内控管理方案范文精选

摘要：企业在生产经营中不断加强内部管理的水平和力度对于进一步强化生产经营效益会产生巨大的作用，同时在企业内部控制财务管理开展的过程中应该积极对财务管理改革制度进行进一步的审核，通过财务管理工作中将业务和财务管理工作进行有效的融合，进一步提高企业内部控制财务管理的管理效益，在企业长期稳定发展的阶段，是对企业整合的管理思想进行不断的完善发展，同时对内部控制管理中重点的内容进行集中的规划和安排，在新经济体发展之下，应该将企业发展中的财务管理进行业务和财务的有效融合。

关键词：业务财务融合；企业；财务管理

在企业经营管理的过程中不断的实现企业管理在财务和业务方面的融合对于进一步的提高企业的经营效益会产生很大的影响作用，因此在企业经营的过程中应该对管理融合的发展模式进行进一步的积极规划同时，在企业管理的过程中应该在管理措施和范围限定方面做出进一步的规划部署。通过在企业生产经营中业务和财务管理的融合进一步的提高企业经营的整体经济效益。

一、通过业务财务的管理融合实现生产经营的最终目标

企业在开展经营管理的过程中最终的生产经营目标就是不断的通过管理措施的融合进一步的实现企业经营的最大化效益，同时在企业经营管理中对于进一步通过内部控制管理和管理制度措施的规范加强管理开展中为客户提供更高质量的产品和服务需求是企业发展过程中需要严格进行控制和管理的业务开展阶段。在企业经营管理中将业财融合的发展模式不断的进行发展和推广对于进一步的提高企业经营的市场竞争力和整体生产经营实力会产生很大的效益，同时通过企业生产经营中将管理方面业务管理内容和财务管理内容进行融合，对于进一步实现企业发展规划中集中发展制定的目标有效落实具有很重要的作用，同时在集中发展规划目标开展落实的过程中应该进一步的通过规范建设业财融合发展体系来进一步的实现融合管理发展模式体系的进一步提高和优化。

二、企业经营管理中业财融合财务管理现状问题

摘要：实现企业生产资源优化配置，在降低经营成本的基础上提升经营效益，是企业实施内部控制的一个重要目的。本文立足于生产型企业，分析了当前企业在内部控制中存在的重制度轻流程、风险控制不足、内控管理缺乏监督、信息化管理水平不高等问题，提出了新时期生产型企业加强内部控制的优化策略，即创新内控管理体系、实施内控风险管理、强化内控过程监督、深化信息技术应用等措施，以期提升企业的内部控制水平，保证企业获得良好的综合效益，促进生产型企业的持久、健康发展。

关键词：生产型企业；企业管理；内控问题；优化策略

一、前言

生产型企业以原材料加工方式获取经营效益，是市场经营主体的重要组成部分，对于我国市场经济的发展具有积极的作用。在后疫情时代背景下，生产型企业的生存空间、发展空间均受到较大的影响，面对竞争激烈的市场环境，生产型企业必须重视自身的内部控制管理。就内控管理而言，其本身就是企业优化管理、控制成本和增加效益的重要手段。现阶段，生产型企业在内部控制管理中存在一定的问题，这些问题降低了企业内控管理的实效性，降低了企业的经营效益，阻碍了企业战略发展目标的实现。基于此，有必要在现代管理理念的指导下，深层次分析企业内控管理的影响因素，系统化地进行内控管理模式和方法调整，以此来发挥内控管理的积极作用，为生产型企业的效益增长和长远发展创造良好条件。

二、生产型企业内部控制中存在的问题

1.偏重内控制度设计，忽视内控流程管理

摘要：地勘单位财务管理工作具有一定的特殊性，不能完全照搬其他单位的经验，而且在地勘单位运营过程中更是会面临着较高的财务风险，唯有加强内控管理，严格管控财务风险，才能保证资金得到科学利用，地勘单位的利益不会受损，其发展步伐也会走得更加稳健。本文对强化地勘单位内控管理的重要意义加以探讨和分析，指出当前地勘单位相关工作开展中存在的主要问题，并制定有效的优化策略，希望能够充分展现内控管理的实施价值，将地勘单位财务风险予以有力防控，从而为地勘单位各项业务活动的开展提供保障，促进地勘单位的长远健康发展。

关键词：地勘单位;内控管理;财务风险;防范策略

通过对当前地勘单位内控管理与财务风险防范工作开展现状的分析不难发现，普遍存在着思想认识不足、制度不够健全、内部监督和审计不到位等诸多问题，导致地勘单位财务风险一直居高不下，资金利用率较低，单位利益无法得到保障，给地勘单位发展造成了不小的阻碍。为了打破这一现状，地勘单位应该针对财务管理现存问题制定相应的解决对策，致力于全面提高自身内控管理水平，严控单位财务风险，促使地勘单位更好的适应市场经济发展需求，从而在新时期保持良好的发展态势。

一、加强地勘单位内控管理的重要意义

(一)有利于地勘单位健康稳定的发展

内控管理是地勘单位经营管理的重中之重，该项工作的实施效果直接关系到地勘单位的执行力和经济效益。加强内控管理，可以避免地勘单位在日常生产经营活动中因员工操作不当而遭受经济损失，单位内部各个部门保持有效沟通，形成整体合力，共同应对问题；全体人员各司其职，严格落实岗位职责，内控管理制度对员工的约束作用就将得以最大化的展现出来。与此同时，地勘单位的各项决策都会得到全员的大力支持，将会被迅速落到实处，地勘单位的工作氛围更好，凝聚力更强，进而获得稳定而丰厚的利益回报，在市场竞争中占得先机，单位发展前景也会一片光明。

摘要：我国中小企业在国民经济中占有重要的地位，而在其中又以民营企业居多，受限于内外部的发展环境，中小民营企业财务管控问题一直是一个难点也是热点，缺乏财务内控管理是制约中小民营企业发展的重要原因之一，因此探讨中小民营企业财务内控管理制度的建立与完善具有重要的现实意义。本文在分析中小民营企业财务内控管理制度的建立与完善的重要性基础上，深入探讨了中小民营企业财务内控管理现状和存在的问题，并针对性的提出了建立与完善中小民营企业内控管理制度的对策措施，以期完善中小民营企业财务内控制度，促进中小民营企业的健康可持续发展。

关键词：中小民营企业；财务内控；财务管理；管理制度

一、引言

纵观我国经济高速发展的数十年间，民营经济发展势头迅猛，非常具有代表性，根据国家统计局的数据显示，民营经济创造了80%以上的城镇就业，60%以上的GDP，50%以上的税收，70%的发明专利，从而成为国民经济和社会发展中不可或缺的重要力量。党的报告指出，“支持民营企业发展，激发各类市场主体活力”。而在民营经济中，中小民营企业又占了绝大部份。面临急速扩张瞬息万变的市场，中小民营企业在发展中由于受到规模及观念的限制，未能及时提高企业的管理水平，还停留在企业初建时简单粗放的模式，也制约了中小民营企业的发展，因此在当前经济发展的形势下，财务内控管理制度的建立与完善，显得尤为重要。

二、中小民营企业财务内控管理现状和存在的问题

中小民营企业有着经济形势多样化、经营形式灵活、对市场反应灵敏等优点，但在其运营中也存在一些比较突出的问题，譬如管理层内部控制意识淡薄，企业内部内控管理环节薄弱，内部机构设置不规范等等情况。当前，中小民营企业财务内控管理存在的问题具体主要体现在以下方面：

根据省、市银监部门的指示精神，我县联社扎实组织开展案件专项治理工作，为进一步加强我县联社案件专项治理工作，建立案件防范长效机制，保持案件专项治理工作的连续性和有效性，落实案件专项治理各项工作措施，深入开展合规建设年工作，促进农村信用社合规文化建设，进一步营造一个良好的合规文化建设氛围，确保案件专项治理和合规建设工作顺利开展，现将有关工作开展情况报告如下：

一、组织落实情况

（一）成立领导小组，精心组织实施。

为确保顺利开展案件专项治理工作，我县联社专门成立了领导小组，由联社*主任任组长，*、*两位副主任任副组长，各部门负责人为成员，领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，负责案件专项治理工作的组织实施，各信用社也相应成立了领导小组，确保案件专项治理工作的顺利开展。

（二）制定实施方案，拟定工作内容。

我县联社案件专项治理以“两个提高”、“两个加强”、“两个下降”、“两个加大”“两个建立”和“五严格”、“五加强”为指导，制定了《*农村信用社案件专项治理实施方案》，分五个阶段开展案件专项治理工作，拟定各阶段工作内容，并将案件专项治理工作纳入各信用社年度经营目标考核，对未按上级要求开展案件专项治理工作或者组织开展工作不力导致进度缓慢的信用社，其年度考核一律实行一票否决制，直接取消该单位及其主要负责人的当年评优评先资格，并视情节轻重对责任人作出经济处罚、政纪或党纪等处分，定期召开案件形势分析会，对案件专项治理工作进行总结分析，确保开展案件专项治理工作不流于形式，努力实现“一年初见成效、三年大见成效”的阶段性目标。