发挥知识产权制度作用提高国际竞争力
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内容摘要：实施知识产权制度不是被动地保护已有知识产权，而是积极利用知识产权制度，提高企业、产业、地区和国家的竞争力。“十一五”期间，要以促进自主创新能力，提高国家整体竞争力为目标，进一步完善知识产权制度，加强知识产权的基础设施建设，协调各项知识产权管理工作，增强全社会创造、保护和利用知识产权的能力，促进经济、技术、社会协调发展。
关键词：“十一五”规划知识产权自主创新
在全球经济一体化和快速技术进步的今天，一个国家的综合竞争力取决于自主创新能力和自主知识产权的拥有量。知识产权制度与知识产权保护成为国家和地区商业环境的重要内容。进入WTO以后，我国的知识产权保护成为发达国家和一些工业化国家关注的焦点。因此，“十一五”时期要加强实施知识产权制度的力度。
一、加强知识产权制度是提高国家整体竞争力的需要
在过去20年时间里，我国建立了比较完整的知识产权法律体系，并逐步与国际接轨，知识产权制度建设取得了举世瞩目的进展。加速知识产权制度建设，不仅是融入国际社会和加入WTO的要求，更是中国经济体制转轨，发展经济和提高国家和地区竞争力的自身需要。
1.我国技术发展战略进入新的阶段。在过去较长一段时期内，我国大部分企业的技术来源主要依靠模仿和引进技术。随着经济持续快速增长，产业结构提升，高新技术产业发展加快，产业技术来源正在从仿制和技术引进为主转向自主研发和技术引进相结合。
20世纪90年代末以来，我国的R&D支出增长速度快于GDP的增长。2003年R&D支出达到1520亿元人民币，占GDP的1.3%，人均R&D支出约117元；高技术产业产值为2.7万亿，占工业总产值的21.4%。同时，涌现了一批自主创新和自主研究开发的优秀企业。
表1中国R&D投入增长情况
资料来源：根据历年《中国统计年鉴》计算。
同时，知识产权数量快速增加。2002年和2003年，专利申请量分别比上年增长24%和22.1%，授权量分别比上一年增长16%和37.6%。2003年，国家工商总局商标局受理商标申请452095件，比2002年增加21.6%；2002年全国版权行政管理机关受理合同登记11836份，作品自愿登记11067件。
2.知识产权在产业竞争中的作用越来越显现出来。（1）企业的长期竞争优势靠技术创新支撑。目前，我国的一些优势企业已经开始从模仿制造和引进技术转向自主研发和创新。国内专利受理申请和授权总量大幅增加，发明专利申请增长加快。1995年至2001年，发明专利申请量平均增长20.1%；2002年和2003年，发明专利申请量分别增长32%和42%。专利制度对保护国内创新者的积极性，促进企业技术创新的作用增加。（2）在市场竞争中，企业的品牌效应增加。一些优势企业正在打造知名品牌，占领国内市场，走向国〖JP2〗际市场。加强商标保护有利于企业树立长期持续发展和诚信经营的观念。（3）加快产业技术升级需要扩大技术引进规模。目前，中国大部分企业处于技术引进和跟踪研究阶段。2002年，外国技术引进合同额是173.89亿美元，国内技术交易合同总额为884.17亿元人民币（约107亿美元），技术引进是国内交易额的1.6倍。国内技术交易以小型和改进技术为主，2002年，国内每项技术交易的合同金额平均为27万元人民币（约合4.5万美元），只是同期从国外技术引进的平均合同金额的1.5%（见表2）。
表2引进技术合同与国内技术交易合同比较（2002年）
资料来源：《2003年中国科技统计年鉴》。
由于知识产权保护程度直接影响技术在国家之间的流动，加强知识产权保护有利于扩大技术引进渠道。
3.沿海等经济发达地区的知识产权应用进入新阶段。知识产权的行使程度与地区经济发展有密切关系，经济越发达的地区知识产权数量越多。1985-2003年，累计专利申请数量排在前六位的地区是广东、上海、北京、浙江、江苏和山东等经济比较发达的地区，而经济欠发达的西部地区的知识产权数量较少（见表3）。
表3专利申请数居前6位和末6位的地区分布（1985-2003）
资料来源：根据国家知识产权局网站的统计数据整理。
4.知识产权制度环境和保护程度成为地区竞争的一个重要因素。哪个地区的知识产权制度环境好，保护程度高，高新技术投资将大量流入那个地区，特别是对吸引外商投资企业的研究开发投入和技术转移有着重要影响。
5.经济全球化和知识经济对传统的工业化模式提出挑战，知识产权成为重要的产业竞争工具。目前，我国已是世界制造大国，工业增加值居世界第四位。与工业发达国家相比，我国产业竞争能力的最大差距是缺乏创新能力和具有自主知识产权的核心技术。没有自主创新能力，没有自主知识产权不可能真正成为制造中心，只能是加工中心。
综上所述，知识产权制度在我国经济发展和产业竞争中的作用越来越重要。保护知识产权不仅是为了改善投资环境，保护外国企业的知识产权，也是促进我国企业创新，利用知识产权提高产业竞争力的需要。
二、我国知识产权制度和政策面临的挑战
目前，我国的知识产权法律制度基本与国际接轨，但在短期内建立完善的知识产权实施体系，要支付大量成本。我国知识产权制度和政策面临的主要挑战是：
1.缺乏适用人才，保护经费不足。目前，与知识产权有关的司法和行政管理部门都存在人、财、物不足的问题，影响了管理和执法水平。特别是人才不足已经成为制约我国知识产权管理和执法水平的重要因素。
2.全民运用和保护知识产权的意识不足。我国建立知识产权制度的时间不长，运用和保护知识产权的社会意识还比较薄弱，相当一部分企业没有建立知识产权管理制度和管理部门。一方面，存在侵犯他人知识产权的问题；另一方面，相当一部分企业不知道如何利用知识产权来保护自己的合法权利。
3.知识产权执法中尚存在地方保护主义。一方面，少数地方政府出于发展地方经济和保持就业的目的，对知识产权侵权行为采取容忍策略；另一方面，由于地区经济发展和市场发育水平不平衡，各地的行政执法能力差距较大，有些地区执法不严，某种程度上存在地方保护现象。
4.地区差别较大。地区之间的经济、技术、教育和企业管理水平差别较大，市场发育程度不同，运用知识产权的能力和知识产权管理工作存在差距较大。目前，我国既有人均GDP达到3000-4000美元的发达地区，但相当一部分地区的人均GDP不到800美元，有些甚至不足500美元。1985年-2003年累计专利申请量为前6位的地区人均GDP在2000-4000美元之间，后6位地区的人均GDP只有500-900美元之间（见表4）。一些经济发达地区比较重视知识产权管理和保护工作，把知识产权保护作为改善投资环境的重要战略。
表4地区人均GDP与专利申请量比较
资料来源：根据国家知识产权局网站统计资料和《中国统计年鉴》计算。
因此，如何运用知识产权管理，使大部分地区和人群从知识产权制度中获益，是我国知识产权管理面临的一个挑战。
5.知识产权的配套制度和市场环境有待改善。我国正处于向市场经济过渡的阶段，与知识产权配套的法律、政策和市场环境不健全，影响了知识产权制度的实施效率。一是信用制度不健全，社会信誉不足。假冒伪劣产品和侵犯他人知识产权的现象还比较严重。二是竞争秩序不健全，存在地区间的市场分割，一定程度上存在地方保护主义。三是缺少维护知识产权公平竞争的反垄断措施。
6.产业界正面临着更高层次的竞争——知识产权竞争
（1）在高新技术产业中，外国公司的知识产权占绝对优势。据统计，在通讯、半导体、生物、医药和计算机行业，外国公司获得授权的专利数占60%-90%以上。
（2）中国制造产品出口因知识产权问题频频受阻。近些年来，发生了一些因为知识产权纠纷阻碍中国制造产品出口的事件。由于外国公司收取较高专利使用费，一些制造企业因廉价劳动力形成的出口优势被削弱。
（3）传统产业的技术升级面临知识产权竞争。传统产业中，部分企业正在从制造低端产品转向制造高端产品，也面临知识产权的挑战。一方面，国外公司在传统行业的高端产品领域抢注专利。另一方面，一些在国内市场畅销的国产商品受到外国公司的侵权调查。
（4）国内一些优势企业受到知识产权侵权的困扰。据统计，目前国内假冒侵权案件的80%是针对国内企业的。一些国内知名品牌商品被假冒，给企业造成较大损失；一些企业的创新技术得不到有效保护。
（5）企业创新能力较弱，在竞争中处于技术劣势。在国内专利申请和授权中，实用新型和外观设计等小型专利比例高，发明专利比例较低。
（6）一些加工制造能力较大的行业，因缺乏自主知识产权而缺乏竞争力。例如，我国的DVD生产能力是世界第一，却没有自己的核心技术，出口受到外国企业的知识产权制约，被征收较高专利费，廉价劳动力优势被削弱。
三、利用和实施知识产权制度，提高国家整体竞争优势
实施知识产权制度不是被动的保护已有知识产权，而是要积极利用知识产权制度，提高企业、产业、地区和国家的竞争力。我们的创新成果越多，知识产权越多，才能从实施知识产权制度中获得更大的效益，使知识产权制度为经济、技术和社会发展战略服务。
“十一五”期间，要以促进自主创新能力、提高国家整体竞争力为目标，进一步完善知识产权制度，加强知识产权的基础设施建设，协调各项知识产权管理工作，增强全社会创造、保护和利用知识产权的能力，促进经济、技术、社会协调发展。
1.分层次建立全社会知识产权战略体系
（1）国家知识产权战略以制度和政策为主，重点解决全局性、制度性和政策性问题，为企业创造良好的制度和市场环境，并提供相应的服务。
现阶段，国家知识产权战略应重点解决以下问题。一是健全创造、保护、利用知识产权的制度和市场环境，为实施知识产权战略提供制度保障。二是健全组织体系和协调机制，明确各政府部门在知识产权战略管理中的职责，建立政府部门与企业之间的沟通渠道，为实施知识产权战略提供组织保障。三是加强知识产权制度的基础设施建设，组织跨学科的理论与实践研究，探索与技术、经济和社会发展阶段相适应的知识产权制度。四是以提高整体竞争力为目标，完善从创造、保护到利用知识产权各个环节的配套制度和政策体系。五是编制国家知识产权战略总体规划，明确阶段性目标、重点任务和重点领域。六是制定培养知识产权专业人才计划。
（2）行业知识产权战略以实现行业内企业的共同利益为目标，重点解决影响行业竞争能力和企业共同关心的重大问题。其主要任务是组织本行业企业自觉遵守知识产权规则，联合应对知识产权的国际竞争，提高行业整体竞争力。一是制定行业企业在知识产权保护中共同遵守的行为准则，如，知识产权保护公约。二是制定和组织实施创造、保护和利用行业共性技术知识产权的规划，根据市场需要，有组织地进行联合研究开发和共享技术。三是建立组织、协调和监督机制。行业协会应在制定和实施行业知识产权战略中发挥组织和协调作用。
（3）地区知识产权战略以解决地区重点问题为目标。我国地域广阔，地区经济发展不平衡，知识产权的运用和实施能力不平衡，差距较大。地区的知识产权战略要根据地区发展，以及知识产权管理和保护中存在的主要问题，在国家知识产权法规的基础上，制定具有针对性的、可操作的实施知识产权制度的政策措施。
（4）企业知识产权战略的重点是建立企业知识产权管理制度，把知识产权管理融入科研和经营管理之中，根据企业竞争战略和市场需求，创造、保护和利用知识产权，提高企业竞争力。
国家、企业、地区和行业的知识产权战略构成了全社会的知识产权战略体系。国家知识产权战略对企业、行业和地区战略起指导作用。
2.加大执法力度，加强与知识产权制度配套的法律和市场环境建设。知识产权制度不能孤立的发挥作用，需要相关的配套政策和市场环境
（1）要加大执法力度，提高执法效率。要结合发展阶段，确定保护和打击重点，抓住主要矛盾，对发展影响大的问题优先处理。目前，国内外反映较大的是假冒商品和盗版，不仅造成较大的国际影响，对国内优势企业的损害也较大，应该集中力量重点突破。同时，相当一部分假冒商品出口是跨国犯罪，订货和销售渠道等都在国外。因此，要开展国际合作打击跨国犯罪，由外国政府主动配合查处，消除境外源头。
（2）进一步完善与知识产权制度配套的市场和政策环境。一是加强信用制度和信誉体系的建设。二是规范市场秩序，创造公平竞争的环境，逐步实现知识产权执法的全国统一性。三是加快制定反垄断政策和法规，限制滥用知识产权的垄断行为，促进知识产权的公平竞争。四是充分发挥地方政府在保护知识产权中的作用。由于地区发展不平衡，知识产权的利用和保护能力不同，知识产权实施中存在的问题不同，知识产权政策不可能一刀切。应在国家统一法律法规约束和引导下，充分发挥地方政府的积极性，因地制宜的制定政策。有些发达地区的知识产权实施可以走在前面。
3.抓紧专业人才培养，广泛开展普及宣传和教育，建立知识产权文化。实施知识产权制度不能只靠处罚，宣传、教育和培训与执法同样重要，相互促进。在加强执法和惩罚力度的同时，必须加强知识产权知识的普及教育，强化全民的知识产权观念，提高企事业单位运用知识产权的能力。需要四个层次的培训和教育。一是加强执法和管理人员的培训；二是在企业层次开展运用和保护知识产权的可操作性培训，引导企业提高运用、管理和保护知识产权的能力；三是加强大学层次的专业人才培养和非专业人员的普及教育；四是在中小学增设知识产权的普及教育课程。
4.利用知识产权制度保障和促进自主创新
（1）从源头抓起，建立鼓励创新的知识产权权属政策。知识产权是无形资产，其主体是智力成果。知识产权权属政策的总原则是鼓励创新，公平配置资源，提高产业整体竞争力，增加社会效益。要根据资本来源、技术性质和分类制定知识产权权属政策，突出调动人力资本的积极性。一是鼓励创新者和投资者，建立鼓励职务发明人的分配机制。二是公共资金资助形成的知识产权归属要有利于技术扩散，提高公共资源的社会效益。三是基础性和共性技术的知识产权归属要有利于技术共享，提高利用效率。四是具有公共平台作用的非营利机构（包括大学）的知识产权归属要有利于社会共享。
（2）以市场为导向，制度为保障，增加知识产权的市场价值，调动企业创新积极性。建立规范的无形资产核算体系和鼓励企业增加研究开发投入的税收制度。
5.促进创新技术的利用和扩散
（1）进一步促进政府技术资源的利用和扩散。目前，我国的基础性研究和共性技术研究以政府投入为主，应重点建立促进政府委托、合作和资助研究项目的技术转移和扩散机制。一是在政府科技计划和资助合同中，要明确项目承担单位具有转移成果和促进技术利用的责任，并作为考核业绩的重要指标。二是建立各种类型的政府科技计划的知识产权管理和技术转移服务机构，加强监督和服务。三是切实落实职务发明人奖励制度，调动研究人员创新和转移技术的积极性。四是坚持本国企业优先的原则。
（2）鼓励民间技术利用与扩散。民间技术的利用和扩散主要靠市场机制。一是鼓励各种面向社会的技术服务组织。其中包括政府出资兴办的技术转移服务机构，为利用民间技术提供服务。二是实施技术推广和转移计划，特别鼓励公共机构向中小企业转移技术。三是鼓励大学和科研机构通过技术许可的方式转移和扩散技术，发挥大学和科研机构作为社会研究开发公共平台的作用。四是资助产学研或企业联合研究开发，促进技术资源共享，提高研究开发投入的效率。
（3）建立以政府为引导，技术服务机构为桥梁，资本市场为支撑的技术市场。打破地区市场分割，建立全国信息共享的技术交易网络，规范交易规则；培育和规范技术服务机构，发展集金融、技术、信息服务于一体的民间技术公司；发展多层次的资本市场，为培育技术和促进技术产业化提供便利的融资渠道。
6.加强基础设施建设，完善知识产权服务体系
（1）加大对知识产权公共信息网络建设和服务的投入。在专利申请和维持费不足以支撑知识产权信息系统的情况下，政府应加大对知识产权信息网络建设和服务的资金支持力度，针对国内企业的现状和特点，分层次建立专利信息检索和服务体系。
（2）建立知识产权预警机制。为了对重大知识产权事件及时做出反应，迫切需要建立知识产权管理部门与企业之间的直接沟通渠道，以及部门之间的沟通渠道。应采取多种形式建立政府与企业之间的沟通渠道和预警机制。
（3）加强对中小企业知识产权工作的指导和服务。鼓励中小企业创新和申请专利，适当进行减免费政策；促进大企业向小企业转移技术；加强对小企业的专利信息服务;加强对中小企业知识产权管理的指导。
（4）充分发挥行业协会的作用。一是发挥行业协会自律组织的作用。二是解决知识产权纠纷和争端。近些年来，我国企业与外国企业的知识产权纠纷常是群体事件，行业协会出面更有利。三是发挥政府与企业之间的桥梁作用。企业量大面广，需要借助于行业协会发挥上传下达的作用。四是建立行业协会与主管部门的沟通机制，取得主管部门的指导，提高专家的参与程度。
（5）利用、规范和提高中介机构。在企事业单位运用知识产权能力不足的情况下，发挥知识产权和律师等专业机构和人员的作用尤为重要。要针对知识产权中介机构的特点，制定相应的法律，规范知识产权中介服务机构。进一步促进知识产权中介服务市场的竞争；依法处理与当事人串通牟取不正当利益的行为，并对当事人造成经济的损失承担赔偿责任；注意保护好专利中介服务队伍的积极性，帮助解决中介服务机构和队伍发展中的困难和问题。
