档案的定义和起源研究

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编者按：本文主要从档案在人类社会发展历程中，作为具有文献性、凭证性、符号性、参考性等特征的零散信息，发挥着无可替代的作用与价值，占有举足轻重的地位。因此，对档案定义的探究尤显重要；对档案定义的探究与对档案起源的探究是相辅相成的；中外学者关于档案起源的观点归纳起来大致有三种：第一种观点认为文字是产生档案的必要条件,几个方面对档案的定义和起源研究进行讲述。其中，主要包括：笔者对档案起源的结论正是基于“档案是人类活动的符号性原始记录”这一定义。

关于档案的起源及其历史背景历来众说纷纭、具体材料请详见：

摘要：研究一个事物的规律、作用及发展，必须首先对其定义、起源进行探究。档案是什么？档案的本质如何定义？档案又是如何起源的？作为一名档案学的初学者，要想在档案领域的学习与实践中正确地认识档案的性质

与功能，准确把握档案工作的历史作用，就必须了解档案的定义与起源。本文通过分析档案的相关资料，从而初步得出结论——档案是人类活动的符号性原始记录；档案起源于原始社会。

关键词：档案档案定义档案本质原始记录性档案起源

档案在人类社会发展历程中，作为具有文献性、凭证性、符号性、参考性等特征的零散信息，发挥着无可替代的作用与价值，占有举足轻重的地位。因此，对档案定义的探究尤显重要。

自档案产生以来，学术界对档案的定义纷争不已，国内外已有的定义达数百种之多。陈赵祦、和宝荣《对档案定义若干问题的探讨》一文与1986年版《档案学基础》一书中的提法均为：“档案是机关、组织和个人在社会活动中形成的，作为历史记录保存起来以备考查的文字、图像、声音及其他各种形式和载体的文件。”中华人民共和国国家标准《情报与文献工作词汇基本术语》和《档案著录规则》（1985年）中均写道：“档案：国家机构、社会组织及个人从事政治、经济、科学、文化等社会实践活动直接形成的文字、图表、声像等形态的历史记录。”中华人民共和国行业标准《档案工作基本术语》（2000年）中“档案”一条释为：“国家机构、社会组织和个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。”①以上部分定义可以看出，虽然具体定义不尽相同，但对档案的本质特性的认识却是基本一致的，即原始记录性。

对档案的具体定义应从“原始记录性”这一档案的本质特性入手，结合档案产生发张的主体、档案的具体形态等多方面因素，方能得出较全面、概括性的结论。毋庸置疑，档案是人类活动的产物，因此其主体为人。档案的具体形态随着社会发展不断演变，种类繁多。仅中国古代档案就经历了甲骨金石、简牍缣帛、铁卷金册、纸张等多种形态的演变。如今又出现了电子档案。但不论是纸质档案还是电子档案，归根结底其本质均可称为“符号”。符号，根据《现代汉语词典》（2002年增补本）的解释，指记号、标记以及佩带在身上表明职位身份的标志，即文字、图像、象征性的物体等。因此，概括说来，档案是人类活动的符号性原始记录。

对档案定义的探究与对档案起源的探究是相辅相成的。只有确定了档案是什么，方可研究档案产生于何时；而对档案追本溯源的研究可进一步完善档案的定义。因此，笔者对档案起源的结论正是基于“档案是人类活动的符号性原始记录”这一定义。

关于档案的起源及其历史背景历来众说纷纭。中外学者关于档案起源的观点归纳起来大致有三种：第一种观点认为文字是产生档案的必要条件。自从人类发明了文字，就开始使用文字记录社会活动，并将这些记录保存下来，成为档案。第二种观点认为文字和国家的出现是档案产生不可缺少的条件。随着阶级的出现和国家的形成，为了管理大规模的生产，进行国与国之间的交往与战争，国家需要有文字记录作为管理国家和交际的工具，于是产生了文书，保存起来便形成了档案。第三种观点认为，以原始记事方法形成的记录就是档案，如结绳、刻契、编贝、结珠、图画等。②另外，我国当代档案学界著名学者丁海斌先生认为，我们应从不同角度和需要出发，把档案的起源看做是一个过程。并按照各个角度，确认在某种意义上档案的起源点。③因此，从上文中提到的笔者较认同的档案的定义这一角度出发，笔者倾向于第三种观点。

档案是人类活动的符号性原始记录，因此，在人类动中产生、具有符号性的原始记录的产生，即可看做档案的起源。在原始社会时期，人们在生产劳动、氏族活动以及日常生活中，逐渐产生了记事和记数的需求及愿望。在产生文字之前，人们的记事方法主要有：绘图、标记、结绳、木契（刻木）等等。④我国古代有着“结绳记事”“刻木为契”的历史传说。《周易·系词》记载：“上古结绳而治”，郑玄《周易》注说：“结绳为约，事大，大结其绳，事小，小结其绳。”刻契，即在骨片、木片、竹片或在其他材料上刻画出各种形状的标记，用来记录某种事实或作为有关各方的一种信约。《旧唐书》卷一百九十七在记述东谢蛮时说：“俗无文字，刻木为契。”《释名》记述：“刻契也，刻识其数也。”我国少数民族至今都还大量采用原始方法记事，如云南景颇人无力还债时，便使用代表各种实物的红绸带、花布条、牛角、铜钱和木片吊在一起，作为欠条，凭此可向欠债人索取财物。景颇人还用不同的树叶表达各种意思，在一定范围内人人都可以理解，并用以通信。云南红河哈尼族典出土地，用同样重量的鹅卵石烧红，称为“可粒”，付给对方作为凭证，以后可用此赎还典金。“欠条”和“可粒”在原始部落相当于今天的契约文书，具有凭证作用。⑤这些原始记录方法在一定地区和范围内大都有相同的规定和含义，因而在一定程度上记录和反映了人们的社会实践活动，具有备忘、信守和凭证的作用，有保存价值。⑥是人类活动中产生的符号性原始记录。因此，结绳、刻契等的原始记录可被视为最原始的档案。

不仅中国的原始记录方法如此，国外也有类似记录。保加利亚出土了距今约六千年的陶罐，上面标有计算年月的日历，⑦这种日历必须经常供当时的人们使用和考查，是当时科技成果的记录。许多原始氏族还用绘画来记载本民族的历史大事，如美洲印第安人达科他部落就将本部落每年发生的大事绘在牛皮上，并用绳索将牛皮贯穿保存起来。美洲印第安人易洛魁部落普遍使用一种叫做华姆普姆的珠带，它用红、白贝珠串成，或由各种色彩的贝珠织成不同图形的彩带。这种贝珠带具有广泛的作用，既是装饰品，又是商业往来和与白人交易时使用的货币，但又可在社会事务中和部落交往中充当大事记、协定和“国书”，马克思将这种贝珠带称为易洛魁人“唯一的文件”。⑧

用原始记事方法形成的各种记事材料，都是人类在社会生活中形成的并且被保存起来以备查考的记注材料，都源于人们的社会实践活动，是人类历史的原始记录。这些记注材料都具有凭证和参考作用。它们不像图书资料，是人们为了某种目的有意识地撰写的，而是为处理事物、贮存和交流信息而保存起来的，所以，它们是人类最早的档案文献。⑨

因此，归纳中外相关史实和考古资料，笔者得出结论：档案起源于原始社会，刻契、绘画等原始记录方法形成的记录是档案。

作为一名初学者，笔者结合所学与所查阅资料，对档案的定义与起源进行了浅论，认为档案是人类活动的符号性原始记录，档案起源于原始社会。

注释：①赵祦和宝荣：《档案管理学基础》，中国人民大学出版社，2005年出版，第9页

②冯惠玲张辑哲：《档案学概论》，中国人民大学出版社，2006年出版，第21页③丁海斌：《档案起源三论——过程与标准》，2007年11月9日

④⑨黄存勋刘文杰雷荣广：《档案文献学》，四川大学出版社，1988年出版，第272—274页

⑤江宁生：《从原始记事到文字发明》，《考古学报》1981年第1期

⑦《六千年前的日历》，《四川日报》1984年4月1日

⑧摩尔根：《古代社会》，商务印书馆，1981年出版，第137，146页