浅谈我国中小企业模仿创新研究

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摘要：中小企业是我国经济大军中的一支重要力量。但是中小企业普遍存在规模小、资金和人才缺乏，企业创新能力弱，承受风险的能力差。中小企业如何在激烈的市场竞争中谋求生存和发展，以至实现后来居上呢？模仿创新作为一种引进学习式创新，因其投资少、风险低、效益好，及其后起优势的特点，对我国中小企业而言，无疑是一种理性的现实选择。

一、引言

中小企业是中国经济大军中的一支重要力量，中小企业能否通过创新实现快速发展对中国经济有着十分重要的意义。近年来由于“融资难、成本攀升、人民币升值”，对我国中小企业影响很大。再加上中小企业自身的局限性，生存面临着严峻的考验。中小企业要生存，还要发展壮大，就必须要打造自身的核心竞争力。核心竞争力并非某项单一的能力，不同的企业有不同的表现形式，它既可以表现在科学技术上，也可以表现在生产经营、营销和财务上。对于占大多数的生产型中小企业来说，技术创新无疑是核心内容，起着骨干的作用。但是开展何种方式的创新？采用何种创新策略？与一些大型企业相比较，中小企业有自己的优势，也存在许多的劣势。模仿创新作为一种引进学习式创新，因其投资少、风险低、效益好，及其后起优势的特点，对我国中小企业而言，无疑是一种理性的现实选择。

二、中小企业创新中存在的障碍

虽然中小企业在创新中具有机动灵活性强的特点，能够与用户密切接触，善于捕捉和开发市场上急需的实用技术及其产品，对市场和技术的变化能够做出迅速而有效的变化。但是中小企业在技术创新活动中存在的劣势严重阻碍了他们创新活动的进行。主要表现在以下几个方面：

（一）缺乏资金。企业的技术进步是建立在资金充裕的基础上的。但从我国企业实际来看，多数企业的技术投入资金严重不足，尤其是中小企业。这一个方面是由于我国企业普遍存在自有资金不足，企业筹资能力有限。由于中小企业经营风险大、信用度低，很难从商业银行得到贷款，而且很难从政府部门获得R&D资金的支持。这样能用于研究与开发（R&D）的资金少得可怜。据统计，发达国家企业每年用于R&D的经费占销售收入的比例达到5%-10%，一些跨国公司比例更高，而我国绝大多数企业这一比例不足1%，中小企业比例更低。另一方面，完全依靠独立自主的技术创新耗费的时间较长，本身资金短缺的中小企业不但无法指望新技术增加收入，而且要大量投入经费。

（二）缺乏创新人才。创新要求具有素质较高的人员。技术开发人才和创新组织管理人才缺乏是制约中小企业技术创新的重要因素。由于中小企业本身存在的不足以及社会对中小企业认识的偏差，使得中小企业比大型企业更难吸引到企业创新所需要的关键人才。此外，中小企业已经有的技术人员的素质普遍不高。目前，现有的技术人才的构成也不合理，作为技术创新重要力量的研究开发人员的比例较低。

（三）风险因素。创新的高风险是不可避免的，技术或者产品从创意到形成，处处充满着风险。据统计，企业在进行技术或产品创新时，失败率达到近85%，即使是开发出了技术或者产品，市场成功率也很低。对于中小企业来说，由于高风险性，带来的是企业高度的不确定性，由于中小企业规模和实力所限，承受风险的能力不足，一项创新的夭折，可能导致整个企业破产。

三、模仿创新的特点

（一）模仿创新的概念

根据创新进入市场的先后，将技术创新分为率先创新和模仿创新两个基本类型。所谓率先创新是指企业依靠自身的努力和探索，产生核心技术或核心概念的突破，并在此基础上依存企业自身的能力完成创新的后续环节，率先实现技术的商品化和市场开拓，向市场推出全新的产品或率先使用全新工艺的一类创新行为。一般而言，率先创新都是根本性的创新，开辟的一般都是全新的市场和领域。所谓模仿创新是指企业以创新者的创新思路和创新行为为榜样，并以其创新产品为示范，跟随率先者的足迹，充分吸取率先者成功的经验和失败的教训，通过引进购买或反求破译等手段吸收和掌握率先创新的核心技术和技术秘密，并在此基础上对率先创新进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参与竞争的一种渐进性创新活动。简单地说，模仿创新是后发者的创新。

（二）模仿创新的优势

模仿创新较之率先创新具有“两低两高一强”的特点，具体表现在以下几个方面：

1．模仿创新的成本低。模仿创新的成本优势体现在两个方面：（1）模仿创新的R&D活动的资金具有很强的针对性和方向性，即资源投入的中间聚集性。能够集中力量在创新链中游环节投入人力和物力，即在产品设计、工艺制造、装备等方面投入大量的人力物力。所以更具有实用性和成本优势。（2）能够充分学习、吸收率先者在生产中的经验教训，通过大量使用已定型的新设备，大力推进工艺创新，使生产过程优化，节约生产制造过程中的物质消耗和劳动消耗，降低成本。据曼斯费尔德等人对美国化工、医药、电子和机械行业48种产品率先创新和模仿创新各自的成本和耗时进行的分析表明，模仿创新的平均成本是率先创新成本的65%，平均耗时是率先创新的70%。

2．模仿创新的风险低。模仿创新的跟随性，使得企业滞后于率先创新企业，降低了技术不确定性和市场风险。一方面，模仿创新并不是完全照搬照抄别人的技术，而是对技术加以消化吸收和创新，把模仿的技术真正据为己有，形成自己的差异性产品优势。另一方面，模仿创新企业可以参照多个创新企业的行为，研究不同率先者的技术，选择成功的率先创新者进行模仿创新，避免了大量技术探索中的失误。最后，模仿创新不用独自开辟新市场，而是针对用户需求，有所侧重的对率先创新产品，在功能上和品质上进行改进和完善，降低由需求不确定性造成的市场风险。而且模仿创新者可以及时地吸取率先创新者管理上经验和教训，有效回避率先创新者的管理风险。

3．模仿创新的技术起点高。中小企业在选择模仿创新的对象时，通常选择技术、管理水平较高的企业及产品，这样使得中小企业获得较高研发起点。更为重要的是模仿创新可以对各个率先创新者在工艺性能、结构、材质、设计等方面的成功点进行比较选择，兼收并蓄，从而使中小企业获得成本和时间上的节约，质量性能上的提高，使得中小企业也有机会抢占市场，推出更好的换代产品。

4．模仿创新的成功率高。模仿创新的成功率明显高于率先创新者。首先，率先创新者为模仿创新者提供了借鉴作用，风险小了，成功率也就相应的提高了。其次，模仿者可以对率先创新的成功处进行研究，选择的机会多了，成功率自然就提高了。

5．模仿创新的竞争力强。模仿创新消化和吸收了率先创新的核心技术后，在此基础上加以完善和开发，并进行大批量生产和质量控制。通过提供不同品质、不同价格、不同特种功能的产品，形成产品差别化，不仅满足现有需求，而且激发潜在的市场需求和额外需求，推动市场边界的延伸，实现向深度和广度进军，提高了产品的市场竞争力，开拓了新领域，甚至达到多元化经营，抢占市场份额的目的。

当然，模仿创新也不是十全十美的，也存在一定缺陷。一是模仿创新比较被动，只能被动的接受与适应，不利于技术的长远规划、市场的巩固和发展以及自主创新人才的培养。二是由于技术和法律壁垒的制约，会影响模仿创新战略的实施。

总之，从我国中小企业创新的特点以及模仿创先较之率先创先的优势来看，模仿创新作为中小企业现实创新模式是一种明智的选择。

四、模仿创新造就后来居上的内在机理

世界上许多著名的企业，由于采用成功的模仿创新战略使公司获得长足的发展。日本的索尼、松下、三洋，韩国的现代、三星、LG，都曾经历过模仿创新的发展阶段，都实现了技术积累和人员培养，提高了技术竞争力，最终使企业获得了成功。

（一）通过模仿创新快速实现企业有形资源的自我积累。理论和实践都表明，在市场经济中，要获得高额的回报，只有通过创新才能实现，对落后企业而言，由于受资金和创新能力的制约，无力进行率先创新，而模仿创新投资少，起点低，风险小，其盈利性却不低，因此选择模仿创新不失为一条实现有形资源快速积累的捷径。

（二）通过模仿创新快速实现企业无形资源的自我积累。通过模仿创新的“复制效应”、“跨越效应”、“递增效应”能够构筑落后企业无形资源积累的机制。

（三）通过模仿创新优化企业资源结构。由于模仿创新在整个创新链上的投资分布是不均匀的，具有中间聚集性，对产品设计、工艺制造、装备等方面予以特别的关注，使企业逐渐形成了以工艺生产为强项的资源结构，从而在总量资源相对不足的情况下形成了在产品性能、质量、价格等方面的竞争优势。

五、推进模仿创新的思考与建议

（一）中小企业进行模仿创新时的困难

中小企业的模仿创新之路不会一帆风顺的，会遇到各种各样的问题，应该及时识别并予以清除。

第一，进行模仿创新的企业，必须注意打造与之相适应的企业文化，形成强大的倡导创新、支持创新、要求创新和激励创新的企业文化氛围。要避免由于创新意识不足，导致模仿创新失败的结局。第二，虽然模仿创新的资金比起率先创新要小，但模仿创新的成功还是离不开企业充足的资金支持。要最大限度的争取政府和银行的资金支持。第三，中小企业进行模仿创新时，可能遇到的技术障碍主要包括吸收、消化率先创新成果有困难，或面临外来技术与本企业技术有机融合的困难。众所周知中小企业很难留住人才，借助“外脑”无疑是明智选择。第四，由于市场和技术在不断的变化，中小企业一方面要谨慎选择模仿对象，另一方面要加强企业信息系统的建设，以应对“企业缺乏信息”和“对市场前景把握不准”。

（二）中小企业模仿创新时应注意的问题

中小企业在模仿创新时要处理好以下四个方面的关系，以使中小企业走出困境，实现稳步发展。

1．处理好“模仿创新”与“简单仿制”的关系。“模仿创新”并不是原样仿制，而是在原有范式内涵得以保存的前提下有所发展，有所改善。在这方面，日本、韩国是我们的表率。日、韩企业已经从模仿创新阶段迈入自主创新阶段，而我们还停留在仿制、模仿阶段，停滞不前。之所以我们未能像日本以及韩国的企业通过引进、模仿走向自主创新，大大提高自己的技术水平，关键在于我们对引进的先进技术主要停留在仿制和一般性使用，没有很好地消化吸收及二次创新，即实施模仿创新。

2．处理好技术模仿创新和管理模仿创新、制度模仿创新的关系。技术模仿创新、制度模仿创新和管理模仿创新是互相促进、相辅相承的。中小企业在注重技术模仿创新的同时，也应注意技术模仿创新与管理模仿创新、制度模仿创新的协调发展。它们往往相互影响、相互促进，任一方面的落后都会影响其他方面的有效进行。

3．处理好模仿创新和知识产权的保护。模仿创新与知识产权之间可能会发生一定的矛盾，但并不是完全对立而不可解决的。知识产权保护机制不仅保护率先创新者和模仿创新者合法利益，而且也有利于模仿创新深入持久地开展，加快模仿创新进程。

4．处理好模仿创新模式的选择。模仿创新的模仿有三种：引进模仿创新、反求模仿创新和专利模仿创新。中小企业在选择模仿创新模式时应科学论证，综合衡量，因企制宜，因项目制宜，扬长避短，讲求实效。选择的标准是投入少、效率高，用尽可能少的投入，获得尽可能好的效果。

六、结束语

一个企业的真正强盛是建立在自主创新能力的基础上的。模仿创新是自主创新的必经阶段。企业只有在模仿创新的过程中，逐步培养出一支善于创新的人才队伍，不断增强自己的研究开发实力，并在模仿创新中不断增加自主创新的比重，最终才过渡到以自主创新为主的阶段，实现企业的长足发展。