虚拟物流风险管理

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「摘要」虚拟物流管理作为一种新的先进的物流模式，能在较短的时间内通过外部资源的有效整合，实现对市场机遇的快速响应，帮助企业获得众多的好处，但由此给各联盟企业带来的新的风险问题及其负面影响不容忽视。通过阐述虚拟物流风险与虚拟物流风险管理的内涵，指出需要进一步深入研究的问题。

1虚拟物流的概念

虚拟物流的概念最初是由美国的Stuart等人于1996年提出的。Stuart认为虚拟物流是利用日益完善的通讯網络技术及手段，将分布于全球的企业仓库虚拟整合为一个大型物流支持系统，以完成快速、精确、稳定的物资保障任务，满足物流市场的多频度、小批量订货需求。Miles和Gregory认为虚拟物流本质上是“即时制”在全球范围内的应用，是小批量、多频度物资配送过程。它能使企业在世界任何地方以最低的成本跨国生产产品，以及获得所需物资，以赢得市场竞争速度和优势。其后国内的学者也开始研究虚拟物流，GB／T18354—2001物流术语将其定义为以计算机网络技术进行物流运作与管理，实现企业间物流资源共享和优化配置的物流模式。

通过对虚拟物流概念的论述，可知虚拟物流是指多个具有互补资源和技术的成员企业，为了实现资源共享、风险共担、优势互补等特点的战略目标，在保持自身独立性的条件下，建立的较为稳定的合作伙伴关系。虚拟物流管理模式的最大好处之一就是可以在较短的时间内，通过外部资源的有效整合，实现对市场机遇的快速响应。但由于虚拟物流并没有改变各节点企业在市场中的独立法人属性，也没有消除其潜在的利益冲突。因此，虚拟物流也给各联盟企业带来了一些新的风险问题。

风险是损失发生的不确定性，也即人们对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。虚拟物流风险是指由于虚拟物流组织系统内部和外部环境的不确定性因素，导致合作联盟的成员企业发生损失的可能性。虚拟物流组织中的风险可以分为两大类：一类是来自于虚拟物流组织外部的风险，包括市场风险、金融风险、政治风险、自然灾害风险等；另一类是来自于虚拟物流组织内部的风险，包括能力风险、协作风险、投资风险、运行流程风险等。

虚拟物流作为一种现代物流管理模式，在其酝酿、组建、运行及解体等不同阶段都存在一定的风险，尤其是在市场／法律环境还不完善的情况下，虚拟物流的联盟成员间容易出现互不信任和不规范的行为，从而导致虚拟物流管理模式的中途失败，给企业带来不可挽回的损失。因此，虚拟物流的风险问题及由此带来的负面影响不容忽视，需要加强对虚拟物流风险管理方面的理论研究。所谓风险管理是指风险承受主体对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。为此，虚拟物流风险管理就是以最小的成本，在分析虚拟物流风险的基础上，选择最优的风险处理技术，确保虚拟物流组织安全的一系列活动。

2虚拟物流风险管理研究现状

物流服务业的蓬勃发展，与物流事故频频发生的矛盾日趋尖锐，已经因扰和威胁着一些物流企业的生存和发展，物流风险管理已引起人们的普遍关注。近年来，物流风险管理的研究主要集中在以下领域。

（1）物流服务商。国内学者对物流风险管理的研究，主要是站在物流服务商的角度考虑的。最近几十年来现代物流业在取得突飞猛进发展的同时，也给现代物流服务带来了一系列新的风险，如投资风险、物流方案风险、金融服务风险、商品特性风险、责任范围加大风险等。我国目前还没有关于物流服务的专门法律，国际上也没有相应的公约，因而国内学者从企业管理、合同管理、分包方管理、保险等4个方面对物流服务商的法律责任进行了研究，并在此基础上指出通过注重物流服务质量、实施ISO9000标准认证，实行相关保险，以及严格选择和管理使用好外协单位等措施来提高风险防范能力。

（2）第三方物流。尽管第三方物流这种物流运作模式具有很高的经济效益和广阔的发展前景，但是第三方物流运作具有很高的风险。如运作系统的战略柔性丧失、潜在的信息不对称、企业的道德行为及不能满足企业对物流资源的需求等，为此应通过建立第三方物流运作的绩效评价机制、完善激励机制、设计有效的运行策略和实施客户关系管理等来进行有效的风险防范。

（3）动态联盟。动态联盟实际上是一种对市场环境变化做出快速反应的企业间的动态合同，一方面可以帮助企业获得相应市场灵活性，同时也带来了一些风险因素。目前，国内学者通过对动态联盟建立过程进行分析研究，对其存在的内、外部风险做了具体的识别归纳，建立了动态联盟风险评估方法和风险防范体系框架，并制定了风险预控粗对策表，对动态联盟中的风险进行分类预控。此外，国内的学者根据动态联盟风险特征，给出了基于Internet／Web的企业动态联盟风险防范系统设计初步方案，建立了项目风险优化模型，采用遗传算法来求解模型，通过计算结果证明了算法的有效性和模型的实用价值。目前国际上的研究课题，都力图提供一套完整的支撑企业动态联盟运作与管理的工具系统，但对动态联盟的风险防范还要做大量开发工作。

（4）战略联盟。目前国内学者通过分析战略联盟内、外部环境，认为联盟内的风险主要来源于失去核心竞争优势、被收购与兼并、盟友间不可避免的矛盾和文化差异导致联盟失败等，提出通过建立AHP层次结构模型来选择伙伴的方法；联盟外的风险主要由突发事件造成联盟“猝死”，以及外部竞争的挑战造成联盟失败。采取的防范措施主要有选择合适的联盟伙伴、建立战略联盟的信任机制、协调战略联盟的利益分配和强化战略联盟的责任约束机制等。国外的研究认为战略联盟组织中存在着两类显著和同等重要的风险，即协作风险和绩效风险，并深入分析了两类风险的形成机理和表现形式。

（5）供应链。供应链作为各独立企业组成的合作组织，在其组建和运行过程中，也存在很大风险。目前，国内学者从系统结构、管理模式与运行机制等方面对供应链风险的形成机理进行了深入的分析，指出供应链联盟中主要有7个关键风险因素。在此基础上，提出运用模糊评价方法和风险因素分析方法相结合的模糊风险因素分析法，以及SWOT风险分析法对供应链风险进行评估，指出运用动态合同体系和增加敏捷信任的方法来实现对供应链风险的防范，并进一步建立跨国供应链联盟风险管理的战略规划框架。除此之外，还对供应链的风险及分配模型做了深入的研究，提出降低供应链风险的方法，并在此基础上根据Holmstrom的团队理论提出了供应链产出分配模型。国外研究认为，网络给供应链上各节点带来效益和费用节省的同时，也带来了同样的危机和风险，并在此基础上具体分析了风险的来源；通过对国际供应链风险的形成因素进行分析，提出处理这些风险的战略措施。

（6）虚拟企业。虚拟企业又称虚拟组织、扩展企业、网络企业等，它是一些相互独立的商业过程或企业的暂时联合，这种管理模式的好处是可以实现风险合理分担，但这并不意味着虚拟企业的风险不存在或总体风险减少，因此虚拟企业的风险问题及由此带来的负面影响不容忽视。目前，国内已有人对虚拟企业的风险进行了比较深入细致的分析，提出了一种面向生命周期的虚拟企业风险管理概念框架图，识别并分析了虚拟企业联盟内、外部的风险因素，列举了几种虚拟企业风险的定性与定量评估方法。在此基础上，提出通过运用预控粗对策表来实现对虚拟企业风险问题的分类预控，以及设计运用风险核对表来实现对虚拟企业风险进行监控，进一步给出利用风险传递算法来实现风险评价、识别、调整和优化的模型，实现对虚拟企业风险问题的控制。此外，还提出虚拟企业中的利益／风险分配机制的基本原则及分配比例的计算方法，实现对虚拟企业的利益／风险合理分配／分担。

3虚拟物流风险管理需要进一步研究的问题

目前，由于虚拟物流风险管理研究属于现代物流研究领域中的前沿课题，对该问题研究仍处于初步了解和探索阶段，大量的问题需要进行系统的深入研究。不仅要求虚拟物流组织风险管理者提出一系列针对现实虚拟物流风险问题的对策，也要求经济管理科学工作者提出一整套于理解现实有补、对解决现实问题有益，且适合国情的虚拟物流风险管理理论，同时还要对各种历史和现实问题进行细致的实证分析，用丰富详实的经验材料，对各种理论的科学性和各种方法的有效性做出检验，并不断地拓展应用范围。

借鉴已有的研究，对虚拟物流风险管理应从以下4个方面进行重点研究。

（1）利用风险管理基本原理，参考第三方物流、动态联盟、战略联盟、供应链及虚拟企业等的风险管理理论，尤其要深入研究虚拟物流组织的特点，找出各种风险因素，建立虚拟物流风险管理理论框架模型，并依据模型从风险识别、风险分析（风险估计和评价）、风险规划及风险控制4个方面对虚拟物流的风险管理进行详细阐述。

（2）综合现代物流理论、虚拟企业理论、运筹学理论、模糊数学理论、灰色系统理论、遗传算法理论及计算机科学等相关学科理论，提出解决虚拟物流运行管理过程中的风险识别、风险分析、风险规划、风险控制，以及联盟伙伴间的风险分担与利益分配等问题的途径及策略，并建立解决这些问题的数学模型，进一步指出解决方案或措施，这是虚拟物流风险管理的核心内容，也是运作过程中必须解决的重要问题。

（3）对虚拟物流风险管理的研究，不但需要进行具体理论、具体方法的研究，同时需要分析虚拟物流组织实际运作过程中的风险问题和具体解决措施，从而科学、合理的设置虚拟物流风险管理的组织机构。

（4）针对虚拟物流合作伙伴间的投资额大小及各自承担风险的大小，确定合理的收益分配比例，形成新的利益／风险分配格局，确定分配机制的基本原则，这是决定虚拟物流组织成败的关键。

对虚拟物流风险管理问题进行深入、细致、系统的研究，无论对于风险管理理论研究人员还是实际管理人员，都是一项艰巨的工作。然而，虚拟物流作为在新的全球经济竞争形势下，随着信息技术的迅速发展而逐渐形成的一种新的物流模式，伴随着虚拟物流理论的不断成熟、虚拟物流应用实践的不断探索和创新，以及现代风险管理理论的不断发展，其风险管理研究理论必将取得丰硕成果。