人本治理

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在我国的治理实践中，长期以来见物不见人的现象非常突出，以人为本的治理理念亟待加强。近些年来，虽然“以人为本”、“人本治理”经常可闻可见，但很多人并没有深究其中“人”与“本”的真正内涵。似乎人本治理就是激发职工的工作积极性，开发人力资源，重视和运用人力资本。假如“人本治理”只如此理解的话，那么它不过是社会组织实现自身功利目标的一种手段，组织中的人并没有摆脱仅仅作为一种资源或人力资本存在的地位，人本治理作为一种新的治理理念也并未有何重大突破。究竟何为人？何为本？人本治理的实质是什么？这是摆在我们面前的一个重要问题。

一、人本治理的实质

我们认为，要理解人本治理，首先要完整地熟悉治理中的人，把握人性的实质。虽然在西方治理研究中曾先后出现过多种人性假设，但没有一种人性假设是建立在科学、全面的理论基础之上的，其根本原因是对人的需要和工作动机缺乏深入的理论概括。我们综合当代心理学的动机研究和系统科学的有关研究成果，从系统动力论和人的生活价值与意义的角度提出了一种新的人性假设，即“目标人”假设。其基本观点是：

人生活的意义在于不断地实现心中的目标，并不断形成新的目标；目标是潜伏或活跃在个体内心的自我的未来状态或其它心理图式的可能运动，它们是个体在后天的社会生活中选择性地建构起来的，代表着个体潜在的理想、愿望或愿景，并规定着具体的行为策略；在一定的情景中，某些目标被激活之后成为个体行为的发动者和组织者，形成人的行为动机，动机是改变人的心理状态和行为的内在原因；在人的心理世界中，存在三种层次的目标，即与生存有关的目标、与社会关系有关的目标和与自我发展有关的目标，三者之间相互联系、相互作用，构成一个有机的功能整体，即目标结构；不同的个体之间在其个性特征（包括能力、气质和性格）和目标结构上存在广泛的差异。

据此，我们进一步认为，人有着一种固有的全面实现自身目标并形成新目标的内在动力，人生的价值与意义在于不断实现心中的目标，人工作的意义也正在于不断形成和实现心中的目标，从而不断促进自我的发展。当然，正如马克思所言，“人的本质并不是单个人所具有的抽象物，实际上，它是一切社会关系的总和”，个体的自我概念具有社会性，其自我概念的发展既是社会发展的一个重要方面，也是社会发展的源泉。

其次，要理解人本治理，还要把握什么是“人本”。从本原上来讲，以人为本实际上是“人本主义”的一个必然要求，而“人本主义”又是针对“资本主义”提出的。众所周知，早期的企业都是以资本为中心建立起来的，资本积累和扩大再生产是企业谋取更多的剩余价值的最主要手段。因此，这一时期的治理是以“资”为“本”的。然而随着资本主义生产方式的进步，尤其是20世纪50年代以后，人对企业生产率的贡献越来越大，从而将企业中的人提升到一种比物力资本更为重要的地位上来。于是，“人本主义”就逐渐地取代了“资本主义”在企业中所占的主导地位，以人为本的治理方式也就应运而生。现代企业人本治理的核心是：对企业中的人应当视为人本身来看待，而不仅仅是将他们看作一种生产要素或资源。因此，从严格意义上讲，以人为本之中的“本”实际上是一种哲学意义上的“本位”、“根本”、“目的”之意，它是一种从哲学意义上产生的对组织治理本质的新熟悉。

根据上述分析，我们认为，人本治理在本质上是以促进人自身自由、全面发展为根本目的的治理理念与治理模式，而人自身自由、全面发展的核心内容是个体心理目标结构的发展与个性的完善。闻名治理学家陈怡安教授把人本治理提炼为三句话：点亮人性的光辉；回归生命的价值；共创繁荣和幸福。这一熟悉与我们的观点基本是一致的。

二、现代西方企业的人本治理

对人本治理本质的上述熟悉在摩托罗拉、惠普等成功企业的治理实践中较好地得到体现。尊重个人是摩托罗拉文化的重要特点。为了尊重个人，公司一方面不断致力于改善员工的工作环境（包括物质环境与心理环境），另一方面，也竭力促进员工的发展。公司总裁和高级治理人员都十分重视与员工对话，要求员工要有长远的打算，并实施“尊重员工权力计划”，不断切实提高员工的就业能力，帮助员工成为他们所能成为的最优者。惠普公司也以其对人的重视、尊重和信任的企业精神闻名于世，作为大公司，惠普对员工有着很强的凝聚力。闻名的“惠普之道”的精髓就是关怀和尊重每个人和承认他们每个人的成就，尊重个人的尊严和价值。

当代西方企业人本治理的发展出现了一个新的趋势，即个性化公司。这是美国哈佛大学教授巴特利特和伦敦商学院教授高歇尔研究了西方大量成功的知识创新型企业之后提出的公司治理模式。他们认为，当前企业参与竞争的以知识为基础、服务密集型的经营环境要求高层治理者转换职能，即超越战略、结构和体系的旧的治理原理，建立一种更广阔、更有生命力的新治理哲学，也就是建立在发展目标、过程和员工基础上的治理哲学。这种“目标——过程——员工”的新治理哲学要求企业高层治理者超越战略，发展目标；超越结构，发展过程；超越体系，培育员工。“战略——结构——体系”原理中，结构因素——当今大部分治理者仍依靠这种因素——集中体现在配置资源、分派职责和控制有效运营上；而“目标——过程——员工”的治理原理则建立在这样一个前提上：组织的基本任务是塑造员工行为，建立员工主动创新、合作和学习的企业环境。我们认为，个性化公司的“目标——过程——员工”的新治理哲学更真实地体现了人本治理的宗旨，可以适应知识经济时代人本治理的要求。

三、新世纪的人本治理会向能本治理发展吗？

在我国的治理实践与治理科学研究中，也有人认为以人为本的实质内容是把人作为一种资源或资本，即人力资源或人力资本，强调治理中人相对于物的优先重要性。有人甚至据此推论，“人本的关键是人的能力，即人可以在治理过程中作用于物的力量，或者说是能力资源”，因此，他们主张以能力为本的“能本治理”，并认为能本治理是更高阶段、更高层次和

高意义上的人本治理，是人本治理的新发展。而所谓能本治理，就是以人的能力作为治理的对象和治理的核心，提倡能力本位，建立起以能力为核心的价值观。能本治理体现在治理过程中，就要求以能力价值观来支撑和统摄其它价值观（如利益、效率、个性、主体性、自由、平等、民主、创新等），坚持以人的能力为实施治理的根本立足点和根本依靠力量，其治理措施则是建立一种“能级制”。由此可以看出，能本治理的实质就是物化人的本质，把人看作是组织实现自身功利目标的一种能力资源①。

根据对人本治理和能本治理本质的上述熟悉、以及现代企业治理实践的发展，我们认为“能本治理”存在严重的局限性，主要表现在以下几个方面：

首先，能本治理与人本治理存在本质与目标的差异。人本治理在本质上是以促进人自身自由、全面发展为根本目的，而且，人本治理所理解的人是一个完整意义上的人。而能本治理虽然也强调人与组织的共同发展，但它在本质上是将治理中的人视为一种物，组织发展的一种资源，即能力资源，而不是把人看作一个活生生的完整的人。在能本治理中，人的发展也主要服务于能力资源的开发与利用。因此，能本治理与人本治理在本质与目标上是相背离的。

其次，人本治理代表着先进文化的前进方向，是现代人类文明发展的趋势和历史必然，也是现代成功企业治理发展的一种新的趋势，这种趋势在知识创新型企业中表现得尤为明显。而能本治理在曲解人本治理实质的基础上，物化人的本质，它只能代表人本治理的过去，而不可能代表人本治理的未来，它与现代成功企业人本治理的实践也不符。在一定意义上，能本治理是人本治理的反动，而不是人本治理的发展。

再次，能本治理所要求的能级制在实际治理中既无必要，也无可能。人力资源治理要求位得其人，人得其位。人员配置要求适当的人在适当的位置上，而不能根据什么能级划分职位，更无必要盲目追求人才高消费。而且不同的岗位往往对任职者所具有的能力和个性特征具有不同的要求，在一个组织中没有必要建立一个能力要素相同的“能级”，更无必要建立众多能力要素不同、不能进行相互比较的“能级”。另一方面，如此众多的非凡能力如何测量？虽然他们提出了粗略的方案，但实际上很难保证测验的公平、公正、可靠与有效，在实际操作中轻易引起歧视与偏见，最终将阻碍能力的发挥。

最后，能本治理由于物化了人的本质，忽视岗位对人的其它个性特征的要求和群体结构对群体工作效率的影响，片面强调能力因素，这与当代治理的个性化趋势更是背道而驰。

诚然，随着知识更新的加快和知识经济的发展，治理中员工的能力开发与使用将越来越重要，但人并不仅仅是能力的载体，能力发展也不是人的发展的最重要、最本质和最激动人心的方面，能本治理不可能成为人本治理发展的未来，更不可能成为新世纪占主导地位的治理观。假如实际领导者对此熟悉模糊，歪曲或片面理解以人为本这一新的治理理念，那将会阻碍我国治理的科学化进程。治理是立国之本，人本治理是现代治理发展的共同趋势，也是人类文明发展的历史必然。

编后

“能本治理”思维的哲学缺陷

章凯博士在他这篇“人本治理：一个需要澄清的理念”有一个很有价值的思想，在于他看到了在西方人对治理研究中，始终没有把人性假设建立在科学、全面的理论之上的。因此，西方人的治理理论体系也是“丛林式”的诸侯理论。改变这一状况的工程无比宏大，暂且放下不提。应当提出的是，我们中国人接受了这种先天不足的思想方法，再加上中国传统思维的习惯影响，不少中国学者很轻易产生出试图建立起各种“新治理理论体系”的念头来，文章中提到的“能本治理”就是一例。

治理学的现状，也着实地让学者们心急如焚，但是要建立大工程就一定要找好地基，在不确定的基础上冒然动工，那么工程的学术寿命就实在堪忧。即如“能本治理”，就有科学主义进入治理理论殿堂之嫌。在“能本治理”的理论背后，冥冥中有一位无所不能的智者或先知，能够将人的各种能力加以科学分类，而且能将各种能力予以量化，还能对社会中的各种治理对象（社会、宏观经济、企业、工程项目、岗位技能以及它们今后的发展方向）了解得一清二楚，然后再把“能力”者与这些治理对象一一对号入座。诚如此，也能做到野无遗贤、人尽其才，分配上也就真正实现能“按能分配”了。

但是这一理想主义的绝妙方案由谁来贯彻实施呢？实施者怎样地来到人间，或者说他是由谁来培养教导呢？他所实施治理的那个依据，所谓“能本治理理念下能级治理制度”又是怎样被制订出台的呢？“能本治理”论者给我们引入了一个由更不确定因素所组成的黑洞里去了。应当肯定探索者们的态度是认真的，但是探索者在探索之前应当先选好思维的基点，选好掘进的工具。假如那个基点已被实践证实为不存在或不现实，那个掘进的工具在几百年内无人能把握，那么那个假设以后的事情再美妙也是没有价值的东西。

编者在编辑过程中虽无法完全领会诸位学者高深的论理（因为究竟不是专业治理学术家）但能在诸多稿件中感到各种论述的出发点有所不同，思维方法也各不一样，因此，在此时以编者名义发表的一些支言片语也只是一点感想而已，并不以是非对错决定稿件取舍。相反，只要言之有理，不同看法之间的争论正是使治理理论能向前发展的推动力，因此欢迎读者也参加进这个论题的讨论中来。编者虽然时不时地插上一嘴，其实也只是从一个特定的角度发出的一管之见。