契约配置制度研究

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编者按：本论文主要从契约配置与制度配置的路径差异；契约配置与制度配置的路径比较的经济学意义等进行讲述，包括了私人交易演进型的契约配置路径、政府之间和社会团体之间交易演进型的契约配置路径、政府与私人之间和社会团体与私人之间交易演进型的契约配置路径、制度配置的路径等，具体资料请见：

在向市场经济的转轨过程中，一个备受经济学界和改革实践者们关注的问题是契约配置和制度配置的关系问题。推进契约配置和制度配置，有利于实现市场经济改革中的契约化和制度化。本文通过对契约配置和制度配置路径差异的分析，探讨了契约配置和制度配置路径比较的经济学意义。

一、契约配置与制度配置的路径差异

（一）契约配置的路径

契约不仅配置契约本身，而且配置经济资源。契约配置路径主要包括以下几个方面：

第一，私人交易演进型的契约配置路径。私人交易机制包括私人的市场交易和私人的企业交易两种机制。即私人交易规制包括私人市场契约和私人企业契约两种规制。私人市场交易契约是指私人通过市场交换劳动、经济物品以及其他关系的契约。市场中的私人企业交易契约是通过企业家的权威和企业专用性定价机制所达成的非人力资本和人力资本之间的特别契约。私人契约是商品交换社会特别是市场经济社会中一种典型的交易规制范式。随着市场经济的不断发展，私人交易的内容、范围和程度都不断扩大。私人交易的演进表现为从简单的商品交换到复杂的商品交换，从人格化的交易到非人格化的交易，从一般物质产品交易到虚拟经济的交易等。私人交易演进导致私人契约范围、内容和程度不断发展，这一过程的实质是私人契约的配置。私人交易演进型的契约配置主要配置私人契约，并通过私人契约配置社会经济资源。企业契约和市场契约的重要区别在于它们是配置经济资源的两类不同性质的契约，二者配置功能的差异决定了这两种契约的交易费用不同。

第二，政府之间和社会团体之间交易演进型的契约配置路径。就政府之间交易演进来说，包括国家与国家之间、一国政府内部各部门之间的交易演进等。国与国之间的契约谈判、订立等活动是政府之间的交易规制的建立过程。就一国内部来说，政府各部门之间除了行政命令关系外，还存在部门协作、部门之间的利益关系，通过订立部门之间的契约关系配置各部门之间的利益关系。因而一国政府内部部门之间的契约的系统性、协调性及其自身配置影响到经济资源的配置。就社会团体之间的交易演进型契约配置路径来说，社会团体之间的契约谈判、订立，随着社会政治经济发展不断演进。

第三，政府与私人之间和社会团体与私人之间交易演进型的契约配置路径。政府与私人之间的关系从根本上说是一种契约关系。政府和私人之间的契约配置越广泛，行政干预的空间就越小。行政干预是一种非契约配置行为，是行政权力配置经济资源的重要手段。在高度集中的计划经济条件下，行政关系遍及社会的各个角落，政府和私人之间是一种行政命令关系，一切经济资源通过这种从上到下的行政命令配置。在市场经济条件下，政府和私人之间的关系不断契约化。

就社会团体与私人之间的交易演进来说，社会团体和私人之间的关系实质是一种契约关系。如在社会经济生活中，私人往往为了寻求社会团体的支持而与之订立契约。

（二）制度配置的路径

制度不仅配置制度本身，而且配置经济资源。制度配置的路径主要包括以下几个方面：

第一，契约演进型的制度配置路径。主要包括私人契约演进型、私人与政府、社会团体之间契约演进型和政府之间与社会团体之间契约演进型等制度配置路径。（1）私人契约演进型的制度变迁路径。私人契约演进所导致的制度变迁往往是一种渐进性的制度变迁。该制度配置路径表现为私人契约不断得到社会团体和政府认可，上升为公众、社会团体和政府等均遵守的制度。（2）私人与社会团体、政府之间契约演进型的制度配置路径。私人与社会团体、政府之间契约关系的不断演进导致规制私人、社会团体和政府各方关系的制度配置不断发展。（3）政府之间和社会团体之间契约演进型的制度变迁路径。政府之间契约演进是指某些政府之间订立的契约关系上升为整个社会成员共同遵守的制度。随着社会政治经济不断变迁，作为公共组织的社会团体之间订立的契约不断演进，上升为所有社会团体或社会成员共同遵守的制度。

第二，需求型的制度配置路径。主要包括私人需求型、社会团体需求型和政府需求型的制度配置路径。一是私人需求型的制度配置路径反映了私人在社会经济资源配置中对制度及其创新的需求。一项有利于私人在社会资源配置中处于有利地位的制度创新能够极大地激励私人在社会财富创造中的积极性。私人对极大地促进其有利的生存状况、平等的发展条件、自由的选择机会和卓越的创造才能发挥的制度安排具有强烈的需求。二是社会团体需求型的制度配置路径反映了社会团体在社会经济资源配置中对制度及其创新的需求。一项给社会团体及其团体成员带来巨大利益的制度安排能够有效地推动社会经济资源的配置。三是政府需求型的制度配置路径反映了政府在社会经济资源配置中对制度及其创新的需求。特别是在政府干预型市场经济条件下，政府对制度的需求更强烈。

第三，供给型的制度配置路径。主要包括政府供给型的制度配置路径和非政府供给型的制度配置路径。政府供给型的制度配置路径主要包括政府非强制性供给和强制性供给的制度配置路径。制度的供给除了习惯、习俗和传统文化以及外来文化的传播等形式的制度供给外，政府是重要的制度供给主体。政府供给型制度配置路径的特点包括以下两个方面。一方面，政府非强制供给型的制度配置路径反映了政府所供给制度的诱致性或潜移默化特点。另一方面，政府强制供给型制度配置路径反映政府所供给的制度的命令性。

第四，引进型的制度配置路径。主要包括开放性改革中的渐进引进和激进引进型的制度配置路径。从世界经济发展历史来看，每一次大的经济发展都是伴随制度引进来实现的。原计划经济体制国家向市场经济转轨过程实际上是西方市场经济制度引进过程。这一引进型制度配置路径包括两种类型。一是我国通过渐进性改革开放引进西方市场经济制度的制度配置路径。渐进引进型制度配置路径的特点是减少制度替代中的阻力和刚性冲突。二是俄罗斯等国家通过激进性改革引进西方市场经济制度的制度配置路径。激进性引进型制度配置路径的特点是不顾引进制度的阻力、冲突，实现新旧制度的彻底替代。

二、契约配置与制度配置的路径比较的经济学意义

第一，从契约和制度本身配置的路径比较来看，契约和制度都是稀缺性资源。一方面，契约不仅配置经济资源，而且由于它自身是一种稀缺性的资源，因而需要进行配置。如果配置经济资源的契约极其稀缺，就会导致非契约化的行政配置泛滥。另一面，制度不仅配置经济资源，而且由于它自身的稀缺性，需要进行配置。我国国有企业改革过程中出现的很多困难，与制度的非协同性、制度的冲突性和制度的短缺密切相关。如果在市场经济转轨过程中，制度配置充分一些，改革遇到的困难和阻力就会少一些。

第二，契约配置与制度配置的路径差异反映了二者在经济资源配置中的作用不同。一方面，契约配置主要从微观角度通过签订竞争性、自主性和激励性的契约安排来配置经济机会和经济资源。另一方面，制度配置主要从宏观角度通过签订宏观性、长期性和全局性的制度安排来配置约束微观经济活动的制度，并通过制度配置经济资源。就契约和制度在配置经济资源方面的作用问题，存在两种极端情况。一方面，在原高度集中的计划经济体制时期，强调由国家实施制度的供给，忽视了契约在经济资源配置中的作用。另一方面，在市场经济条件下，强调由市场这只看不见的手来调节经济，强调配置个量经济机会和经济资源的契约安排的重要性，忽视了国家在供给制度和通过制度约束与干预市场失灵中的作用。

第三，契约配置与制度配置之间存在路径依赖关系。二者之间的路径依赖关系表现在不仅制度配置依赖于契约及其配置的演进，而且制度配置需要契约配置来实施。一方面，沿着制度配置对于契约配置的依赖路径，可以减少制度配置成本和障碍。路径依赖意义上的制度配置，是经过了制度实验的制度配置。它减少了制度谈判、订立和实施成本，特别是减少了制度谈判、订立和实施的阻力，提高了制度配置的效率。另一方面，沿着制度配置对于契约配置的依赖路径，可以促进市场经济的契约化。市场经济要求各个经济主体之间的关系是契约关系。通过订立和完善各种契约关系，使市场经济中的契约关系普遍化。

第四，契约配置与制度配置路径差异反映了强化二者之间的耦合性是市场经济配置资源的本质要求。契约配置与制度配置的耦合性表现为二者在功能方面具有互补性，在运行方面具有协同性。一是契约配置与制度配置之间的耦合性表现了二者对接的重要性。二是契约配置与制度配置之间的耦合性表现为二者协同的重要性。契约配置与制度配置协同可以充分发挥制度配置和契约配置的效率。三是契约配置和制度配置的耦合性可以发挥契约与制度的互补作用。