国家后发优势和后发劣势辩证关系
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摘要：“后发优势”和“后发劣势”是发展中国家和地区经济发展问题的两个不同侧面，二者不仅具有差异性，更主要的是二者还存在相互依存、相互转化的统一性。深入分析二者之间辩证关系有助于发展中国家和地区对发展战略的理性选择，扬长避短，有效地在动态中发挥其比较优势。
Abstract：Beingtwodifferentfacetsoftheeconomicdevelopmentintothedevelopingcountriesandregions,theadvantagesanddisadvantagesoflatestartingarenotonlydifferentitated,butalsointerdependentandmutuallytransformedbetweenthem.In-depthanalysisofthedialecticalrelationshipbetweenthemcanhelpthedevelopingcountriesandregionsselecttheirdevelopingstrategiestomaintaintheirdynamicadvantageseffectively.
Keywords:late-startingadvantage;late-startingdisadvantage;dialecticalrelationship;strategicchoice
长期以来“后发优势”一直都是理论界十分热门的问题，尤其是在我国这个世界上最大的发展中国家，这一问题更是倍受学者们关注的焦点。“后发优势”理论不仅在世界范围内得以验证，而且也被一些学者广泛地应用于研究国内欠发达地区经济发展途径的选择上，并取得了一定的成果和具有响应力的实际成效。相对而言“后发劣势”的研究却略显薄弱，而对两者之间辩证关系的研究就更是少之甚少。其实，“后发优势”和“后发劣势”的概念来自于国际发展的不平衡性的概括和总结，它是发展中和欠发达的国家及地区同一发展问题的两个不同侧面，两者的关系是相辅相成，辩证统一的。
一、关于“后发优势”理论
对“后发优势”的研究最早源于英国古典经济学家亚当·斯密和大卫·李嘉图的绝对优势理论。此后，国际学术界便从资源禀赋理论、区域理论、制度理论、产业组织理论等方面对“后发优势”理论进行全面而深入的研究。其中最具有代表性的理论就是美国的社会学家M.列维和经济史学家格申克龙的理论。列维认为现代化进程的后来者，其“后发优势”表现在以下五个方面:第一，后发国对现代化的认识要比先发国在自己开始现代化时对现代化认识丰富得多。第二，后发国可以大量采用和借鉴先发国成熟的计划、技术、设备以及与其相适应的组织结构。第三，后发国家可以跳越先发国家的一些必经发展阶段,特别是在技术方面。第四，由于先发国家的发展水平已达到较高阶段,可使后发国家对自己现代化前景有一定的预测。第五，先发国家可以在资本和技术上对后发国提供帮助。而格申克龙认为“后发优势”主要表现在两个方面：第一，后发国家能够从发达国家学习先进的成果来加快自己的发展，并从错误中吸取教训。第二，后发国家领导人和知识分子均有落后的意识，从而为国家发起的现代化提供了保证。
西方学者提出“后发优势”理论之后，国内学者也对“后发优势”理论进行了深入的研究。罗荣渠认为，后发优势主要表现在如下四个方面：一是西方殖民主义的扩张，用强制方式打破传统社会自身无力克服的封闭性与停滞性，传播现代化因素，促使落后国家的现代化启动。二是可以借鉴先进国的经验，避免走弯路，采取赶超战略实现跳跃式的前进，快速的进入较高的工业化阶段。三是借用先进国的新技术与资本及各种有利条件，提高国际竞争力；四是后发国家联合对付先进国的损人利己政策，以求得深入的发展；林毅夫教授认为从技术的层面来说，一国的经济发展决定于生产要素、产业结构和技术创新三方面。因此，“后发优势”主要表现在以下三方面：第一，落后国家和地区具备比发达国家和地区更为丰富的自然资源和劳动力资源。第二，落后国家和地区可以利用发达国家和地区产业结构调整的机会把发达国家的一些产业直接引入，进行产业结构升级。第三，落后国家和地区可以从发达国家和地区引进先进的技术，从而降低研发成本和缩短研发时间。
归纳国内外学者的观点，并结合个人分析，笔者认为“后发优势”大体可以总结为以下四个方面：第一，资源优势（其中包括自然资源和人力资源优势）。由于发展中和落后的国家和地区现代化进程晚，自然资源具有较大开发潜力，人力资源相对丰富和廉价。第二，产业替代优势。首先，发达国家和地区产业结构调整过程中的夕阳产业在落后国家和地区却是朝阳产业，又由于该产业在发达国家和地区的应用周期中已得到其应得的收益，所以经常会以低于原始开发成本很多的价格转让给落后国家和地区；其次，即使是发达国家和地区的新兴产业也可能由于后续进入者过多，竞争环境恶劣，而造成向发展中及落后国家和地区的产业转移。以上两种情况都会在不同程度上节约发展中及落后国家和地区产业升级的时间和资金成本，使其快速处于较高起点，形成与发达国家和地区产业结构之间差距的收敛效应。第三，技术引进优势。由于发展中国家和地区的技术水平较低，从发达国家和地区引进先进技术是其实现技术快速升级的重要途径。这一途径可以使发展中国家和地区节省大量的研发时间和经费，从而形成与发达国家和地区技术差距的收敛。第四，借鉴选择优势。由于发达国家和地区先于发展中国家和地区进入现代化进程，后者可以借鉴前者的经验教训，不走或少走弯路，优化战略选择，实现跨越式发展。
二、关于“后发劣势”理论
相比而言人们对“后发劣势”的研究却略显单薄。“后发劣势”概念是美国经济学家沃森提出来的，杨小楷教授也进一步提醒人们警惕未来发展中的后发劣势问题，其英文为“CurseToTheLateComer”，就是“对后来者的诅咒”。他的意思就是说，落后国家由于发展比较迟，所以有很多东西可以模仿发达国家。模仿有两种形式，一种是模仿制度，另一种是模仿技术和工业化的模式。由于是后发国家，所以可以在没有基础制度的情况下通过技术模仿实现快速发展。其中“诅咒”是指落后国家由于模仿的空间很大，所以可以在没有好的制度的条件下，通过对发达国家技术和管理模式的模仿，取得发达国家必须在一定的制度下才能取得的成就。特别是落后国家模仿技术比较容易，模仿制度比较困难，因为要改革制度会触犯一些既得利益，因此落后国家会倾向于技术模仿。落后国家虽然可以在短期内取得非常好的发展，但是会给长期的发展留下许多隐患，甚至可能导致长期发展失败。
在分析“后发优势”的同时还必须清醒的认识到“后发劣势”也同时存在。笔者认为发展中国家和地区的“后发劣势”主要体现在以下几个方面：第一，发展中国家和地区最大的也是最根本的劣势就在于其后发性。因为，无论怎样去探讨“后发优势”，其前提都是落后于发达国家和地区，这是个不争的事实。第二，技术模仿过程中容易产生技术依赖。首先，由于发展中国家和地区与发达国家和地区技术上存在着很大的差距，其引进技术的成本总是低于自主研发的成本，并且可以节省大量的研发时间，这种情况下大大地削弱了研发的积极性，并形成“落后——引进——再落后——再引进”的不良循环，而且还有可能由此形成国家和地区的技术和经济安全隐患。另外，如果发达国家的某种技术已具有市场主导地位，发展中国家和地区的技术模仿就会陷入一种技术模仿的渠道性依赖之中，很难另辟溪径打开新的研发渠道（就像大多数电脑主板厂商都要以适用INTEL处理器为标准一样）。第三，如果技术模仿和产业替代与本国或本地区资源禀赋结构差异性较大，则会造成调整禀赋结构的成本远高于技术模仿和产业替代的成本，甚至是高于自主研发和自主产业升级的（资金和时间）成本，从而陷入后发陷阱。第四，后发国家和地区模仿先进的技术容易，但模仿先进的制度比较难。因为技术的进步不论对任何人和群体的利益都只能产生正面影响，不会产生负面效应，但制度变革就会侵犯一些人和群体的既得利益。而只有技术发展，没有相应的制度变革则会给长期发展埋下诸多隐患，甚至会导致社会矛盾激化，发展失败。在这方面不仅沃森和杨小楷持有此观点，其实早在马克思的理论中就已蕴涵了这种思想。马克思在分析人类社会发展规律过程中始终强调“生产关系一定要适合生产力发展状况”，“上层建筑一定要适合经济基础的发展状况”。马克思观点的主要内容是伴随着生产力的发展（其中主要是技术和工具的革新），必须要有相应的经济制度、政治制度和意识形态的改革。否则，就会造成诸多不稳定因素，引发社会矛盾激化，进而导致生产力发展受阻。第五，是发达国家为了保持自身的绝对优势而设置的诸多障碍。.三、“后发优势”与“后发劣势”的辩证关系
事物是矛盾的统一体，发展中国家和地区的经济发展也是如此。上文分别剖析了发展中国家和地区的“后发优势”和“后发劣势”，这是与发达国家和地区相比较而产生的两个不同侧面的特点。由于二者分析的侧面不同，所以二者之间是相互区别的。但二者的关系不仅是相互区别，更主要的是辨证统一的相互依存和相互转化。如果理性对待，正确选择，劣者亦会变劣势为优势；反之，则优者亦会变优势为劣势。两者之间的辩证关系主要表现在以下两个方面：
首先，“后发优势”和“后发劣势”是辩证统一，相互依存的。“后发优势”总是在不发达或是发展中国家和地区与发达国家和地区相比较的前提下才可能存在，这就说明后发性这个根本性的劣势是所有“后发优势”的基本前提。而每一具体形式的“后发优势”也预示着与其相对应的“后发劣势”必然同时存在。如：丰富而廉价的自然资源优势必然对应着工业化进程起步较晚和程度较低的劣势；丰富而廉价的人力资源优势必然对应着经济不发达和劳动力素质低下的劣势；技术模仿优势必然对应着技术落后，技术依赖的劣势；产业和技术替代升级优势必然对应着为了适应替代产业结构和引进的先进技术结构而以较高成本调整自身禀赋结构的劣势；借鉴选择，快速发展的优势必然对应着高成本支出和高频率的社会改革，容易造成社会不稳定的劣势。以上一一对应而存在的矛盾足以说明“后发优势”和“后发劣势”是相互依存不可分割的，失去了一方，另一方也就不复存在。
其次，“后发优势”和“后发劣势”是动态转化的。“后发优势”和“后发劣势”实质上也就是后发国家和地区的“比较优势”和“比较劣势”，而其并非是静态的概念，在现实的经济发展中两者之间实际是辩证转化的矛盾过程。如：经过一个时期的快速发展，由于大力开发而造成的自然资源耗竭和环境承载力下降，其资源优势将逐渐消失，并可能随之转化为工业化程度提高和进程加快的优势；经过长期的技术引进、消化和再创新，原本的技术模仿优势将逐渐不复存在，并可能随之转化成真正的先进技术优势；经过不断的产业替代升级，原本的产业引进替代优势将逐渐不复存在，并可能随之转化为真正的产业结构竞争优势；由于工业化程度提高、进程加快，以及产业和技术升级等多方面的影响，廉价劳动力的优势将逐渐消失，并可能随之转化为具有较强竞争力的高素质劳动力优势。同时，借鉴选择优势也将逐渐消失，并可能随之形成为相对完善的社会形态优势。①以上的种种矛盾转化都说明“后发优势”和“后发劣势”并不是一成不变的概念，而是伴随经济发展“后发优势”不断消失，而“后发劣势”也不断转化为“竞争优势”的过程。
四、“后发优势”和“后发劣势”动态转化过程中发展战略的选择
前面所分析的“后发优势”和“后发劣势”的动态转化并非是必然的过程，而只是一个可能的结果。因为具体的“后发优势”都是暂时的，并非永恒不变的。如果发展战略选择错误，就可能使“后发优势”逐渐消失，而新的比较优势又无法形成的被动局面，进而造成持续发展动力不足，甚至是导致长期发展失败。所以，发展中国家和地区只有审时度势，理性选择发展战略，才能实现持续、快速、稳定的发展。
首先，在实施技术引进和产业结构替代升级战略过程中要进行理性选择。在技术引进和产业替代升级的选择中并不是层次越高越好，其选择标准是要符合本国或本地区禀赋结构及发展状况。否则，将会发生极大的禀赋结构调整成本，反而阻碍了经济发展。
其次，在发展中进行动态优势战略选择，将“后发优势”转化为竞争优势。发展中国家和地区的经济高速发展通常以资本和能源的高度消耗，以及环境的严重破坏为代价。其诸多“后发优势”也必然伴随这种消耗而逐渐丧失。所以，要继续维持长期稳定的经济发展态势，就必须在发展变化中转变生产模式，逐步培育和创造新的比较优势能力。变资源优势为技术优势，促进TFP的增长②,进而逐步实现“后发优势”向竞争优势转化。
再次，在快速推进经济发展的同时，积极进行相应的经济、政治改革以及意识形态更新。合理的经济制度、政治制度和先进意识形态是为促进经济快速发展提供良好社会环境的重要保障。所以，在实行一系列经济发展战略的同时也必须积极拟订和实施相应合理的改革方案，也只有这样才能消除经济和社会发展的隐患，实现健康稳步的发展。
总之，只有在具体的“后发优势”尚未消失前进行理性和恰当的优势战略选择及时挖掘和形成新的比较优势，才能真正持久拥有和发挥比较优势，才能快速推进经济的发展和社会的全面进步。
注释：
①本段文字中之所以频繁运用“可能转化为XX优势”，是因为这种转化只是一种可能，并非必然结果，只有在进行正确发展战略选择的前提下这种可能性才会转化为现实性。文章最后部分（即，“后发优势”和“后发劣势”动态转化过程中发展战略的选择）的写作意义也正在于此。
②“全要素生产率”（TotalFactorProductivity,英文简称TFP）在传统的经济增长理论模型当中，TFP的增长，被认为是除了劳动和资本投入之外决定一国经济增长的关键性因素，而TFP的增长又分为三个来源：第一是效率的改善；第二是技术进步；第三是规模效应。
参考文献：
［1］M·列维.现代化的后来者与幸存者［M］．北京：知识出版社，1988.
［2］格申克龙.从历史的角度看经济落后［A］．谢立中，孙立平.二十世纪西方现代化理论文选［C］．上海：上海三联书店，2002.
［3］罗荣渠.现代化新论［M］．北京：北京大学出版社，1998.
［4］杨小楷.后发劣势，共和与自由［Z］.在北京天则经济研究所双周经济学研讨会上的发言及与会者的评论与讨论,2000-12
