科技资源配置制度研究

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编者按：本论文主要从科技资源的市场配置机制；科技资源的制度配置机制；科技资源的文化配置机制；市场、制度和文化的相互作用机制等进行讲述，包括了市场是买卖交易得以顺利进行的前提，是买卖交易制度的集合、市场形成了对科技资源要素的自配置机制等，具体资料请见：

摘要：本文借鉴演化经济学的基本思想，分别从市场、制度和文化等方面对科技资源配置机制进行分析，以期对科技资源配置效率的提高有借鉴意义。

关键词：科技资源配置；机制；效率

从经济学研究稀缺资源配置的理论范式出发，新古典学派强调市场对稀缺资源的完美配置；凯恩斯学派强调国家干预能有效弥补市场失灵；马克思指出：“权力永远不能超出社会的经济结构及由经济结构所制约的社会的文化发展。”从而引出对稀缺资源进行配置的三大配置力量，即市场、国家制度和社会文化。科技资源要素作为稀缺性资源同其他资源一样存在着这三种配置力量的作用，这三种配置力的协同作用有利于科技资源配置效率的提高。

一、科技资源的市场配置机制

市场是买卖交易得以顺利进行的前提，是买卖交易制度的集合。市场功能的实现与完善是通过市场的各种运行机制的相互影响、相互作用来完成的。价格机制作为市场运作的核心机制，通过价格的调整来引导资源的供给与需求，使其趋于均衡，进而促成社会经济的正常有序运行。市场的这种自发调节的功能在价格体系的作用下不断发展、成熟，发挥着提供信息、经济激励和决定收入分配的三大作用，从而促成其最本质的资源配置功能的形成与完善。科技资源配置系统中的市场配置力的形成类似于上述一般意义上的市场的形成过程。科技资源要素市场在自发形成的过程中促成了对科技资源的自配置机制的形成，从而有利于市场对科技资源进行配置的功能的实现与完善，促进科技资源配置效率的提高。市场对科技资源的自配置机制体现为以下方面：(1)在科技人力资源要素市场上，市场价格机制的形成及发挥作用是建立在对科技人力资源要素内在价值的评价之上，有利于引导具有高素质的科技人力资源要素流向能体现自我价值、发挥创造性潜能的环境中，创造出更高的收益。但这种完全以利益为驱动的市场配置会营造一种利益至上的观念与氛围，不利于从事基础性研究活动尤其是纯基础研究的科研人员的科研活动顺利展开。因而制度配置与文化配置就成为弥补市场失灵、引导市场配置不可缺少的方式。(2)科技经费配置是科技资源配置的重要组成部分。科技财力资源要素市场为科技资源配置主体提供了广泛的资金供给平台，一方面，有利于形成资金供给主体的多元化，降低单一主体投入给配置主体带来的对供给主体的高依赖性和投入主体收入的高风险性；另一方面，有利于引导资金流向产出效益高的执行主体，带来较高的资金收益，从而这种资金的市场配置有利于资金配置效率的提高。(3)在科技物力资源要素市场上，市场为科技物力资源要素(如，大型的科研仪器、设备等)提供了交易的场所和环境。通过科技物力资源要素的市场配置，提高了科技物力资源要素的流动性与共享性，从而有效减少了科技物力资源的重复购置等浪费现象，有利于科技活动经费的节约、资源配置效率的提高。(4)科技信息资源要素市场，尤其是科技成果交易市场，为供需双方提供了交易平台，通过价格机制对供需行为进行调节。符合企业需要的有市场前景的科技成果，市场需求就相对旺盛，产品价格就比较高，从而有利于引导满足相应需求的供给行为发生。但由于科技成果市场中信息不对称现象的存在，使制度的规范与文化的引导成为提高市场资源配置效率的必须方式。

二、科技资源的制度配置机制

市场形成了对科技资源要素的自配置机制，从而解释了市场经济国家的科技资源配置效率强于其它经济类型国家的原因。但由于科技活动自身具有正的外部性、非排他性、信息不对称等特征，导致市场在进行科技资源配置过程中存在失灵现象；而制度具有减少不确定性和建立秩序的作用，有助于科技资源配置活动的有序进行；并且不同的制度对技术演进的影响不同导致科技资源配置的路径不同，形成了不同的技术体系。从而有效的制度供给就成为弥补市场失灵、提高资源配置效率的有效方式。一般而言，制度作为一种行为的规则或规定，其产生的目的在于规范和协调人的认识及行为。科技资源配置系统中的制度供给以统一和协调从事科技活动的人的行为或认识为目的，其形成及功能的发挥是随着科技资源配置活动的不断进行而逐渐发展成熟的。科技资源配置活动的有序进行离不开制度的引导与规范；同时，科技资源配置活动的有序进行有利于制度的不断丰富与完善。科技资源的制度配置具有以下功能：(1)具有激励功能。制度的激励功能是制度总体作用的基础。该功能的发挥以追求自身利益最大化为前提，与激励客体的努力与报酬程度有关，同个人收益与社会收益的比率有关。由于科技活动具有正外部性，其产出带来的社会收益远远大于私人收益。如果缺乏相应的制度安排，则会产生严重的“搭便车”现象，从而减弱科技活动主体从事创造性活动的积极性。因此，一个有效的产权安排方式尤其是知识产权制度的安排，有利于提高科技资源配置效率。同时，政府给予一定程度的政策优惠，如：税收优惠、利率优惠等，则是激励企业高效配置科技资源要素必不可少的激励手段。(2)具有分配功能。科技资源的制度分配功能是指市场在进行科技资源配置活动过程中存在失灵现象，从而由制度承担起依据相关规律和信息对人、财、物等科技资源要素进行分配的功能。制度分配功能的效率，主要取决于分配所依据的信息质量、分配方式的科学性、合理性等因素。由于科技活动具有公共品性质，单纯的市场配置在一定程度上造成地区之间科技资源配置效率水平差距的拉大，加剧了地区间科技乃至经济发展的不平衡；而科技活动对于增加区域的知识总量、促进区域科技竞争力的提升具有长远的影响，因此，国家的财力支持显得尤为重要。政府通过转移支付等手段加强对不发达地区的科技投入，为当地注入新的科技资源要素，以增量带动存量促进当地科技资源配置效率水平的提高，从而进一步带动当地的经济发展。(3)具有协调功能。随着人类科学技术水平的不断提高，知识生产活动的顺利进行更多地依赖于不同领域、不同学科间的分工与协作。这种多学科、多领域的融合与协作一方面来源于市场的激励，另一方面源于制度的协调。但由于知识生产活动的外部性、信息不对称现象的存在，弱化了市场的激励功能，而更依赖于制度的协调功能，尤其是依赖于政府的制度供给来弥补市场失灵。一方面，通过建立联结交易双方的科技中介组织机构，如，科技咨询机构、科技评估机构等，减少交易双方的信息不对称，促进科技成果转化效率的提高。另一方面，通过采取政策措施营造有利于互动的合作环境，促进产学研的结合。(4)具有规范、引导功能。科技资源配置的制度供给方向决定科技活动的发展方向，并在制度运行的过程中对科技人力资源要素的行为方式、价值观念等加以规范和引导、对科技活动的环境加以塑造，从而有利于科技活动的顺利进行。同时，科技政策的制定应在科技供给、需求及其之间的联结上进行有效的平衡；关于技术转化、扩散和研发的科技政策应随着外部环境的变化而不断进行调整，从而有利于更好的发挥科技政策的宏观引导功能。

三、科技资源的文化配置机制

人们在长期从事科技活动的过程中逐渐形成的对科技人员的行为起着潜移默化影响与规范作用的文化配置机制，具有典型的路径依赖属性。科技人员在长期从事科技资源配置活动的过程中形成的这种文化配置力在收益递增机制和不完全市场的推动下，其路径依赖具有两种配置结果：其一，当收益递增普遍发生时，这种文化配置机制不断得到巩固和加强，并且沿着配置效率不断改善的良性循环的轨道发展；其二，当收益递增不能普遍发生时，上述配置机制沿着非绩效路径发展，最终“闭锁”在某种配置无效率状态中。这种无效率状态的改善只能靠外在的有效的制度供给加以引导与规范，从而使文化配置向着提高效率、增加社会福祉的方向改进。在科技资源配置系统中，文化作为一种自发的社会秩序，其配置机制一旦生成，就能作为人们从事科技活动中的一种常规性固化文化本身所覆盖的科技活动主体的现象行为。一方面对行为主体的行为方式起着潜移默化的影响，使其行为沿着业已成形的文化配置机制进行。这里的文化配置机制更多的是对行为主体起着一种引导性作用；另一方面其本身就作为一种事态、一种情形，像一种社会规则那样对行为主体的行为有一种自我强制性的约束。文化配置机制更多的是对行为主体起一种规范性作用。

一般而言，科技资源配置系统中的文化配置是作为帕累托增进的，具有以下功能：(1)对科技人员具有引导功能。科技资源要素的文化配置从主导价值观上规范科技人员的行为，从而直接影响科技资源的配置方向、科技成果的产出质量。一个具有社会互动的高度评价创新和知识积累的文化价值体系的存在为科学研究提供了动力，有利于科学研究在创新的氛围下、在同社会的互动中不断前行。(2)有利于节约交易成本、降低交易费用。市场是一系列契约的集合，其运作是建立在刚性契约之上的，由于契约的签订总是不完全的，因而保障市场的正常运行离不开市场行为者的“共同意识”——习俗、伦理道德和思想观念等社会文化方面制约。由于科技资源要素的特殊性使这种文化配置机制在科技市场的配置中更显得重要，对其配置效率的提高具有重要作用。(3)通过强化人们的心理预期，以减少信息不对称的发生。习俗、伦理道德和思想观念等社会文化方面的配置力量通过对人们行为方式的固化或者对人们行为界限的设定，给交易双方提供一种确定的信息：他本人应该这样做，并有信心预期到自己如此行动亦会从别人那里获得同样的合作。在这种文化配置机制的作用下，进行科技成果交易活动的双方心理预期得到强化，从而减少由于信息不对称带来的效率损失。

四、市场、制度和文化的相互作用机制

市场在科技资源配置过程中形成对科技资源配置的自组织机制。同时，由于科技活动的外部性特征导致市场配置失灵，从而市场的这种自组织机制只有在有效的制度和文化的引导、规范下才能不断发展和完善。制度是在人们从事科技活动的过程中不断发展完善的，制度既源于文化，又是文化的载体，因而制度体现了文化的特征。制度的有效供给与运行离不开从事科技活动的人对制度的理解与认同，他们之间的文化契合度决定着制度的运行成本及其绩效。同时，由于市场对科技资源配置起基础性作用，制度作为一种调节市场失灵的手段，要以现存的市场状态为依据，才能实现有效的供给。文化作为一种自发的社会秩序，是科技人员在长期从事科技活动过程中不断形成并发挥作用，其形成经历了从个人的“原子事态”到社会的行为模式的转变，对科技人力资源要素的行为起着引导与规范的作用。在这种引导与规范的过程中实现对科技资源的市场配置和制度配置的有效补充；同时制度的供给和市场的发展对文化配置不断地进行规范和完善。市场配置、制度配置和文化配置三者的协同作用，有助于实现科技资源的优化配置、促进科技资源配置效率的提高，从而有利于整个科技活动向着社会福祉增大的方向发展。