中小企业自主创新激励机制探究

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【摘要】在各类市场主体中，中小企业是最主要的组成部分，从全国来说，中小企业创造的税收、GDP、技术创新、就业和数量构成了民营经济“56789”的角色和作用。中小企业的持续健康发展关系到经济社会的各个方面。提升中小企业自主创新和可持续生存能力的关键在于促使中小企业主动进行创新，而主动创新的动力关键在于激励。因此，论文就兰州市中小企业自主创新激励机制进行研究。

【关键词】中小企业；自主创新；激励机制；博弈

1引言

近年来，我国私营企业无论从数量，还是对国家GDP的贡献都已发挥了巨大的作用，是促进国民经济增长的主力军，据2020年中国小微企业融资研究报告显示：截至2019年底，中小微企业数量占到99%，提供了80%的就业，创造了全国70%的技术创新，贡献了60%的GDP，实现了50%的税收，这就是所谓的民营经济“56789”角色和作用。中小企业为国民经济的发展和就业率的提升作出了积极的贡献。但中小企业面对着复杂多变的市场环境，与大企业竞争中要增强生存能力，实现转型升级，不仅要克服自身的不足，还要适应新常态，不断追求创新。截至2019年底，甘肃省中小企业数量、带动的城镇就业分别为98%左右和60%，贡献的进出口总值和税收分别在43%和40%以上，对全省经济贡献率超过44%，可以明显地看到，中小企业在甘肃经济发展中已经发挥了不可替代的作用。但是中小企业小、散、弱的特征也很突出，体量也不算大。兰州作为甘肃的省会城市，是中小企业聚集区，但是大部分中小企业仍采取传统的模式运营，只将资源优势和廉价的劳动力作为竞争手段，认为不进行自主创新企业也能发展。一部分企业管理者即使认识到自主创新的作用，但也只是简单地模仿，很少开展深层次的创新。还有一部分企业管理者认为简单的“引进+模仿”能为企业带来利益，这使企业自主创新只停留在表面。甚至有的中小企业想利用自己的优势和特点进行自主创新，但由于政策、融资、环境等问题，也是浅尝辄止，没有深入系统地进行创新，同时，也缺乏创新激励机制等。这些偏见与政策、机制等的限制，严重影响目前兰州市中小企业自主创新能力的激发，从而影响中小企业的健康、持续、良性发展。本文利用“智猪博弈”模型，通过改变一定的参数来构建新的均衡，进而系统设计兰州市中小企业自主创新的激励机制模型。

2“智猪博弈”与自主创新的“矛盾”

2.1企业自主创新。关于企业自主创新的定义和分类我国学者从不同的视角进行了不断探索，陈劲（1994）最早提出自主创新的概念，主要从技术创新视角进行阐述，认为我国企业更应该在自身研发能力方面大力进行科技创新，而不是仅仅依靠引进和吸收国外先进技术。后期学者对其概念分类进一步拓展，本文认为，企业自主创新主要指重新整合企业内部资源，设计合理的“价值链”，进而提升自身技术融合、变革与创新能力。现如今，企业要想在科学技术迅猛发展、产品迭代进化快的复杂环境当中发展，就需要持续进行创新来增强竞争优势，尤其要依靠强大的技术创新和管理创新能力。一般认为企业创新动力来源于所占市场份额的大小，创新效率与企业规模成正比，所以相较于发展成熟的大企业，由于中小企业在规模、自身和品牌的知名度、市场认知和接受新产品面、研发成果转化以及推广新产品的能力等方面都较弱，在与市场上生产同类产品的大型企业竞争时处于劣势，所以中小企业先天存在创新效率低等特点。

2.2“智猪博弈”与自主创新的“矛盾”。“智猪博弈”理论是著名经济学家纳什提出的。其模型的最终纳什均衡为大猪踩、小猪等待。这是由于利益分配格局决定两头猪的理性选择：对小猪而言，无论大猪是否踩开关，小猪的最优策略为“搭便车”。“智猪博弈”理论反映到市场活动中，中小企业在和大企业博弈的过程中，最优策略是中小企业选择不自主创新———“搭便车”。显然这与中小企业发展的现状和国家策略不符。现实市场中，国家出台一系列扶持政策鼓励中小企业创新发展，如中共中央办公厅、国务院办公厅于2019年3月27日印发的《关于促进中小企业健康发展的指导意见》，明确指出通过完善创新创业环境、保护知识产权、引导中小企业专精特新发展、提供信息化服务等措施提升创新发展能力；同时，《甘肃省推动中小企业“专精特新”高质量发展实施方案（2018-2020年）》更加详细、具体地支持和鼓励中小企业自主创新。从中央到地方都对中小企业自主创新提供政策等各个方面的引导和支持，促使中小企业以创新为引领，实现发展方式快速转变，进而达到提质增效的效果。同时，中小企业自身也掀起了一波创新浪潮，据有关报道显示，我国中小企业通过技术创新申报的专利数逐年增加。这表明，“智猪博弈”逻辑和现实的实践存在矛盾。

3中小企业自主创新激励机制的构建

根据学者杨婷、沈杰（2016）基于博弈论视角构建的“中小企业技术创新机制模型”（见图1），中小企业创新博弈受内生因素（创新资源、创新成本）和外生变量（政府政策）的影响，企业要想提高自主创新能力，就要合理地利用内、外因素，既要汇集创新资源、降低创新成本，也要积极利用政府政策，同时，政府也应该给予政策倾斜，以鼓励和支持中小企业创新。图1中小企业创新机制模型如何构建中小企业自主创新激励机制模型，鼓励中小企业自主创新，关键在于游戏规则的核心指标设置，也就是内生因素对于参与者而言是否具有很强的诱惑力。“智猪博弈”的主要变量有：猪食的单位量数、开关与食槽的距离。本文以大企业与中小企业作为“智猪博弈”模型的大猪和小猪，以自主创新和搭便车为选择策略，并将自主创新激励机制作为游戏规则变量，通过变更变量来建立新的博弈均衡（见表1）。原“智猪博弈”模型中是以恒定的10个单位量的猪食分配进行选择的，从表1可以看出最优策略为中小企业选择“搭便车”或者等待。现在，在10个单位猪食的基础上，设置游戏规则变量，即对选择自主创新的企业给予一定量（n个单位量）的奖励。当n=1时，此时的均衡解：（（9,0）自主创新；搭便车）；当n=2时，此时的均衡解：（（9,2）自主创新；搭便车）；当n逐渐增大时，游戏规则对中小企业的诱惑力逐渐增强了，甚至已经有了自主创新的想法，而不是被动地等待或“搭便车”。当n增加到一定程度时，中小企业就会主动出击。当然n的尺度把握是关键，过小则诱惑力不足，中小企业继续“搭便车”或观望；过大会使企业很容易能够满足更多的物质福利，竞争减弱。所以，在这场游戏规则设置中，诱惑力设置的范围和参与者的配合水平至关重要，将决定是否最大限度地去激励中小企业自主创新。这对游戏规则的设计者来说，是挑战也是考验，因为内生因素的影响只有和外生变量的完美匹配，才能激发更大的活力。对于兰州市中小企业来说，由于技术型中小企业相对较少，主要以子公司、劳动密集型、电商、物流类等为主，加之甘肃经济水平较低，企业能够寻求到政府的财政政策支持有限，要想在经济快速发展的浪潮中健康发展和不断壮大，内生因素的改善至关重要，所以只有企业自身不断增加自主创新激励奖励，合理配置人力资源，将游戏变量中的n发挥到最大，才能够占据一定的市场份额。

4促进兰州市中小企业自主创新的建议

4.1充分发挥企业的“灵气”和“活力”。于2020年3月29日在浙江考察时讲到我国中小企业有灵气、有活力。就兰州市中小企业来说：①由于规模较小，大多处于成长期，可供依赖的经验约束少，具有快速反应、决策灵活、边界柔性等优势；②中小企业的管理者和技术人员平均年龄在35左右，都比较年轻，同时，企业负责人也是在自己从事的领域具有一定专长，这些都有利于中小企业创新。所以中小企业应充分发挥自己规模小、资金少，船小好掉头的优势，弥补不足，只有这样就能在市场竞争中增加“n”值，赢得一定的“猪食”。

4.2重整资源，设计合理的“价值链”。哈佛商学院MichaelPorter提出，企业的竞争优势来自价值活动的有效组合，这也是企业不同于其他厂商的特质，企业的竞争成功也产生于合理的“价值链”设计。尤其兰州市中小企业以劳动密集型企业为主，大多数还处于初级发展阶段或者资本的积累阶段，在技术创新、开拓市场方面都还很欠缺，所以在发展中应该整合好自己的资源，突出特色和优势，利用好地方政府“专精特新”等一系列发展政策，设计出符合自己发展的“价值链”，降低成本。如果照搬大企业的运营模式，无形中会增加成本。

4.3加强与科研院校及中小企业间的合作。中小企业要想取得长远的发展，没有技术创新，靠单打独斗是远远不够的。一方面，中小企业应该积极主动寻求与高等院校、科研机构的合作，形成以高校、科研机构为中心的技术联盟，建立创新创业实践基地，不仅可以利用高校的科研人才，还可通过学生实践解决人员不足、人力成本高等问题，同时，为高校提供科研成果转化的平台和学生就业创业的实践基地，实现双赢，进一步提高中小企业自主创新能力。例如，兰州银行在成立之初，与兰州大学、西北师范大学等成立校企合作联盟，建立了良好的产学研合作关系，签订订单培养等协议。另一方面，中小企业要加强与同行小企业间的密切合作，在平等互利、风险共担的基础上，结成较为紧密的伙伴关系，建立共享的技术研发平台，共同开发市场，共担风险，降低创新成本，从而创造规模优势，实现抱团发展，形成中小企业共同繁荣与发展的环境。就如同猪圈中有一群小猪和一头大猪，小猪联合在一起，抱团作战，则是一股强大的力量。通过这些措施必将提高中小企业创新的成功率和自主创新底气。中小企业之间的互相合作能够促进信息高效交流与共享，降低创新活动不确定性风险。现实中，创新活动存在的不确定性风险可能导致企业自主创新动力不足或带来毁灭性的打击。自主创新的风险，与企业对信息的掌握程度密切相关。尤其中小企业在创新选择时面临技术和市场信息方面的不足更加凸显，创新风险明显升高。事实证明，企业之间的互动与信息交流能够有效降低创新的不确定性，提高成功率。因此，中小企业之间应建立科技信息情报共享平台，实现信息交流便利化，降低企业创新活动的盲目性，提高自主创新绩效。

4.4督促政策落地生根见实效。随着经济全球化的发展，中小企业在国家经济发展战略中的作用越来越重要。近年来，从中央到地方都对中小企业自主创新提供政策等各个方面的引导和支持。但在具体实施过程中，政府政策落实和执行力度还不够，更多的是宏观指导方面的或者一揽子政策，没有精准针对某行业或某领域的专门政策，或者没有具体落实的细则，执行往往会打折扣或者因企而异，进而影响中小企业创新的积极性。尤其是兰州这样的西部欠发达城市，很难吸引尖端或者大企业入驻，所以更应该将政策的制定和落实放到中小企业上，特别是制定有针对性的政策，实现“一企一策”，真正为中小企业自主创新提供健康可持续的发展环境。充分发挥服务型政府的职能作用，真正实现“小政府、大企业”的格局。可通过政府财政奖励等措施进一步激发中小企业自主创新的热情。同时，兰州市政府应进一步加大督查和巡视力度，确保政策落到实处，使企业真正获益。

5结语

中小企业在我国推动深化改革和技术创新方面发挥了重要作用，尤其是在自主创新领域。甘肃省社会经济对于资源依赖过于严重，在供给侧结构性改革的新要求下，甘肃经济发展的希望和未来在中小企业身上，只有铺天盖地的有核心竞争力、生命力强、有特色的中小企业才能实现甘肃社会经济转型升级的重任。本文基于“智猪博弈”模型，在提出中小企业自主创新悖论中，通过游戏规则变量的部分变动构建兰州市中小企业自主创新的激励机制博弈模型，提出了兰州市中小企业自主创新激励应该充分发挥甘肃资源禀赋优势、明确定位；在技术创新、拓展市场方面做到资源重整，设计合理的“价值链”；在长远发展方面应该积极寻求与科研院所、中小企业之间的合作等内生因素；同时，政府应该更加强化服务职能，加大监管力度，督促政策落实生效。只有各方共同发力，并随着大数据、人工智能的应用，以及5G时代的到来，兰州市中小企业自主创新将会面临更多机遇，环境将会更加完善，中小企业也应该在市场竞争中勇于创新、敢于投入创新的浪潮当中，进而助力兰州乃至甘肃经济的发展。限于篇幅，文章未对影响中小企业创新的因素进行实证分析，这将是该论题今后的研究方向。

作者:尚宏利 单位:西北师范大学知行学院