离岸服务外包发展对策研究
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编者按：本论文主要从全球离岸服务外包发展趋势分析；中国承接离岸服务外包的必要性；中国承接离岸服务外包的有利条件；中国承接离岸服务外包的对策等进行讲述，包括了全球离岸服务外包产业规模不断扩大，离岸外包在服务外包产业中的比重不断提高、离岸服务外包业务领域不断拓展，出现了从ITO-BPO-KPO的价值链升级趋势、离岸服务外包基地出现转移趋势，国际竞争日趋激烈、加快中国服务业发展和提升产业结构的需要、中国进一步利用外资的需要、转变中国外贸增长方式的需要、大量低成本的初级人才等，具体资料请见：
摘要：近年来国际服务外包产业发展迅速并出现离岸趋势，这是中国实现从“中国制造”到“中国服务”转变的历史机遇。分析全球离岸服务外包的发展趋势，研究中国承接离岸服务外包的必要性及中国承接离岸服务外包的有利条件，并从政府、行业协会和企业三个层面提出了相应的策略。
关键词：服务外包；离岸服务外包；发展策略
20世纪90年代以来，许多跨国公司纷纷把非核心服务活动离岸外包。作为服务产业转移的重要形式之一，许多发展中国家已将承接国际服务外包提升到战略高度。积极承接国际服务外包，是中国不能错失的历史机遇，既有助于加快现代服务产业的发展，扩大知识型服务产品出口，又有利于提升利用外资的质量和水平，实现从“中国制造”到“中国服务”的飞跃。
一、全球离岸服务外包发展趋势分析
服务外包是指企业以价值链管理为基础，将信息技术、财务结算、人力资源服务等非核心业务发包给专业服务提供者，以优化产业链、降低服务成本、提高核心竞争力。服务外包的快速发展始于20世纪80年代IT产业的软件服务。目前，服务外包已从IT服务扩展到人力资源管理、金融、保险、会计、客户服务、研发、产品设计等众多领域。服务外包规模不断扩大、层次不断提高、附加值明显增大，承接服务外包的国家呈现全球化态势。
（一）全球离岸服务外包产业规模不断扩大，离岸外包在服务外包产业中的比重不断提高
据联合国贸发会统计，全球离岸服务外包总值2004年、2005年分别为3000亿、5850亿美元，2007年将达到12000亿美元，相当于1998年的5.1倍。全球软件服务外包市场以30%-45%的速度递增，IT服务外包市场1990年为90亿美元，2002年为1200亿美元，是1990年的13倍。[1]麦肯锡全球研究所预测，全球离岸服务外包规模将从2004年的192亿美元增长到2007年的500亿美元，2010年有望达到6000亿美元；到2008年，离岸服务人员将从目前的150万跃升至410万。Gartner公司研究报告表明，美国企业愿意接受业务流程离岸外包的比例，由2002年的1%提高到2003年的19%和2004年的50%。
（二）离岸服务外包业务领域不断拓展，出现了从ITO-BPO-KPO的价值链升级趋势
随着外包市场的不断成熟和国际竞争的加剧，离岸服务外包业务领域不断拓展，业务链不断延伸。一是离岸服务外包业务正逐渐由ITO（信息技术外包）转向高层次的BPO（业务流程外包）及更高附加值的KPO（知识流程外包）。IDC公司预测，ITO与BPO市场都将呈现较迅速的增长，但BPO市场增速更快，2004-2009年全球ITO市场年均复合增长率达到6.9%，而同期BPO市场年均复合增长率为9.1%。二是业务领域不断扩展，跨国公司不仅将数据输入、文件管理、呼叫服务等低端业务外包，还将风险管理、金融分析、软件研发等技术含量高、附加值大的业务外包。三是跨国公司不仅将单个环节和项目外包，还将整个业务流程外包。
（三）离岸服务外包基地出现转移趋势，国际竞争日趋激烈
根据LOCOmonitor对25个公司的调查，服务外包离岸的主要原因依次为低成本优势、发展中国家劳动力素质的提高、发展中国家投资环境的日益改善。随着印度、爱尔兰等承接外包服务较早的国家区域业务量的饱和、人才供给能力的减弱、招募成本的上升，跨国公司在原有市场的基础上开始重视对中国等第二供应地的开发。随着离岸服务外包市场规模不断扩大，许多国家已将承接离岸服务外包作为重要的产业政策，服务外包市场全球竞争日趋激烈。比如，印度将IT离岸外包服务和BPO行业的发展作为国家重点产业战略之一，力争到2010年将IT服务行业的规模发展到600亿美元；爱尔兰在发展IT应用服务、BPO的基础上，着重发展高端设计研发服务。
二、中国承接离岸服务外包的必要性
（一）加快中国服务业发展和提升产业结构的需要
中国服务业发展滞后，且结构不合理。目前全球服务业增加值占GDP比重平均超过60%，主要发达国家达到70%以上，中低收入国家也达到了43%的平均水平。根据中国社科院2007年《中国服务业发展报告——中国服务业体制改革与创新》，“十五”期间中国服务业规模虽不断扩大，但大多数年份增速不及GDP增速，服务业增加值占GDP的比重从2002年的41.7%降到了2005年的40.2%。从服务业部门结构看，以传统服务业为主要，规模较小，知识型服务产业如技术性服务、软件开发、芯片设计、建筑设计数据录入、金融分析等高端服务业发展严重不足。积极承接离岸服务外包，不仅可以提高服务业占GDP的比重，而且有助于中国服务业由传统走向现代。
（二）中国进一步利用外资的需要
中国目前吸收的外国直接投资70%以上集中在制造业，服务业吸纳外资不足30%，而全球服务业吸收外国直接投资占全球外国直接投资的2/3以上。近几年出现了一些跨国公司从中国撤资的现象，为生产提供服务的生产性服务业发展滞后是一个重要的原因。承接服务外包，向制造业跨国公司提供相关的商务服务，既可从服务业跨国公司的“归核化”战略中获得商机，又可以延长制造业产业链，让现有的外资企业落地生根，在提高制造业利用外资的质量和水平的同时，扩大服务业利用外资的规模。[2]
（三）转变中国外贸增长方式的需要
自改革开放以来，中国的对外贸易持续快速发展，自1994年以来货物贸易一直保有顺差，特别是加入WTO以来，货物贸易顺差节节攀升，2006年达到了1774.7亿美元。但服务贸易自1995年以来始终处于逆差状态，且有不断扩大的趋势。中国不断扩大的贸易顺差引起了逆差国的不满，他们纷纷对中国出口产品设限，中国已连续多年成为全球遭受反倾销调查最多的国家。承接离岸服务外包，不仅可以扩大服务出口，提高服务贸易在整个贸易中的比重，而且有利于转变中国外贸增长方式，营造一个更好的贸易环境，有助于中国对外贸易持续发展。
（四）缓解就业压力的需要
与制造业相比，服务业能吸纳更多的人员就业。承接离岸服务外包可以给中国创造更多的就业岗位。Forrester预测，2000年以来，美国大约离岸流失40万个服务业工作岗位，到2015年，美国服务业流向海外的工作总额将高达330万个，Deloitte预测，到2008年西欧将外包730000个金融和IT服务的工作岗位，日本将外包400000个左右。如果中国能积极承接离岸服务外包，将为中国创造大量的就业岗位，缓解中国的就业压力。
三、中国承接离岸服务外包的有利条件
（一）稳定的社会政治环境，快速发展的经济
改革开放20多年以来，中国政治局面稳定，经济持续快速发展，是世界上吸纳外商直接投资最多的国家之一。据商务部统计，全球跨国公司500强中已有近480家在华投资，部分公司在华设立了地区总部。1993年，摩托罗拉全球软件集团中国中心在北京成立，这是跨国公司在华设立的首家研发中心，截至2006年10月，外资在华研发中心已超过800家，而高新技术产业和服务贸易领域正在成为外商投资的热点。
（二）政府的积极支持
2006年3月公布的“十一五”规划中明确提出要“大力发展服务外包产业，加快转变对外贸易增长方式，建设若干服务业外包基地，有序承接服务业转移。”为促进我国服务外包产业发展，商务部专门成立了服务贸易司，并从2006年开始实施推动服务外包产业发展的“千百十工程”，即“十一五”期间在全国建设10个具有一定国际竞争力的服务外包基地城市；推动100家跨国公司将其一定规模的服务外包业务转移到中国；培育1000家取得国际资质的大中型国际服务外包企业。国家开发银行将在今后5年内为“中国服务外包基地城市”提供不少于50亿元人民币的政策性贷款；中国出口信用保险公司也将向服务外包企业提供包括信用管理、融资便利、海外投资保险和咨询服务在内的全方位服务支持。大连、上海、深圳等地还制定了适合本地的促进措施。
（三）基础设施日趋完善
中国经济经过20多年的飞速发展，已经形成门类齐全的工业和服务体系，通讯、网络、交通等基础设施条件优良且成本低廉。与印度、菲律宾等国相比，中国在高速互联网和宽带接入、向主要软件基地提供稳定的不间断双电源供电、连接一、二级城市的约150个民用机场等方面，具有明显优势。
（四）大量低成本的初级人才
如前所述，降低成本是服务外包的主要原因。经过多年的教育积累，中国已经形成了较大的知识人才储备。特别是1999年高等教育扩招以来，中国高校毕业生规模逐年扩大。据国家教育部统计，2001年全国普通高校毕业生为114万人，2003年为212万人，2004年为280万人，2005年为338万人，2006年为413万人，2007年达到495万人。国内工程师每月工资水平仅500美元，而印度为700美元，美国则高达4000美元，中国劳动力成本仅为印度的70%，美国的1/8。美国《商业周刊》文章提出，中国低成本且富有才干的软件技术人才是开展IT服务外包的一大优势。
四、中国承接离岸服务外包的对策
中国已经把发展服务外包产业提升到了一个重要的战略高度，要实现“十一五”规划中“有序承接国际服务业转移”的目标，实现从“中国制造”到“中国服务”的转变，需要政府、行业协会及外包企业的共同努力。
（一）政府
印度和爱尔兰的经验表明，软件和服务外包产业的发展离不开政府综合政策的大力支持。借鉴他们的成功经验，结合中国的实际情况，政府应营造一个有利的政策环境。
1.有针对性地提供财税金融支持
政府的产业支持是印度和爱尔兰软件外包产业迅速发展的主要原因，一是政府的导向非常明确，二是制定并实施了优惠的税收政策。要大力发展中国的离岸外包业务，政府必须在税收、财政和金融上予以大力支持。比如，可以考虑扩大现有税收优惠的范围，将对软件出口企业的税收优惠扩大到对软件服务业、软件孵化器、软件企业的分支机构以及开发软件的硬件企业；增强出口退税的可操作性，简化出口退税手续，缩短出口退税时间；向服务外包承接企业发放政策性贷款，并在出口信贷和出口信用保险等方面给予优惠。
2.改革人才培养模式，吸引海外人才回国发展
尽管中国每年有大量的高校毕业生进入劳动力市场，但是由于现有教育体制与市场脱节，服务外包人才供给缺口较大，一是高端人才十分紧缺，二是符合服务外包产业“蓝领”、“灰领”工作的人员也相对不足。要解决高端人才的不足，鼓励海外人才归国发展是一条切实可行的途径，政府要从政策上加以导向，吸引他们回国工作。要解决“蓝领”、“灰领”人员的不足，可以借鉴印度的经验，推广为服务外包市场服务的应用性教育，采用“实训+培训”的模式，注重学习内容的实用性。
3.加强知识产权保护
商业秘密、商标、专利、版权及相关权利渗透在不同层次的外包环节，因此，跨国公司十分担心外包过程中核心技术的流失。但是，中国一些企业仍然缺乏知识产权保护意识，知识产权保护问题已成为影响中国承接服务外包的重要障碍。政府应尽可能制定法规，降低对侵犯知识产权和商业机密的打击门槛，加大打击力度，加强对知识产权、商业秘密和个人隐私的保护。
4.积极推进中国企业CMMI培训和资格认证工作
能力成熟度集成模型CMMI（CapabilityMaturityModelIntegration）是在原能力成熟度模型CMM基础上发展而来的，最初起源于认定软件企业能力成熟度级别，目前开始应用于非软件企业能力成熟度级别的认定。依据企业能力成熟度不同，CMMI将企业分为5个成熟度级别，CMMI级别代表着一个企业承接服务外包的能力和资质。CMMI级别越高，企业承接服务外包的能力和资质也就越高。目前我国通过CMMI认证的企业极少，通过CMMI3级及其以上的企业更是寥寥无几。中国要大力发展离岸服务外包产业，相关政府部门必须积极推动中国企业实施CMMI认证工作。[3]
（二）行业协会
目前，中国已经建立了软件行业协会，在推动软件外包发展上做了很多工作，但与印度的NASSCOM（软件和服务公司全国联合会）相比还有很大不足。当前我国从事服务外包产业的企业大多规模小，生产率较低，管理水平不高，技术创新能力薄弱，且竞争无序，严重影响了中国外包企业形象和国际竞争力。要改变这种不利的竞争局面，当务之急是建立服务外包行业组织。一是积极搜集信息，对产业发展趋势进行研究；二是将行业发展困境与政府沟通，在政府和产业间搭建沟通的桥梁；三是协调行业内部成员之间的关系，减少和避免国内企业不计成本、恶性竞争的局面；四是整合资源，推进出口联盟建设，形成出口舰队，以共同品牌开拓国际市场，提高整个产业的效率；[4]五是加强宣传和推广，使全球发包企业了解中国承接服务外包的实力及定位。
（三）企业
发展离岸服务外包产业，最终还是要落到企业身上。目前，我国的外包企业普遍规模过小，经营能力较弱，在承接国际服务外包订单中竞争力不强。因此，现有服务外包企业，要以商务部“千百十工程”为契机，充分利用各级政府的优惠政策，将企业发展壮大。加强与跨国公司的合作，学习他们的经营理念和经营模式，提高经营管理水平；充分研究发包国企业的特点，制定不同的承接战略；改变当前以承接低端业务为主的局面，提高研发设计服务占比，在提升价值链的同时增加企业利润；发展多元化的国际市场，以分散市场过于集中带来的风险；吸取中国制造业发展的教训，要勇于创新，创立自己的品牌，拥有自主知识产权，形成核心竞争力，在激烈的市场竞争中立于不败之地。
参考文献：
[1]王晓红.全球服务业离岸外包的发展趋势与中国的政策选择[J].宏观经济研究，2007(6)：16-20.
[2]华德亚.承接跨国公司服务外包，加速我国现代服务业发展[J].经济问题探索，2007(6)：84-86.
[3]王习农.培育国内服务外包市场，加大服务业引资力度[J].国际贸易，2007(1)：25-28.
[4]徐兴锋.服务外包国家竞争优势分析及对策研究[D].北京：对外经贸大学，2007.
