铁道风险监管概况

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本文作者：韩飞1任永卫2邱新财1作者单位：1北京交通大学交通运输学院2山东能源淄博矿业集团有限责任公司

铁路安全风险管理包括风险辨识、风险定量化、风险评价、风险控制等一系列环节的过程，最主要的目的是对风险进行事前处理，以达到预防和减轻风险发生的目标。具体的流程如图1所示：

1铁路安全风险辨识

铁路安全风险辨识就是通过一定的风险辨识方法找出可能引发事故、导致不良后果的不安全行为、不安全状态以及不良的作业过程。常见的风险辨识方法包括：头脑风暴法；工作危害分析；故障模式和影响分析；危险和可操作性研究；故障树分析；事件树分析；预先危险性分析；安全审计、安全检查、事故/事件调查与分析；事故/事件/未遂事故报告。以下就是通过一系列风险分析方法确定的铁路运输过程中可能出现的安全风险：钢轨缺陷、钢轨断裂、涨轨跑道；信号设备故障；机车车辆故障；超速行驶、冒进信号（SPAD）；人的因素（生理、心理、能力）；不良的环境条件等。

2铁路安全风险评价

铁路安全风险评价就是估计危险发生的可能性（危险事件发生的频率）以及一旦发生可能引起的后果严重度（人员伤亡、行车站段等），进而确定风险等级，既可定性也可定量。在危险评价的过程中应考虑所有可能影响概率和后果的因素，包括设计、维护抢修、调度指挥、列车运行、作业方法、人的因素、环境因素等，还应充分征求相关人员的意见。根据危险对系统的影响程度，评价和确定风险等级：是否可忽略、可容忍、是否需要采取风险控制措施。一般会以矩阵图表示，例如图2所示。危险矩阵图是根据ALARP原则[2]即低至合理可行原则绘制的，具体原则如图3所示。经定量化的风险或危险性是否达到要求的安全程度，需要与一个界限、目标或标准进行比较，这个比较值就是可接受的风险，亦即风险的接受标准、可接受的安全水平。

（1）定性铁路安全风险评价

定性铁路安全风险评价是以经验和知识为基础的一种初步估算方法，通常采用的步骤：（1）鉴定危害和危害产生的原因；（2）使用风险矩阵图中的严重程度分类，评估危害对乘客、职员及服务造成的后果；（3）使用风险矩阵图中的频率分类，评估这种事故相隔多久才会发生一次；（4）按风险矩阵图，根据危害的发生频率和后果严重性进行等级评定。

（2）定量铁路安全风险评价

定量铁路安全风险评价是将重要危害的发生机会或频率，利用事件树和故障树等工具量化。例如，量化每年事故发生的次数，并详细评估其后果的严重性。相对定性安全风险评价，风险定量评价有明显的优点：（1）更能客观及合理地将风险发生机会、频率及结果的严重程度加以量化；（2）通过对不同参数的敏感度测试，可更了解哪些不确定参数对风险水平有较大的影响；（3）有效比较不同风险控制措施的成效。但定量铁路安全风险评价也存在一些缺点：（1）较难掌握准确数据供评价用；（2）需要较仔细地对风险成因及各影响因素进行研究，所需时间及资源较多。

3铁路安全风险控制

铁路安全风险控制针对的是不可接受的风险或可接受但需采取控制措施的风险。风险控制措施包括主动控制和被动控制。常见的风险控制策略包括：排除，例如改变作业程序和方法、改进设计、或选用更安全的材料；替代，用更为安全的材料（如阻燃材料）、装备或作业方法取代原有的材料、装备和方法；工程控制，如设备防护、安全功能、通风、隔离；管理控制，通过管理方法限制暴露于危险的时间和条件，如报警、信号、工作许可、轮班、设备常规检查与测试；个人防护，不得已的防范措施。

铁路安全风险管理是一个动态、闭环的过程，在管理的过程中应遵循风险管理的相应流程，但同时又不能静态的对铁路风险进行管理。对于一些因素随着时间改变，会演化为风险，原有的风险因素可能会演化出新的风险因素，都应随时改进现有的风险管理系统跟模式，以期在事故发生前做好最充分的事前防御工作，减少铁路经济、财产损失，保障铁路的正常运营。