产业安全评估体系研究

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编者按：本论文主要从产业发展力与产业安全；产业国际竞争力与产业安全；产业对外依存度与产业安全；产业控制力与产业安全等进行讲述，包括了劳动力素质、人力资本、专业人才比重、资本成本、融资效率、产业国内市场竞争度、国内需求、研发费用占销售收入的比重、产业世界市场份额、外资技术控制率等，具体资料请见：

【摘要】本文根据产业安全的特点,依据六大基本原则构建了产业安全评价指标体系,该指标体系包括四个子指标体系,即产业发展力、产业国际竞争力、产业对外依存度和产业控制力,并进一步对这四个子指标体系内的各个指标进行了分析。

【关键词】产业安全产业竞争力

随着经济全球化的深入发展,尤其是投资和贸易自由化的不断扩大与发展,在激烈的国际竞争中,产业安全越来越受到重视。本文遵循系统性与科学性相结合、完备性与最优性相结合、客观性与可行性相结合、定性与定量相结合、状态指标与发展指标相结合、独立性与统一性相结合的六大原则,在参考了国内已有研究成果的基础上,建立了如表1所示的产业安全评价指标体系。

一、产业发展力与产业安全

1、劳动力素质。劳动力素质是指劳动力的综合素质,不仅包括生产技能、专业文化知识,而且还包括政治思想、职业道德等。其中,受教育程度是劳动力素质最基本的反映,可以用产业内就业人员的平均受教育程度来衡量,即平均受教育年龄。

2、人力资本。人力资本是经济增长中不能被物质资本所解释的剩余部分,是指对人力进行的投资,包括学习、上学及在职培训等所形成的资本。只有当产业人力资本较高且被有效利用时产业才能持续发展,人力资本可以用产业员工平均利润率来对其进行衡量。

3、专业人才比重。人力资本指标反映了产业人才环境的一般水平,而专业人才比重这一指标则反映了产业核心人才水平。该指标可用产业中科学家、工程师以及其他从事科技活动等人员与产业从业人数之比来表示。

4、资本成本。资本成本是产业内企业筹资和使用资本所需要支付的机会成本,是企业进行生产经营所要考虑的一个重要因素。产业的生存与发展需要资本,企业无论以何种方式获得资本,都存在资本成本问题。如果资本成本过高,将会影响产业的生存与发展。

5、融资效率。融资效率是指产业内企业获得资本或者形成资本的时间效率,即融资的时间成本。该指标可以根据企业获得银行信贷的难易程度、进入股票市场的难易程度以及在股票市场进行再融资的难易程度等方面来衡量。

6、产业国内市场竞争度。市场竞争度是反映产业竞争活力的一项指标,也是反映产业发展市场环境的指标。如果一个市场竞争度高,即不易形成垄断,有利于产业的发展,该指标可以用有一定竞争能力的企业数量来表示。

7、国内需求。国内需求是产业发展的原动力,国内较大的需求有利于产业内的厂商追求规模效应以降低成本,加快产业的资本积累,该指标可用该产业当年的国内产品消费量来表示。

8、国际需求。国际市场需求就是考察产业在国际市场上的发展空间,国际市场需求越高产业的发展空间也就越大,产业的发展潜力也就越大。可以用该产业当年世界各国出口总量来衡量国际市场需求这一指标。

9、上游企业供给环境。上游企业是指供给原材料和零部件等的企业,上游企业供给环境可以用供给产业竞争力的强弱来反映。供给产业竞争力越强,产业运行效率也就越高,其发展力也就越强。

10、政策环境。政策环境是指政府针对产业的发展所提出的相关政策,是政府引导产业发展的行为方向,即政府对该产业的发展在政策上所表现出来的态度。政府会根据不同产业的产业特点和重要性给予不同的政策,从而提供不同的政策环境。

11、法律法规。政策和法律法规是政府引导产业发展所使用的两种手段,政策具有临时性,而法律法规则具有强制性和长期性两种特点,因此法律法规在行为导向上更有约束力。政府会基于国家产业战略、产业特点以及产业重要性等因素的考虑,针对不同的产业制定不同的法律法规,以区别对不同产业的鼓励程度。

12、生态环境。一个产业的发展如果以严重恶化生态环境为代价,那么该产业的发展质量是非常差的,从长远来看,该产业是没有发展潜力的。因此,我们可以根据一个产业的废物排放量和对环境的污染程度来衡量产业的发展质量,以此来反映产业发展的生态环境,全面考察产业的发展力。

13、研发费用占销售收入的比重。在产品开发过程中,企业投资占据重要地位,一般来说,企业研发费用越高,企业的竞争力也就越强,竞争力越强发展力也就越大,但研发费用绝对额只能说明部分问题,因为还与产业规模有关,应该是一个相对量。因此,用研发费用占销售收入的比重从技术研发投入角度来衡量产业科技素质比较合理。

14、申请专利技术项目数。申请专利技术项目数是反映产业技术发展的指标,专利技术是开发新产品和独家拥有产品的技术标志,在一定程度上能够促进企业技术的发展,同时还可以有效保护企业的自主技术不受侵害。因此,专利技术的申请对企业和产业来说都是至关重要的。

15、R&D实际支出额。技术对企业和产业都是至关重要的,产业的技术投入包括资金投入和人力投入,两者缺一不可。R&D实际支出额是从研发的实际投入角度来反映产业的科技素质,也进一步反映了产业的发展潜力。

16、R&D总人数。产业技术投入不仅需要资金投入,还需要人力投入,R&D总人数是从人力角度来反映产业的科技素质的。可以用产业当年的R&D总人数从人力角度来反映产业的人力状况,来反映产业的发展力。

二、产业国际竞争力与产业安全

1、产业世界市场份额。产业世界市场份额反映了国内产业在国际市场上的生存空间,份额越大说明在国际市场上的生存空间越大。可以用本国产业产品在国际市场上的销售额占全世界该产业产品在国际市场上的销售额,即国内产业产品出口占世界同类产品出口总额的比重来衡量。

2、产业国内市场份额。产业国内市场份额反映了国内产业在国内市场上的生存空间,该指标可以用一国某一产业的国内市场销售额占该国国内市场该产业产品的全部销售额的比重来衡量。

3、技术竞争力。技术是产业国际竞争力的核心,一个企业的技术创新能力越强,企业也就更具竞争实力。因此,可以用国内某产业研发费用占产品销售收入的比重与世界该产业研发费用占世界产品销售收入的比重之比来衡量技术竞争力。

4、产业市场集中度。如果只从竞争角度单独来考虑,市场竞争度越高,越有利于产业的发展,但在垄断竞争条件下,企业规模化生产有利于降低企业的长期成本,从而充分发挥企业的规模优势。合理的市场结构应该是企业的数量、规模大体和市场需求量一致,该指标可以用产业内几家大企业的销售额占该产业总销售额的比重来衡量。

5、贸易竞争力指数。贸易竞争力指数(TC)是指商品出口额与进口额之差与进、出口贸易总额之和的比,该指标主要从产品的进出口的数量来分析某类产品在国际市场上的竞争力,是衡量产业国际竞争力的重要指标。TC值越大说明产业国际竞争力越强,产业也就越安全。

6、显性比较优势指数。某一产业的国际竞争力最终表现在产品的贸易上,显性比较优势是指一国某类产品出口占该国出口总值的份额与世界该类产品出口占世界出口总值的份额之比。RCA值越大说明产业竞争力越强,产业也就越安全。

7、产业效益竞争力。产业效益竞争力是从企业获利能力的角度来反映产业的国际竞争力,企业参与国际竞争的根本目的是获取利润,可以用产业当年的获利情况来衡量产业效益竞争力。

三、产业对外依存度与产业安全

1、产业出口依存度。产业出口依存度是指一定时期内一国或地区某一产业出口贸易总额与该国或该地区该产业的国内生产总值(GDP)的比值,是反映某一产业对外经济联系程度的重要指标之一。国内大多数学者都认为,产业出口依存度越大,产业受国际市场制约的影响就越大,产业也就越不安全。

2、出口国别依存度。如果某一产业出口市场过于集中,容易产生贸易摩擦,产业发展也就越不安全。该指标可以用出口市场集中度来衡量,即产业主要出口国和地区的出口额占该产业总出口额的比重。

3、产业投入进口依存度。产业投入进口依存度指标是反映产业的生存与发展对进口的原材料、零部件等的依赖程度。它可以用国内产业当年进口的原料、零部件等投入品的数额与产业当年的总产值或总销售额之比来衡量。产业投入进口依存度越高,产业的生存安全度也就越低。

4、产业资本对外依存度。所谓资本依存度是指国际收支中长期资本流动总额占国内生产总值的比重,反映了实现总产出对国际资本的依赖程度。产业资本对外依存度越高,说明产业对外国资本的依赖性就越大,受国际资本市场和相关政策的影响也就越大,资本风险也就越大。

5、产业技术对外依存度。产业技术对外依存度是反映国内产业的生存与发展对国外技术依赖程度的指标,它可以用当年产业引进的全部技术项目的产值与当年产业总产值的比值来衡量。

四、产业控制力与产业安全

1、外资市场控制力。外资市场控制力主要是从国内市场份额角度来反映外资对国内产业的控制情况,主要表现为外资控制企业对国内市场的控制程度,该指标可以用外资控制企业的市场销售额占国内该产业的市场销售总额的比重来进行衡量。

2、外资技术控制率。外资技术控制率是从技术角度反映外资对国内产业的控制情况,外资技术控制率越高,产业发展受外资企业的影响越大。

3、外资品牌拥有率。品牌是企业的无形资产,在现代经济中,品牌不仅意味着忠诚的客户、更高的利润,还拥有制定产业标准的基础,外资品牌拥有率越高,产业发展也就越不安全。

4、外资股权控制力。外资股权控制力可以用外商投资企业年底外方的注册资本与外商投资企业总注册资本之比来衡量,该比率越高,说明产业发展受外资影响越大,也就越不安全。

5、产业外资国别依存度。该指标从产业外资来源国的集中情况来反映产业安全受影响的情况,可以用产业外资主要来源国的外资与该产业引进的全部外资之比来衡量,该比率越高,国内产业受重要的外资来源国相关的政策、法律法规等因素的影响也就越大,产业发展也就越不安全。