证券培训总结范文精选

1券商经营环境逐渐恶化成为加强营销的主要因素

以陕西本地市场为例，陕西地区共有3家证券公司，6家证券分公司，128家证券营业部（筹建19家），其中异地证券公司驻陕56家（筹建19家）。证券A股交易量为3066．59亿元，新开客户数232．22万。证券营业部营业收入5．01亿元，净利润2．35亿元，平均利润188万元。西安证券市场总体经营情况概述：西安市证券公司主要分布在：西安经济技术开发区（北郊，营业部9家），西安高新技术产业开发区（西南郊，营业部13家），未央路延线（西安南北中轴线，营业部14家），东、西大街沿线（西安东西中轴线，营业部11家），以上4个地区占据西安市证券营业部总数的70％。目前西安市场平均佣金为万分之八，但伴随着去年11月陕西证券业协会停止执行最低佣金标准的政策，市场佣金率仍有一定下调空间。伴随着本地市场竞争加剧，互联网金融对于传统证券营业部的冲击也不可小视。2013年国金证券首次推出网上开户佣金万三的营销政策（几乎等同于营业部经营成本）之后，对全国金融市场，特别是西部地区证券市场产生较大冲击。陕西地区除西安市场佣金率在万八以外，大部分地区佣金水平仍在1.5%以上。大幅度的降低佣金，必然对券商营业部原有存量客户产生较大吸引力。

2券商创新为营业部弯道超车带来契机

2012年底中国证监会提出券商创新业务的发展纲要，同时每年5月举办券商创新大会都为券商创新业务提供新的思路和契机。以国金证券为例，2013年该公司经纪业务实现收入8．29亿元，同比2012年增加35．47％。其中，新业务及咨询产品收入占比已高达到54％，仅融资融券一项业务收入占比就达14％，反观传统的交易通道业务，其收入占比仅46％，已失去经纪业务中的决定性地位。华泰证券经纪业务总部负责人也表示，“2013年，公司非传统通道业务收入比重持续上升，新三板、两融、产品销售等非传统业务收入都有增长。”之前受到制约的资管业务，金融衍生品业务都在逐步展开。券商一直在金融产品与投资者间作为重要的中介媒体而存在，而我国大部分券商也是以佣金为主的经纪业务作为公司的主营业务。但是最近几年伴随着融资融券、转融通等业务的筹备与开展，券商的中介业务逐渐开始丰富。创新业务的展开一方面可以弥补经纪业务下滑带来的利润损失，另一方面可以促进经济业务的全面转型。创新业务做得好可以达到“人无我有，人有我优”的新局面。同时创新业务也为新设或中小券商迅速超过大券商提供了新的机遇。

3营销策略的几点建议营销团队建设方面需要立足于以下几点。

3.1团队规模精细化从团队人数，招聘规模上立足于建立一支高素质、高效率的营销团队。根据从业经验、专业技能、工作态度等多方面营销人员进行考核，将绩效作为工作考核的核心内容。营销团队建设上，设立初级客户经理，中级客户经理，高级客户经理，并设定相应的有竞争力，有差别化的薪酬政策，同时上升通道要公平，公开，鼓励高级客户经理转向投资顾问，为成熟期的营销策略做准备。员工的晋升都是跟资产挂钩，同时塑造积极向上的营销文化氛围，帮助员工成长。

在中国证监会机构部的大力支持及中国证券业协会的领导下，中国证券业协会证券分析师专业委员会于年月正式成立。成立半年多来，专业委员会作为证券分析师行业的自律性组织，为我国证券投资咨询业的行业自律与规范发展作了一些切实有益的工作。

一、配合政府部门监管，加强行业自律

加强行业自律是证券分析师专业委员会的重要职责。证券分析师是一个专业性强、影响面广，的特殊行业，作为沟通投资者与融资者之间的桥梁，证券分析师的言论对证券投资者特别是广大公众投资者的投资决策有较大影响，因此，证券分析师行业必须具有完善的职业道德约束，这是行业和市场发展到一定规模后的必然要求。也正是基于此种原因，证券分析师专业委员会一经正式成立即于年月日正式公布了《中国证券分析师职业道德守则》，该守则明确提出了独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正的十六字原则作为我国执业分析师的道德守则。《中国证券分析师职业道德守则》的适时出台确立了我国证券分析师行业的自律标准，并将对我国证券分析师执业水准的不断提高起到十分积极的作用。

二、组织行业教育培训，不断提高从业人员执业水准

为了尽快与国际接轨，专业委员会采取走出去，请进来的方法，不断加大证券分析师的培训工作力度：

（一）走出去学习取经⒈赴澳学习。年月日至月日，应澳大利亚证券学院（证券分析师协会）的邀请，由金晓斌副主任委员任团长的赴澳培训团一行人，参加了澳大利亚证券学院举办的证券投资分析高级培训班，并拜访了澳大利亚证券交易所、澳大利亚证监会、证券经纪公司、咨询公司和保险公司等多家国际知名金融机构。详细考察了澳大利亚证券业的发展状况，与澳大利亚金融和企业界人士进行了广泛的接触与交流，取得了预期的培训效果，圆满完成了考察任务。⒉参加日本证券分析师协会组织的研修。月日至日，证券分析师专业委员会组团参加了日本证券分析师协会为我会专门举办的证券投资分析高级研修班，接受了较为系统的证券投资分析的培训，并访问了日本证券分析师协会、大和总研、日本东京证券交易所、公司茅崎工厂等著名组织、研究机构、证券交易所和上市公司，与日本金融界和企业界人士进行了广泛的接触和交流。

实习报告

我系05届毕业生第六学期毕业论文一律要求写实习报告.为了保证实习报告的完成质量,现将有关实习报告的要求规范如下:

一,实习报告的基本结构

1,前置部份:包括封面,实习报告任务书.

(1),封面的内容:学校,系,专业和学生姓名,实习报告题目等(见附件).由毕业生本人填写.

(2),实习报告任务书的内容:学生姓名,专业班级,题目由学生手写;起止时间,主要内容,进度安排,由指导教师填写.

稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。

德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为派党员，始终坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深入学习纪念中共“五一口号”60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参加了省社院派干部培训学习，更加坚定了共产党的领导。

能：本年度，本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的是未能通过考试。

勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。

绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作：

一、常规性工作

摘要：近年来，随着社会经济的不断发展，证券投资市场的发展也极为迅速。在大营销背景之下，证券投资业务中的产品类别逐渐丰富，各个证券企业之间的竞争越来越激烈，人们在证券投资业务上的需求也逐渐增加，这就给证券投资企业的发展带来诸多挑战。对于证券投资企业来讲，面临的挑战及压力逐年增加，如何积极处理大背景之下所面临的压力，如何才能有效地将压力化解，如何改进管理模式、进行业务创新、提升投资业务水平和管理能力，成了证券投资企业面临的重要挑战。本文就大营销背景下证券投资出现的问题进行分析，并提出了相关建议及改进措施，以期帮助证券投资企业积极面对大环境下的压力及挑战，实现企业全面发展。

关键词：证券投资；业务管理；方法

近年来，随着国家经济水平的不断提升与发展，老百姓的手头逐渐富裕起来。对资金合理支配、尽可能实现利益最大化，是人们丰富精神世界的主要途径之一，主要表现在将资金进行投资及资产管理等。证券投资是出现较早的一种投资模式，其发展已趋于成熟阶段，不论是在投资规模上还是在投资的市场地位上，证券投资一直处于领头羊的地位。但是，随着众多投资企业的不断发展，投资企业的规模及影响力也逐渐得到了有效提升，这就导致证券投资在投资企业中的首要位置将受到一定程度的影响。所以基于大营销的背景之下，应该对证券投资发展过程中出现的问题积极探讨，改革证券投资的发展道路，这样才能更好地迎接大营销背景下的挑战及机遇，促进证券投资企业全方面发展及巩固在投资市场上的主体位置。

■证券投资的发展背景

基于投资企业的发展态势，经济全球化对其发展进程有着较为显著的影响。证券投资的前期发展中，老百姓工资水平较低，市场上的投资企业相对较少，所以工资仅能维持日常开销。随着改革开放的有序展开，人民的收入水平不断提高，能够有更多闲余的钱留存下来，虽然人们手头上的钱变多了，却依然采用原始的存钱方式。投资产品的出现代替股票进入人们视线。投资产品带来的不仅是闲余资金的合理安排，还带给人们更加前卫的思想以及生活方式，让人们生活水平得到有效改善的同时更好地丰富自己的生活。随着投资产品的不断丰富发展，人们对投资产品的选择也变得更加灵活，但是在证券投资业务的管理上也呈现出越来越多的问题。

■营销背景下的证券投资业务管理问题解析