程度。思维对有限的对象，以片断的方式来认识，思维能力没有边际，可以认识的深度就随着实践的深入而不断深入。而审美则是以感知、体悟的方式进行的，它对对象作全体的观照，在对象中直接看到自己的本质力量。就象《西游记》中卖袈裟的老和尚所说的，“能识此宝者分文不取，不识此宝者重金不卖”——这是什么逻辑？所赍岂不容易被冒充内行者骗了去？姑不管他是什么逻辑，此处我们却可以将之视为绝妙的审美理解的逻辑：主客能契合便迅速契入，不能契入，则费尽了力气也只能是门外打转。正如马克思所指出：“对于没有音乐感的耳朵说来，最美的音乐也毫无意义，不是对象，因为我的对象只能是我的一种本质力量的确证，也就是说，它只能象我的本质力量作为一种主体能力自为地存在着那样对我存在，因为任何一个对象对我的意义（它只是对那个与它相适应的感觉说来才有意义）都以我的感觉所及的程度为限。”传统与语言作为学问，都属于前者，因为它们都立足于思维，而思维随着现实的变化而不断变化的，也是有限的。

主体的自我执着导致的现实有限状态与审美自由状态不同。这种不同就是我们讨论的出发点：前理解是一种有限的状态，此有限状态的发展，可以采取思维、知解的形式，其特征是具有无限可能性的不可能；也可以采取审美理解、体悟的形式，其特征是超出有限的现象回归主、客的本来统一。有限的前理解是不可避免的，某种意义上，人的存在状态就是前理解向理解展开的过程。而审美与知解是两种手段（两者虽不一样，但也不完全对立）。以往的文艺研究重心灵者轻实践，重结构者轻内容，重当下者轻历史，重考证者轻心灵。其利在突显某一方面在文艺发展中的地位作用，弊在以偏概全，是己非人。实际上，文学艺术作为人本质力量的对象化产物，是对于人的生存的圆融活泼的概括。这种概括的意义绝不在本文的言句说了什么与要说什么，而在于形式上的东西给主体带来了什么。任何对于审美理解的研究，如果忽视了对本质力量的考察，都注定是不全面的，甚至是南辕北辙的。

本文将从语言、历史、主体能动性、当下现实等因素与前理解的联系入手，探讨前理解向理解展开的过程。希望论证的是，前理解向理解的变化过程中审美的实现，不是因为得到了什么，而就在于前理解自身的敞开，在于主体本质力量的印证，这种敞开是即刻的、当下的，而不是努力的，思索的，更不是形式的，历史的。本文将把主体能动性作为讨论的线索，力图暴露语言、传统在审美领域貌似自为的幻相，揭示人的本质力量在语言，历史，传统中的地位，从而解释前理解在审美理解中的作用。

主体能动性相对于理解的具体构素而言，具有相对特殊的地位和作用。这是因为，首先，本质力量既是一切理解、前理解得以成其为知识的前提，它先于理解而存在；同时，本质力量也是赋予它们以意义并把它们不断从旧的意义中解放出来的因素；其次，本质力量自身的发现必然是一切理解活动的目的；最后，本质力量作为一种能动性，从来都不能脱离具体的人，具体的现实而存在。它是这样一种贯穿性的因素，以致于在我们谈历史传统的时候，实际我们是在谈本质力量活动的记录，而我们的未来也不过是它活动的方向性的预期。

在某种程度上，理解就是本质力量的无限性与现实环境的有限性之间矛盾的突破—平衡—突破的运动过程，有限与无限相互包容，相互含摄，前理解就是这一矛盾的结合体。

需要说明的是，本文认为，在审美理解中，在本质力量与对象的同一性问题上，以儒、道、禅为代表的中国古代思想与西方思想是不同的。西方现代思潮尽管力图打破主客二分的思维模式，但从其论证方式上看，二分的模式依然是明显的：尽管能看到物我的统一，而这种统一仍要通过主客的区分才能实现。或许，这是语言的局限性所致。中国古代以类比、形象为特征的思维方式尽管也看到主、客的差别，但对这种差别并不执着，而是强调“天地与我并生，万物与我为一”的融合状态。概括地说，即中国古代思想强调心灵的体悟，而西思想则强调判断力的认知。本文在讨论本质力量在审美理解中的作用时，是对两者兼用而以体悟为落脚点的。

1．前理解的提出及历史

（1）从几位历史人物来看

A．海德格尔：始作俑者

在《存在与时间》中，海德格尔提出，解释活动开始于此在（个体存在者）向由文本展开的可能性的投射。海德格尔认为，任何一次解释活动，都具有三个步骤：“问此”（As-question），“设此”（As-which）和“构此”（As-structure）。它决定了我们提问的方向、方式、乃至问题的答案。而决定“问此”、“设此”、“构此”的则是“先在结构”。海德格尔认为，与问此、设此、构此相应，先在结构分为先有、先见、先识三个层次。他说：“我们之所以将某事理解为某事，其解释基点建立在先有、先见与先概念之上，解释决不是一种对显现于我们面前事物的没有先决因素的领悟”。“意义是事物可认作事物的投射‘所在’的东西，它从一个先有、先见和先概念中获得结构。”这三个层次确定了主体理解、解释的可能性与方向。

所谓“先有”，据笔者理解，包含两重含义：一是指主体的自律性，主体，首先是此在，是“这一个”主体，它是一个可以归属于一般的特殊存在；二是指，主体把对象纳入解释的先决条件，即：我可能问什么，以及我想问什么，决定了我问什么。所谓先见，可以解释为社会、历史、文化及主体即往经验，这些因素是“先有”的实际内容；而所谓先识（有时译作“先把握”、“先概念”），则是在主体与对象交流中直接与对象相关的观念、知识。它一方面为对象所唤起，另一方面也是直接把“新知识”纳入理解的轨范。先有、先见、先识作为先在结构的三个层次，是统一的，构成了所有理解与解释的基础。“正是先有、先见、先识等前理解构成了人在历史中的存在，正是前理解介入了理解，才使理解成为可能。前理解是我们认知主体的历史存在形式，并时刻为理解的发生过程作着起点，它是一切理解的条件。”

但是，在我们考虑“前理解是如何达至理解的”“在理解过程中，主体所得到的认识是否可靠”等问题时，却似乎陷入了一种循环。依海德格尔的说法，“向可能性筹划”、“解释即自身”，一切可能性早已由现实决定了。我们只能得到由我们的前理解所确定的东西，而这些东西早已在前理解之中了。前理解的这种“奠定一切的作用是否还给解释活动留下任何余地呢？”或者我们问，“解释活动是否只是一个被决定好了的自动过程呢？至于究竟是什么促使解释者选择属于特定存在者的概念或反之，至于究竟以何种标准来判明一概念是否属于特定存在者，我们都不得而知。”这时主体似乎成了一只追着自己的尾巴绕圈子的猫，对认识无能为力。

海德格尔承认，循环不可避免，但他对待循环的态度却迥异前人。他认为，逃避循环、或屈从于循环，都是不正确的。海德格尔说，“循环不可以被贬低为一种恶性循环，即使被认为是一种可以容忍的恶性循环也不行。在这种循环中包藏着最原始认识的一种积极的可能性。当然，这种可能性只有在如下情况下才能得到真实理解，这就是解释（Auslegung）理解到它的首要的经常的和最终的任务始终是不让向来就有的前有（Vorhabe）、前见（Vorsicht）、和前把握（Vorgriff）以偶发奇想和流俗之见的方式出现，而是从事情本身出发处理这些前有、前见和前把握，从而确保论题的科学性。”“解释者在解释过程中必须克服他们所经常经历到的起源于自身的精神涣散而注目于事情本身。”加达默尔的解释并没有使问题变得简单，因为根据海德格尔的说法，事情本身也还是由我的前理解来确定的。

事实上，海德格尔的循环的奥秘可以在对语言与存在的关系中揭示出来。因为，前理解以语言的形式储存在头脑中。而任何一种已生成的前理解都不是僵化的，固定的。此时此地，由当下条件所限制，这种前理解就发展并且只发展为这种解释，彼时彼地，条件变化，它就会发展成别种解释。任何一种语言形式都是特定的社会历史文化的产物，其中蕴含的含义必定会随着社会实践的发展而发展，在这个意义上，语言的含义是没有穷尽的，只会在一定的历史情况下具有相对的稳定性。因此，只要时间在发展，实践在发展，语言的意义就会不断地发展，它从来不会滞留于过去，一成不变（一成不变的只能是空无）。以语言形式留存在头脑中的前理解，它在解释过程中的具体化，即它在当下的意义，将随着现实的具体条件及主体在当下的状态而发展。

B加达默尔：向传统开拓

加达默尔发展了海德格尔前有、前见、前识的理论，对正确的进入循环的方式进行了探讨。加达默尔的前理解概念既可以说是严格的，也可以说是宽泛的。之所以说是严格的，是因为在《一种诠释学经验理论的基本特征》一章中，很少明确使用“前理解”这个字眼儿。加达默尔的说法是：“因此一切诠释学条件中最首要的条件总是前理解，这种前理解来自于与同一事情相关联的存在（imZu-tun-habenmitdergleichenSache）。正是这种前理解规定了什么可以作为统一的意义被实现，并从而规定了对完全性的先把握的应用。”前理解又是什么？“适合于用语的前见解的东西，也同样适合于我们用以读本文的内容上的前见解，这种内容上的前见解构成了我们的前理解。”由“前见解”构成的“前理解”似乎是指我们头脑中沉淀着的知识的贯性，它总是按照自己习惯的方式把自己加诸对象。

之所以说宽泛，是因为与“前理解”提法类似的术语又很多，而这些术语在内涵、外延上多有重叠。在该章开头，与前理解有关的概念多得令人眼花缭乱：“前见解（Vor-Meinungen）”,加达默尔对前见解的说法是，“谁试图去理解，谁就面临了那种并不是由事情本身而来的前见解（Vor-Meinungen）的干扰。”既不由事情本身出发，则带有我的色彩；“前见（Vorurteil）”，“实际上前见就是一种判断，它是在一切对于事情具有决定性作用的要素被最后考察之前被给予的”。“与传统相联系的意义，亦即在我们的历史的-诠释学的行为中的传统因素，是通过共有基本的主要的前见（Vorurteile）而得以实现的。诠释学必须从这种立场出发，即试图去理解某物的人与在流传物中得以语言表达的东西是联系在一起的，并且与流传物得以讲述的传统具有或获得某种联系。”前见与前见解的关系，比较复杂。从上面论述可以看出，前见是主体与“在流传物中得以表达的东西”及传统三者之间的联系。而前见解则似乎更具主观色彩。加达默尔曾经论述说，“占据解释者意识的前见（Vorurteile）和前见解（Vormeimungen），并不是解释者自身可以自由支配的。解释者不可能事先就把那些使理解得以可能的生产性的前见（dieProduktivenVorurteile）与那些阻碍理解并导致误解的前见区分开来。”在加达默尔看来，前见与前见解又有所不同。根据他本人的说法，前见可以指共有基本主要前见，是“与传统相联系的意义，亦即在我们的历史的-诠释学的行为中的传统因素”；而前见解则是指，“并不是由事情本身而来的”。言下之意，前见是与传统共有的，是生产性的，而前见解则是可能“阻碍理解并导致误解的”。但前见与前见解并非完全不同，前见本身又分为“权威的前见和轻率的前见”而当理解“所设定的前见不是任意的”情况下，解释者就“无需丢弃他内心已有的前见解而直接地接触本文，而是只要明确地考察他内心所有的前见解的正当性，也就是说，考察其根源和有效性”，此时，前见与前见解似乎又是相通的。

此外，与前见有关的术语还有：“前把握（Vorbegriffen）”相当于海德格尔的先识，加达默尔说，“解释开始于前把握（Vorbegriffen），而前把握可以被更合适的把握所代替：正是这种不断进行的新筹划过程构成了理解和解释的意义运动。”这是从我的主观出发而言的；“预期（Vorwegnahmen）”，“理解的经常任务就是作出正确的符合于事物的筹划，这种筹划作为筹划就是预期（Vorwegnahmen）而预期应当是‘由事情本身’才得到证明。”这应该是指理解开始前的一种具有准备意味的心理活动；“先入之见”，“我们必须认识我们自己的先入之见（Voreingenommenheit），使得本文可以表现自身在其另一种存在中，并因而有可能去肯定它实际的真理以反对我们自己的前见解。”先入之见与前见的意思有所重叠；“完全性的先把握”，加达默尔的说法是，“作为一切理解基础的这种循环的意义，还有一个进一层的诠释学结论，这个结论我想称之为‘完全性的先把握’（VorgriffderVollkommenheit）。显然，这也是支配一切理解的一种形式的前提条件。它说的是，只有那种实际上表现了某种意义完全统一性的东西才是可理解的。”“这种支配我们一切理解的完全性的先把握本身在内容上每次总是特定的。它不仅预先假定了一种内在的意义统一性来指导读者，而且读者的理解也是经常地由先验的意义预期所引导，而这种先验的意义预期来自于与被意指东西的真理的关系。……我们根据从我们自己的先行实际关系中所获得的意义预期理解了流传下来的本文”，另外，“处境”、“视域”等词也都与前理解有关系。

单从概念上来看，发生在理解之前的事情太多了，我们甚至搞不清它们之间的相互关系。但加达默尔的论述是有原则贯穿在其中的。总的说来，他区分了主体本身的情况、事情本身的情况及这两者所共处的传统，提出真前见与伪前见的分别，并强调传统对于正确进入循环的积极意义。在加达默尔那里，与前理解有关的概念尽管繁杂，归纳起来其实只有两种，一是真的，是生产性的，一切前见、前见解、预期、先把握在其积极的意义上，都属于这个范畴；另一种是假的，他主要来自主体的轻率的判断，通常与事情本身无关，以上的诸概念在其消极意义上又都属于这个范畴。

加达默尔曾经说，当我们倾听某人讲话或阅读某个著作时，并不意味着“我们必须忘掉所有关于内容的前见解和所有我们自己的见解。我们只是要求对他人的和本文的见解保持开放的态度。”似乎“内容的前见解”是指来自事情本身的，而“我们自己的见解”则是来自于主体的。他所提倡的对于“真前见”与“伪前见”的区分并不是对抽象的前见解（前理解）的区分，而是对我们自己的见解进行区分：“诠释学上训练有素的意识将包括历史意识。它将意识到自己的那些指导理解的前见，以致流传物作为另一种意见被分离出来并发挥作用”，“如果我们想正确地对待人类的有限的历史的存在方式，那么我们就必须为前见概念根本恢复名誉，并承认有合理的前见存在。”

简单地说，就是前见之中，也有主观与客观的分别。与传统一致的，是客观的，轻率的、与传统不一致的，是主观的。但这种说法还不全面，没有充分揭示出加达默尔前理解概念的全部内涵。因为，加达默尔一再强调，要对自己的前见有意识，对真前见与伪前见进行区分。显然，“有意识”的，能“进行区分”的不能是别的，只能是主体自身。而对主体具有的这种能力，加达默尔却没有进一步论述。相反的，他把这种能力归结为判断与传统达成的一致性。

因为伟大的历史实在、社会和国家实际上对于任何‘体验’总是具有先行决定性的。……其实历史并不隶属于我们，而是我们隶属于历史。早在我们通过自我反思理解我们自己之前，我们就以某种明显的方式在我们所生活的家庭、社会和国家中理解了我们自己。主体性的焦点乃是哈哈镜。个体的自我思考只是历史生命封闭电路中的一次闪光。

在加达默尔看来，传统如此强大，以致于任何理解活动都不能脱离它，而只能是建立一种主体所来自的传统与对象所代表的历史之间一种交流。

我们其实是经常地处于传统之中，而且这种处于决不是什么对象化的（vergegenstandlichend）行为，以致传统所告诉的东西被认为是某种另外的异己东西——它一直是我们自己的东西，一种范例和借鉴，一种对自身的重新认识，在这种自我认识里，我们以后的历史判断几乎不被看作为认识，而被认为是对传统的最单纯的吸收或融化（Anverwandlung）。

理解甚至根本不能被认为是一种主体性的行为，而要被认为是一种置自身于传统过程中的行动（Einrucken），在这过程中过去和现在经常地得以中介。这就是必须在诠释学理论里加以发挥的东西，因为诠释学理论过多地被某个程序、某种方法的观念所支配。

加达默尔把传统与理解联系起来的手段是提出著名的“效果历史”概念。关于效果历史的论述首先建立在对视域进行讨论的基础上。加达默尔认为，视域就是看视的区域，这个区域囊括和包容了从某个立足点出发所能看到的一切。而视域的宽狭、新旧、动静、远近等等则可以用来标明主体在理解发生时所处的地位和态度。“一个根本没有视域的人，就是一个不能充分登高远望的人，从而就是过高估价近在咫尺的东西的人。反之，‘具有视域’，就意味着，不局限于近在眼前的东西，而能够超出这种东西向外去观看。谁具有视域，谁就知道按照近和远、大和小去正确评价这个视域内的一切东西的意义”。在历史理解的范围内，加达默尔对于视域的具体说明是，主体不应该从当下的标准和成见出发来看待对象，而应该在过去自身的历史视域中去观看过去。我们必须这样做，才能真正理解对象的本来面目。但如果说前见是不可避免的，我又怎能超出自己的前见而获得对过去自身面目的认识呢？这不是与加达默尔所坚持的不能离开前见的观点相反吗？

加达默尔对这个问题的处理是巧妙的。他的解决方式是，设定过去与当下相互敞开：当下之中包含历史，历史之中也包含当下；当下进入历史，历史包含当下。这种状态，是前理解在理解中所处地位的绝妙说明，也实现了当下与传统所能达到的最佳的融合。首先，主体为了理解对象而必须把自身置于这个对象中，切身地体会对象的存在样式。加达默尔的比喻是，这好像一位考官或一位医生对考生或患者发问一样。主体并不谋求与对象在某方面达成一致，而只是想把谈话的一切实质内容作为了解对象的一种手段。“当历史意识把自身置于过去的处境中并由此而要求获得正确的历史视域时，历史意识显然正是在做与口试或医生谈话同样的事。”此时，主体无需使自己与对象的意见完全一致也能理解他的意见。

但这是可能的吗？在此，加达默尔设置了两个视域——一个是进行理解的人自己生存在其中的当下视域，另一个则是他试图进行理解的并把自己置入其中的当时的历史视域。加达默尔把这两个视域统一起来，归于“人类此在的历史运动”。从而提出：

当我们的历史意识置身于各种历史视域中，这并不意味着走进了一个与我们自身世界毫无关系的异己世界，而是说这些视域共同地形成了一个自内而运动的大视域，这个大视域超出现在的界限而包容着我们自我意识的历史深度。事实上这也是一种唯一的视域，这个视域包括了所有那些在历史意识中所包含的东西。我们的历史意识所指向的我们自己的和异己的过去一起构成了这个运动着的视域，人类生命总是得自这个运动着的视域，并且这个运动着的视域把人类生命规定为渊源（Herkunft）和传统（Uberlieferung）。

我们认为，加达默尔的这段话基本概括了前理解的构成情况。但我们不能同意加达默尔的是，传统从来就不是解释的主体，也不是目的，而只是人的历史事件的抽象与沉淀而已。历史之为历史的特质，不仅在于其过去性，更在于其变动性。新的解释、接受之所以成立，并不是因为和传统取得了一致，反而是因为突破了传统的有限性，从有限的形式中发掘出了新的意义。当加达默尔把一切发展都归于传统归于历史的时候，我们觉得，他的正确进入循环的努力，似乎并没有取得预期的成果。

C姚斯：向文艺领域拓展

解释学发展到姚斯，已经开始向专门的文学接受理论转化。姚斯继承并发展了前辈的“前理解”学说，提出了“期待视域”这一概念。姚斯说：“一部文学作品，即便它以崭新面目出现，也不可能在信息真空中以绝对新的姿态展示自身。但它却可以通过预告、公开的或隐蔽的信号、熟悉的特点、或隐蔽的暗示，预告为读者提示一种特殊的接受。它唤醒以往阅读的记忆，将读者带入一种特定的情感态度中，随之开始唤起‘中间与终结’的期待，于是这种期待便在阅读过程中根据这类本文的流派和风格的特殊规则被完整地保持下去，或被改变、重新定向，或讽刺性地获得实现。”此处，期待视野的指向很明确，就是由文学作品的类型风格或形式传统构成的、能够唤起读者头脑中已经形成了的印象、经验的思维定式。文学作品通过唤起读者的期待视野而实现“客观化”。可以看出，与加达默尔比较而言，姚斯的期待视野更加具体。

R·C·霍拉勃认为，期待视野“显然指一个超主体系统或期待结构”，“‘一个所指系统’或一个假设的个人可能赋予任一本文的思维定向。”如果说在加达默尔那里，视野是由当下与历史共同构成的，那么在姚斯这里，期待视野则主要是指，读者头脑中已经形成的某种定式。它来自于两个方面：其一是既往的文学接受中获得的审美经验；其二是主体个人化的生存经验，主要是思维方式、价值观念、兴趣品位及事件经历等等。这两方面相互交融而构成具体的期待视野。

姚斯并没有把这种定式直接归于“更早的定式”或什么历史性的东西。因为，在文学接受的领域，历史、传统的局限性比在一般解释学领域中要更加明显。姚斯直接把注意力投向了文学接受的过程。他提出了“三级阅读视野”：初级的，审美感觉阅读的视野；二级的，反思性的阐释阅读的视野；三级的，开始于期待视野的重建的“历史的阅读”。姚斯把审美理解的感觉特性归入初级阅读视野。他说，“审美理解主要指向感觉过程，因此，它在诠释意义上相关于初级阅读的期待视野，尤其是具有历史距离的本文或封闭抒情诗，通过反复阅读，掌握其形态上的一致性及意义。”同时，姚斯把初级阅读视野作为二级阅读视野与三级阅读视野的基础：二级阶段的明确的阐释和任何下一步的阅读都离不开初级阅读的期待视野，即感觉阅读的期待视野。只要阐释者意欲使本文意义视野中抽出的意义的特殊一致性具体化，而且不借助于寓言把本文意义翻译得面目全非，就必须把本文置于一个全然陌生的语境中，即赋予本文以一个超出意义视野之外的意义或曰本文的意向性。

我们认为，在审美理解中，姚斯所提出的初级阅读视野比二级、三级更具有意义和启发性。也更加在现象学意义上贴近主体本质力量的原初样态，是主体与对象达成一致的基础与归宿。这是姚斯对于审美前理解的发展。姚斯提出的初级视野，与中国古代文论中的诗话、词话等旨趣有相近之处。尤其与以禅话诗的潜咏说有接近之处（这一点以后会谈到）。但姚斯没有在此处逗留，与其他理论家一样，他迅速朝具体的方向发展了。

二级阅读视野强调“反思性”。在姚斯看来，反思更有助于对本文的理解。“反思性阐释的区分只有通过再阅读经验的视野结构所进行的自我证实才能成立。一首诗的意义只有在周而复始地不断再阅读中才能展示自己。每一个读者，都熟知这一经验。读者在不断发展着的审美感觉的视野中所接受的一切，能够作为阐释的反思视野而清晰的表达出来。这样，一级阅读经验便成为二级阅读的视野。”姚斯认为，在一级阅读中，读者只能意识到诗歌的完成形式，但还没有意识到诗歌完成的意义，更不要说诗歌的“整体意义”了。作品的意义要被理解作有待实现的意义，读者在初级理解活动中只能部分地或正确或不正确地把它实现出来。因此，姚斯认为，反思是必要的：

这时，读者通过重新阅读，从完成的形式的角度，由终及始、由整体及个别地回过头来建立仍未完成的意义，原来阻碍理解的因素都在第一遍阅读留下的问题中表现出来。在回答这些问题的时候，人们可以期望从意义的个别因素中未定的不同方面——通过阐释工作建立起意义层次上完成的整体，这个整体在意义层次上与在形式层次上分毫不差。这一意义整体，只有通过视角的选择才能建立，……历史视野的问题就应运而生。历史视野构成作品生成和效果的条件，再次打破现时读者阐释的局限。

我们认为，反思只具有辅助性意义，因为反思只能对具体的阅读瞬间有效。由于前理解的不确定性，反思永远都是从不同的标准，不同的角度，不同的态度来进行的。如果说我们可以在某一瞬间总结性地把握对象的意义，这一瞬间必定是无穷多的，哪一个算是真正的完整的把握呢？只能说，反思与感觉不是截然分开的，它们相互渗透，互为依赖。我们更倾向于承认，审美理解的最终目的乃是感觉的自由，而反思则为这种自由提供了必要的条件。毕竟，姚斯自己也承认，“文学解释学并不认为，仅仅依据阐释和而进行鉴赏便可以解释本文的审美特性。它是把审美特性当作阐释本身的前提的。”

第三级阅读视野更接近于历史——哲学解释学。它涉及到从作品的时间和生成前提上对一部作品的阐释。对这一级的考察，似乎更多地是在对文学的历时研究意义上的。“审美理解与阐释也参照历史循环主义——阅读重建的控制功能进行。这样就不会使过去的本文屈就于某些偏见和当时意义的期待。因此，通过区别过去的本文与现时的本文，可以在变化中观察本文”。这一观点是加达默尔历史视域在文学领域的引申。事实上，“任何文学都是历史中的文学，任何文学阅读都是文学历史活动家的接受之链上的一个环节，而任何一部作品的意义都是阅读史生成的意义的群集，这种生成永远不会完结。”姚斯的二级视野与三级视野实际是从较为宏观的角度来说明审美理解的效果，而效果本身，其实集中于一级视野。这是因为，审美是心灵的解放，而不是反思，也不是历史，只有当反思与历史不过分地注意自身，而关注本文自身的敞开时，才是有助于审美的。

姚斯的三级视野更象是理解的三个层次，其背后暗含的能够使这三个层次活动起来的我的前理解因素与加达默尔的“对自我的前见有意识”、“历史视域”的概念是一脉相承的。不同的是，姚斯提出了“审美感觉”，使解释学向审美领域发展了。不足的是，姚斯认为，感觉是初级的，不稳定、不可靠的，需要反思意识来校正补充。我们认为，感觉实际上是一种潜在的要求自我实现的欲求，是前理解向理解发展的重要动力。这个“感觉”的萌芽，在杜夫海纳那里，得到了较为充分的论述。

（2）问题的本质

A前理解作为语言与此在主体的中介

海德格尔解释学“先有”、“先见”、“先识”与他的语言观有密切关系。在海德格尔看来，语言以前理解的形式储存在头脑中，它的展开的可能性决定着解释的可能性展开。对此，可能遭遇的责难是：旧有的形式如何能达成新的知识？解释如何能赋予前理解以新的意义呢？海德格尔的以正确方式进入循环的结论对这些问题没有具体的回答。

其实，这涉及了语言的能指与所指的关系问题。结构主义语言学的创始人对这个问题进行了卓有成效的分析。不论结论如何，他的历时与共时的分析方法对我们都有着启发意义。我们认为，语言（符号）的能指与所指的联系是必然性与偶然性综合作用的结果，从言语发生学的角度来看尤其如此。在语言的进化史上，这种相对的稳定性与绝对的变化性更是明显存在的。

比如，草食动物见到虎而恐惧，这是因为虎威胁到它的生存。在草食动物眼中，能指与所指是一体的。人类与一般动物不同的地方之一在于我们有语言，原始人类同样受到虎的威胁，而他们却懂得用“虎”或“tiger”或别的词来指称那种凶猛的大型肉食动物。语言的产生使我们能够在虎不在场的情况下体验到它。此时能所的分别与对立也同时产生了：语言中的“虎”可以指现实存在的虎但又不是现实中的虎。如果说在古人那里，虎作为符号与“威胁人类生存的猛兽”的统一性是主要的，以至于人们谈虎色变；那么到了艺术家那里，到了今天，人们都可以在艺术品中欣赏虎的雄风，在动物园中观赏真实的虎而不必但心受到伤害了。这是因为它已不再象以前那样可能对人造成现实的伤害了。能指的“虎”字，已不再令人害怕，出现在照片中、图画中的更真切的虎形也不再令人害怕了，乃至“凶猛”、“伤害”意味的承担者——老虎自己，当它被关在笼子里的时候，也与原来的能给人造成伤害的凶猛的意味疏远了。“凶猛”的特性成了“雄健”、“筋骨有力”、“结构均称”、“毛色美丽”，人们居然可以面不改色地站在笼子外头，对它指手比划脚了。到此，能指的语言与所指的现实已经若即若离了。

可以看出，语言的能指与所指有一个从浑然不分到产生距离，再到完全符号化的过程。语言作为能指的符号，其含义是大致确定的，但其对于主体的意义却不是固定的。利科尔认为，“自然语言的应用依赖于词汇的多义价值。后者包含了语义上的潜能，它不会因任何具体的应用而枯竭，但必须不断地由语境来筛选，来决定。正是语境的这种选择功能，在词汇的最基本含义上，与解释相联系。”能所指关系的疏密其实是人自身的存在决定的——按海德格尔的说法，存在是一个不断展开的过程，而展开又是由前向后的——因此，在某种意义上，我们必须把主体的当前状态作为讨论的出发点。

根据我们对前理解的宽泛的定义，语言构成并规范着前理解，而前理解的展开又修正增益着语言。前理解是语言的能指与所指之间的一个接合点，主体的现实存在便是这个点的封闭与敞开。它的封闭性使主体成为现实的“这一个”，成为能指与所指的统一；它的开放性使主体成为可能的“这一个”，所指隐退，能指开敞。对于语言的探讨，正是在这一层面进行的。

理解体现为对当下意义、情感的体认。只有当下的体认才是能指与所指活生生的具有开放性的统一，才是真正有生命的存在。作为活生生的存在标志的意义与情感并不完全是天然地内含在语言中的。语言本身有含义和情感色彩，但却没有具体的意义与情感。意义、情感总是伴随着各种理解、判断。以语言的形式储存着的前理解，是空洞地、无意向地放在那里的（它们也有逻辑的、内在的联系。比如冰天雪地一词，给人以寒冷，白茳茳的印象，但这种印象只是暗含在这个词中，我们知道这个词，并且会用，但并不因为它在我们的的头脑中就感到寒冷）。只有当它有所指地出现的时候，情感与意义才被体验到。

因此,语言要真正地成为主体有意义的存在方式，必须与当下联系在一起。利科尔说：“当我们的语词离开了它们所起作用的确定语境来考虑时，就会有多种含义。……字词的多义性要求，在确定某一特定信息中字词的当下意义时，要有语境的选择作用作为补充，这一信息是置身于某一特定情境中的某一特定说话者传递给某一特定听话者的。对语境的敏感性就成为多义性的必要补充和不可缺少的补充因素。……这种辨别活动可被恰当地称为解释；它在于识别出说话把什么样地具有相对单义的信息建立在普通词汇的多义性基础上。用多义性的字词产生出某种相对单义性的话语，在接收信息时辨别出这种单一性的意向，这是解释的首要和基本的任务。”当下永远是鲜活的，它赋予语言以新义。这种新义，当然是已有的语言可以理解的，但却不是由该语言体系自动生成的。而是由使用着该语言的人在当下的理解中创新性地发掘出来的。比如：“我会呼吸，象青草一样/把轻轻的梦想告诉春天”一句诗，给予人以鲜明的印象。但就一般理解而言，青草是青草，呼吸是呼吸，二者风马牛不相及。但诗人创造性地把它们结合在一起，竟然产生了如此奇妙的效果：嫩绿的叶子，在阳光下舒展，在微风中颤动，乃至那清新的带着泥土味的气息都触动着我们的每一个感官细胞，把我们带到一个诗意的世界中。这种境界，是一般的表达方式所难以达到的。

但是，当这样一种联系是不可能长久地生动地联系在一起的。明显的例子是，一种表达约定俗成以后，它的意义便形式化了。它不再能马上引起新鲜的境味，而只是作为陈词滥调惯性地出现。此时的意义，又成为印象（含义），沉淀到语言当中去了——对于主体而言便是沉淀到他的前理解之中去了。事实上，语言与存在的结合只是瞬间的事，分离是注定的。分离之后，语言便只剩下具有含义和情感色彩的空壳保留在前理解之中。前理解储存的不是具体意义，无宁说，它是以经验形式储存语言符号,这些符号是一类意义（含义）与情感的代表,在时机成熟时，主体便把它们冠到新的当下的体验上，生成新的理解。霍伊认为：“……从我们更普通、更日常的体会看，语言在其中具有意义仅仅是它传递信息和谈到特殊事物的时候。”杜甫的《春望》中有句：“感时花溅泪，恨别鸟惊心”。花不可能溅泪，鸟也不见得惊心。溅泪与惊心完全是因“感”、“恨”而生的印象。花、鸟是客观的，中性的，本身是不带情感的。作为意象，它们既可以为佳人衬佳景，也可以为离人显别恨。只有当主体自身产生意义、情感期待，并把它灌注到当下的理解中去的时候，语言的具体意义才开始在交流中显露出来，同声相应，同气相求，前理解便向着有意味的理解发展了。这种发展的必然性，不是语言（前理解）的必然性，而是当前预期、判断的必然性，是当下判断加给前理解的必然性。

语言符号乃至客观事物是半自足的，它之所以被命名为存在或被视为对象，都是主体当下参与的结果。从这个意义上讲，语言更象是存在的房产，只有当作为主体的人去建筑它、装饰它并且入住以后，才算是“家园”。

当一种意义生成之时，它作为语言的生成物以专一的意指否定了语言（语言作为抽象的系统存在，不是专指某一意义的），尤其当此意义引发主体的情感之时，语言便不再是抽象的语言，而是具体地有所指的语言了（用索绪尔的区分，此时该叫做言语），这时语言的当下性从它的抽象性中突现出来，并随着主体的感觉而具有了具体的（新的）意义。“一个客体被一个主体的动机，他的好奇心，首先是他的语言所限制，并给它划定界限。在主观范式中，新的真理是由一种新的语言运用和一种新的思维结构创造的。新知识的创立是知识思维为使自己适应个体发生和种系发生的发展要求而进行的活动。知识不是被发现的，而是人们创造的。”随着当下性的推移，刚生成的当下意义变成了“前理解”，沉淀到语言系统中，它便又增益了语言。

辩证地看，语言本身也具有特殊和一般两重属性，作为一般性的语言是历史意义积累的成果。无数的当下意义，通过时间沉淀与现实情境、情感剥离，而带着它们的影子入语言系统（前理解），以便时机成熟时，重新浮出水面，给主体以刺激并接受主体的意向指令。而作为具体当下语言的言语，则是汲自一般，回归一般的。汲自一般，是说具体语言的意义都是一般语言所能产生的，而不是硬行扯入的。比如一种语言的使用者不可能对他所不知道的语言另一种语言的词汇产生具体的意义认知。回归一般，则是指特殊作为一般的一次具体展开，随着当下性过去，具体的意义将作为印象储存回语言中。

B前理解作为历史与现实矛盾的承担者

加达默尔把正确的理解的基础归于传统，归于传统与当下的一致性。但他所用的传统概念却是模糊的。是指文化？风俗？制度？伦理？道德？加达默尔没有给出明确的回答。

事实上，加达默尔所说的传统只不过是海德格尔语言的一个翻版，新瓶旧酒而已。传统在与当下取得一致的能力方面与语言是半斤对八两，而在达成新义方面，也同样的无能为力。加达默尔的进步之处在于，他把解释的可能性从抽象的语言转到稍形象一点的历史上来了。

前面我们已经提到，在加达默尔眼中，传统是理解发生的潜在基础，一致性是在当下的传统与传统的当下之间的一个接合点。一切可能的理解都是这样一个汇合点。但我们的困惑仍然是：传统之为传统，本身就是与当下相对存在的。传统由当下来定，当下由传统来定，这不又成为循环了吗？

传统特性是历史性的存在：它是历史的，那么它的鲜活的“当下一刻”已成为过去，不再鲜活地存在于当下；它又是存在的，作为习惯、规矩、律令、道德、风俗等存在于我们的头脑之中，它们也许都与具体的事件、事物相联系，但事件的个体意义在传统中已经退居二线了，相对抽象的东西成为传统的主要内容，成为当下可以随时汲取的意义资源。而当下则以挑剔的眼光审视着历史，尽管它的大部分（仅仅是大部分）都是由传统决定的，但传统并没有因此而成为当下的主人。传统不是当下的目标，当下不必对传统负责。事实上，传统只是当下的阶梯——尽管离开这个阶梯当下什么也不是——当下只利用传统来形成新的意义判断，形成新的情感预期，这种判断与预期都是为我的（我的特质不在于我存在于传统中——传统只是我存在的记录——而在于主体当下的体验），是向着新的方向展开的。如果说传统这个词强调对于当下的决定意义，它看重平稳与一致，那么当下则表现出强烈的叛逆倾向，它更喜欢新鲜的活生生的体验。

一系列具体的事件中的内在因素合理地或合需要地联系在一起，形成某些较为稳定的、抽象的沉积物，这就是历史、传统。但传统不是僵化的、固定的而是发展的变化的。加达默尔重视历史的一致性，这使我们往往忽略了他的观点的另一半：传统是更新的。加达默尔在他的《小论集》中说：“我们不能使自己脱离历史过程，加大我们和历史的距离，以致过去对于我们竟成为一种客体……我们总是处在历史中……我是说，我们的意识由真正的历史过程所决定，我们不能随自己与过去并列。我们所能经验的过去的一切都促使我们完全了解它们，并以某种方式假定其为真。在这种方式下，我们必须不断地更新行动的意识，使行动能够运用于我们。”历史控制着事件的方向，使它不至于完全异于历史（完全异于历史是根本不可能的），使即将发生的事件在内涵上合乎历史；同时，事件也影响着历史。事件的偶然性因素不断发现新的东西，这些新的东西令我们兴奋、感动，它所具有的新义可能只是少而又少的一点点，但这一点点对于传统而言，是新的，这种新的内涵在刷新着传统，使传统不断地向前发展。只看重当下，历史当然仿佛是不变的，但如果我们历史地看待当下，就会发现，所谓当下与历史的一致性，绝对是有所突破的一致，有所一致的突破。而不是简单的一模一样翻版。

加达默尔在这一点上的看法趋向保守：

实际上，传统经常是自由和历史本身的一个要素。甚至最真实最坚固的传统也并不是因为以前存在的东西的惰性就自然而然地实现自身，而是需要肯定、掌握和培养。传统按其本质就是保存（Bewahrung），尽管在历史的一切变迁中它一直是积极活动的。但是保存是一种是理性活动，当然也是这样一种难以觉察的不显眼的理性活动。正是因为这一理由，新的东西、被计划的东西才表现为理性的唯一的活动和行为。但是，这是一种假象。即使在生活受到猛烈改变的地方，如在革命的时代，远比任何人所知道的多得多的古老东西在所谓改革一切的浪潮中仍保存了下来，并且与新的东西一起构成新的价值。

在《真理与方法》中，加达默尔提出，一致性使我们得以稳定地理解，而突破则使我们得以有意义的理解。可是，在历史之中，在传统之中，理解的创造的可能性又来自哪里？来自一切事件与历史的主角——人。所谓的历史与当下，都不是凭空的、虚设的，而是因人的，为人的。主体人（此在）以自己的历史和当下的更新，构成作为类的存在物的人的历史与当下的更新。在理解活动的分析中，我们更注重此在主体的理解活动。

而人的存在又是什么呢？是历史？——历史已经过去；是未来？未来尚未到来。对于主体而言，去年，昨天，乃至前一秒都已经不现实存在了。它们如果还有作用，那便是留在主体头脑中印象——作为前理解存放在那儿；同样的，明年，明天，乃至下一秒，因为它还没有出现，因而也不是现实存在的。它们如果说有作用，那应该是主体头脑中预设的期待。过去与未来之间，便是当下，它是过去与未来的连接点。我们的当下的存在情形是怎样的呢？当下本身是一个小到无限可能的时间段，前一时刻已经过去，后一时刻尚未来临，这之间的一段便是当下。只有当历史对当下发生作用（或隐或显）时，它才作为有意义的知识活动起来；否则，它们只能作为一种符号储存在头脑中。当下必然作为历史的当下。同时，当下也必然作为我们的当下即作为前理解的当下出现。因为我们既不是漫长的历史也不是瞬息万变的当下，我们以前理解的形式缩短了历史的长度同时延长了当下的长度，我们于是成为当下的这一个主体。前理解象一面时间的放大镜，它把历史与未来的连接点放大到具有能动性的我所能切实地参与的程度，使我得以对历史和现实进行主动地期待与判断。

无疑，按加达默尔的观点，正确理解的可能性与现实性存在于传统与当下的关系之中。但加达默尔的当下与传统的一致性的说法之所以不充分，是因为他没有对活生生的存在着的主体进行深入的考察。他看到了传统与当下的生生不息的循环，却没有看到循环背后的真正动力。这个动力便是此在的人的主动性与能动性。对于主体而言，传统与当下的关系从来都不是自动的，它一刻也不能且从未离开过人的心灵的能动力量的选择与过滤。

人的能动的本质力量不仅发生在理解之中，更存在于理解之前，是一切前理解的根本前提。理解的事件是具体的，是主体当下进行的。历史、传统在当下的预期与判断之中扮演着重要角色（但不是根本角色，这是循环论之不能成立的重要原因之一）：它在一定程度上规定着主体的判断与预期。历史决定论者们可以把这种规定作用看成是肯定性的，但事实上，这种规定性的制约力的否定作用也相当明显：它使我们不能跳跃性的理解而只能按部就班地进行。而理解的真正目的却在于本质力量的展开与印证，正是主体的能动力量不断提出理解的要求并赋予历史以新鲜的意义。历史在这个意义上只是素材的提供者——好比采石场提供石头给我们，但我们的产品是什么，是房屋还是雕塑却要看我们的愿意了。石头在此的角色就是说：“看，不管他能造出什么，都是石头的”。

历史、传统在理解中的角色与此相似。

C历史与现实矛盾的交织中被掩盖的真正主角——人的本质力量

事实证明，关于循环的论争，关于作者原意的论争并没有得出令人信服的结论。但这种论争是有意义的，它提示我们，任何一门学问，都不应该忽视人的本质力量，忽视现实要求对于认识的决定性作用。事实上，如海德格尔在《诗·语言·思》中说的，存在并不是我们理解到的东西，而就是理解本身。理解活动并不是以它取得了什么结果而有意义的，不管它取得了结果还是没取得结果，主体都因为理解活动的存在而存在。在语言与存在、历史与现实的争论中，这一点仿佛被忽略了。我们认为，前面的问题的本质可以归结为对主体的态度与看法。“理解是什么”与“理解到什么”是有区别的，通过区分，我们可以看到，现实存在的人的灵活性与能动性在理解活动中的地位与作用。

a现实中的主体能动性

现代解释学大家都强调历史、传统、语言的决定性作用，而本文则认为，在对于传统、语言的讨论中，主体的能动性是不应被忽略的。即使我们把一切可能性都归于语言与传统，其中也还必然有“我”的存在。海德格尔、加达默尔强调语言、传统对于主体的“家园”性质，我们则要指出，“我”对于家园的主体性。

能动之我是理解的出发点，动力与目的。一切理解活动都对这个我而有意义。能动性的根本在于实践活动中主体本质力量与对象的本元性的契合。即我与对象本来是统一的，能动性的表象是在这种统一中根据主体的需要而开掘对象的意义，而其实质就是本质力量的形式化。能动性本身具有两重属性：第一是一贯性与稳定性，它使语言的能指与所指历史地联系起来；第二是开拓性与创新性，它在现实中赋予语言与历史以鲜活的意义。理解活动本身，就是主体我在开拓与创新寻求自我印证的活动，理解的结果是作为历史与语言的相对稳定的东西的形成。而理解活动的最终目的却不在此，而在于主体本质力量的自我印证要求的完全实现。

据海德格尔、加达默尔等人论证，主体以历史、语言等形式存在。而我们的看法是，主体存在的本质不是语言与形式。在某种意义上，历史、传统、语言只是我的本质力量、我的能动性活动的轨迹，只是我的理解力活动的记录而已。海德格尔承认语言的开放性，但把这种开放性归于语言本身；加达默尔承认历史的发展，但把这种发展归于历史本身。这能说得通吗？难道不是我们创造了语言，而是语言创造了我们并把我们当成它的代言人？难道不是我们创造了历史，而是历史创造了我们并且凭藉着我们的能动性来展示自身？现代解释学家们在扭转逻格斯中心主义的过程中矫枉过正地突出了语言、历史的作用，过分地强调了语言、历史对于主体的影响。而在主体对于语言、历史的能动作用方面则没有给予注意。

当然，我们承认语言与历史对于“我”的反作用，或是制约，或促进，影响着我们的现实。很多时候，我们提到“发扬传统”，其实不是因为传统本身因其历时久远，而是因为传统中精炼地沉积着有助于我们实现当下理解的东西。在此意义上，传统确实是强大的，它有意无意地对我们施加影响，标志着存在的某种特征。然而，这种标志只是在它与我们的当下一致的时候才存在。与我们的理解情况相似，传统、语言也在不断的变化更新之中。我们根本注意不到那些已经跟我们的存在没有关系了的传统和语言，这既说明，传统与语言具有当下性，也说明，我们总是处于“现实的传统”与现实、“存在的语言”与存在的界面上，所有的关系都是当下的关系。主体的存在性的理解取自语言与历史的仓库，但随着能动性的开拓，我们的仓库也是不断地经受检查和修补的。

主体能动性与有限现实之间的矛盾是考察语言、历史与理解的关系时应该注意到的。这一矛盾的有效调和使语言与历史在稳定中发展，在发展中保持稳定。环境、背景之现实限制主体欲求与期待，也限制对象的展开。就历时而言，理解与我的前理解的历史积累有关，理解是历史与现实达成的一致；就共时而言，我的理解又与我看对象的态度、角度、方法有关，理解是主体与对象在现实条件下可能产生的共鸣。

主体现实的存在方式规定着理解力展开的可能方向。理解就其根本而言，乃是现实与其所负载的可能性的统一。主体与一个对象达成一致，理解一个对象，首先是因为一致是可能达成的，然后才达成。在现实角度上，可能的都是受现实条件制约的有限可能，只有当现实条件发展了，新的可能才又产生。我们的历史性存在和现实存在已经为我们制定了标准，一切对象不论它本来如何，我们只能理解到我们所能理解的。理解的结果，在于使可能的东西在一定角度、一定层次上变为现实。

当前条件在某种程度上决定着主体的理解质量，主体在实践中的能动性要求决定着理解的可能方向和结论。很难说哪能一种理解是正确的，哪一种理解是错误的。也很难说哪一种是真前见，哪一种是伪前见。因为只要我们有立场，有角度，有选择，就难免会近视和草率。所不同的只是认识到与认识不到，而不是能避免与不以能避免。加达默尔不能说服我们的地方在于，主体自己怎能判断自己的前见是真是伪？他人又怎能判断自己的前见是真是伪？

b前理解是能动性赋予语言与历史的突显

如果说当下是历史与未来之间的过渡点，那么，前理解则是历史与当下之间的过渡点。正是通过前理解，我们实现了历史与当下的连续。利科尔认为，“从基本意义上讲，理解包含在我的情景关系中，包含在我对于我在存在中的地位的理解中。”前理解的作用一方面是给现实理解力要求以内容，使之具体化；另一方面是消除历史对象的具体内容，使之在不同层次、不同角度上开放。理解所获得的新的知识，是原有可能含义在当前条件下的实现。

前面曾提出主体我对历史进行概括与浓缩，对当下进行夸张与放大。缩小与扩大都是由主体之能动性确定的。也就是说，不管是历史还是当下都可以从中析出一个当下的“我”的因素。“我”的历史便是前理解，“我”实质上是先于理解而存在的本质力量。“我”的存在形式是由理解力达成的“我”的理解史（前理解）及其展开。“我”的当下是我作为理解力突破当下理解的要求与行动，理解则是行动的结果。当然，在具体的理解活动中，我们不能明确地指出，哪一步是要求，哪一步是行动，哪一步是结果。事实上，三者是同时进行的。任何一个环节，都可能同时是这三者。

主体的当下的灵活性，决定了它选取对象与选取历史时的变动不居的性格。由历史、传统构成的前理解是必然存在的，但仅仅承认这一点，还不能解释为什么同样的历史、同样的传统对于每一个主体却又都是不同的，对于每一次理解又都是不同的。要回答这个问题，一方面需要对主体的能动性进行探究（在能动性意义上，当下的主体就是不确定性的源头，因此，这种探究只能是描述性的，而不能是推论性的）。另一方面，则需要对前理解进行探究。这一点，弗洛伊德、荣格、拉康等人的研究，卓有成效，而佛教唯识宗的学说则更为严密深刻。

弗洛伊德发现了人的潜意识，荣格发现了集体无意识，拉康则把潜意识与语言统一起来，论证了潜意识的结构。唯识学则在根本上论述了意识存在、流动、变化的机制与动力。尽管具有宗教色彩，也确有合理之处。几者的共同点在于都对意识的结构有所阐发。他们对我们的启示是，所说的能动性，也不仅仅是当下的主体的判断与选择的能力，而还应该包括在潜意识的流动状态。承认这一点，可以恰当地揭示熟能生巧，下意识反应等现象的机制。可以说，在文艺领域，能动性多数是并且主要地是在潜意识层面发生作用的。当此之时，意识并没有失去作用，而是以顺从的姿态把主体的潜在状态表达出来。

在心理分析的路上走得太远是不合适的。加达默尔论述的是理解如何可能，而我们要了解的是前理解为何如此？是的，历史与传统，语言与潜意识大得象冰山，而我们所能感觉到的，只是其中的一个小冰棱，但为什么是这一个而不另一个呢？为什么前理解会采取这种角度、这种态度而不是别的呢？

就纯粹的前理解而言（理论上的），它几乎是全息的。从前理解的层次与结构上来看，最根本的，是能动性力量的具有无限可能性的实践要求，其上层是本质力量在历史文化中被赋予的传统、习俗；再向上是个人经历赋予的习惯、价值取向、思维方式。最上层是对于对象的意义期待与情感期待。本质力量要求对象化，要求实现自身，证明自身。在一般理解中，本质力量通过思维的手段展开，它不断地对对象提出要求进行试探，得出结论，再否定它，继续试探，循环往复，以至无穷。对于一个对象，可能摄入它使它呈现的是一部分层次、结构，描绘它、显现它的是另一部分层次、结构，锁定它、开掘它的又是一部分层次结构。在由前理解到理解的过程中，各层次部分发挥作用的时间作用大小，彰显还是隐含也都是不同的。其中各层次之间可能还会有反复、交流。我们的一切“已经”与“可能”都包含在其中，任何一个具体的“这一个”都可以成为这一类乃至存在的体现者和代表者，任何前理解在适当的条件下都可能打开心灵的某个层次甚至整个心灵。如果说理解活动象一张网，前理解就象一张无边的网上的一个结，它不是整张网，但它却是网的单元，与整张网紧密联系。

按照加达默尔的说法，时间距离可以使主体与对象拉开距离，并使我的对象突显。这个过程也同样存在于主体与他的历史之中。主体与历史拉开距离，并按照当下的兴趣使某些部分突现出来，作为前理解，与对象相应，与当下的环境要求相应。一个人在欣赏艺术作品时与读历史课本时的前理解肯定是不同的。但我们可以说，“在欣赏艺术作品时，他的历史知识的前理解不存在了”吗？反过来，在读历史课本时，我们能说，“他的艺术鉴赏的前理解不存在了”吗？显然是不能做出否定回答的。这可以证明，我们的前理解是主体按照自身的兴趣，依据对象与环境的要求调取出来的。

语言本体论者会责难说，对象是谁与自身的兴趣难道不是前理解确定的吗？我们回答说，是。但这种确定至少是相互确定，而不是单纯由前理解一方来确定。否则，我们怎能解释同一主体会在不同的情况下对同一文本有着不同的理解呢？事实上，历史与对象都只是提供了选择的可能性，而选择的标准如何，还是要由现在的主体决定。当然，现在的主体又是依据前理解与对象、环境来定的。但我们已经说过了，它们各自的作用是不同的。主体的能动性就是赋予历史以新意，打破循环的根本因素。因而理解才不是循环的，也不完全是语言本体论的。——如果语言本体论者把一切比如能动性都归于语言，又当别论。但这怎么可能呢？按照他们的逻辑，语言必定是先于能动性、先于人类实践、先于语言的存在就已经存在了！

前理解之浓缩历史的结果是突显。单纯历史、传统是无意向地存在的。主体在现实中的意向使之整肃起来，向着一个特定的方向调节。加达默尔说，“虽然对象确实是我们的兴趣所在，但对象只是通过它在其中向我们呈现的方面（Aspekte）才获得它的生命。我们承认对象有在不同的时间或从不同的方面历史地表现自身的诸不同方面；我们承认这些方面并不是简单地在继续研究的过程中被抛弃，而是象相互排斥的诸条件，这些条件每一具都是独立存在的，并且只由于我们才结合起来。我们的历史意识总是充满了各种各样能听到过去反响的声音。只有在这些众多的声音中，过去才表现出来。这构成了我们所分享和想分享的传统的本质。”在意识的调节作用下，密切相关的内容浮出表面，而无关或关系不紧密的内容则在表面之下分层排列，作为表面的支撑。

前理解对当下的放大作用与浓缩历史的作用是同时的。主体与对象交流界面的各种信息，由于在传统之中找到同类而触发各种或新或旧的意义、情感，主体在这些意义与情感之中，理解力与理解之间的鸿沟暂得平复。主体有所品味地体验着当下的主要的意义与情感，当下于是便似乎是段落性地存在了。但这其实只是表象，是我们的情绪相对于意义的延后性而造成的幻相。理解力此时并未停步，理解活动也不停止：它们一刻不停地在奔涌，裹挟进已生成的理解，冲撼、融合着对象，不断地生成新的意义。所谓“新的意义”，也并不全是崭新的，有很多都是约定俗成的——这一部分与我们的距离太近了，以至于我们常常意识不到它们的产生。而一旦新意义与我们的预期相符或大相悖谬，则会给我们造成冲击，前面的夸张的幻象迅速消失，新的意义与情感便成为主导了。这是理解的一般过程，喜怒无常是这个过程的典型化。

在此意义上，我们认为前理解是一种流，每一个具体的前理解是这条河流中的一朵浪花，展示着河流的不同的水文特征。日常生活中的理解就是这种状态：主体在有限的现实中所从事的，与他的根本目标背道而驰：他追求自由，却是在有限的东西中追求！这种矛盾突出地体现为，在具有无限可能性的主体本质力量与有限现实的关系中，我们希望通过理解到什么来实现自由。而事实是，真理永远也不能达到，只能无限地接近。任何前理解活动达成的理解是有限的，因而是不自由的。因为任何一种有限都不能达到真正自由的本体。因为有所得，便一定有所未得，有所成必有所亏。在有所得的基础上实现的愉悦与满足因而也是有限的。主体的自由必将以不同于一般理解的态度来实现。2．前理解作为理解的通道

（1）一般情况

在前面分析的基础上，我们认为，前理解有三重含义，一是前在的理解，即主体心灵的能动性、判断力、理解力；二是语言、传统、历史；三是由主体依据当下情况选取出来的当下判断的前提。事实上，前理解本身就是一个相对的独立的意义单元。相对，是指它作为主体能动性的承担者，对当下提出要求与期待，对传统、语言进行筛选、汲取，不管向前还是向后都是开放性的；独立，是指它具有一定的自律性：它使传统、语言活跃起来，但绝不放逸它们，而是以某种意向性使它具有明确的意指，成为具体的这一个。如同“道”字可以代表天道、道路、规律、引导等意义一样。任何一种前理解都向具体是其所是，向可能是其所能是。是其所是，表现出一种明晰性，确定性，但也是一种局限性，僵化性。是其所能是，则表现出一种开放性，潜在性，是一种活泼泼的趋势。正是这种开放性、潜在性才使我们的生活如此丰富多彩，才使我们的理解如此纷繁复杂。才使我们语汇至于停留在某一个圈子中循环，或者说，才使我们的在循环中不断发现新的内容，从而不断地使这个循环丰富起来。

前理解向理解展开的情况大致是，由于主体能动性与现实有限性之间的矛盾，尽管能动性主体对于对象的接触是全面的，但有限现实限制了理解力的自由。理论上，在理解发生前，主体通过现实条件下的判断与期待调动前理解对对象采取包围的方式，寻找可以自我确证的突破点。受传统及现实的制约，这样的突破点只能是一个或几个。随着一次理解的完成，前理解的结构、角度、兴趣有所变化，新的前理解生成，这个新的前理解又有着自己的兴趣要求与理解愿望，对对象的期待与判断又有所发展。

（2）主体的本质力量作为出发点与目的

在主体的无限能动性与有限现实的矛盾作用中，前理解作为当下的调节点，凝聚着一切现实性，同时又包含着一切可能性。其中，主体的能动性是第一位的。它不仅是一切理解的来源，也是一切理解的承担者，同时，它的澄明还是一切理解活动的最终目标。在这一问题上，加达默尔没有给予明确的论述，但从他的著作中，我们可以明显地看出，加达默尔对于心灵，始终采取一种模糊的态度：一方面，他极力推崇传统的力量，强调前见的作用；另一方面，他又不得不指出，传统是发展变化的，对于前见我们也必须进行选择、判断。是什么促发传统演变，主体又怎样才能对自己的前理解“有意识”，加达默尔却始终没有明确论述。

加达默尔否认人可以脱离前见来进行认识，自己却屡次试图从前见中跳出来。在《真理与方法》中他说，“解释者无需丢弃他内心已有的前见解而直接地接触本文，而是只要明确地考察他内心所有的前见解的正当性，也就是说，考察其根源和有效性。”“我们必须认识我们自己的先入之见（Voreingenommenheit），使得本文可以表现自身在其另一种存在中，并因而有可能去肯定它实际的真理以反对我们自己的前见解。”这种所谓的“考察内心所有的前见解的正当性”、“认识自己的先入之见”的活动由谁来做出？又由谁来保证？此时加达默尔陷入了一个新的“循环”：我不能脱离先见来进行判断，我又必须对先见有所判断。这是一个无底深渊，加达默尔以传统、历史的先决性来“正确进入”海德格尔循环的努力不得不以另一个循环收场。

这是因为，尽管他对于理解的过程进行了开创性的解释，但却忽视了主体人的能动性在理解中的作用，因而没有找到正确理解的根本所在。加达默尔对于人的可以对前见“有意识”的说法，其实已经看到了人的能动性在理解中的作用。比如，他说，“这种共同性是我们与流传物的关系中、在经常不断的教化过程中被把握的。这种共同性并不只是我们已经总是有的前提条件，而是我们自己把它生产出来。因为我们理解、参与流传物进程，并因而继续规定流传物进程”但对于传统的强调使加达默尔对能动性做了低调处理，甚至被归入传统自我发展的能力之中。也许加达默尔是害怕能动性的提出会落入主观主义的窠臼，但其实心灵的能动性不是可以离开人的存在、离开人的前理解而单独存在的性质，而是寓于人的现实存在中，以现实为基础，在现实中发展的。

在这一点上，杜夫海纳的看法有可取之处。在《审美经验现象学》中，杜夫海纳把把审美知觉区分为三个阶段，即呈现、再现与思考。而心灵的力量（在不经思维而体悟的意义上，我们认为，杜夫海纳所说的心灵与人的本质力量有相通之处）贯穿在每一个层次之中，并且作用不同。在主体与对象交流发生的呈现阶段，主体认识对象的可能性，首先建立在与心灵混然不分的肉体的感知能力的基础之上。“我所感知的对象是向我的肉身显示的。这个肉身不是一个可以接受知识的无名物体，而是我自己，是充满着能感受世界的心灵的肉身。物体首先不是为我的思维而存在，它们是为我的肉体而存在的。”。杜夫海纳的这种探索是有意义的，他没有停留在意识的自我判断的阶段，而是把心灵作为贯穿在整个审美意识活动过程的一条主线。在杜夫海纳这里，心灵作为照亮对象与自身的光，得到了比较充分的阐述。

在理解发生的最初阶段，心灵通过肉体发挥作用。“物之所以无权对我保密，那是因为它和我处于同一水平，或者不如说我通过自己的肉体与它处于同一水平。我的肉体对事物有影响，因为它统治着它们，同时又向它们开放；也因为它和事物可以说是联结在一起的，并且能够记录事物的呈现或不呈现。”在杜夫海纳看来，呈现是“知觉的一个存在层次”，在这上层次，“在世界上的呈现得到实现，也就是说显示出一种直接读解对象所带有的意义的能力”。

心灵在此阶段，它与对象契合的能力可以说是天生的，几乎不需要任何“前理解”或“传统”之类的条件。杜夫海纳的例子是，儿童与世界息息相通，某些意义在他们似乎是一目了然的。他一旦能够作出某些动作，就懂得别人的手势或语言，而这都是远在语言和重复动作能引起和固定他的牢固联想之前。但这也还只是心灵的最初级的能力——我与对象是不分彼此的。在第二阶段，即赋予我以主体性，使我有可能有所思考地与对象进行交流的“再现”阶段，依然是心灵赋予的作用。在这一阶段，杜夫海纳与加达默尔的研究有交集，但加达默尔重在强调传统与语言对于理解的决定性作用。“支配我们对某个本文理解的那种意义预期，并不是一种主观性的活动，而是由那种把我们与流传物联系在一起的共同性（Gemeinsamkeit）所规定的”；而杜夫海纳，恰恰发展了加达默尔没有充分讨论的地方。加达默尔认为，理解就是要分有共同意义，“我们在这里进入了一个有意义物的领域，该有意义物自身是可理解的，并且作为这种自身可理解的有意义物无需再返回到他人的主体性中。诠释学的任务就是要解释这种理解之谜，理解不是心灵之间的神秘交流，而是一种对共同意义的分有（Teilhabe）。”杜夫海纳则认为，主体认识对象，与对象发生交流的前提条件首先并不是前见，而是调动这些知识的心灵的某种活动。“想象为了扩大外观和给外观以活力给知觉带来的东西实际上不是无中生有，它是以实际经验中已经构成的知识来滋养再现的。更确切地说，它起双重作用：它调动知识，并把通过经验获得的东西转变成可见的东西。”

杜夫海纳把这种主体的先于认识的活动称为想象。无疑，“想象”作为能动性的活动，比传统的自发的更新更具说服力。但在这一阶段，想象也还没有完成完全认识对象的任务，而只是进一步为主体与对象的交流提供了基础。在第三阶段，即知觉阶段，在这一阶段主体能动的想象的作用是，“超越现实以便回到现实”，杜夫海纳认为，“有一种非现实，它是前现实，即对现实经常的预感”，在杜夫海纳看来，如果没有这种预感，现实对我们来说就永远只是一种既无空间深度又无时间深度的场景。此处，预感很象加达默尔的完全性的先把握，主要是指对于对象的预期。杜夫海纳说，“预告构成现实，等待——如阿兰所指出的，等待不仅使我们认出现实，不致感到惊讶，而且还使我们参与现实——这难道不是想象的主要功能吗？”“想象归根到底是对一种价值的肯定，这种价值虽然不是现实的，却给予现实以意义。”但杜夫海纳与加达默尔还是有所区别的，同前两方面一样，如果说在这一阶段，与对象的接触已经到了实质性阶段——交流——的话，加达默尔强调的是前见在内容方面的作用，而杜夫海纳强调的是给予这种内容的能力。“在我们以某种方式预感现实的条件下，现实便呈现于我们”，“想象向我们保证隐蔽的和遥远的事物的存在，从而赋予现实以分量”，如果说加达默尔所说的前把握是知识性的，那么，调动这种知识并且从这种知识中开发出新的意义的心灵的能动性就是想象。

以上讨论了心灵能动性在理解的不同阶段的作用，引入了杜夫海纳的研究并且予以肯定。但这还不是我们的全部观点，本质力量的作用不止于此。在艺术的思维中，当下意识可以调动相应的前理解，使之朝着某种“意义”的方向发展。如杜夫海纳所说，“想象归根到底是对一种价值的肯定，这种价值虽然不是现实的，却给予现实以意义”。但此时，因为有所指而有所拘滞。尽管杜夫海纳也提出，意义“使我们超越感知，走向人自身的完善”，但想象此时还是以赋予意义为主要功能。

本质力量作为自由的极点，作为照亮一切知识、在实践中澄明的可能性，是不开不闭、不增不减的。我们所说的增减开闭的区分是知识的开发与未开发的区别。而任何可开可闭的知识都必定是有限的，只能作为心灵敞开的记录，而不能代表心灵的澄明。有必要强调，“明白什么”和“能明白什么”不是一回事，我所得到的知识和我能得到知识的能力也不是一回事。一般研究中把本质力量的作用与它作用的结果混同起来，使审美理解与一般理解的界限变得模糊了。

（3）前理解向理解的展开

A后退与开拓

在一般理解过程中，意识的判断总是优先的，并且，从何种角度，采取什么样的前理解，也都是由意识来确定的，但它也需要触发。任何理解的根本条件总是：有所表达的对象，有所思考的主体以及使这两者能够联系在一起的现实环境。三者各有自相，又有共同的共相。

可以说，有所思的心灵将这三者联系起来。我们作为现实世界中的主体，处于世界、历史中，但我们与世界、历史又是清晰地分开的，而不是混沌一体的。是什么让主客分开，使我成为我，使对象成为对象呢？在引言中，我们已经提出，是意识对于自我的觉察与维护。如果说，意识本来与世界是一团和气，那么，随着自我意识的产生，我开始区分自他，主体与客体、历史与现在的分别就产生了。但这种分析只是一种方便，利科尔说，“但是如果我们用知识论概念即主体和客体的范畴来继续描述前理解，那就完全错了。例如，我们与一个工具世界所能有的亲近关系能使我初见‘先有’的意义，在这个基础上，我就将自己引向了对事物的重新利用。这种预期性是具有历史性理解的每一种存在者存在方式的一部分。”广义的前理解其实是当下意识确定的主体与对象、历史与现在的交汇点。这种确定是通过后退与开拓来实现的。

在与对象接触之前，主体已经是具有理解能力和相应知识的主体，他向着可能的方向来筹划自己的理解。理解能力通过后退与开拓，确定对象。“其所以要后退，那是因为主体与对象形成的整体必须要拆开，意识借以与对象对立的、带有一种自为特征并构成一种意向性的运动必须要完成。其所以要开拓，那是因为意识与对象的脱钩形成一个真空，这个真空的感性的先验，是对象可以成形的地方。后退就是一种开拓，运动就是一种光。”主体与对象的分离，是通过时间性完成的。加达默尔也注意到了这一点：“时间不再主要是一种由于其分开和远离而必须被沟通的鸿沟，时间其实乃是现在植根于其中的事件的根本基础。……事实上，重要的问题在于把时间距离看成是理解的一种积极的创造的可能性。时间距离不是一个张着大口的鸿沟，而是由习俗和传统的连续性所填满，正是由于这种连续性，一切流传物才向我们呈现了出来。……每一个人都知道，在时间距离没有给我们确定的尺度时，我们的判断是出奇的无能。”

而时间性只是一种形象的说法，实际上，“站到一定距离上来看”是意识天然具有的能力。捕捉对象、观看对象本来就是迎纳与拒斥的统一。我必须有所寻问，对象才会有所诉说。如果说寻问是一种自我敞开，那它首先应该是一种自我肯定——即首先确定自我的存在。在没有得到对象肯定的回答之前，意识早已经通过肯定自我的历史与欲求肯定（两者都是有所选择的，如我们在《前理解是能动性赋予语言与历史的突显》一节中所提到的，这种肯定就是确立了自己的前理解）了自己——甚至同时确定了对象可能展示的方向。在此意义上，我们可以说，不是前理解确立了对象，也不是对象确立了前理解，两者是意识作用下的相互确定的。后退即是开拓，开拓即是后退，这一切都是意识瞬间的活动，与其说有先有后，还不如说是一次事件的几种功效。但此一阶段的对象，还只是意向上的，是主体认为该是如何的，对象“好像”是如何的。而对象之实际如何，则有待于理解活动的展开了。杜夫海纳对后退与开拓有一种形象的比况：

这一点从注意力在心理方面的表现就能相当清楚地看到。集中注意力——恰恰也是为了给予再现一切机会——就是置身于过去，以便在对象的未来中捕捉对象，因为我只有置身过去，对我来说才有未来，才有世界的未来或我自己的未来，我的话语的未来或我的动作的未来。我只是从过去去感知未来；现在，我仅仅是行动。静观就是回到过去以发现未来。我只有脱离使我迷失于事物之中的现在才不再由于呈现而与对象合而为一。“再现”的“再”字表示这种内在化，正如“静观”的“静”字表示诉诸空间的一种审视和一种同时性的可能性。因为空间与时间是同时代的。空间直接象征时间。后退造成的开拓确定空间，空间是我退回到自身时他人可以出现的环境。所以一提到异他性时都需求助于空间的隐喻。时间性还是构成这种构成一个我的自我与自我的关系。正是依靠空间，外观才能出现，观看才有可能。因为任何形象都是以空间为背景的；我是从过去的深处静观空间里的东西。同时，我之所以能从这一点出发，跟随时间的运动，窥伺未来，预测未来，那是因为空间可以说包含着这个未来。空间永远在那里，而它的这个“永远”就补偿了时间性的“不再”或“尚未”。尽管空间是任何作为给定物的再现之物的条件，或者确切地说是它的特征，它也表明给定物只不过是外观，永远是不完全地给予的，永远留有一个“别处”和一个“彼岸”。由朝向过去的运动产生的空间求助于未来。在空间和时间的辩证关系中出现了客体和主体的辩证关系。

回到过去就是意识到前理解的存在。主体退回到过去，并不是说真的回到过去的某一点，而是在当下止住，当下的止使主体自身过去的历史相对客观地突显出来；对于对象而言，则是意识的过滤作用。一方面，由于主体在与对象打交道时的状态会变化，因而有时看到对象的这一面，有时又会看到那一面；另一方面，事情本身也会因为蕴藏的矛盾的发展变化而呈现出不同的样貌。后退而形成的空间可以使我们历史地看，持观望态度地看。因为，当我们处于与对象的利害相关状态时，我们的视域总是被利害牵扯着，因而注意不到对象的真正的或主要的面目；而当我们被卷入某种事情的时候，我们的意识会不由自主地反抗或沉溺，因而也难以看到事情的本质。后退是相对有效的办法，通过诉诸时间距离，对事情、对象对我们当下的有效性进行“悬置”、“加括号”，我们真的可以相对地摆脱轻率的前见，相对地看清对象的面貌。加达默尔认为，一件事情所包含的东西，当它脱离了当时环境的现实条件时才会显现出来。“一个历史事件的可综览性（Uberschaubarkeit）、相对的封闭性，它与充实着当代的各种意见的距离——在某种意义上都是历史理解的真正积极的条件。因此历史方法的潜在前提就是，只有当某物归属于某种封闭的关系时，它的永存的意义才可客观地被认识。”时间距离可以使我们摆脱对象的利害印象，使对象、事情的真正意义充分显露在主体面前。在时间距离的过滤作用下，那些受暂时利害影响的前见不再对我们起支配作用，而那些促成相对的“真实理解”的前见就会浮现出来。

对于以上论点可能的责难是，为什么一件事情的内容，“只有当它脱离了那种由当时环境而产生的现实性时才显现出来”？难道历史事件的真实面貌只有处于事件之外的人能看到？如果我们把对于事件的判断本身也看成一次事件，那么，我们是不是可以说——按加达默尔的逻辑——只有当我们与此次判断有了一定的距离之后，才能知道它是否正确？如果这样的话，我们就永远也不可能有正确的理解，因为正确的理解只存在于未来之中，任何判断都得由未来进行判断，而未来的特点就是永远不会穷尽。加达默尔说，时间距离“不仅使那些具有特殊性的前见消失，而且也使那些促成真实理解的前见浮现出来”，但我们要问，多长的时间距离才能确保前见的正确性？时间难道真有这个能力？

所有疑问，只能导致一个答案，如同真理无法完全到达一样，理解只具有相对的正确性。理解注定是一个发展的概念。要通过理解来实现真理，是永远不可能的。正是在这一点上，我们在生活中需要审美，在理论上需要重提姚斯曾提出的初级阅读视野。审美理解不是阐释，它诉诸的是一种感觉，一种心灵的状态。

B当下的判断与预期

在由前理解向理解展开的过程中，判断与预期是比较重要的。保罗·利科尔认为，“解释对理解力产依赖说明了为什么解释总是优越反思，同时也领先于最高主体构造的任何客体。这种优先性在解释的层次上由‘期望结构’所表达，它阻止了不依赖先决条件而对先与的存在进行解释。在先有，先见，先握（先行地握，或先悟），先论的模式中，解释先在于它的客体。我不评论海德格尔这些众所周知的观点。重要的倒是要强调：如果不能实现预期的结构，也就不可能实现‘作为’结构。‘意义’的概念服从‘作为’和‘先在’的双重条件：‘意义是由先有、先见和先定概念所构造，它形成了可用于任何方案的视界，据此，某物才能被理解为某物’。因此，解释的领域同理解的领域一样大。包括了情境所有的意义问题。”

如果说前面分析的是前理解概念中包含着的历史、传统、意识的话，判断与预期则是指理解发生之前，主体向着未来的筹划。主体想理解某个对象，他就必然是在完成一种筹划，其结果是某种最初的意义在对象中出现，而这种最初意义之所以出现，是因为我们带着对某种特殊意义的期待去接触对象。“理解的经常任务就是作出正确的符合于事物的筹划，这种筹划作为筹划就是预期（Vorwegnahmen）”预期又将不断地随着理解结果与自身之间的差距而调整，直到与对象的意义完全达成一致。

对象从来都是被我“作为……”来理解的。对象被看作另一个主体的发言，我们首先认为它是有所表达的。接着，主体给对象和自己的前见同时打上问号（加达默尔所说“悬置”），以便使凝结在前理解中的固定的理解力解放出来，重新摆布、排列这些敞开的知识，再凝成新的理解。

在理解过程中，我们的预期赋予对象以视域。这种预期首先就是敞开的，我们接触本文，头脑中的潜台词是：它是什么？它是怎样的？即便我们相信它就是某某，也还是要问：它果真是某某吗？预期并不是完整印象，而是对于某种完整印象的探问。在探问中，所有的知识都被打上问号而敞开，随着交流的深入，它们或被打上逗号，或被打上叹号，或被打上引号，这些符号不断被调整，直到我们的理解力完成它的一次判断。

即使是年代久远的作品人们对之阅读的深层动机中，都潜伏着自我理解的要求。每代人对历史一作品所产生的理解的愿望、兴趣、疑问、探求，都是最终从每代人对自身进行理解的要求中导引而出的，这种自我理解的要求中，不仅包括了人对过去作品的理解，更主要的是要求理解人自身。所以，人的每一次阅读都是对本文这一总谱的又一次演奏，而每一次演奏都有将历史与今天、历史与读者融合在一个瞬间，每一次演奏都奏出此一读者所理解和必然拥有的新的、当下时代的韵味和意义。

这样，一个异在的文本变成了“为我”的。这些知识以新的情感，新的结构，新的逻辑，或是确证式地、或是创新式地出现在我的面前，一次交流完成了。交流的结果——作为印象，储存在我的意识中，成为下一次理解的前理解。

当然，判断力在给对象打上符号时，对象不是完全封闭的，也不是完全敞开的，而是“半开半闭”的。闭是指它作为本文的自律，开是指它作为我的对象。作为本文，它是死的；作为我的对象时，它才又活起来。对象之所以能促进主体心灵的敞开，一方面是因为它与我有着某种基本的共通性；另一方面是因为主体把对象也看成是具有理解力的主体，把它看成是主体的发言。于是主体在与对象的交流中试探性地开发了自己。而我可以把一个对象看成是另一个主体，是因为我作为主体，自身具有无限的敞开的可能性。

3．审美前理解

艺术的理解与历史的理解是不同的。历史的理解不管主体怎么对前见进行悬置，他所理解到的内容都是当下的，都是理解力理解到的。而艺术的理解并不以理解到的内容为目的，而是以理解的自由为目的，以主体境界的豁然开朗为目的。任何理解的结果都是有限的，有限的都是不自由的。只有在不自由之中看到贯穿其中的具有无限可能性的心灵的本质力量，体会到本质力量才是自由。心灵的本质力量类似于阿恩海姆所说的造成表现性的基础的力的结构。他指出，“那推动我们自己的情感活动的力，与那些作用于整个宇宙的普遍的力，实际上是同一种力。只有这样去看问题，我们才能意识到自身在整个宇宙中的地位，以及这个整体的内在统一。”如果说历史的前理解中掺杂着大量的主体的主观的、轻率的因素，它更倾向于内容上的得到或排斥，那么审美前理解则更倾向于敞开自身的这种理解的能力结构。

简单地说，历史的前理解与艺术的前理解并不是两种东西，而是同一种东西。只是当它面对不同的对象，产生不同的理解要求之后，才走上了历史理解与审美理解两条不同的路。审美前理解与历史前理解有着同样的结构与机制。它们一样是由传统、语言、符号、经验等等沉积而成；一样由能动的心灵根据现实环境的要求来决定突显哪一部分。不同的是艺术的前理解结构仿佛更加纯粹，它尽管也对对象提出要求，但这种要求只是形式的，而且主体从来不希望在形式中得到什么，因而不被对象所迷惑、束缚。同样的，主体也有情感期待，但这种期待却是清净的，主体不会随着情感的升起而迷失了自我。

（1）审美预期

在艺术前理解中，如果说存在着情感预期或意义预期，那么这种预期也是实现心灵自由的形式。英加登把审美初始阶段的预期定义为“原始情感”：“作为审美经验第一阶段的原始情感的典型性质……是内在的不安和不满足。它是原始情感，正因为从它的要素中发展出审美经验的下一个阶段，以及它的意向性关联物即审美对象的构成。”在审美的对象面前，主体不再企图理解什么或不再以理解为主，而是直接体会那生命的本真。前理解当中的接受、迎纳对象的能力不再把对象当成我的对象，而是直接在对象中看到了自己。所有的逻辑的、功利的理解此时都因为理解欲的停息、隐退而恢复平静。主体心灵的诗性内涵被对象感动、同化、共鸣而敞开。英加登把这一过程描述为：“作为原始情感的结果，我们注视的不是具有这些或那些性质的现实存在的事实，而是注视着这些性质本身，它们的格式塔，如果我们可以这样说。对我来说，它们作为对象的确定性在一个实在对象中出现变成无关紧要的了。特别是具有对我们产生审美影响的性质的事物是真实存在的（就象它在原始情感影响我们以前那样）还是只是一个幻觉，对我们来说都是无关紧要的。仅仅这种性质的出现，就完全足以观照它们的特殊本质并从而产生原始审美情感。”我们不再想理解什么，理解便是感受，而自由却既在这种感受之中，又在这种感受之外。审美的理解是浑整的。由于对象的艺术特质，主体的当下判断首先摆脱功利意义。前理解中的每一个环节，每一个知识的点滴，都不再受意义判断的支配。它们不再形成流动的幻象，使主体的注意力从功利的思考中解脱出来。前理解中所蕴藏的能力与趋势有都不再功利性的预期，因而成为一切可能性的承载者。主体无需选择，无需判断。

前理解中所直接蓄含的意义或潜在蓄含的意义，以澄明的、整体的样式呈现出来。思维并没有停止，情感也没有停止，但主体不局限于思维，不局限于情感，而是实现了静观。这些情感是由形式、预期而生的，但它们已不是能够左右主体的利害关系。而是成为作为“类的存在物”的人的生存状态的象征。“我所体验的情感也不是完全实在的，因为它是纯精神的，不起作用的。我体验这些情感就好像这些情感与我无关，而且可以这样说，好像不是我在体验它们，而是处在我这个位置上的一个人类的代表，一个被指派去体验典型情绪的无人称的我。这些典型的情绪很快平静下来，不留痕迹。”我为之折服、为之惊骇、为之站栗，但我的主体地位是平静的，安宁的。这时，审美实现了。

所谓整体地展开，也不是不分主次、详略。而是在对象的引导之下，意向性地展开。比如，欣赏《拉奥孔》，《米洛的维纳斯》、《特里斯丹》、《蒙娜丽莎》。我们看到的是人的世界，或悲壮、或安详、或秀美、或崇高，它们展现出这种情感特质，但并不把它们表达到极至，（极至有媚俗语之嫌，且往往不能引起艺术知觉，很多理论家对此有述）。而是以充分的暗示，让我们自己在理解中把这种情感特质填满，并安静地无利害地品味这种情感。前理解的活动是由对象的表情、动作、心理、情节等唤起的。艺术的前理解可以不知不觉地补好维纳斯的双臂及面庞、胸部的瑕疵。我们看到拉奥孔痛苦的表情，升起对抗苦难的悲壮感。以虚幻的、全面的方式去体它。虚幻是因为主体并没有真正经历被恶蟒攻击的事件，唯其如此，主体才可以有所玩味地体会；全面是因为前理解中有此经验，主体因为此经验虚幻而不被其困扰，因而可以全面地体会。对象所表现的，正是我们生存的经验的浓缩与概括，它一直以某种形象、符号存在于我们的前理解之中，如今被唤醒，被我们重新想象着体验了。

必须承认，前理解中的各种意义的无利害的澄现，不是自发的，而是在同对象的交流中产生的。同时也必须指出，同一个人对同一对象的反复玩味，他所得的情感意义，可能无限多，但这些都不是最终的，最终的审美的享受在于主体对于这些情感的自主的静观，以及在静观中体验到的我们的存在原本自由及我们的一切功利、情感判断所源自的能动的本质力量。任何没有脱离意义判断与情感的理解都因主体的不自主而不能说是审美的，比如战士看戏向穆仁智开枪；又比如儿童在电影中对于好人坏人的分别。同样道理，我们认为，一千个哈姆雷特可能代表一千种审美感受，却只能代表一种审美自由（假设每一位读者都实现了真正的审美理解的话）。

（2）原意问题

此处，我们也引入作者原意问题。所谓的作者原意，是指作者寓于作品中的情感与意义，这种情感与意义完全是作者在此时此地自己的。（如果有人说作者原意是全部艺术家共通的，那就肯定不会是“作者自己的”原意，欣赏者也无所谓能不能找到作者的原意了）。我们认为，这种原意是有可能存在的，并且是有可能被重新体验到的（比如，悲壮，哀怨之类），但也仅仅是可能而已。这一方面是因为作品是精炼地概括的；另一方面，审美的前理解也因为功利意识的隐退而呈现出丰富的内涵。心灵是富于潜能的，而艺术的理解是作品直接对心灵说话，是两个心灵世界的交融。

对于作者原意的看法其实涉及到对于前理解的看法。如果读者要在作品中搜寻某种意义的话，他的前理解一定是有所指的活动的。而在我们看来，前理解的对于意义的执著将严重地妨碍心灵自由的实现。这是因为，艺术的理解是在对于对象整体的观照下，前理解自身得以整体地展开，而一般的理解则有选择有针对性地展开。这其实是功利与非功利的差别。天无私覆，地无私载，唯其无私，无所不覆，无所不载。一有功利内涵，心灵的全体大用就隐蔽而不得彰显了。因此，我们不能同意美国解释学家却尔在论述对于文艺作品的理解时的观点。在讨论本文意义时，他曾举了一个例子：

埃德蒙·威尔逊曾经断言，亨利·詹姆斯的小说《拧紧螺丝》中的家庭女教师是一个性压抑的精神病患者，小说中的魔鬼不是真正的魔鬼，而是女教师的幻觉。亚历山大·琼斯却坚持认为，小说中的魔鬼并非是女教师的幻觉，而地事实上的真实存在。克里斯廷·布鲁克—罗斯则持另一种观点，她认为，小说中的魔鬼的真假虚实是不明确的。如果以上三种看法中有一个是正确的，那么其余的两个是否就是错误的呢？或者，这三种看法能否全是正确？如果它们都不正确，是否至少可以被人们接受？小说中的魔鬼能不能既是真实存在，又是女教师的纯粹幻觉呢？

由此他论证道：

诸如此类的各种彼此冲突的解释，向我们提出一个具有普遍意义的问题：是否一部作品只有一个唯一正确的理解？是否一部作品通常有几个正确的，可以接受的、被子认可的理解？我们在原则上能否决定一部作品的正确解释？是否我们找不到一种不仅在事实上而且在逻辑上同样存在的理解——亦即依据我们对一部作品的认识或者对它的意义的分析而得到的理解？是否要求一部作品的各种合理的理解中有一个是正确的理解的思想是荒诞不经的？

显然，却尔把一般理解与审美理解混淆起来了。小说中的魔鬼是真是假，只是一种思维判断，而不是审美判断。即便读者由此出发，进行深入的考证，得出“魔鬼是女教师的幻觉”的结论，或是证实“魔鬼是真实存在的”，也都无助于对作品的理解。审美理解不是科学研究，也不是案件侦察，对于作品所言说的情节的真实性过分追究，只会损害对其审美价值的发掘。当然，情节的清晰、合理对于某些读者来说，是必要的，但也仅此而已。正确的审美理解不是指“唯一的”理解。作者的原意也不见得是作者在文字中所说的意义。否则，欣赏艺术作品就不如去做算术题了——做算术很容易得出唯一的和确定的含义。而我们已经设定，欣赏在于达致自由。事实上，作品有没有真正的原意，在我们的审美理解中本来是不成其为问题的。因为，每一次理解都是我的独特的经验，而我的自由并不在这些经验本身，否则，我们就可以说“心灵的自由有很多种”了。但心灵的自由真的有很多种吗？这种说法如同说“真空中有很多空一样”是罗嗦的。我们只能说，达到心灵自由的途径有很多种，通向自由的情感有很多种。与分析哲学的观点相反，我们认为，没有音乐美，没有绘画美，只有一种感受的美。这种美存在于主体的每次具体的审美理解之中。分析哲学的观点实际上是把实现美感的手段与美感本身等同起来了。

如此说，并不是提倡空洞的、抽象的美，恰恰相反，我们认为，美总是具体地存在于主体的审美活动之中的。如同姚斯所说，“一部文学作品，并不是一个自身独立、向每一时代的每一读者均提供同样的观点的客体。它不是一尊纪念碑，形而上学地展示其超时代的本质。它更多地象一部管弦乐谱，在其演奏中不断获得读者新的反响，使本文从词的物质形态中解放出来，成为一种当代的存在。”

4．一种富于启发意义的方式——禅宗对待前理解

提到禅宗，人们通常会想到“机锋”、“话头”、“棒”、“喝”、“呵佛骂祖”之类的“公案”。对于禅宗思想、禅宗美学的研究多数都从此处下手。但这些莫名其妙的行为举动到底是为什么，一般的研究者却很少论及。他们所做的多是现象上的联系式的研究，把这些怪怪奇奇的公案、语录作为出发点，从而阐发所谓的“禅宗思想的发展变化”。殊不知，真正的禅宗标举活泼自在，形式上变动不拘，是无法概括思想的，所谓“举似一物即不中”矣。但为研究方便，也只好命之为思想。

但禅宗之为宗，还是有来历的。这种来历不是刻意叛逆传统佛教，也不是迎合一般士人的玄谈之好，更不是僧人好懒偷闲。而是佛教般若思想指导下的修持方式。这种方式的指导思想与前理解研究有很多可以对比的地方。

（1）特殊的前理解

据禅宗的观点，人人都有佛性，但由于世俗观念的蒙蔽（无明），我们感觉不到它的存在。无明这个词，含义很广，既可以指“恶行”，也可以指一般人的日常状态，类似海德格尔所说的“被抛”或“烦”的状态，还可以指对于存在产生自觉，但仍然有所执着的状态。可以看出，后面两种情况都归于思维、欲求，略似我们所说的前理解。这种“前理解”可以用唯识论中的“末那识”来说明，它是一切欲望的根本，从中产生出人的种种分别、对立、贪执，这些欲求只会得到暂时的满足，我们的思维意识受到它的支配而难得自由。换句话说，即使我们什么也不想理解，也还是处于前理解之中，这是一种生存意义上的前理解。

在对待无明的态度上，一般意义上的佛家思想，通过种种“法门”来去除无明，求得“觉悟”。而禅宗则认为，自家佛性圆满具足，如如不动，在圣不增，在凡不减。甚至佛性也存在于无明之中。而任何有为的追求，都因心有所使而受到局限。拘泥于“法门”，会延缓我们对自心佛性的体证，甚至会妨碍对于自心佛性的体悟。禅宗的努力，就是要打掉人对于语言、思维意义的信仰，从而开示出回归心灵自由的路径。因乎此，禅宗一反常规，响亮地提出，“明心见性，直了成佛”；也因乎此，禅宗祖师们才语惊百世地说出佛是“干屎橛”，菩萨是“担粪汉”之类的话来；还因乎此，才有那些“不立文字，教外别传”的奇异公案。

在此，我们看到禅宗思想对于前理解探索的启示。在自由与有限的关系上，有限即自由，自由即有限。套用过来，我们似乎可以说，前理解即是本质力量，两者本是一体，寻求审美理解、精神自由的努力，不是向外去寻找什么，而是主体自身本质力量的发现。

（2）自由的心灵

禅宗认为，人人都有佛性，但佛性是不可言说的。从六祖慧能的承法偈，到捏鼻、吹火、关门、削指、斩猫等公案来看，祖师对于佛性的提示是不拘一格，随机应变的。这种方式，如果要简单地概括，我想应该以般若部经典《心经》与《金刚经》中的两段话最为扼要并且与我们的论题相关。一是“不生不灭，不垢不净，不增不减”；二是“非法非非法”。前者是讲心灵的最高状态，后者是讲去除无明的一般原则。所谓“不生不灭，不垢不净，不增不减”是说心灵的本来面目无所杂染，无形无相，增之而不多，减之而不少，染之而不污，洗之而不净。增减、垢净、生灭都是有形有相的，有形有相则是有限的，它只能概括于心灵之中，而不能概括心灵。《景德传灯录》载石头希迁禅师开示说：“……即心即佛，心，佛，众生，菩提，烦恼，名异体一。汝等当知，自己心灵体离常断，性非垢净，湛然圆满，凡圣齐同，应用无方，离心意识。……”禅宗把一般认为神秘玄妙的佛性拉下龛位，认为自性清净，在圣不增，在凡不减，乃至“搬柴运水，行住坐卧，无处不在”。大大提升了人的主体地位。

“非法非非法”则是去除执着的否定方式。其目的是破除一切执着。“非法”是不取法相，“非非法”是不取非法相。其逻辑是，有“法”，则要破除它，于是“非法”；“非法”也是一种存在状态，所以要破除它，于是“非非法”。这种否定环环相扣，让人的一般思维没有立足之地。它的肯定与否定是同时的，日常思维在此是立不住脚的。禅师们就是通过这种方式逼学人跳出日常思维之相，实现心灵毫无挂碍的自由。这种即此即彼，非此非彼的状态，便是不落两边，不取中道，在禅宗看来，乃是心灵自由的极至。

与加达默尔、杜夫海纳、姚斯等人相比，禅的方式更加彻底。它跳出建立在彼此差异前提下从此到彼的变化过程，认为自由存在于人的所有活动中，其根本归于心灵的自在：本性自足，不从他觅，无思无虑，当下即是。所谓“随立之处，尽得宗门；语言啼笑，屈伸俯仰，各从性海所发。”语言啼笑，屈伸俯仰，当然都是一种“有”，但禅对它即不排斥也不执着，以一种既否定又肯定，不肯定不否定的态度，实现了对于现实的超越。

（3）严羽的妙悟

一般来说，禅宗讲悟是指“顿悟”——强调突然发现本性，豁然开朗。石头希迁禅师曾说，“吾之法门，……不论禅定精进，唯达佛知见，即心即佛，……”而通常文论研究的禅宗，则是指“参禅”、“静处”，正属于“禅定精进”的范畴，是强调发现本心的过程了。所谓“参禅”，是指禅僧抱定一个“话头”，时刻提撕，念念不忘。借此集中精神，突破无明。这是禅、艺相关处之一。比如参话头“狗子有佛性也无”、“庭前柏树子”等，日常思维全没有下手之处，而又需抱定，纯熟之时，打成一片，凝成一团。心灵的力量才可能直接显现。而我们平常的思维，貌似有所得，其实都是从语言的表面意思上滑过去，被它给骗了。正是终日用心而不识其本来面目。

艺术的理解同样不停滞于思维所得到的意义。不同的是，它不太诉诸于心灵的内敛，而更强调对形象的直观。对于一首乐曲，人们只去感受它的情绪，而不去追问它的意思，对于一幅中国画，人们只去体会它的意境，而不去追求它的真实。对于一首诗，人们只去品鉴它的韵味，而不去追究它的事实。这并不是说，艺术作品中没有意义或意义不重要，而是说，艺术的价值不在这里。禅把这种非意义的倾向推而广之，一直沁入日常生活当中。然而，能接受诗“不涉理路”的人也许很多，能理解语言的不关意义的人却不多。我们整天忙忙碌碌，多是围着意义打转，而对于那使意义成为意义，使语言成为语言的东西都忽略了。

正是为此，我们对姚斯的反思的期待视野有所保留。因为，反思是建立在有“意思”的前提上的，而意思的明确只能带来求知欲的满足，而不能带来心灵的自由。更何况，意思永远是相对明确的。有一个类比也许可以说明问题：我们可以看到，到处都有人在拿当今的科学傲视古人，可是他们不想想，如果古人可笑，那么，笑人者自己成为“古人”之时，岂不一样可笑！他们的“高明”之处，不过是把被嘲延迟了几年而已。反思所得到的意义与此类似，不足以成为我们满足的理由。

与此相反，古人的艺术到今天依然被人们所欣赏，今人在古人的艺术面前，只有惊叹，折服，而不敢妄加品评。这是因为，思维的所谓进步，对艺术理解来说，没有太大帮助。而审美理解的达成与思维关系不大，甚至根本就没有关系。古代的诗人们深刻地了解这一点，不管是性灵还是苦吟，都在体会上下功夫。儒家之内省，道家之心斋，诗人之潜咏，都是在破除思维惯性上入手。

唯唐代禅宗大兴以后，诗人、文论家们才开始以禅喻诗。其中最有影响的，要推严羽。严羽之论又以“妙悟”为纲。严羽之所谓妙悟，推崇的正在一个“参”字。这种参法，又讲程度之“熟”。他的说法是：

功夫须从上做下，不可从下做上。先须熟读楚词，朝夕讽咏以为之本；及读古诗十九首，乐府四篇，李陵苏武汉魏五言皆须熟读，即以李杜二集枕籍观之，如今人之治经。然后博取盛唐名家，酝酿胸中，久之自然悟入。虽学之不至，亦不失正路。此乃是从顶囗上做来，谓之向上一路，谓之直截根源，谓之顿门，谓之单刀直入也。

论诗如论禅：汉魏晋与盛唐之诗，则第一义也。大历以还之诗，则小乘禅也，已落第二义矣。……大抵禅道惟在妙悟，诗道亦在妙悟。且孟襄阳学力下韩退之远甚，，而其诗独在退之上者，一味妙悟而已。惟妙悟乃为当行，乃为本色。……试取汉魏之诗而熟参之，次取晋宋之诗而熟参之，次取南北朝之诗而熟参之，次取沈宋王杨卢骆陈拾遗之诗而熟参之，次取载元天宝诸家之诗而熟参之，次独取李杜二公之诗而熟参之，又取大历十才子之诗而熟参之，又取元和之诗而熟参之，又尽取晚唐诸家之诗而熟参之，又取本朝苏黄以下诸家之诗而熟参之，其真是非自有不能隐者。

从严羽的“妙悟说”来看，妙悟是一种透彻的理解，直接到达心灵的本源之体，乃有随缘自在、卷舒自如之用。我们认为，这是中国古代审美思维的特色之一。诗人们要打破知见（前理解）的束缚，彻见“透彻玲珑，不可凑泊”的诗境，既不能向推理中寻觅，也不能放任流俗。（禅宗认为，以思维推断得出的感受是不自由的，因为，自由就是本心，任何使本心“着相”的行为，都属于“心外求心、头上安头”。从这一点来看，加达默尔的“对于前理解的意识”实质上是以某种隐蔽的前理解去研究被意识到的较为明显的前理解。这样是不能实现心灵自由的。）最好的办法，便是参悟。在严羽之前，早有吟哦、背诵的传统，而严羽则借禅家之“参”，强调取古人成章妙句，反复吟咏，以求“久之自然悟入”。

为什么取古人佳句“酝酿于胸”、“熟参”，便能悟入？我们认为，这涉及到心灵与承载心灵的形式之间的关系。心灵以形式显现，形式呈现心灵。前面我们已经论证，理解的发展史其实是具有无限可能性的心灵与有限现实之间矛盾的发展史，这种矛盾在艺术中表现为形式与心灵的矛盾——中国古代文论中的“言意之辨”是这一关系的典型体现。对象如果对我们的审美感觉发生了作用，那它一定是直观的，我们向对象期待的是瞬间达成的自由，而不是研究思考之后得出的结论；可是，在我们不能马上领略对象的意味而思考又无计可施的时候，怎么办？毕竟，试图审美地理解的意识与凝聚在对象中的本质力量是有距离的。严羽正是在这一点上活用了禅宗的“参”。在禅宗看来，我佛不二，心物不二。所谓“青青翠竹，悉是法身；郁郁黄花，无非般若”，在审美领域，艺术作品当然更是心灵的适当体现了。按马克思主义观点，艺术作品是人的本质力量对象化的一种形式，我们理解艺术作品，就是在作品中理解自己。严羽就是抓住了这一点：不管能不能马上悟出妙处，首先要反复玩味——“参”、“熟参”。不是以心解心，而是以心会心，直到功夫纯熟，心心相印，就“自然悟入”了。