科研基金资助投入与论文产出探析

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［摘要］为了解科研基金的实际资助效果，为优化和完善相关政策制度提供参考，以2011—2016年自然科学类和社会科学类各四种核心期刊发表的学术论文为研究样本，从学科领域、期刊、年度等多维度，运用对比分析等方法进行实证研究。结果表明，基金资助对提高论文产出数量具有显著的正向影响，且对自然科学领域学科影响更显著；适当增加基金资助数量有利于提高科研论文产出数量；国家宏观政策导向对科研热点方向具有引导作用。

［关键词］基金资助；论文产出；核心期刊

0引言

我国的科学基金已初步形成以国家科学基金为主，地方科学基金、行业科学基金等为辅，并以基层科学基金、民间科学基金等为补充的科学基金体系。国家自然科学基金和国家社会科学基金，面向全国开放申请，是国家为科学研究领域基础研究提供支持的主要方式。近年来，在不断加大科学基金资助力度的同时，愈发重视资助体系和管理制度的优化与调整。基金管理机构制定并实施了一系列关于程序管理、资金管理、监督保障等的规章制度，以规范基金的分配和审批，提高基金使用效率，为国家科技创新提供保障。关于现行资助体系下基金资助效果的研究成果，能够为现实政策的制定和完善提供理论参考。宋志红等以技术创新领域143位研究者为研究对象，采用倾向得分分层法分析了基金资助激励效果，结果表明获得基金资助的研究者比未获得基金资助的研究者具有更高的科研产出［1］。郭艳新等以国家自然科学基金委员会管理科学部获得面上项目基金资助的64位研究者为研究对象，定量分析了其在2008—2010年和2012—2014年两个时段的期刊论文产出，发现适当提高科学基金资助强度有利于提高科研产出［2］。宋芳等利用国家自然科学基金产出数量指标，统计分析了2008—2012年口腔医学领域获国家自然科学基金资助的论文产出情况，结果表明国家自然科学基金资助对论文产出量有推动作用［3］。马路等运用文献计量学方法，分析了国家自然科学基金在临床医学领域的资助效果，结果表明国家自然科学基金在临床医学领域资助效果明显［4］。本文以八种核心期刊六年间发表的学术论文为研究对象，从学科领域、期刊、年度等多维度对数据进行实证分析，得到有无基金资助、基金资助数量与论文产出数量的关系，对优化和完善相关政策制度具有一定参考意义。

1数据检索与处理

本文以2011—2016年八种核心期刊发表的学术论文为研究对象，主要考虑行业认可度、收录情况、影响因子、荣誉表彰等因素，选取自然科学和社会科学领域各四种核心期刊。经比较，自然科学类期刊选定《地球物理学报》、《地理学报》、《计算机学报》和《北京大学学报（自然科学版）》（下文简称“北大学报”），社会科学类期刊选定《经济研究》《社会学研究》《中国法学》《中国社会科学》。研究数据来自中国知网CKNI数据库，利用CKNI高级检索功能，通过汇总整理论文详细信息，得到学术论文获得基金资助等相关情况，即为本研究基础数据。

2基金资助投入与产出分析

2．1基金投入产出总体情况

八种期刊2011—2016年共7922篇，其中，基金资助论文6928篇，占总篇数的87．45％，非基金资助论文994篇，占总篇数的12．55％，基金资助论文数约为非基金资助论文数的7倍。总体而言，科研基金资助对增加论文产出数量有显著影响。2011—2016年八种期刊基金资助与非基金资助论文数量逐年变化趋势如图1所示。由图可知，2011—2016年，基金资助论文数量呈增加趋势，非基金资助论文数量则呈减少趋势。

2．2自然科学和社会科学领域基金投入产出情况

2011—2016年，自然科学类四种期刊共5311篇，社会科学类四种期刊共2611篇，其中基金资助论文、非基金资助论文的数量和占论文总篇数的比例如图2所示。由图2可知，在自然科学和社会科学领域，基金资助论文比例均明显高于非基金资助论文，但两个学科领域基金资助论文的比例差异显著。存在如此明显差异的主要原因是自然科学和社会科学学科的研究方向、研究方法等差别较大。社会科学类课题研究具有复杂性、主观性、依赖性和难验证性等特点，研究方法分为定性分析和定量分析，常用的定性分析方法包括深度访谈、焦点小组、民族志、田野调查等，常用的定量分析方法包括内容分析、控制实验、问卷调查等。可见，社会科学类课题研究通常无需高额的硬件设备经费投入即可取得成果。此外，由图2可知，虽然社会科学类期刊基金资助论文比例明显低于自然科学类期刊，但仍超过60％。近年来，随着大数据技术的广泛应用，越来越多的社会科学项目利用信息化手段开展研究，需要借助计算机和现代通信手段进行数据收集处理和案例调查分析等，因而部分社会科学类项目仍需依靠一定的科研经费投入才能完成。与社会科学类研究不同，自然科学类学科的研究方法主要是观察和逻辑推理。在现实中，“观察”即指实验，可以说现代自然科学研究中，任何新发现、新发明和新理论的提出都必须以能够重现的实验结果为依据，即使是纯粹的理论研究课题，也必须依靠科学的实验结果。实验，则需要实验室、实验设备和器材等硬件条件，多数自然科学研究项目需要前期大量的资金投入，因此自然科学类研究表现出更明显的基金资助依赖性。本文以论文篇均基金数反映基金资助强度，以基金论文比例反映论文产出量来分析基金资助强度与论文产出量的关系。篇均基金数是指期刊发表的全部学术论文所获基金资助项数的平均值，如式（1）所示。其中，F均为论文篇均基金数；P1为第1篇论文；FP1为第1篇论文获基金资助数量；N为总数。利用上述公式分别计算2011—2016年各年度自然科学和社会科学领域论文的篇均基金数（如表1所示），并将其与相应基金资助论文比例进行对比分析，得到论文篇均基金数与基金论文比例逐年变化情况如图3、图4所示。由表1可知，2011—2016年六年间，八种期刊论文整体篇均基金数为2．55项，社会科学类期刊论文篇均基金数为1．60项，低于整体篇均基金数，自然科学类期刊论文篇均基金数为3．02项，高于整体篇均基金数，自然科学领域科研论文获得基金资助数量高于社会科学领域。由图3、图4可知，2011—2016年自然科学和社会科学领域的论文篇均基金数与基金论文比例变化趋势基本一致，同年达到最高值和最低值，自然科学领域各年度论文篇均基金数和基金论文比例均高于社会科学领域。可见，在自然科学和社会科学领域，基金资助数量与论文产出数量均为正相关，增加基金资助数量有利于提高科研论文产出数量。2．3各期刊论文基金资助情况为了对比分析各期刊论文基金资助情况，我们分别统计了各期刊历年学术论文获基金资助情况。2011—2016年各期刊发表学术论文总数量为：社会科学类，《经济研究》共931篇，《中国法学》共538篇，《中国社会科学》共765篇，《社会学研究》共377篇；自然科学类，《地球物理学报》共2389篇，《地理学报》共877篇，《计算机学报》共1169篇，《北大学报》共876篇。其中，基金资助论文和非基金资助论文占期刊总论文数的比例如图5所示。由图5可知，自然科学类期刊基金资助论文比例基本稳定且普遍较高，均高于90％，《地球物理学报》《地理学报》和《计算机学报》基金论文比例甚至高达98％以上；社会科学类期刊中，《中国法学》《中国社会科学》《社会学研究》基金论文比例较接近，约为60％，《经济研究》基金论文比例则达到84％。可见，基金资助对科研论文产出数量影响显著，且对自然科学学科的影响更明显，对某些学科甚至起着决定性作用。为分析各期刊论文基金资助数量与论文产出的关系，利用式（1）分别计算各期刊2011—2016年六年及历年的篇均基金数，如表2所示。由表2可知，从2011-2016年六年的篇均基金数来看，在社会科学领域，篇均基金数最高的是《经济研究》2．74项，其次是《中国社会科学》《社会学研究》1．07项，最低的是《中国法学》0．74项；在自然科学领域，篇均基金数由高到低依次为《计算机学报》4．20项，《地球物理学报》3．02项，《地理学报》2．62项和《北大学报》1．85项。可见，自然科学领域较社会科学领域获得的基金资助数量更多；计算机信息、经济学等热点学科较其他学科获得的基金资助数量更多。为了解期刊论文获基金资助情况的逐年变化情况，计算2011-2016年各年度、各期刊基金论文占相应年度期刊总数的比例，如图6—图13所示。根据图6—图13历年基金论文比例数据，可以对比分析出各期刊论文历年获基金资助情况。在自然科学类期刊中，《地理学报》《地球物理学报》和《计算机学报》这三种期刊历年基金资助论文比例基本稳定且均保持在96％以上，而《北大学报》则出现相对明显的波动。这与期刊类型有一定关系，《地理学报》《地球物理学报》《计算机学报》主要来自某一学科及其相关学科，因此论文获基金资助总体情况较稳定，而《北大学报》发表的论文涉及学科范围较广泛，论文获资助情况难以估计，相对来说更易产生波动。在社会科学类期刊中，《中国社会科学》《社会学研究》和《经济研究》这三种期刊历年基金论文比例基本稳定，其中《经济研究》历年基金论文比例较高且稳中有升，这与我国以经济建设为中心的国策密不可分。一方面，国家不断提高对经济发展的重视程度，制订并实施一系列经济发展相关科研项目资助计划，使得该学科项目获得资助的概率提高；另一方面，国家政策导向使科研人员更有意愿投身于相关研究，使得经济研究不断深入，并在一定程度上对非基金资助项目产生“挤出”效应，从而降低了非基金资助论文的比例。《中国法学》基金资助论文比例总体呈上升趋势，特别是从2013年到2016年，基金论文比例从43．33％逐年递增到69．23％。2014年10月，中共十八届四中全会决定全面推进依法治国，建设中国特色社会主义法治体系和建设社会主义法治国家。依法治国战略的实施，不仅有利于提高法学相关研究项目成功申请基金资助的概率，同时有利于激发科研人员的研究热情。可见，国家宏观政策导向在一定程度上影响科研基金的资助方向，进而对科研产出产生影响。利用图6—图13数据，对比分析论文篇均基金数与基金论文比例的历年数据，得到基金资助数量与论文产出量的关系。可知，各期刊的论文篇均基金数与基金论文比例的逐年变化趋势基本一致。但是，在自然科学领域，部分期刊历年基金论文比例接近饱和，在此情况下，增加基金资助数量对论文产出量的影响并不显著。根据图5和表2数据，对比分析各期刊2011-2016年六年的篇均基金数与基金论文比例总体情况。在社会科学领域，篇均基金数最高为《经济研究》2．74项，其基金论文比例84％，也是最大值；篇均基金数最低为《中国法学》0．74项，其基金论文比例56．69％，也是最小值。然而，在自然科学领域，基金论文比例较高，增加基金资助数量对论文产出量无显著影响。总体而言，增加基金资助数量有利于提高科研论文产出量。

3结论

本文以2011－2016年八种核心期刊学术论文为研究对象进行实证分析，主要在有无基金资助对论文产出的影响、基金资助数量与论文产出的关系等方面，从总体情况、学科领域、期刊涉及学科等角度进行了横向对比分析，从时间维度进行了纵向分析，综合各项分析结果，得到如下结论：（1）有无基金资助的影响：基金资助对提高科研论文产出数量具有显著的正向影响，且对自然科学领域学科的影响比社会科学领域更显著。（2）基金资助数量的影响：基金资助数量与论文产出数量呈正相关，适当增加基金资助数量有利于提高科研论文产出数量。但是，在自然科学类期刊基金论文比例接近饱和的情况下，增加基金资助数量对提高论文产出量无显著影响。（3）政策导向的影响：国家宏观政策导向和重点发展方向，对科研热点方向具有一定引导作用，能够在一定程度上影响科研基金的资助方向，进而影响相关学科的科研产出数量。

作者:宫婉婷 单位:宿州市审计局