国家环境表现跟踪计划管理

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1NEPT计划的定义和执行原则

NEPT计划旨在鼓励那些已经达到了法律要求的企业，进一步采取有利于公众、社会和环境的行为，以取得更好的环保业绩。参加了该计划且在环境方面有优异表现的企业和团体，将会得到一定的奖励。所谓优异表现，就是他们的环境表现及采用的环境管理措施有利于公众、社会和环境，超过了现有种种常规性的环境标准。

EPA为NEPT计划的具体执行过程规定了如下原则：①公平、有效、及时地对申请进行评估；②对参与者和各方面所关心的问题及时回应；③EPA官员与州政府及地方机构之间的紧密合作；④以持续改善环境为目标对NEPT计划进行经常性评估；⑤在达到计划目标的过程中实现较低的交易成本。这五项原则指导着NEPT计划的整个实施过程。

2NEPT计划的实施

2.1如何加入NEPT计划？

企业通过递交申请表的方式提出正式申请。随后，EPA依据申请表中的信息、企业历年来遵守法规情况的调查结果，以及从EPA地方机构和州环境部门了解到信息，对申请企业的资格进行评估。

被接受进入该计划的企业会收到EPA的书面通知，EPA通过NEPT计划的网站向外界公布这一情况。企业参与该计划每期均为3年。一旦某企业被NEPT计划接受，就可以享受计划的奖励机制。事实上，这正是鼓励企业提出申请的动力所在，这种奖励机制目前还在不断完善之中，具体办法及条件将在下文作详细介绍。

2.2企业加入NEPT计划所应达到的四项标准

企业能否进入NEPT计划是由EPA评估决定的。EPA给出了加入该计划的企业所应达到的四项标准。

2.2.1环境管理体系(EMS)

企业必须采用并执行了一套环境管理体系(EnvironmentalManagementSystem,EMS)。因为EPA认为，EMS代表了一个企业为满足环境规定所做的系统性努力。对于NEPT计划来说，企业应当至少完成一个完整的EMS运作循环，即工作方针、制定规划、实施与运行、检查与纠正措施、管理评审。EMS的范围和规范程度应根据企业的性质、规模及复杂程度而专门设计。EPA从不同计划中得来的经验表明，小企业有能力满足EMS的各种因素，并且能通过采取一系列的措施来达到目标。为了帮助小企业实施EMS，EPA会向他们提供一些指导性的文件及辅助材料。

2.2.2证明环境业绩，承诺持续改善环境

企业应在申请加入NEPT计划时，要证明其在环境表现方面已取得的业绩并承诺继续进步。有关环境表现报告的框架以全球报告指南(GlobalReportingInitiative,GRI)为基础。环境表现分为两个层次：环境表现类别(category)和环境表现因子(aspect)。环境表现类别指某一类别的环境损害，如污水排放；环境表现因子指对环境产生影响的各个因子，如环境污染物或产品。为了证明过去的环境表现，EPA要求企业必须在环境表现类别里至少选择两种因子，以描述在过去的一年里企业所取得的进步。NEPT计划的申请表填写指南中列出了具体的环境表现类别和因子，这些都可以在网上获得。

2.2.3公众参与和环境表现报告

企业在申请加入NEPT计划时，应把其承诺向公众说明并定期就其环境表现提交报告。企业向社会报告情况的方式也比较灵活，除了年度环境表现报告中的要求外，这种公众参与活动没有其他标准。当然，EPA希望每个申请者都制订出公众参与计划，计划内容可以包括：社会顾问小组、新闻函、NEPT计划的环境表现报告、赞助社会活动以及其他类似活动。许多小企业可更多地选择低成本且有效的公众参与计划。

2.2.4持续遵守环境法规的记录

这是加入NEPT计划的最后一个标准。企业需要有遵守环境法规以及所有现行环境标准的良好记录。在NEPT计划的整个期限内，企业都要遵守所有法律规定。在评估申请企业的记录时，EPA将依据调查范围和准则与各州的代表一起参考各种可使用的数据库及信息资源。如果调查结果显示企业有以下违反联邦或各州法律的行为，企业将很难加入NEPT计划。

刊事行为：①过去5年中有涉及到企业或其管理人员在环境方面的法人刑事犯罪行为；②过去5年中企业内员工在环境方面的刑事犯罪行为；③正在进行的对企业或其管理人员、员工违反环境法规的调查或诉讼。

民事行为：①过去3年中三起或三起以上的重大民事犯罪行为；②企业尚未解决的重大违法行为；③针对企业正在计划但并未实施的司法或行政行为；④正在进行的EPA或州政府发起的诉讼；⑤企业未按时完成某制度或法令的规定。

2.3NEPT计划期内的要求及措施

对于申请企业来说，被NEPT计划接受为成员并不意味着一劳永逸，在计划实施的三年期内，企业还必须遵守一些计划期内的规定，EPA也会对企业的执行情况进行检查。执行情况不理想的企业，还会面临被计划开除的危险。NEPT计划期内的要求与措施有：

2.3.1持续遵守法规

NEPT计划认可并鼓励企业不断改善其环境表现，但这是以企业持续遵守法规为基础的。计划设计了几种机制来帮助企业持续遵守法规，例如需实施的EMS、自我审核，以及每年就最初的加入标准对企业进行年度资格审查。除了以上几种检查机制外，企业不会仅仅因为加入了NEPT计划而被迫接受更加严格的审查。

加入NEPT计划的企业，也会不时遇到遵守法规不力的问题。为了快速有效地处理这些问题，EPA希望企业有一套完整的实现环境表现的EMS，能够迅速发现并修正现存的或潜在的不利因素。一般来说，企业如果能通过自身审核，迅速发现并纠正问题，可以受到EPA审核政策所规定的减轻罚款的奖励。而且，在某些政策所限定的具体情况下，计划参与者还可以享受遵守法规所带来的奖励。另外，EPA也认识到，这种违反法规行为可以在NEPT计划的现场考察过程中被发现；即使企业不能在现场考察前发现违法的情况，EPA也仍然会类似地将审核政策适用于在此种情况下发现的问题。如果最终该计划的成员企业需受到强制性处罚（这种情况出现的可能性极小），NEPA也会把企业对计划的忠实参与作为企业所付出努力的标志，在研究处罚决定的过程中加以考虑。

2.3.2现场考察协议

为了评估NEPT计划的实施效果，EPA每年都要对一定数量的企业进行现场考察。在现场考察过程中，企业必须提供有力的材料来支持其作为NEPT计划成员的资格，包括EMS、在环境表现承诺上的进展以及有关公众参与方面的情况。EPA在安排并进行这种现场考察时，将会遵循一定的协议，其内容如下：①企业会在现场考察前接到EPA的通知，并且可以与EPA一起议定考察时间表及期限，以便与企业的生产周期相协调；②考察的范围是评估企业对NEPT计划的执行情况，包括EMS执行报告和在实现其环境表现承诺上的进展，以及公众参与计划的效果；③考察团的成员包括EPA总部及其地方机构的代表、州环境部门的代表，有时还会有当地公众代表以及其他NEPT计划成员企业的代表（但这需要征得受访企业的同意）；④现场考察将按照考察前制定并提供给企业的书面协议的安排进行，EPA希望考察能在一个工作日内完成，具体还要视受访企业的规模及复杂程度而定；⑤每年EPA都会考察20%的计划中成员，企业也可以主动要求EPA进行现场考察。

2.3.3年度表现报告

为了确保在NEPT计划中的资格，成员企业每年都必须向EPA及公众提交一份年度环境表现报告。提交这份报告的目的是提供有关NEPT计划实施效果的信息、证明企业对其环境表现承诺所取得的进步、确保企业在该计划中的资格。这份报告可以以书面的或电子版的形式提交。EPA在相关的网站上给出了报告的格式草本，公众可以在格式草本生效之前提出修改意见。总的来说，年度表现报告应包括以下四类信息：①企业EMS的执行报告，包括EMS的摘要、遵守法规情况的审核报告以及所有已采取的修正行动；②企业在环境表现上的简要进展报告；③公众参与计划的摘要；④企业遵守该计划最初加入标准情况的自我鉴定。

2.4NEPT计划的开除机制

当一个成员企业在环境表现方面发生重大问题时，NEPT计划可能会据此将其开除。按EPA的规定，发生如下情况会使一个成员企业面临被开除的危险：在申请表或年度环境表现报告中提供虚假信息、无法完成年度环境表现报告、在广告及市场宣传中没有诚实地描述其环境表现，以及在遵守法规方面没有持续符合计划的加入标准。另外，如果企业在环境表现上一直无法取得进步，甚或出现退步现象，NEPT计划将会作出开除该企业的决定。

如果EPA认为有必要将某成员企业开除，它会先行将此意见通知企业，企业可以有30天的时间来采取修正措施。如果这些措施解决了存在的问题，EPA会收回自己的意见。另外，企业也可以在任何时候以书面形式通知EPA退出NEPT计划。一旦企业脱离了该计划，无论是自愿还是因为EPA的强制命令，它都不再享有计划内成员所拥有的一切特权（指奖励性的措施）。

2.5鼓励企业加入NEPT计划的奖励性措施

为了鼓励企业加入NEPT计划，从而体现该计划所带来的环境及其他方面的效益，EPA已提出了几种奖励性措施，并正在研究一些新手段，这正是NEPT计划中的关键部分。具体的奖励性措施有：(1)减少对成员企业的环境执法例行检查次数；(2)在研究处罚决定的过程中，EPA会考虑企业在NEPT计划中的表现，作为企业遵守现行环境法规所做努力的标志；(3)在与外部团体联系时，或者其他场合，成员企业可以使用NEPT计划的标识（但不可以标于产品上）。目前已有成员企业在其活动中使用了美国NEPT计划的标识；(4)企业会在以下场合被宣传：NEPT计划的网页和NEPA的其他网页、与计划相关的支持性材料、宣传文章等；(5)参加NEPT计划成员特别认定仪式；(6)EPA将组织计划成员之间的交流，包括特邀会议、研讨会、网络资源分享等，通过这些方式企业可以共享成功经验并得到公众认可；(7)企业有机会在EPA正在建设的“环境表现实践数据库”中得到特别介绍；(8)与EPA的高级官员举办交流会以共享经验，帮助设计第二阶段的国家环境管理工作跟踪(NEST)计划并改进NEPT计划。

除了上述已经落实的奖励性措施外，还有一些EPA正在研究的奖励措施需要政府采取行动，对现行的指导文件和管理程度进行修改。EPA还会制订并评估其他一些奖励性措施以提供给成员企业。这些措施不仅适用于NEPT计划，还适用于计划成熟以后NEST计划。这都需要经过一个行政过程，包括在适当的时候公告和制订规则。

2.6关于小企业的参与

EPA努力使NEPT计划适合于各种规模的企业，所以考虑了小企业、小团体以及地方政府部门的参与。这种目的体现在计划的设计中。例如，由于企业的性质和经营范围不同，小企业的EMS要比大型企业的简单，小企业也具有较少的环境问题。另外，小企业并不需要做出与其他参与者一样多的环境表现承诺。

EPA鼓励优秀的小企业或团体的积极参与。为了提高小企业及小团体的能力，从而能参与NEPT计划及随后的NEST计划，EPA还为他们制订了一个目的明确的发展计划。该计划以现有的EPA的各种计划活动为基础，比如适合小企业的可持续工业计划(SustainableIndustryProgram)、环境设计，以及帮助其遵守环境法规的支持性计划等。

目前，在NEPT计划的228个成员企业中，小企业（雇员人数少于100人）占到了17%，与大型企业（雇员人数超过1000人）30%的比例相比并不算低。

3NEPT计划的意义

NEPT计划作为一种全新的鼓励型环境管理手段，通过市场调节、公众舆论、政策奖励等多种措施来促使企业在遵守环境法规的基础上，对其环境表现进行持续的改善。这一活动可使企业与政府在环境保护方面建立互利的伙伴关系，促进政府和企业共同努力，使环境保护工作超越法规，更趋完美。