设施投资效率对策管理
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编者按：本论文主要从城市基础设施建设投资效率的内涵；影响城市基础设施投资效率的因素；我国城市基础设施投资效率低下的原因分析；建立高效的城市基础设施建设体系的途径和策略等进行讲述，包括了城市的经济发展水平、城市基础设施投资规模、城市基础设施投资资金来源等，具体资料请见：
摘要：从分析影响城市基础设施投资效率及我国城市基础设施投资效率低下的原因入手，提出了建立高效城市基础设施建设体系的途径和策略。
关键词：城市基础设施；投资效率；高效策略
1城市基础设施建设投资效率的内涵
投资效率是指企业投资所取得的有效成果与所消耗或占用的投入额之间的比率，也就是企业投资活动所得与所费、产出与投入的比例关系。城市基础设施投资效率是城市基础设施建设活动所取得的有效成果与所消耗或占用的投入额之间的比率。城市基础设施投资效率的核心是城市基础设施资源的配置效率和城市基础设施投资的资金使用效率。
2影响城市基础设施投资效率的因素
（1）城市的经济发展水平。经济发展水平是影响城市基础设施投资效率的一个重要因素。由于基础设施投资规模巨大，周期长、资金系数高，直接提供的附加值比较低，大规模的基础设施建设会挤占产业资本的投资，但是基础设施建设落后于经济发展水平，则又会影响阻碍经济的发展。匈牙利经济学家把基础设施建设分为三种类型，即超前型、同步型和滞后型，超前型和同步型的发展模式都能保证国民经济各部门正常运转和居民生活的需要，不会对经济的发展造成制约，投资效率相对较高，但是超前型的发展模式由于存在大量的、非正常的设备闲置和能力的多余问题，且挤占了产业投资，其投资效率不如同步型。在滞后型的发展模式下，由于基础设施发展的滞后在一定时期内会阻碍经济的发展，不利于整个经济效率的提高。因此，只有经济社会中的基础设施投资与其他经济部门的发展水平相适应的时候，其投资才能发挥最大的效率。
（2）城市基础设施投资规模。城市基础设施投资规模反映的是一定时期内城市基础设施领域建设投入的力度大小，包括绝对规模和相对规模。绝对规模是指一定时期城市基础设施投资的全部投入；相对规模是指一定时期城市基础设施投资占同期全社会固定资产投资和GDP的比重。城市基础设施投资绝对规模的增长能否得到保障，相对规模能否保持合适的比例，都将影响到经济发展所需城市基础设施产品服务的资金保障程度以及对支持宏观经济产出持续增长效率的发挥。联合国开发计划署研究认为，发展中国家市政公用基础设施投资最好占固定资产投资的10%和GDP的3%~5%。世界银行所作的调查也表明，公共基础设施投资一般占GDP的2%~8%。因此，城市基础设施投资规模大小是决定城市基础设施投资效率的因素之一。
（3）城市基础设施投资资金来源。基础设施的自然垄断特征决定了投资来源主要依靠政府的投入，这也是投资效率不高的一个重要因素，随着部分公用事业、基础设施对私人资本、民间资本的逐步开放，资本的逐利性推动了基础设施投资效率的提高，因此，城市基础设施的投资来源也是决定基础设施投资效率的因素之一。
（4）城市基础设施投资结构。既然城市基础设施投资是向社会提供城市基础设施产品，那么城市基础设施投资效率就不仅从宏观上体现为城市基础设施投资规模要有利于实现城市基础设施品供给总量优化，具体体现为城市基础设施投资要有利于资源宏观配置的优化和经济的稳定增长，还要在中观上体现为城市基础设施投资的结构要与社会成员对城市基础设施产品的需求结构相适应，并在不同部门、产品、地区或项目之间合理配置。
（5）城市基础设施投资管理体制。城市基础设施投资管理体制是关于城市基础设施投资决策、建设、运营、评价、监督等一系列的制度安排。制度安排既可以为城市基础设施投资的决策者提供博弈规则，也可以为资金的使用者提供激励和约束的机制，进而提高城市基础设施投资的配置效率和使用效率。城市基础设施投资管理体制包括城市基础设施投资决策机制、城市基础设施投资建设机制、城市基础设施投资运营机制、城市基础设施投资监督机制以及城市基础设施投资项目后评价机制等五大要素。这五大要素直接关系到项目成功与否，也直接影响城市基础设施的投资效率。
3我国城市基础设施投资效率低下的原因分析
（1）城市基础设施建设投资比重低，投入不足。据统计，我国城市基础设施建设年均投资仅占同期城市GDP总量的2.5%和城市固定资产投资额的8%，均低于联合国计划署推荐的发展中国家基础设施投资应占GDP的3—5%和固定资产投资的10%的水平，由于基础设施投资长期不足，远远跟不上经济发展所需要的水平，且由于后续投资的滞后阻碍了已完成的项目效益的发挥，又影响了对城市基础设施的再投入。
（2）城市基础设施建设体制单一，缺乏竞争机制。在传统的投资体制下，城市基础设施建设因其重要性、投资回收期长，资金投入大等特点，普遍由国有投资、国有企业经营，民营资本和外资难以进入，行业垄断现象尤其突出，政企不分，缺乏竞争机制，效率低下。近年来虽已逐步开放部分城市基础设施项目，但是目前政府仍占据了基础设施建设的绝对主导地位，效率依旧是被广为诟病的主要问题之一。
（3）城市基础设施投资管理体制陈旧，管理效率不高。城市基础设施建设中计划色彩浓重，政府既担当了管理者又担当了经营者，双重的身份常常使职责不明，分工不清。而工程建设中的投资主体虚位、权力滥用现象经常可见。随着市场经济的发展，这种机制的负面影响越来越明显。根据我国目前的投资管理体制，城市基础设施项目由发展和改革部门决策，建设部门实施，但是因牵涉到各种利益关系，又往往受到地方行政长官的干预，无法做到独立行政，而监督制约机制的缺失，又加剧了这种现象。
（4）城市基础设施建设科技创新力量薄弱。现代城市发展，需要强大的科技创新力量支撑城市基础设施的建设，只有依靠强大的科技创新力量，才能提升基础设施建设水平。基础设施建设由于受到生产力发展水平的影响和传统计划经济体制的制约，存在着高投入、高消耗、低效率的弊病，解决这个问题已成当务之急。
（5）城市基础设施规划建设忽视环境保护，引致恶性循环。良好的自然生态环境是城市社会长期稳定发展的前提条件，环境恶化这一我国先天薄弱的环节愈来愈成为整体基础设施建设效率低下的致命一环。许多城市政府只管一味追求“短、平、快项目的投资发展，将一切可控资金用在各项近期建设上，漠然环境污染的治理，导致大量外部负效应行为的产生，最终形成恶性循环，严重影响了城市基础设施的建设效率。另外，单纯依靠政府运用计划政策来引导和推动环保工作的模式也存在着明显的弊端，它既调动不了企业参与环境保护活动的积极性，也不可能形成环保工作发展的内在机制；而地方政府同建设企业之间千丝万缕的经济利益关系，也是环保工作不能得以顺利有效实施的重要原因。
4建立高效的城市基础设施建设体系的途径和策略
（1）转变政府职能、建立良好的政府投资环境。城市政府作为城市行政权力的实施主体，主要职能是做好宏观调控、参与社会管理与公共服务，其权力的行使具有明显的强制性。当政府在基础设施投资中充当投资经营者时，政府同其他经营者之间以横向联系为主，经济地位是平等的，按照自愿协商和等价交换原则办事，不能混合使用行政权力。行政管理权和投资经营权的性质截然不同，两种权力的行使在许多方面是互斥的；两种权力混杂使用必然造成政府职责不清、政企不分。
（2）更新城市基础设施投资、经营管理理念。城市基础设施投资、经营企业之间的竞争是提高效率的先决条件，由于城市基础设施的建设水平还比较低，基础设施提供的产品和服务经常处在供不应求的状态，人们对其消费需要支付一定的费用，而城市基础设施提供的产品和服务大多具有一定程度的自然垄断性，因而被政府赋予特权的基础设施市场经营企业常常凭借取得的“特许权”垄断生产。打破垄断，通过增强激励机制，吸引政府以外的各种企业和组织参与城市基础设施的生产经营活动，使它们与政府相关经营企业一起在竞争中生存，这是城市基础设施运营体制创新的重要内容。在摒弃计划经济体制下的封闭和保守意识，进行思想观念的创新，在满足城市基础设施运营中多样化的需求的前提下，充分重视基础设施的企业性运营性质，树立基础设施的市场化运营观念，使人们（尤其政府官员）转变公共设施“福利型”、“供给制”的观念，破除基础事业只能独家垄断投资和经营的观念，鼓励各类经济部门、任何经济成分参与投资、经营。
（3）建立高效的城市基础设施建设管理体制。建立健全城市基础设施管理机构的管理，逐步改革现有的多部门管理体制，强化建设部门在城市基础设施投资管理中的主导地位，使城市基础设施利用政府资金的投资管理权相对集中，形成专业化的城市基础设施管理机构，并且合理设置城市基础设施管理部门的组织结构，逐步健全完善城市基础设施管理部门的管理职能。建立科学的基础设施投资决策机制，投资决策应综合政府、技术专家、用户和有关利益群体等四方面的意见，并经过专家意见会、公众听证会、城市群众讨论会、项目公示、书面意见等多种形式，增加投资项目决策、实施过程的透明度，减少决策失误和人为因素的影响，使投资决策程序化、公开化和规范化。推进建设责任制度，项目代建制、招投标制、政府采购制、资金直接支付制、跟踪审计制等，确保项目合理规范、节约投资、提高政府资金投入城市基础设施的使用效率。
（4）逐步建立市场化的城市基础设施融资体系。公有制目前仍在城市基础设施的产权结构中占主导地位，包括社会个人资金、社会非国有单位的资金以及国外资金等非公有制资金进入基础设施建设领域难度很大，市场化程度不高，而民营资本具有的活力是公有制所难以比拟的，因此应逐步开放民间资本在城市基础设施建设投资的比重，筹集项目建设所需资金，一方面有利于缓解城市基础设施建设过分依赖国家的局面，另一方面也有利于打破城市基础设施建设的国家垄断经营的局面，形成适度、有序竞争的局面，提高城市基础设施建设和运营的效率。
（5）合理确定城市基础设施建设重点，集中力量建设城市基础设施瓶颈行业。每个经济发展阶段都需要与之相配套的基础设施，各地城市应分析自身当前所处的阶段，制订适合自身经济和社会发展的基础设施建设规划，确定建设重点，集中财力建设，优先保障制约经济社会发展的基础设施瓶颈，提高基础设施的产出效率。
（6）以科技创新推进城市基础设施建设效率。科技创新不仅能提高城市基础设施的投资效率，合理减少投入，最大程度节约投资，而且新技术的应用将有可能使项目建成后的使用成本进一步降低，减少浪费，保护环境和资源的利用效率。
（7）积极推进污染少的环保的基础设施项目建设。基础设施建设首先要有一个合理规划，避免基础设施重复建设而浪费有限的资金和土地资源，同时尽量少建，不建对环境影响较大的基础设施，用环保的基础设施代替对环境污染严重的基础设施，减少项目建成后的治理和维护，不仅提高长期的投资效率，而且有利于城市的可持续发展。
